2023年最新证券从业资格考试证券市场基本法律法规证券从业基本法律法规真题实用.docx

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1、2023年最新证券从业资格考试证券市场基本法律法规证券从业基本法律法规真题实用 人的记忆力会随着岁月的消逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经验和感悟记录下来，也便于保存一份美妙的回忆。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？这里我整理了一些优秀的范文，希望对大家有所帮助，下面我们就来了解一下吧。 证券从业资格考试证券市场基本法律法规 证券从业基本法律法规真题篇一 在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调整货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。接下来我为大家编辑整理了2023证券从业资格证券市场基本法律法规习题，想了解更多相关内

2、容请关注应届毕业生考试网! 第1题依据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能实行的行政惩罚措施包括()。 .责令处理非法持有的证券 .没收违法所得，并惩罚款 .暂停或撤销相关业务许可 .单惩罚款 a.、 b.、 c.、 d.、 d 中华人民共和国证券法其次百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获得内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款

3、。单位从事内幕交易的，还应当对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重惩罚。 本题 1 分 第2题证券交易具有()的特征，确定了广阔投资者只能托付证券经纪商代理买卖证券交易过程。 .交易过程的保密性 .交易方式的特别性 .交易规则的严密性 .操作程序的困难性 a.、 b.、 c.、 d.、 a 由于证券交易方式的特别性、交易规则的严密性和操作程序的困难性，确定了广阔投资者不能干脆进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备肯定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需托付证券经纪商代理买卖来完成交易过程

4、。 本题 1 分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 .客户的身份 .客户的财产和收入状况 .客户的金融学问 .客户的投资目标 a.、 b.、 c.、 d.、 c 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融学问和投资阅历、投资目标、风险偏好等基本状况，评估其购买金融产品的适当性。 本题 1 分 第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分别，并由不同人员负责。 .投资品种的探讨 .投资组合的制定和决策 .投资方式的审批 .交易指令的执行 a.、 b.、 c.、 d.、 c 证券公司从事自营业务

5、的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的探讨、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分别，并由不同人员负责。 本题 1 分 第5题证券公司办理集合资产管理业务，关于托付资产的说法，错误的是()。 .单个客户参加金额不低于5万元人民币 .托付资产应当是货币资金 .托付资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 .托付资产应当是股票或债券 a.、 b.、 c.、 d.、 a 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理安排的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万

6、元;设立非限定性集合资产管理安排的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 本题 1 分 第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 .具有不同的功能和要素 .是否收取特地投资顾问服务酬劳 .是否取得投资顾问资格 .收费不会有融合 a.、 b.、 c.、 d.、 b 本题 1 分 第7题根据上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控()的交易行为。 .证券交易所列为限制交易账户 .在最近一季度被交易所列为监管关注账户 .其他须要重点监控的账户 .持续盈利的账户 a.、 b.、 c.、 d.、 b 上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则其次十一条

7、规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他须要重点监控的账户。 本题 1 分 第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等缘由不能履行职责的，证券公司应当根据有关监管要求妥当处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 .停业 .解散 .撤销 .破产 a.、 b.、 c.、 d.、 c 证券公司定向资产管理业务实施细则第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停

8、业、解散、撤销、破产等缘由不能履行职责的，证券公司应当根据有关监管要求妥当处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 本题 1 分 第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。 .证券账户的开立 .证券账户信息变更 .证券账户查询 .证券账户注销 a.、 b.、 c.、 d.、 c 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 本题 1 分 第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人实行的监管措施包括()。 .监管谈话、重点关注 .责令进行业务学习、出具警示函 .没收违法所得、没收非法财物 .责令公开说明、认定为不适当人选 a.、 b.、 c.、 d.、 d 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理方法，未诚恳守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其实行监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应赐予行政惩罚的，依照有关规定进行惩罚;情节严峻涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 本题 1 分 s(content_relate);