2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案6.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.财政部【答案】：C2、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个B.7 个C.1 0 个D.2 0 个【答案】：C3、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D

2、.监事会设主席1 人，副主席若干【答案】：B4、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：D5、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监

3、会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】：C6、甲期货公司共有1 0 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A.41 0 0 万元B.5 1 0 0 万元C.39 0 0 万元D.40 0 0 万元【答案】：B7、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）OA.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】：D

4、8、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施【答案】：B9、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B1 0、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严 格 落 实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】

5、：C1 1、公司制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会B.股东大会C.董事会D.会员大会【答案】：B1 2、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会B.期货交易所理事会或董事会C.中国保监会D.中国证监会【答案】：D1 3、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】：B1 4、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业 务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业

6、务（）年以上经验。A.1；2；3B.3；4；5C.4；5；6D.3；3；5【答案】：B1 5、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A1 6、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】：D1 7、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员B.风险控制人员C.

7、中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】：D1 8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】：A1 9、在我国，负责保障基金财务监管的是（）。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】：B2 0、有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A2

8、 1、期货公司变更法定代表人的，应 当 向（）提交变更法定代表人等备案材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】：B2 2、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】：A2 3、2 007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大

9、豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.不按照规定接受客户委托【答案】：A2 4、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A2 5、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】：A2 6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）.A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不

10、承担赔偿责任【答案】：C2 7、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D2 8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】：B2 9、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地

11、中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】：A3 0、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：A3 1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】：A3 2、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员

12、会期货部【答案】：A3 3、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产 的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.1 0%C.3 0%D.7 0%【答案】：B3 4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担5 0%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：B3 5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构c.

13、期货交易所I）.期货保证金存管银行【答案】：B3 6、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：A3 7、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：A3 8、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D

14、.期货公司保证金监控中心【答案】：B3 9、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。A.公开B.保密C.不处理D.向公安机关报告【答案】：B4 0、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪0。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】：A4 1、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C

15、.1 20%D.1 5 0%【答案】：D4 2、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5年【答案】：C4 3、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.5 0%B.6 0%C.7 0%D.8 0%【答案】：D4 4、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】：B4 5、某期货公司的期末净资本为5 0 0

16、 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】：D4 6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】：A4 7、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的

17、（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】：A4 8、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】：C4 9、协会工作人员不按 期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】：B5 0、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金

18、或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】：C5 1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的.中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】：A5 2、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】：C5 3、期货交易所总经

19、理每届任期（）年。A.5B.4C.3D.2【答案】：C5 4、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的5 0%B.不超过损失的9 0%C.不超过损失的8 0%D,不超过损失的6 0%【答案】：C5 5、某投资者委托给期货公司2 0 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】：C5 6、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住

20、所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所【答案】：A5 7、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：D5 8、根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】：B5 9、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】：C6 0、下列期货公司股

21、权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】：B6 1、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 应 当（）。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】：D6 2、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打

22、电话通知期货公司【答案】：B6 3、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】：D6 4、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括0。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】：D6 5、期货公司管理办法的施行时间是()。A.2 0 0 6 年 3月 2 8 日B.2 0 0 7 年 3月 2 8 日C.2 0 0 7 年 4月 1 5 日D.2 0 0 8 年

23、4月 1 5 日【答案】：C6 6、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。A.3B.6C.9D.1 2【答案】：B67、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或 者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】：C68、期货经纪合同指引和 期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.期货公司【答案】：A69、如果专业投资者满

24、足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）OA.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A7 0、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】：C7 1、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套

25、保为单边买进投机，参 与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入50 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1。O万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司

26、只得赔偿该企业的部分损失。A.5B.6C.7D.8【答案】：D7 2、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】：D7 3、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B7 4、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5

27、【答案】：A7 5、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】：D7 6、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B7 7、经营机构违反 证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】：A7 8、期

28、货公司（）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。A.总经理B.监事长C.副总经理D.高级管理人员【答案】：A7 9、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。*密押题A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】：C8 0、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.1 0B.1 5

29、C.3 0D.45【答案】：C8 1、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）OA.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】：B8 2、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】：D8 3、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D,为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：B8 4、在使用

30、期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】：C8 5、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】：B8 6、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】：D8 7、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中

31、国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A8 8、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】：B8 9、期货公司股东会应当（）至少召开一次会

32、议。A.每 1 个月B.每 3个月C.每半年D.每 1 年【答案】：D9 0、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于3 0万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于()万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于1 0 0 万元。A.2 0B.3 0C.4 0D.5 0【答案】：C9 1、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.2 0B.3 0C.3 5D.2 5【答案】：A9 2、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()OA.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁

33、给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】：C9 3、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应()。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】：A9 4、某证券公司2 0 1 4 年 1 0 月 1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例 为 1 80%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的1 2%,净资本占净资产的75%,2 0 1 5 年 4月 1日增资扩股后净资本达到2 0

34、 个亿,流动资产余额是流动负债余额的L8 倍，净资本是净资产的80 乐 对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9 虬 2 0 1 5 年 6月 2 0 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】：A9 5、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】：D9 6、根 据 证券公司为期

35、货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.6 0%D.5 0%【答案】：B9 7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：B9 8、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.1 5B.3 0C.4 5D.6 0【答案】：B9 9、期货公司变更法定代表人的，应 当 向（）提交变更法定代表人申请书

36、等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】：B1 0 0、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C1 0 1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上2倍以下B.1 倍以上1 0 倍以下C.1 倍以上3倍以下D.1 倍以上5倍以下【答案】：D1 0 2、根 据 期货市场客

37、户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】：B1 0 3、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】：C1 0 4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】：A1 0 5、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期

38、货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规 定 是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D,以上都不是【答案】：C1 0 6、2 0 1 4年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩耨有（）。A.给

39、予纪律处分，处 2 万元以上5 万元以下的罚款B.给予纪律处周，并处1 万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并 处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】：C1 0 7、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约【答案】：B1 0 8、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的

40、，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】：D1 0 9、王某于2 0 1 5年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三 H【答案】：C1 1 0,期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）OA.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由

41、于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】：C1 1 1.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】：B1 1 2、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日【答案】：C1 1 3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.

42、期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】：D1 1 4、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为30 0 0 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资B.方案符合规定C.方案不符合规定，货币出资比例过低D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】：A1 1 5、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货

43、款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）OA.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C1 1 6、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A.期货交易所B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】：C1 1 7、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B

44、.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】：B1 1 8、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】：C1 1 9、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】：C1 2 0、某期货公司与客户甲

45、订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担5 0%的责任D.双方协商承担责任【答案】：A1 2 1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】：A1 2 2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A,符

46、合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A1 2 3、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】：B1 2 4、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机 构 是（）。A.期货交易

47、所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】：D1 2 5、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】：D1 2 6、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B,暂停甲的期货从业人员资格3

48、年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2 个月【答案】：D1 2 7、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的 是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】：A1 2 8、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）OA.C 4B.C 5C.C

49、3D.C 7【答案】：B1 2 9、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：C1 3 0、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.1 0万元【答案】：B1 3 1、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的5 0%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.1 0%【答案

50、】：B1 3 2、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A.2 0B.3 0C.6 0D.9 0【答案】：C1 3 3、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）OA.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】：B1 3 4、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定,投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院