2023年期货从业资格之期货法律法规题库有答案.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】：A2、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】：B3、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：B4、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为

2、准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】：B5、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5B.3C.10D.15【答案】：A6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】：B7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【

3、答案】：C8、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C9、下 列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.Q F I ID.Q D I I【答案】：D10、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于2 0 年B.不少于1 5 年C.不少于1 0 年D.不少于5年【答案】：D1 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项

4、下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 2、根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】：C1 3、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向

5、协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.1 0；中国证监会C.5；期货业协会D.1 0；期货业协会【答案】：D1 4、现 行 期货交易管理条例 自（）起施行。A.2 0 0 7 年 4月 1 5 日B.2 0 0 3 年 7月 1日C.1 9 9 9 年 9月 1日D.1 9 9 5 年 1 0 月 2 5 日【答案】：A1 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.1B.5C.3D.8【答案】：D1 6、2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

6、A.5 0 0 万元B.4 0 0 万元C.3 0 0 万元D.2 0 0 万元【答案】：B1 7、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B1 8、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】：D1 9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原

7、则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】：C2 0、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】：D2 1、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】：D2 2、合约到期时，按

8、照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割B.定价C.签约D.结算【答案】：A2 3、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1 0 0 0B.3 0 0 0C.50 0 0D.1 0 0 0 0【答案】：B2 4、王某于2 0 1 5年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，

9、王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 第（）条规定。A.九B.十二C.+AD.三H【答案】：c2 5、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】：A2 6、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）OA.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】：D2 7、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为

10、五级，分别 为（）级。A.A 1、A2、A 3、A 4、A 5B.B 1、B 2、B 3、B 4、B 5C.C l、C 2、C 3、C 4、C 5D.R l、R 2、R 3、R 4、R 5【答案】：D2 8、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】：C2 9、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司5 设的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按

11、照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D,将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】：B3 0、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应 在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后【答案】：C3 1、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批

12、准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C3 2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜

13、在利益冲突的其他组织的职务【答案】：D3 3、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】：A3 4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7 个D.1 0 个【答案】：D3 5、实行会员分级结算制度的期货交

14、易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A.3B.5C.7D.1 5【答案】：A3 6、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】：A3 7、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。A.资产管理业务负责人B.首席风险官C.总经理D.中国证监会及其派出机构【答案】：D3 8、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】：C3 9、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机

15、构是（）OA.财政部B.中国证监会C.商务部D.中国期货业协会【答案】：B4 0、某期货公司2 0 0 9 年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股.原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 1 0 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以

16、批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】：A4 1、在运营过程中，期货公司应当遵循()结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】：A4 2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交()OA.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货结算公司【答案】：C4 3、2 0 0 8 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2 0 0 9 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保

17、证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。20 0 9 年 5月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】：A4 4、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管()A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：B4 5、根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()OA.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】：D4 6、参加期货从业资格考试的，应当具有()。A.大学本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大学经济.投资等相关本科学历D.初

18、中以上文化程度【答案】：B4 7、期货交易所向会员收取的保证金，属 于(?)所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】：B4 8、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的()OA.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】：C4 9、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()OA.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.国务院国有资产监督管理机构【答案】：B5 0、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于

19、()年。A.5B.1 0C.1 5D.20【答案】：D5 1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于()。A.受贿罪B.诈骗罪C,敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】：A5 2、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.

20、期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】：B5 3、甲公司持有期货公司设的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】：B5 4、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）耨金。A.一万

21、元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下c.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】：B5 5、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】：B5 6、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】：A5 7、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】：B5 8、根 据

22、期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】：C5 9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B6 0、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【

23、答案】：C6 1、下列属于 期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的 是（）。A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】：C6 2、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】：B6 3、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的

24、管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】：A6 4、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】：D6 5、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】：B6 6、会员制

25、期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】：B6 7、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少 于（）个月A.1B.1 0C.6D.1 2【答案】：C6 8、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户 和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根 据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法及 期货公司监督管理办法等法规、规章,制 定 关于建立金融期货

26、投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】：B6 9、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1 0 0 0 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）OA.9 0 1 万元B.9 0 9 万元C.8 0 2 万元D.1 0 0 0 万元【答案】：C70、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B

27、.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】：B71、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】：C72、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】：A73、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货

28、交易所章程规定的情形【答案】：C74、期货公司计算净资本时，应当按照企韭会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】：A75、根 据 期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】：D7 6、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 日B.7日C.10 日D.15 日【答案】：A7

29、 7、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损 失 的（）。A.50%B.6 0%C.7 0%D.8 0%【答案】：D7 8、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】：B7 9、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B,可流通的国债不可作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】：B8 0、公司制期货交易所独立董事由中国证监

30、会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：D8 1、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起O 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】：A8 2、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C,固定资本D.可变现资本【答案】：B8 3、()依法对证券公司的介绍业

31、务活动实行监督管理。A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】：D8 4、下 列()不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】：C8 5、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()OA.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】：B86、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失

32、或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.1 0B.1 5C.3 0D.45【答案】：C87、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B88、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5 个D.7 个【答案】：A89、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司

33、和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下耨款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B90、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()内期货交易结算单作为证明。A.1 年B.2年C.3年D.5牟【答案】：C91、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：A92、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3个月D.5 个月【答案】：

34、C93、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的1 0%B.结算准备金的2 0%C,手续费收入的2 0%D.经营利润的3 0%【答案】：C94、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】：A95、期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】：C96、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（

35、），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】：A9 7、？期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上10 万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10 万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】：C9 8、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的.（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构B.中国证监会选聘机构C.中国证监会派出机

36、构D.中国证监会监管机构【答案】：C9 9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】：C10 0、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】：B10 1,下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保

37、证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】：D10 2、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】：B10 3、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会c.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B1 0 4、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0%的，为（）A

38、.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】：D1 0 5、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并 坚 持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】：A1 0 6、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A1 0 7、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D

39、.商品期货交易结算单【答案】：D1 0 8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：A1 0 9、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和

40、结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】：C1 1 0、某年5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个B.7 个C.10 个D.20 个【答案】：C111、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】：D112、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务

41、，可以按照规定计入（）。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】：B113、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A114、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A 1（含风险承受能力最低类别）、A 2、A 3、A 4、A 5B.B 1（含风险承受能力最低类别）、B 2、B 3、B 4、B 5C.C 1（含风险承受能力最低类别）、C 2、C 3、C 4、C 5D.D 1（含风险承受能力最低类别）、D 2、D 3、D 4、D 5【答案】：C1

42、15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错 误 的 是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：C116、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】

43、：B117、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】：D118、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.1 5 日C.2 0 日D.3 0 日【答案】：C1 1 9、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C1 2 0、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查

44、，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.5 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3 万元以上1 0 万元以下D.1 万元以上3万元以下【答案】：B1 2 1、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并 处 1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并

45、处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】：C1 2 2、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.2 0 万元B.5 0 万元C.8 0 万元D.1 0 0 万元【答案】：B1 2 3、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货

46、交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D1 2 4、2 0 1 6 年张某在甲期货公司营业部开户并存入5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为 有（）。A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C,收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】：A1 2 5、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2 0 0 6 年 2月 7日B.2 0 0 6 年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 2月 7日D.2 0 0 8 年 5月 1日【答案】：D1 2

47、6、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】：C1 2 7、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】：B1 2 8、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A.取之于民.

48、用之于民B.取之于市场.用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全.稳健【答案】：B1 2 9、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D1 3 0、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2%B.5%C.3%D.6%【答案】：B1 3 1、

49、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会【答案】：D1 3 2、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】：A1 3 3、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】：B1 3 4、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中

50、国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】：D1 3 5、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）OA.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C1 3 6、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最 近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】：C1 3 7、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合