2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案2.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C2、？期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 1 0 0万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.6 0B.7 0C.8 0D.9 0【答案】：C3、设立期货公司，应 由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机

2、构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A4、（2 0 1 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5万元以上2 0 万元以下【答案】：B5、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本【答案】：B6、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.财政部【答案】：A7、会

3、员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】：D8、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指弓1（试行）的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类 别 为（）。A.C 6B.C 5C.C 4D.C 3【答案】：B9、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之 日 起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.1 5 日C.2 0 日D.3 0 日【答案】：C1 0、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司

4、业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】：D1 1、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B1 2、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.7 0B.8 0C.8 5D.9 0【答案】：D1 3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】：C1 4、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（

5、）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3 倍以上7倍以下【答案】：A1 5、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为3 0 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4 虬该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8 o 那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.9 6 亿元【答案】：C1 6、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交

6、易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A1 7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】：B1 8、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.1 倍以上7 倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】：B1 9

7、、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】：B2 0、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】：B2 1、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上1 0 年以下有期徒刑或者拘役【答案】：B2 2、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行

8、相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所【答案】：D2 3、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A2 4、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的()扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】：C2 5、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.

9、证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A2 6、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2 007 年 4月 1 9 日B.2 007 年 7月 4日C.2 008 年 3月 2 7 日D.2 008 年 6月 1日【答案】：A2 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：C2 8、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的.中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执

10、照D.变更期货公司业务范围【答案】：A2 9、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】：D3 0、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】：B3 1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所

11、承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】：A3 2、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 1 0 手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质 是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该

12、案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】：D3 3、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）OA.3；6 0%B.4；5 0%C.3；4 0%D.2；5 0%【答案】：C3 4、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】：A3 5、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五

13、类，风险承受能力最高类别 为（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】：B3 6、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满2 0 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1 年以上【答案】：A3 7、期货公司应当按照规定为客户申请、注 销（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A3 8、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】：B3 9、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备

14、金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D4 0、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A4 1、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A4 2、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。A.分支机构营业执照副本复印件B

15、,分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】：C4 3、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.董事会B.理事会C.股东大会D.监事会【答案】：C4 4、根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】：C4 5、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】：B4

16、 6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.1 0B.7C.5D.3【答案】：B4 7、（2 0 1 8 年真题）客户甲某严重违反了 期货交易管理条例的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】：C4 8、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】：D4 9、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会

17、员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B5 0、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0%B,净资本与净资产的比例不得低于4 0%C.负债与净资产的比例不得高于1 0 0%D.净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【答案】：D5 1、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂

18、的客户保证金出现缺口 1 60 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂60 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.90 1B.990C.8 0 2D.1 0 0 0【答案】：C5 2、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应 报（）备案。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】：B5 3、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的（）。A.5

19、 0%B.60%C.7 0%D.8 0%【答案】：D5 4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B5 5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】：C5 6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）OA.风险

20、准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】：B5 7、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】：C5 8、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（）。A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效【答案】：A5 9、设立期货公司，应 由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务

21、院期货监督管理机构【答案】：D6 0、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】：A6 1、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可 以（）。A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】：D6 2、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.1 5 日【

22、答案】：A6 3、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：B6 4、根 据 中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】：B6 5、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】：D6 6、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合

23、同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A6 7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】：A6 8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】：A69、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应

24、当（）。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：A7 0、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】：C7 1、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】：D7 2、期货公司变更住所，应 当 向（）提交变更住所相关备案材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入

25、地中国证监会派出机构【答案】：D7 3、交割仓库有 期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.2 0 万元以上1 0 0 万元以下B.1 0 万元以上50 万元以下C.50 万元以上50 0 万元以下D.1 万元以上1 0 万元以下【答案】：D7 4、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，

26、期货公司及其实际控制人应当在5 日内向（）提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：D7 5、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的（）签名。A.董事B.全体会员C.理事D.董事长【答案】：C7 6、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答

27、案】：D7 7、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3 2 0 0B.3 0 0 0C.2 8 0 0D.3 1 0 0【答案】：C7 8、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以()万元以下罚款。A.1；1B.3；3C.5；5D.1 0；1 0【答案】：B7 9、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管

28、理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】：A8 0、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】：C8 1、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A,已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B8 2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】：B8 3、客户下达的交易

29、指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）OA.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】：A8 4、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】：A8 5、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿

30、元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是()。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】：C8 6、20 0 8 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入

31、账D.不按照规定接受客户委托【答案】：A8 7、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：A8 8、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格,审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】：C8 9、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。A.签署期货经纪合同提供交易服务B.申请交易编码提供交易服务C.签署期货经纪合同申请交易编码D.申请交易编码申请交易编码【答案】：C90、推荐人签署的意见有虚假陈述的

32、，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】：B91、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B9 2、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期

33、货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并 处（）万元以下罚款。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：B9 3、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。A.4B.3C.2D.1【答案】：B9 4、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B9 5、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.2 0 日C.1 个月D.2个月【答

34、案】：D9 6、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B9 7、下列不属于制定 期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（）。A.期货交易管理条例B.刑法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司管理办法【答案】：B9 8、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】：C9 9、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应 当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公

35、司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】：C1 0 0、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管理人员【答案】：C1 0 1、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交

36、易结算单【答案】：C1 02、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】：A1 03、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.1 5D.30【答案】：B1 04、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 000B.6 000C.4

37、 000D.3000【答案】：D1 05、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处耨措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C1 06、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】：A1 07、

38、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%B.由期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：A1 08、期货交易所向会员收取的保证金，属 于(?)所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】：B1 09、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1 年

39、C.2 年D.3 年【答案】：C1 1 0,期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A1 1 1,下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是()OA.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】：A1 1 2、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.

40、专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A1 1 3、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.5C.6D.2【答案】：C1 1 4、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担5 0%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：A1 1 5、()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：C1 1 6、证券公司介绍其控股股东参与

41、期货交易，下列做法正确的是()OA.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】：D1 1 7、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以()。A.警告，并处以5 0 0 0 元以下周款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】：B1 1 8、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是()OA.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应

42、当载明授权范围【答案】：B1 1 9、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】：B1 2 0、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】：C1 2 1、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：D1 2 2、根

43、据 期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】：D1 2 3、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】：A1 2 4、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D1 2 5、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。A.分支

44、机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】：A1 2 6、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C1 2 7、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D1 2 8、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任

45、人员给予警告，并 处（）的罚款。A.3万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.1 万元以上3万元以下D.5万元以上1 0 万元以下【答案】：B1 2 9、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。A.内容B.实质C.过程D.结果【答案】：B1 3 0、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】：A1 3 1、根 据 期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】：D1 3 2、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证

46、金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的()。A.原件B,扫描件C.复印件D.原件和复印件【答案】：B1 3 3、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1B.2C.6D.1 2【答案】：B1 3 4、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】：B1 3 5、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）

47、。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】：D1 3 6、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由0决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】：A1 3 7、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】：A1 3 8、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.1 0C.1 5D.2 0

48、【答案】：D1 3 9、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B1 4 0、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】：C14 1、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批

49、准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】：C14 2、根 据 期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B14 3、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】：C14 4、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A,

50、对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】：C14 5、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】：B14 6、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】：B14 7、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.