2023年证券从业资格证券市场基本法律法规实用.docx

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1、2023年证券从业资格证券市场基本法律法规实用 人的记忆力会随着岁月的消逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经验和感悟记录下来，也便于保存一份美妙的回忆。信任很多人会觉得范文很难写？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。 证券从业资格证券市场基本法律法规篇一 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面是我为大家搜寻整理的2023证券从业资格考试证券基本法律法规备考习题，希望对大家有所帮助。 第1题：

2、关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 a.公司股东人数应当为2人以上50人以下 b.公司股东不能以特许经营权作价出资 c.公司营业执照签发日期为公司成立日期 d.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：a a本题考查有限责任公司的设立。公司法其次十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第五十八条其次款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，公司法承认了一人公司。因此选项a表述错误，符合题意。公司法其次十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地运用权等可以用货币估价并可以依法转

3、让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。”据此可知，选项c、d表述正确，不符合题意。关于特许经营权，虽然具有肯定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：依据证券经营机构证券自营业务管理方法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。 a.交易所会员大会 b.交易所理事会 c.中国证监会 d.交易所董事会 参考答案：c c证

4、券经营机构证券自营业务管理方法其次十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 a.3% b.5% c.10% d.15% 参考答案：a a单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的限制，不符合证券公司客户资产管理业务试行方法和证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)要求的内容是()。 a.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行担当投资风险 b.证券公司应当向

5、客户照实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丢失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 c.证券公司及代理推广机构应当实行有效措施使客户详尽了解集合资产管理安排的特性、风险等状况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理安排 d.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受实力以及投资偏好等基本状况;客户应当照实供应相关信息 参考答案：c c选项c应为证券公司及代理推广机构应当实行有效措施使客户详尽了解集合资产管理安排的特性、风险等状况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管

6、理安排。 第5题：股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序安排。 a.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东安排、提取随意公积金、对一般股股东安排 b.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东安排、提取随意公积金、对一般股股东安排 c.弥补亏损、提取随意公积金、弥补亏损、对优先股股东安排、对一般股股东安排 d.提取法定公积金、提取随意公积金、弥补亏损、对优先股股东安排、对一般股股东安排 参考答案：b b通常，税后利润的安排程序为：假如有未弥补亏损，首先用于弥补亏损;按公司法规定提取法定公积金;假如有优先股，按固定股息率对优先股股安排;经股东大会同意，提取随意公积金;剩余部分按股东持有的

7、股份比例对一般股股东安排。 第6题：证券金融公司开展转融通业务，可以运用的资金和证券不包括()。 a.自有资金和证券 b.通过证券金融公司的业务平台融人的资金 c.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券 d.通过第三方杠杆融资平台融入的资金 参考答案：d d证券金融公司开展转融通业务，可以运用的资金和证券必需是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。 第7题：正常状况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。 a.10 b.15 c.20 d.30 参考答案：c c协会在收到完整申请材料后20日内完成注册，考生请留意对关键时间的记忆。 第8题：证券公

8、司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 a.4名 b.5名 c.6名 d.7名 参考答案：a a证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 第9题：募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。 a.私募 b.定向发行 c.招募 d.公开募集 参考答案：d d募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。 第10题：除证券暂停、终止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。 a.3 b.6 c.12 d.18 参考答案：b b除证券暂停、终

9、止交易等特别情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 第11题：存在()情形的，不得担当独立财务顾问。 a.持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担当上市公司董事 b.上市公司持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 3%，或者选派代表担当财务顾问的董事 c.最近2年财务顾问与上市公司存在资产托付管理关系、相互供应担保，或者最近2年财务顾问为上市公司供应融资服务 d.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 参考答案：d d选项a，应为持有或者

10、通过协议、其他支配与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%;选项8，应为上市公司持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;选项c，应为最近1年财务顾问为上市公司供应融资服务。 第12题：证券公司应当负责集合资产管理安排资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。 a.资产托管机构 b.证券交易所 c.证券登记结算机构 d.证券公司自己 参考答案：a a证券公司应当负责集合资产管理安排资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。 第13题：以下基金品种中适用中华人民共和国证券投资基金法的是()。 a.创业基金 b.私募基金 c.证券投资基金 d.社保基

11、金 参考答案：c c中华人民共和国证券投资基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。 第14题：操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。 a.获得不正值利益或者转嫁风险 b.获得内幕信息 c.获得内幕信息以内的未公开信息 d.诱骗投资者 参考答案：a a操纵证券、期货市场罪，是指以获得不正值利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投

12、资者在不了解事实真相的状况下作出精确投资确定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。 第15题：证券公司从事资产管理业务，不行以()。 a.自有资金参加其他公司设立的集合资产管理业务 b.自有资金参加本公司设立的集合资产管理业务 c.自行推广集合资产管理安排 d.托付证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理安排 参考答案：a a自有资金不能参加其他公司的集合资产管理业务，可托付银行代为推广，也可自行推广。 第16题：依据公司法的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法恳求人民法院予以撤销的是()。 a.股东会的决议内容违反法律的 b.董事会的决议内容违反公司章程的 c.董事

13、会的会议召集程序违反法律的 d.股东会的会议表决方式违反公司章程的 参考答案：a a依据规定，公司股东会或股东大会、董事会的“决议内容”违反法律、行政法规的无效，因此选项a符合题意。股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，恳求人民法院撤销。 第17题：在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括() a.实行夸大宣扬、虚假宣扬等方式误导客户购买金融产品 b.实行抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 c.依据客户适当性原则推销金融产品 d.运用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账

14、户，代托付人接收客户购买金融产品的资金 参考答案：c c本题除选项a、b、d外，证券公司代销金融产品的禁止性行为还包括“与客户共享投资收益、分担投资损失”。 第18题：下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是()。 a.公司董事可以兼任公司经理 b.公司董事可以兼任公司监事 c.公司经理可以兼任公司监事 d.公司董事会秘书可以兼任公司监事 参考答案：a a董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事。 第19题：对非上市证券相识错误的是()。 a.非上市证券不行以在其他证券交易市场交易 b.非上市证券不允许在证券交易所内交易 c.非上市证券指未

15、申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 d.凭证式国债、电子式储蓄国债、一般开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券 参考答案：a a本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 第20题：()对证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。 a.中国证券监督管理委员会 b.中国证监会派出机构 c.中国证券业协会 d.证券交易所 参考答案：c c依据中国证监会2023年10月12日发布的发布证券探讨报告暂行规定之内容，中国证券业协会对证券公司、证券投资询问机构发布证券探讨报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 s(content_relate);