2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案7.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以（）。A.警告，并处以5 0 0 0 元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】：B2、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是5 0 0 0 0 手和2 0 0 0 0 手。该交易所的会员李某和客户王某在2 0 0 9年 8月8日分别买入黄大豆一号合约5 0 0 0 0 手和1 90 0 0 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交

2、易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】：C3、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无需【答案】：A4、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应（）。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至1 2 个月C.予以训诫，并暂停其从业资格1 2 个月D,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒

3、绝受理其资格申请【答案】：D5、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：C7、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A.管理员B.审计员

4、C.督察员D.监督员【答案】：C8、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】：D9、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是 针 对（）的期货从业人员提出的。A,为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】：B1 0、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符 合 期货公司风险监管指标管理办法规

5、定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】：A1 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于2 0 年B.不少于1 5 年C.不少于1 0 年D.不少于5年【答案】：D1 2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上1 0 倍以下【答案】：A1 3、申

6、请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.1 0 人B.1 5 人C.2 0 人D.3 0 人【答案】：B1 4、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A,均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】：A1 5、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】：A1 6、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书I）.2名推荐人的书面推荐意见【答案】：D1 7、期货公司应当制定防范期货

7、投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】：B1 8、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是()。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】：D1 9、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违

8、约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B2 0、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是()OA.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】：A2 1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 0 0 0B.2

9、 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：D2 2、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】：A2 3、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A2 4、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协

10、议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】：B2 5、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】：B2 6、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有

11、分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C2 7、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.1 5B.3 0C.4 5D.6 0【答案】：B2 8、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】：A2 9、公司制期货交易所设董事长1 人，副董事长（）。A.1

12、至 2人B.1 人C.2人D.2至 3人【答案】：A3 0、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】：D3 1、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】：C3 2、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.1 0D

13、.1 5【答案】：C3 3、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应 当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】：B3 4、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】：C3 5、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】：B3 6、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监

14、会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】：C3 7、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】：C3 8、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.中国证监会B.期货公司所在地中国证监会派出机构C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】：C3 9、证券

15、公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。A.1B.2C.3D.5【答案】：B4 0、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.1 0%C.1 5%D.2 0%【答案】：B4 1、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至

16、收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下【答案】：D4 2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 5个工作日内，向()报告。A.

17、中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.中国期货业协会【答案】：A4 3、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()OA.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】：B4 4、()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A4 5、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.2 0%B.4 5

18、%C.7 0%D.85%【答案】：D4 6、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有()。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】：A4 7、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根 据()，制 定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货交易所管理办法D.期货公司资产管

19、理业务试点办法【答案】：A4 8、？下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()oA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】：C4 9、公司制期货交易所设董事会，每届任期为().A.2 年B.4年C.1 年D.3年【答案】：D5 0、在我国，期货交易所会员大会由()召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】：B5 1、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可

20、审批后D.公司成立后【答案】：B5 2、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】：D5 3、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了 一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩封措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A5 4、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.1 个月B.2

21、个月C.3 个月D.6个月【答案】：D5 5、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码1）.向客户提示风险【答案】：D5 6、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别 为（）级。A.A l,A 2、A 3、A 4、A 5B.B l、B 2、B 3、B 4、B 5C.C l、C 2、C 3、C 4、C 5D.R 1、R 2、R 3、R 4、R 5【答案】：D5 7、会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事【答案】：A5 8

22、、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1 倍以上1 0 倍以下D.5倍以上1 0 倍以下【答案】：A5 9、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】：B6 0、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的

23、，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】：D6 1、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.1 5 日C.2 0 日D.3 0 日【答案】：C6 2、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B6 3、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由

24、下单人承担【答案】：A6 4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】：A6 5、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（？）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】：B6 6、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达

25、交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】：A6 7、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为70 0 0 万元，净资产为30 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为50 0万元，负债调整值为30 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为10 0 万元。A.2 90 0B.2 10 0C.2 70 0D.2 80 0【答案】：C68、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f lA.从业人员注册.B.从业人员注册.C.从业资格注册.D.从业资格注册.客户服

26、务等信息工作业绩等信息诚信记录等信息考试成绩等信息【答案】：C69、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过A.10；B.15；C.10；D.15；）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。30302 040【答案】：B70、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】：D71、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出

27、的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C72、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】：C73、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错 误 的 是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答

28、案】：C74、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D,拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D7 5、首席风险官向期货公司（）负责。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】：A7 6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】：B7 7、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证

29、监会及其派出机构D.商务部【答案】：C7 8、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过8 0%D,由客户承担【答案】：D7 9、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股1 0%的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】：A8 0、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 0【

30、答案】：B8 1、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】：C8 2、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：A8 3、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.1 0 个C.1 5 个D.20 个【答案】：D8 4、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制

31、度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】：A8 5、期货交易所设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A8 6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5个【答案】：C8 7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】：C8 8、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理

32、机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】：C8 9、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】：A9 0、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】：A9 1、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期

33、货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】：D9 2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）。A.3 万元以上1 0 万元以下罚款B.5 万元以上1 0 万元以下罚款C.1 万元以上5万元以下罚款D.3 万元以上5万元以下罚款【答案】：A9 3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更公司形式B.设立境内分支机构C.变更业务范围D.变更注册资本【答案】：B9 4、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，

34、多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约1 0 0 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条B.期货交易所管理条例第六十九条C.期货交易所管理条例第八十条1).期货交易所管理条例第八十一条【答案】：B9 5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0C.40 0 0D.60 0 0【答案】：B9 6、期货公司允许客户开仓透支交易的，

35、对透支交易造成的损失，由()OA.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：D9 7、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约5 0 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时,期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行

36、平仓，也可以暂时保留头寸【答案】：B9 8、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会 应 当（）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处周建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】：B9 9、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.2 0【答案】：D10 0、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期

37、货公司【答案】：B10 1、2 0 15 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2 016 年 5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任

38、D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A102、期货交易实行（）结算制度。A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】：C103、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2 的独立董事同意C.应当经超过2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】：D104、根 据 期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的 是（）。A,期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】：B10

39、5、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】：B106、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A107、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A.3B.5C.1D.2【答案】：D1 0 8、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的

40、，按 照（）定罪处耨。A.处相较轻的数额B.处罚较重的数额C.处罚平均的数额D.商定数额【答案】：B1 0 9、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A.取之于民.用之于民B.取之于市场.用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全.稳健【答案】：B1 1 0、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协 会 将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至1 2 个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】：D1 1 1,下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.

41、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1 年以上经验B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验【答案】：C1 1 2、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）OA.客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金一追偿B.期货公司自有资金一期货公司风险准备金一客户的保证金f追偿C.追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金D.客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一追偿【答案】：A1 1 3、某期货

42、公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.5 0%【答案】：C1 1 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A.1 0 年B.1 5 年C.2 0 年D.2 5 年【答案】：C1 1 5、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】：B1 1 6、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方

43、利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】：B1 1 7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50 万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】：A118、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D,增加流动负债【答案】：C119、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.

44、10C.2 0D.3 0【答案】：C12 0、下 列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.Q F I ID.Q I）11【答案】：D12 1、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】：C12 2、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】：A12 3、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）

45、承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】：C12 4、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】：B12 5、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】：D12 6、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国

46、证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】：B12 7、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：B12 8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】：C12 9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国

47、证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】：D13 0、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A13 1、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前

48、被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】：C13 2、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合

49、格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】：B13 3、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5B.10C.3D.15【答案】：A1 3 4、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0手 9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔

50、偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】：D1 3 5、下列期货公司从业人员中，属 于 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】：D1 3 6、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】