2023年最新证券从业资格考试证券市场基本法律法规证券从业基本法律法规真题大全.docx

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1、2023年最新证券从业资格考试证券市场基本法律法规证券从业基本法律法规真题大全 无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织实力。那么我们该如何写一篇较为完备的范文呢？接下来我就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。 证券从业资格考试证券市场基本法律法规 证券从业基本法律法规真题篇一 导语：在证券从业资格考试中，关于证券基本法律法规的相关考试内容你都复习好了吗?下面我整理了一份相关内容的考试试题，须要学习的小伙伴们一起来看看相关内容吧。 第 1 题 下列具有法人资格的有()。 .子公司.分公司.企业财务部门.母公司 a. b. c. d. 参

2、考答案：d 依据公司法第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司担当。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立担当民事责任。 第 2 题 下列属于证券承销协议应载明的内容有()。 .当事人的名称.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 .包销的期限及起止日期.违约责任 a. b. c. d. 参考答案：d 依据证券法第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、居处及法定代表人姓名;代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;代销、包销的期限及起止日期;代

3、销、包销的付款方式及日期;代销、包销的费用和结算方法;违约责任;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 第 3 题 股份有限公司申请股票上市的条件有()。 .公司股本总额不少于人民币3000万元 .公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 .公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 .公司最近5年无重大违法行为 a. b. c. d. 参考答案：b 依据证券法第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元

4、的，公开发行股份的比例为10%以上;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 第 4 题 下列属于期货交易所职责的有()。 .供应交易的场所.设计合约，支配合约上市 .为期货交易供应集中履约担保.间接参加期货交易 a. b. c. d. 参考答案：a 依据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险限制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：供应交易的场所、设施和服务;设计合约，支配合约上市;组织并监督交易、结算和交割;为期货交易供应集中履约担保;根据章程和交易规则对会员进

5、行监督管理;国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得干脆或者间接参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第 5 题 下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。 .应当恪尽职守.应当履行诚恳信用、谨慎勤勉的义务 .应当遵守审慎经营规则.基金从业人员应当具备基金从业资格 a. b. c. d. 参考答案：a 依据证券投资基金法第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚恳信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资

6、，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和限制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵遵守法律律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 第 6 题 董事会中的职工代表的产生方式有()。 .公司职工通过职工代表大会选举产生.公司职工通过职工大会选举产生 .董事会任命.股东大会任命 a. b. c. d. 参考答案：a 依据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选

7、举产生。 第 7 题 证券公司申请设立集合资产管理安排，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。 .安排说明书 .集合资产管理合同的拟定文本 .集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 .集合资产管理安排的盈利预料 a. b. c. d. 参考答案：a 证券公司申请设立集合资产管理安排，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：申请书;安排说明书;集合资产管理合同的.拟定文本;资产托管协议;推广方案及推广协议;关于集合资产管理安排运作中利益冲突防范和风险限制措施的特殊说明;管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理安排投资主办人员根据要求

8、填写证券公司集合资产管理业务人员状况登记表;管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;法律看法书。 第 8 题 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。 .证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资管理等业务的专业人员 .除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣扬、推销、询问等业务的专业人员 .证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员 .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员 a. b. c. d. 参考答案：a 依据证券业从业人员资格管理方法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、

9、承销、投资询问、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、探讨分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣扬、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定须要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第 9 题 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。 .证券公司增加注册资本.证券公司削减注册资本 .证券公司合并.证券公司撤销

10、境内分支机构 a. b. c. d. 参考答案：d 依据证券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 第 10 题 证券账户名称应当注明的内容有()。 .证券公司名称.资产托管机构名称 .集合资产管理安排名称.基金托管机构名称 a.; b.; c.; d.; 参考答案：a 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理安排资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理安排单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理安排名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理安排名称”。 s(content_relate);