2023年证券市场从业资格证考试题型通用.docx

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1、2023年证券市场从业资格证考试题型通用 无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织实力。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧 证券市场从业资格证考试题型篇一 选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.取得证券、期货投资询问从业资格，但是未在证券、期货投资询问机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。 a.1年 b.18个月 c.2年 d.3年 2.下列选项中，说法不正确的是()。 a.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 b

2、.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 c.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在将来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 d.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是()。 a.每年至少召开2次会议 b.应当于每年下半年召开会议 c.应当于股东大会结束后召开会议 d.监事可以提议召开临时监事会会议 4.单个集合资产管理安排投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理安排资产净值的()。 a.5% b.1% c.3% d.2% 5.

3、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 a.5万元以上10万元以下 b.3万元以上10万元以下 c.5万元以上20万元以下 d.5万元以上30万元以下 6.证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构不得担当财务顾问的情形不包括()。 a.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 b.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 c.最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 d.最近48个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 7.可用于记录证券

4、公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。 a.融券专用证券账户 b.客户信用交易担保证券账户 c.信用交易证券交收账户 d.融资专用资金账户 8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。 a.由全体监事过半数选举产生 b.由全体监事1/3以上人数选举产生 c.由全体监事2/3以上人数选举产生 d.由股东大会任命 9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。 a.2 b.3 c.5 d.10 10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可实行的刑事惩罚措施是()。 a.处以3年的管制 b.处以6个月的拘役 c.处以8年的有期

5、徒刑 d.处无期徒刑 参考答案： 1.b解析依据证券、期货投资询问管理暂行方法第17条的规定，取得证券、期货投资询问执业资格的人员.应当在所参与的证券、期货投资询问机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资询问从业资格.但是未在证券、期货投资询问机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。 2.c解析依据上市公司重大资产重组管理方法第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项a正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项b正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购

6、买方的同时.交易双方约定在将来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。故选项c错误。依据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际限制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;南于所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规

7、定的其他人。故选项d正确。 3.d解析依据公司法第55条的.规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。 4.c解析单个集合资产管理安排投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理安排资产净值的3%。 5.c解析依据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上

8、10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。 6.d解析依据上市公司并购重组财务顾问业务管理方法第9条的规定.证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担当财务顾问：最近24个月内存在违反诚信的不良记录;最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 7.a解析融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 8.a解析依据公司法第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会

9、议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。 9.c解析依据中国证券业协会诚信管理方法第23条的规定，诚信信息的查询己录自陔记录生成之日起保存5年。 10.c解析依据刑法第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金;情节特殊严峻的，处5年以七10年以下有期徒刑，并惩罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际限制的账户之问进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，依照前款的规定惩罚。