2023年期货从业资格之期货法律法规题库37.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】：A2、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话B.书面C.短信D.微信【答案】：B3、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】：D4、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根 据 期货交易管理条例进

2、行处罚。A.财政部B.期货投资者保障基金管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：D5、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：B6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】：D7、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B

3、.监事长C.总经理D.理事长【答案】：D8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.备案管理C.全面管理D.监督管理【答案】：A9、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B10、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.6 0%B.6 5%C.7 5%D.8 5%【答

4、案】：D11、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】：B1 2、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期

5、货投资D.购置期货交易监控设备【答案】：C1 3、期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B1 4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】：A1 5、（）应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】：B1 6、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B

6、.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B1 7、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）OA.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B1 8、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】：C1 9、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协

7、会的工作人员D.某国家机关【答案】：B2 0、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】：D21、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最 近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最 近（）年未因重大违

8、法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2；1B.3；1C.4；2D.5；3【答案】：A22、申请设立期货公司，注册资本应不低于()人民币。A.30 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】：C23、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A24、()依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】：B25、下列不属于期货交易所职责的是()。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制

9、定并实施交易规则及其实施细则【答案】：C26、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】：A27、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】：C28、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】：A29、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方

10、高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】：A30、根 据 期货交易管理条例的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】：C31、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应 由（）提名,（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】：A3 2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续【答案】：C3 3、首席风险官不履

11、行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A3 4、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是()OA.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】：D3 5、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日

12、起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】：C3 6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是()。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：A3 7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】：B3 8、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中

13、国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】：B3 9、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】：A4 0、下列属于 期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的 是（）。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】：C4 1、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】：A4 2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.

14、5D.7【答案】：C4 3、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】：D4 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的()。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】：B4 5、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()OA.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商

15、事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝人实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规贝人实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】：A4 6、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()OA.结算担保金B.风险准备金c.结算准备金D.风险担保金【答案】：A4 7、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】：B4 8、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正

16、确的是（）。A.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A4 9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】：A5 0、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资

17、金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B5 1、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或 者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】：C5 2、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：D5 3、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D

18、.职业创新能力【答案】：D5 4、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依 据 期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度【答案】：C5 5、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】：B5 6、下 列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】：

19、C5 7、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】：C5 8、根 据 期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是（）OA.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】：B5 9、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是（）。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申

20、请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】：D6 0、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】：D6 1、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】：A6 2、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会B.期货交易所C

21、.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】：B6 3、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】：A6 4、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10B.7C.5D.2【答案】：D6 5、（10）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A,未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的

22、要求【答案】：A6 6、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.5 00万元B.1000万元C.3 000万元D.2000万元【答案】：C6 7、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】：D6 8、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 00万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】：A6 9、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可

23、的资质测试。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】：A7 0、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5 虬 期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的,期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又

24、不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】：A7 1、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司()基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C7 2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.3B.5C.1D.2【答案】：A7 3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()应当承担赔偿责任。A.客户

25、B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所【答案】：D7 4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.1 0C.5D.3【答案】：A7 5、2 0 1 5 年 2月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2 0 1 6 年 2月 4日，监管机构就该公司2 0 1 5 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是()OA.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】：B

26、7 6、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.8 0%B.9 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：C7 7、取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】：D7 8、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】：B7 9、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】：C8 0、会员制期

27、货交易所会员大会由（）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】：B8 1、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）OA.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：D8 2、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】：A8 3、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】：C8 4、（）应当以期货投资者保障基金名义设立

28、资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：B8 5、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A8 6、下 列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D8 7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投

29、资者保证金损失的，由（）OA.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】：B8 8、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：C8 9、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】：C9 0、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】：B9 1、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资

30、料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D9 2、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为3 0 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4 双该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8 o 那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.9 6 亿元【答案】：C9 3、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于1 20%B.净资本与净资产的比例不得低于4 0%

31、C.负债与净资产的比例不得高于1 0 0%D.净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【答案】：D9 4、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】：A9 5、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C9 6、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，

32、当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 20%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B9 7、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】：C9 8、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】：D9 9、期货交易所的负责人由（）。A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】：A1 0 0、根 据 期货公司首席官管

33、理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】：A1 0 1、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】：D1 0 2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应 当 向（）收取结算担保金。A.结算会员B.非结算会员C.结算会员和非结算会员D.以上都不对【答案】：A1 0 3、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具

34、有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验【答案】：D1 0 4、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失1 5 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.1 5B.1 4.5C.1 4D.1 0【答案】：B1 0 5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本

35、等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】：D1 0 6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C1 0 7、投资者在期货投资活动中因期

36、货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】：C1 0 8、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）OA.年满1 6 周岁B.年满1 8 周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】：A1 0 9、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响B.详细说明解决问题的具体措施和期限C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D.当日向全体股东书面报告【答案】：D1 1 0.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲

37、属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 日 起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原贝曙A.2B.3C.5D.1 0【答案】：C1 1 1.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A.中国证监会B.期货交易所C.商务部D.财政部【答案】：A1 1 2、（）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的各种渠道信息【答案】：D1 1 3、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应 近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.3C.4D.5【答案】：B1 1 4、根

38、据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：B1 1 5、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户利益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.2 8 0 0 万元B.2 7 0 0 万元C.2 9 0 0

39、万元D.2 1 0 0 万元【答案】：B1 1 6、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款C.处以1 0 万元以上2 0 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】：B1 1 7、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】：A1 1 8、期货公司现任法定代表人不具有（）从业

40、人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】：A1 1 9、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责B.进行调查.给予纪律惩戒C.采取责令改正.监管谈话等措施D.进行调查，限制其人身自由【答案】：C1 20、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】：A1 21、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准 的（）。A.8 0%B.9 0%C.1 20%D.1 5 0%【答案】：

41、C1 22、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：B1 23、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】：D1 24、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】：C1 25、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】：B1 26、某期货公司注册资本

42、金为9 0 0 0万元，甲公司出资4 6 0万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C1 27、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少 应 由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/

43、3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】：B1 28、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】：B1 29、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0C.40 0 0D.6 0 0 0【答案】：B1 3 0、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。A.结算机构B.期货业协会C.客户管理中心D.期货公司【答案】：D1 3 1、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国

44、金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】：C1 3 2、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C1 3 3、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C1 3 4、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中

45、正确的 是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不 满 足 期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】：D1 3 5、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A.2%B.3%C.5%D.1 0%【答案】：C1 3 6、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资

46、产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万 元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.2 9 0 0 万元B.2 1 0 0 万元C.2 7 0 0 万元D.2 8 0 0 万元【答案】：D1 3 7、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D1 3 8、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉

47、李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C1 3 9、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】：C1 4 0、非结算会员的结算准备金余

48、额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】：C1 4 1、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】：C1 4 2、期货交易所向会员收取的保证金，属 于（?）所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】：B1 4 3、期货业协会的性质是（）。A.企

49、业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】：D1 4 4、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A1 4 5、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.5B.1 0C.3D.1 5【答案】：C1 4 6、会

50、员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的（）签名。A.董事B.全体会员C.理事D.董事长【答案】：C1 4 7、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.理事长D.第一副总经理【答案】：B1 4 8、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】：A1 4 9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵