2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案5.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】：D2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.1 0 个【答案】：B3、在我国设立期货公司，应 当 在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】：A4、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主

2、持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】：C5、()依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：B6、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A,期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D,未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】：D7、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。A.中国证监

3、会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B8、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.1 0 个【答案】：B9、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】：D1 0、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】：A1 1、人民法院审理期货纠纷案件，依

4、法保护当事人合法权益，确定其承 担 的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】：C1 2、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1 0 0 0 万B.2 0 0 0 万C.3 0 0 0 万D.1 亿【答案】：D1 3、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】：B1 4、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性

5、制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】：C1 5、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】：A1 6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.3 0B.2 0

6、C.3 5D.2 5【答案】：B1 7、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】：C1 8、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】：A1 9、()依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】：A2 0、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司()的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得

7、出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C2 1、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()OA.2 5%B.5 0%C.1 0%D.1 0 0%【答案】：C2 2、会员制期货交易所的专门委员会由()设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】：A2 3、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】：B2 4、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公

8、可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个；1 月 3 1 日B.2 0个；1 月 2 0 日C.10个；1 月 2 0 日D.2 0个；1 月 3 1 日【答案】：C2 5、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：A2 6、关于期货公司变更股权有 期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被冻结情形D.期货公司不

9、存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】：B2 7、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了 期货经纪合同。下列关于开户的做法正确 的 是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】：C2 8、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任

10、职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以（）万元以下耨款。A.3B.5C.10D.2 0【答案】：A2 9、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.2 0【答案】：C3 0、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3 万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（）。A.客户有权追回3 万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C

11、.3 万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3 万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】：A31、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最 近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最 近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2；1B.3；1C.4；2D.5；3【答案】：A32、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】：C33、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会

12、D.中国期货业协会【答案】：A34、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】：B35、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】：D36、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应 当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估,充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【

13、答案】：A37、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】：C38、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）A.1 5B.1 0C.5D.3【答案】：C39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A.1B.4C.3D.2【答案】：C40、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。A.8B.1 0C.1 5D.1 8【答案】：B41、中国证监会派

14、出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5 个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：A42、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：C43、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在（）内通知期货公司。A.3个工作日B.7 个工作日C10个工作日D.1 5个工作日【答案】：A44、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】：C45、期货公司可以提前

15、终止资产管理委托的情况有（）。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员【答案】：C46、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）A.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A47、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】：A48、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷

16、案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】：A49、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C,对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C5 0、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行

17、风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金 为2 0 0 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5 7 0 0 万元B.5 9 0 0 万元C.6 30 0 万元D.6 1 0 0 万元【答案】：D5 1、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：D5 2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】：A5 3、（）可以指定相

18、关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】：A5 4、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】：D5 5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲

19、突防范的表述，错误的 是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：B5 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.8 0%B.6 0%C.2 0%D.4 0%【答案】：A5 7、期

20、货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续【答案】：C5 8、期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会【答案】：D5 9、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日【答案】：C6 0、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A6 1、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当

21、按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】：A6 2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.1 0B.1 5C.3 0D.6 0【答案】：C6 3、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训I。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】：C6 4、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关

22、于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C6 5、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】：C6 6、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】：D6 7、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B

23、.3C.4D.5【答案】：B6 8、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）OA.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B6 9、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】：A7 0、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所

24、C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：C7 1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】：A7 2、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】：D7 3、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应 当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】：B74、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，

25、其中问卷问题不少于（）个A.5B.15C.10D.20【答案】：C75、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】：B76、在我国，取得期货交易所会员资格，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】：D77、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.

26、期货交易所D.居间人【答案】：D78、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】：A79、根 据 期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控 的 是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：A80、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 3 1 日B

27、.20 个；1 月 2 0 日C.10 个；1 月 2 0 日D.20 个；1 月 3 1 日【答案】：C81、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】：D82、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会王席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】：D83、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1 0 0 0 万元的保

28、证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）OA.90 1 万元B.90 9万元C.80 2 万元D.1 0 0 0 万元【答案】：C84、期货交易所设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A85、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：A86、证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A.责令限期整改B.监管谈话

29、C.拘留主要负责人D,出具警示函【答案】：C87、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）OA.C 4B.C 5C.C 3D.C 7【答案】：B88、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】：B89、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证

30、据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】：C90、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.5B.3C.2D.1【答案】：B91、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】：B92、下列不属于期货交易所职责的是（）。

31、A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】：D93、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 0 0 0B.2 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：D9 4、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】：D9 5、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A.查询投资者资

32、料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】：D9 6、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】：D9 7、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B9 8、期货交易所实行()，交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C9

33、9、()与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】：A1 0 0、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】：B1 0 1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.2C.3D.5【答案】：C1 0 2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，

34、并处或者单处2万元以上2 0万元以下耨金。A.2B.3C.5D.1 0【答案】：B1 0 3、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：B1 0 4、期货公司开展期货投资咨询业务，（）A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】：A1 0 5、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】：C1 0 6、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告

35、，并及时在协会网站公不OA.5 个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：C1 0 7、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.8个月C.1 年D.3年【答案】：C1 0 8、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】：B1 0 9、（2 0 1 8 年真题）设立期货公司，应 由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交

36、易所【答案】：A1 1 0,期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】：B1 1 1,下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）OA.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】：A1 1 2、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。A.1 年B.2年C.3年D.5年【答案】：C1 1 3、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.当事人C

37、.调查人员D.期货业协会【答案】：B1 1 4、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】：D1 1 5、王某于2 0 1 2 年 7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2 0 1 3年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1

38、3年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 3年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。对于王某在2 0 1 3年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A1 1 6、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根 据 期货交易所管理办法的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限 是（）。A.决定之日起5日内B.决定之日起1 5 日内C.决定之日起1 0 日内D.决定之日起3 0 日内【答案】：C1 1 7、下列

39、关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】：B1 1 8、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3 个C.5个D.7 个【答案】：A1 1 9、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是()OA.冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金B.划拨期货公司的自有资金C.期货公司因交易指令

40、处理错误而发生的赔款D.冻结期货公司的自有资金【答案】：A1 2 0、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是()OA.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C,制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】：D1 2 1、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在()，应当按照相关规定取得任职资格。A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】：C12 2、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A.大于B.基本等于C.小于D.无关系【答案】：B12 3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当

41、于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B,收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】：A12 4、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3 0%3 0%B.3 0%5 0%C.5 0%3 0%D.5 0%5 0%【答案】：D12 5、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】：B12 6、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失

42、效。A.1B.5C.6D.2【答案】：C12 7、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B,挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】：B12 8、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.10【答案】：C12 9、期货公司金融期货结算业务试行办法 自（）起施行。A.2 0 0 5 年 4月 1 9 日B.2 0 0 6

43、年 4月 1 9 日C.2 0 0 7 年 4月 1 9 日D.2 0 0 8 年 4月 1 9 日【答案】：C13 0、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.4 0%B.5 0%C.10 0%D.15 0%【答案】：C13 1、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2年C.3年D.5年【答案】：C13 2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所

44、地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：C13 3、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】：D1 3 4、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B1 3 5、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）OA.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求

45、期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】：A1 3 6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险c.协助开户D.全权开户【答案】：C1 3 7、下 列()不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D1 3 8、()可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。A.中国证监会

46、及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A1 3 9、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：B1 4 0、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险

47、监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】：D1 4 1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个B.2个C.3 个D.5个【答案】：B1 4 2、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】：B1 4 3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货

48、投资咨询业务信息。A.每季B.每月C.每年D.每周【答案】：B1 4 4、期货公司设立分支机构时，应 当 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构【答案】：D1 4 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，A,核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】：D1 4 6、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开（）日前通知会员。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：D1 4 7、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1 5

49、【答案】：A1 4 8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】：C1 4 9、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。A.5 0 0 万元B.6 0 0 万元C.8 0 0 万元D.1 2 0 0 万元【答案】：C1 5 0、证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服

50、务的业务活动称为（）。A,资产管理业务B.经纪业务C.中间介绍业务D.融资融券业务【答案】：C1 5 1、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】：A1 5 2、交割仓库有 期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资