2023年期货从业基础知识-期货中介与服务机构的关系期货交易中介公司模板.docx

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2、货公司的重要风险源。第三，期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的托付代理问题以及客户与公司的托付代理问题。 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。其主要职能包括：依据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理，限制客户交易风险;为客户供应期货市场信息，进行期货交易询问，充当客户的交易顾问;为客户管理资产，实现财宝管理等。 1、对期货公司业务实行许可制度 2、期货公司的业务类型 我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资询问业务、资产管理、风险管理等创新业务。 期货经纪

3、业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务。分为境内期货经纪业务和境外期货经纪业务。 期货投资询问业务是指基于客户托付，期货公司及其从业人员向客户供应风险管理顾问、探讨分析、交易询问等服务并获得合理酬劳。 资产管理业务是指期货公司可以接受客户托付，依据期货公司监督管理方法、私募投资基金监督管理暂行方法规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并根据合同约定收取费用或者酬劳的业务活动。 资产管理业务的投资范围包括：一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理安排、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守

4、合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受实力相匹配。 功能： 第一，期货公司作为连接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本。 其次，期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度。 第三，期货公司可以高效率地实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生。 第四，期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能。 (1)期货公司独立性的要求。 (2)设定股东及实际限制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务。 (3)设立董事会和监事会(或监事)。 独立董事不得在期货公司担当董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能阻碍其作出独立、客观推断的关系

5、。 (4)设立首席风险官。 (1)期货公司应建立与风险监管指标相适应的内限制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 (2)期货公司应严格执行保证金制度 (3)期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。 期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次： 一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营管理。 二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。 三是期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。