2023年证券从业资格证券市场基本法律法规汇总.docx

《2023年证券从业资格证券市场基本法律法规汇总.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格证券市场基本法律法规汇总.docx（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年证券从业资格证券市场基本法律法规汇总 在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。 证券从业资格证券市场基本法律法规篇一 第1题改下列关于责任追究的说法，正确的有()。 .董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面恳求监事会提起诉讼 .监事给公司造成损失的，股东可以书面恳求董事会向人民法院提起诉讼 .监事会、董事会在收到股东书面恳求后拒绝提起诉讼，或者自收到恳求之日起60日内

2、未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义干脆向人民法院提起诉讼 .董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面恳求监事会向人民法院提起诉讼 a. b. c. d. 参考答案：c 参考解析： 项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面恳求后拒绝提起诉讼，或者自收到恳求之日起三十日内未提起诉讼，或者状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义干脆向人民法院提起诉讼。 第2题改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有(

3、)。 .商业银行违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 .商业银行违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节特殊严峻的，对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 .公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人运用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役 .公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单

4、位资金归个人运用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑 a. b. c. d. 参考答案：d 参考解析： 刑法第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，情节严峻的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特殊严峻的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。刑法其次百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上

5、的便利，挪用本单位资金归个人运用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第3题改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()。 .当事人的权利义务 .证券投资顾问服务的内容和方式 .证券投资顾问的职责和禁止行为 .收费标准和支付方式 a. b. c. d. 参考答案：d 参考解析： 证券投资顾问业务暂行规定第十四条规定，证券公司、证券投资询问机构供应证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理

6、。协议应当包括下列内容：当事人的权利义务;证券投资顾问服务的内容和方式;证券投资顾问的职责和禁止行为;收费标准和支付方式;争议或者纠纷解决方式;终止或者解除协议的条件和方式。 第4题改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括()。 .签订新的销售协议 .宣扬推介基金 .发售基金份额 .办理基金份额申购 a. b. c. d. 参考答案：a 参考解析： 证券投资基金销售管理方法第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：签订新的销售协议;宣扬推介基金;发售基金份额;办理基金份额申购。 第5题改基金份额持有人大会的职权包括()。 .编制中

7、期和年度基金报告 .确定基金扩募或者延长基金合同期限 .确定修改基金合同的重要内容 .确定调整基金管理人、基金托管人的酬劳标准 a. b. c. d. 参考答案：d 参考解析： 基金法第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：确定基金扩募或者延长基金合同期限;确定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;确定更换基金管理人、基金托管人;确定调整基金管理人、基金托管人的酬劳标准;基金合同约定的其他职权。 第6题改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，证券投资基金法可以对相关机构和人员进行惩罚的情形包括()。 .泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非

8、公开信息的 .挪用基金销售结算资金或者基金份额的 .未根据规定划付基金销售结算资金的 .未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的 a. b. c. d. 参考答案：d 参考解析： 证券投资基金销售管理方法第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据证券投资基金法对相关机构和人员进行惩罚：未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;未根据规定划付基金销售结算资金的;挪用基金销售结算资金或者基金份额的;未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。 第7题改证券、期货投资询问人员申

9、请取得证券、期货投资询问从业资格，必需具备的条件包括()。 .具有中华人民共和国国籍 .具有完全民事行为实力 .通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 .品德良好、正直诚恳，具有良好的职业道德 a. b. c. d. 参考答案：c 参考解析： 项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。 第8题改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括()。 1.转融资余额 .转融券余额 ，转融通成交数据 .转融通费率 a. b.1 c. d. 参考答案：d 第9题改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()。 .证券从业资格证书 .中国证监会规定的投资银行业务经验的证明文件 .最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 .最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 a. b. c. d. 参考答案：a 第10题改证券公司经营证券自营业务的，必需符合的条件有()。 .自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% .持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5% a. b. c. d. 参考答案：d s(content_relate);