2023年最新证券市场基本法律法规考试题库证券从业资格证券市场基本法律法规汇总.docx

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2、法规专项模拟试题，希望能给大家带来帮助!更多精彩内容请刚好关注我们应届毕业生考试网! 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 a.公司股东人数应当为2人以上50人以下 b.公司股东不能以特许经营权作价出资 c.公司营业执照签发日期为公司成立日期 d.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：a a本题考查有限责任公司的设立。公司法其次十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条其次款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，公司法承认了一人公司。因此选项a表述错误，符合题意。公司法其次十七条第

3、一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地运用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项c、d表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有肯定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：依据证券经营机构证券自营业务管理方法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案

4、。 a.交易所会员大会 b.交易所理事会 c.中国证监会 d.交易所董事会 参考答案：c c证券经营机构证券自营业务管理方法其次十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 a.3% b.5% c.10% d.15% 参考答案：a a单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的限制，不符合证券公司客户资产管理业务试行方法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。 a.证券

5、公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行担当投资风险 b.证券公司应当向客户照实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丢失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 c.证券公司及代理推广机构应当实行有效措施使客户详尽了解集合资产管理安排的特性、风险等状况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理安排 d.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受实力以及投资偏好等基本状况;客户应当照实供应相关信息 参考答案：c c选项c应为证券公司及代理推广机构应当实行有效措施使客户详尽了解集合资产管理安

6、排的特性、风险等状况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理安排。 第5题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序安排。 a.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东安排、提取随意公积金、对一般股股东安排 b.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东安排、提取随意公积金、对一般股股东安排 c.弥补亏损、提取随意公积金、弥补亏损、对优先股股东安排、对一般股股东安排 d.提取法定公积金、提取随意公积金、弥补亏损、对优先股股东安排、对一般股股东安排 参考答案：b b通常，税后利润的安排程序为：假如有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;按公司法规定提取法定公积金;

7、假如有优先股，按固定股息率对优先股股安排;经股东大会同意，提取随意公积金;剩余部分按股东持有的股份比例对一般股股东安排。 第6题：证券金融公司开展转融通业务，可以运用的资金和证券不包括()。 a.自有资金和证券 b.通过证券金融公司的业务平台融人的资金 c.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券 d.通过第三方杠杆融资平台融入的资金 参考答案：d d证券金融公司开展转融通业务，可以运用的资金和证券必需是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。 第7题：正常状况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。 a.10 b.15 c.20 d.30 参考答案

8、：c c协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请留意对关键时间的记忆。 第8题：证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 a.4名 b.5名 c.6名 d.7名 参考答案：a a证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 第9题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。 a.私募 b.定向发行 c.招募 d.公开募集 参考答案：d d募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。 第10题：除证券暂停、终止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融

9、通的期限不得超过()个月。 a.3 b.6 c.12 d.18 参考答案：b b除证券暂停、终止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 第11题：下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。 a.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 b.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序 c.公司组织形式变更的规定 d.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 参考答案：c 第12题：申请设立期货公司，除应符合中华人民共和国公司法(以下简称公司

10、法)的规定，还应具备的条件包括()。 a.年盈利超过人民币3000万元 b.注册资本最低限额为人民币3000万元 c.注册资本最低限额为人民币2000万元 d.注册资本最低限额为人民币1500万元 参考答案：b 第13题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理安排单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。 a.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理安排名称” b.“集合资产管理安排名称” c.“证券公司名称集合资产管理安排名称” d.“资产托管机构名称集合资产管理安排名称” 参考答案：a 第14题：申请从事证券、期货投资询问业务的机构，要求至少有()万元人民币以上的注册资本

11、。 a.500 b.100 c.300 d.200 参考答案：b 第15题：中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为()。 a.私营合伙企业 b.私营独资企业 c.有限责任公司或股份有限公司 d.非法人组织形式 参考答案：c 第16题：()是证券投资询问业务的一种基本形式。 a.证券经纪业务 b.融资融券业务 c.证券营销业务 d.证券投资顾问业务 参考答案：d 第17题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。 a.50人 b.200人 c.100人 d.300人 参考答案：b 第18题：上市公司设独立董事，详细方法由()规定。 a.中国证监会 b.证券公司 c

12、.证券交易所 d.国务院 参考答案：d 第19题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是()。 a.证券分析师必需以真实姓名执业 b.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分敬重和维护所在执业机构的合法利益 c.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身实力进行过度或不实的宣扬，更不得捏造事实以招揽业务 d.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家 参考答案：d 第20题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益爱护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。 a.暂不须要关注 b.应主动向所在机构的管理层说明 c.主动向监管机关报告 d.持续关注 参考答案：b s(content_relate);