2023年期货从业资格之期货法律法规题库附精品答案.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】：B2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民 币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 0 0 0B.2 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：D3、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该

2、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.2 0 万元B.5 0 万元C.8 0 万元D.1 0 0 万元【答案】：B4、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】：B5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.2 0%B.3 0%C.1 0%D.2 5%【答案】：B6、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】：B7、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案

3、】：C8、期货交易所实行()。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C9、()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司B.证券公司C.期货交易所D.客户本人【答案】：A1 0、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】：B1 1、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：C1 2、下列关于期货公司及其从业人

4、员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A,可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】：C1 3、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2 007 年 2月 7日B.2 007 年 4月 1 5 日C.2 008 年 2月 7日D.2 008 年 4月 1 5 日【答案】：B1 4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持。个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】：C1 5、期货交易所

5、可以接受充抵保证金的有价证券是（）oA.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】：D1 6、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.1 0个工作日D.1 5 个工作日【答案】：A1 7、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】：B1 8、2 01 5 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际

6、可动用资金仅剩余9万元。2 01 6 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 01 6 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A1 9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管

7、理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.1 0；2 0B.1 5；2 0C.1 0；3 0D.1 5；3 0【答案】：D2 0、期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】：B2 1、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.1 0 0B.5 0C.3 0 0D.1 0【答案】：A2

8、 2、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】：A2 3、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】：B2 4、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B2 5、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】：D2 6

9、、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D,管理和监督【答案】：C2 7、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 7月 4日B.2 0 0 7 年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 3月 2 7 日D.2 0 0 8 年 4月 1 5 日【答案】：A2 8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）周金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元

10、以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】：B2 9、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请E t 前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C3 0、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：B3 1、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以（）元以下罚款。A

11、 3 万B.5万C.1 0 万D.2 0 万【答案】：A3 2、期货交易所设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A3 3、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】：A3 4、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：D3 5、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚

12、假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D,不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】：C3 6、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】：C3 7、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）o?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机

13、构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】：B3 8、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C3 9、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是()OA.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】：D4 0、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机

14、构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】：A4 1、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述【答案】：B4 2、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】：C4 3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以（）万元以下罚款。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：A4 4、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基

15、础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B4 5、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事会【答案】：C4 6、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5 4 0

16、 0B.4 4 0 0C.4 8 0 0D.5 2 0 0【答案】：C4 7、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】：B4 8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）OA.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】：D4 9、期货交易所的负责人由（）任免。

17、A.中国银保监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】：B5 0、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】：B5 1、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】：D5 2、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A.1B.3C.6D.1 2【答

18、案】：C5 3、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】：A5 4、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：C5 5、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。A.1B.2C.3D.6【答案】：B5 6、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控

19、中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：B5 7、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入5 00万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买

20、入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 OO万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】：B5 8、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件

21、B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】：B5 9、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】：A6 0、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】：A6 1、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案

22、】：D6 2、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】：C6 3、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.完全由客户承担B.完全由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】：A6 4、期货公司应当缴纳期

23、货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】：D6 5、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是（）OA.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】：C6 6、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】：C6 7、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）

24、报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】：B6 8、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】：D6 9、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存2 0 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国

25、证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】：D7 0、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C7 1、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对

26、研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】：B7 2、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。A.3个月至6个月B.6 个月至1 2 个月C.1 年D.2年【答案】：B7 3、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】：A7 4、某期货公司注

27、册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺1）.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】：B7 5、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3日涨幅达到最大限度4 悦 市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定

28、原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A,把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：B7 6、某期货公司成立于2 0 1 0 年 6月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决 权 占（）。A.由公司章程自由约定B.2 0%C.6%D.5%【答案】：C7 7、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式

29、C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】：D7 8、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于0。A.1 0 人B.1 5 人C.2 0 人D.3 0 人【答案】：B7 9、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D8 0、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失2 0 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.1 5B.1 4.5C.1

30、 9D.1 2【答案】：C8 1、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员受到纪律惩戒后，享 有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】：B8 2、根 据 期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】：C8 3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上5倍以下B.1 倍以上1 0 倍以下C.1 倍以上3倍以下D.1 倍以上2倍以下【答案

31、】：A8 4、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】：D8 5、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：D8 6、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

32、A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】：D8 7、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司从业人员B.期货公司董事的配偶C.期货公司高级管理人员D.期货公司监事的子女【答案】：D8 8、协会工作人员不按 期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】：B8 9、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）OA.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公

33、司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】：A9 0、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】：A9 1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至 少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】：A9 2、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B,持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：C9 3、期货公司变更法定代表人的，应

34、当 向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】：B9 4、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）OA.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B9 5、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其

35、他经济组织【答案】：D9 6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A.1 5 日B.2 0 日C.1 个月D.3 个月【答案】：D9 7、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.1 0C.7D.3【答案】：D9 8、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】：C9 9、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风

36、险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】：C1 0 0、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A1 0 1.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】：A1 0 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.1B.2C

37、.3D.4【答案】：C1 0 3、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】：C1 0 4、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】：C1 0 5、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期

38、货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规 定 是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】：C1 0 6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）OA.3 0 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.8 0 0 0 万元D.1 亿元【答案】：C1 0 7、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式

39、未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】：C1 0 8、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.9 0 1 万元B.9 9 0 万元C.8 0 2 万元D.1 0

40、 0 0 万元【答案】：C1 0 9、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：A1 1 0、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】：D1 1 1.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答

41、案】：A1 1 2、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首日为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.5 0 0B.1 0 0 0C.2 0 0 0D.2 5 0 0【答案】：B1 1 3、期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B1 1 4、截至2 0 0 8 年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3 0 0 0 万元。该期货公司2 0 0 8 年第4季度的代理交易额为3 5 亿元。A.1 7 5 0 元至 3 0 0 0 元B.1

42、 7 5 0 0 元至 3 0 0 0 0 元C.3 0 0 0 元至 7 0 0 0 元D.5 2 5 0 元至 9 0 0 0 元【答案】：A1 1 5、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】：D1 1 6、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：B1 1 7、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准

43、的决定。A.1B.5C.3D.2【答案】：C1 1 8、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】：A1 1 9、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.1 0 日C.1 5 日D.3 0 日【答案】：B1 2 0、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A.中国期货业协会B

44、.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C1 2 1、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】：D1 2 2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的(),限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】：A1 2 3、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是()A.发行人

45、、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的c.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处耨的【答案】：D1 2 4、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C12 5、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申请

46、行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】：D12 6、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.10 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.10 0 0 0【答案】：B12 7、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】：D12 8、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】：A12 9、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者

47、按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别 为（）。A.C 6B.C 5C.C 4D.C 3【答案】：B13 0、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】：A13 1、假设某期货交易所截至2 0 0 7 年第1 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2 0 0 7 年第1 季度向期货公司会员收取的交易手续费为3 0 0 0 万元。A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2 0 0 7

48、年第1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45 0 万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2 0 0 7 年第1 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为9 0 万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2 0 0 7 年第1 季度保障基金总额达到7.9亿元【答案】：C13 2、甲公司持有期货公司设的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确 的 是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案

49、】：B1 33、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】：C1 34、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3 日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：C1 35、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突

50、时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】：B1 36、期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 6年 4月 1 5 日B.2 0 0 6年 8月 1日C.2 0 0 7 年 4月 1 5 日D.2 0 0 7 年 8月 1日【答案】：D1 37、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）OA.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】：B1 38、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用