2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案16.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、制 定 期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】：C2、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C,不得高于D.不得低于【答案】：D3、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，20 1 5 年 8月 8日卖出铜期货合约 5 0 手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓

2、。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20 手，造成该公司3 0 0 万元的损失。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】：C4、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】：A5、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】：D6、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一

3、组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】：B7、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，

4、赔偿额不超过损失的8 0%C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】：B8、某期货公司成立于2 0 1 0 年 6 月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权 占（）。A.由公司章程自由约定B.20%C.6%D.5%【答案】：C9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机

5、会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】：B1 0、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）A.上市品种合约的成交量.成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】：D1 1、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.1 0B.5 0C.1 0 0D.3 0 0【答案】：C1 2、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全（）。A.涨跌停板制度B.保

6、证金制度C.结算担保金制度D.风险准备金制度【答案】：C1 3、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）oA.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】：D1 4、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C.期货公司股东会做出决议后的3 个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表

7、决【答案】：C1 5、（1 0）下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C,期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】：A1 6、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3 0 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.1 亿元D.2亿元【答案】：C17、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至12 个月C.3年内或永久性D.永久性【答案

8、】：A18、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会.财政部C.中国银监会D.中国证监会.商务部【答案】：B19、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】：B2 0、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】：A2 1、期货交易所的设立经由（）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家

9、发改委【答案】：B2 2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.2B.3C.6D.8【答案】：C2 3、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】：A2 4、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.1

10、0D.15【答案】：B2 5、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】：B2 6、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不 包 括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.期货交易管理条例D.期货公司监督管理办法【答案】：B2 7、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金2 0万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0%。该客户买入10

11、0手开仓大豆期货合约，成交价为每吨28 00元，当日该客户又以每吨28 50元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨28 40元。当日结算准备金余额为（）元。A.44000B.7 36 00C.17 0400D.117 6 00【答案】：B28、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】：B29、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1 亿元【答案】：C30、首席风险官作为期货公司的

12、高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】：B31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】：B32、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A,资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】：A33、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应 当 在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5

13、C.7D.10【答案】：B34、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】：B35、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少 应 由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】：B36、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】：A37、期货公司应

14、当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】：C38、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.50%B.6 0%C.7 0%D.8 0%【答案】：D39、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】：C4 0、某期货公司2008 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处耨。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货

15、公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格,2009 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】：A4 1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【

16、答案】：B4 2、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申请行政复议B.抗辩C.上诉D.申诉【答案】：D4 3、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】：A4 4、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】：B4 5、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：C4 6、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督

17、管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A4 7、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责B.进行调查.给予纪律惩戒C.采取责令改正.监管谈话等措施D.进行调查，限制其人身自由【答案】：C4 8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前3 0 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】：C4 9、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存2 0 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

18、C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】：D5 0、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B5 1、某期货公司期末报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 2 0 0 万元，长期次级债负债应为4 0 0 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际 为（）A.1 4 4 0 0 万元B.1 4 8 0 0 万元C.1 5 4 0 0 万元D.1 5 2 0 0

19、 万元【答案】：D5 2、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董事长C.理事长D.监事长【答案】：A5 3、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到4 0 0 0 元，小王下达交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 0 0元，甲以4 4 0 0 元的价格平仓，额外获利2 0 0 0 元。关于这额外获得的2 0 0 0 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由

20、期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客户C.2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D5 4、2 0 0 8 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5 0 0 0 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C,收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】：A5 5、下

21、列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是()OA.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B5 6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照 期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给()审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】：D5 7、王某于2 0 1 2 年 7月在甲期货公司从事过五

22、笔小麦期货合约交易，2 0 1 3 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1 3 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 3 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。对于王某在2 0 1 3 年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A5 8、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国

23、证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】：C5 9、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向（）备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A6 0、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】：C6 1、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】：D6 2、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科

24、以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】：B6 3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C,年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D6 4、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报

25、告的编报【答案】：D6 5、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】：A6 6、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】：A6 7、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】：D6 8、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】：C6 9、期货

26、投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】：D7 0、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C7 1、期货公司为客户申请交易编码，应 当 向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：A7 2、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D

27、.理事长【答案】：B7 3、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长B.总经理C.主管资管业务的副总经理D.首席风险官【答案】：D7 4、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.1 0B.1 5C.2 0D.3 0【答案】：C7 5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.1 0 个C.1 5 个D.2 0 个【答案】：D7 6、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，

28、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上5 倍以下B.1 倍以上1 0 倍以下C.3倍以上5 倍以下D.3 倍以上1 0 倍以下【答案】：A7 7、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.1 0【答案】：C7 8、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D

29、.1 0【答案】：B7 9、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担5 0%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：A8 0、根 据 期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控 的 是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：A8 1、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】：B8 2、甲是某期货公司职员，明知乙是恐

30、怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】：C8 3、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】：A8 4、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：B8 5、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的

31、内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】：D8 6、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A.工作底稿和工作时间B.工作报告和工作记录C.工作底稿和工作记录D.工作时间和工作报酬【答案】：C8 7、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】：B8 8、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市

32、交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】：C8 9、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】：A90、某期货交易所的会员李某，在 3月 1 7 日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的2 1 国 债（3）冲抵部分保证金。3月 1 6 日，2 1 国 债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98 5 4 元/手、98 5 0 元/手；最高价分别为98 5 9元/手、98 5 5 元/手；最低价分别为98 21 元/手、98 3 2元/手；收盘价A.98.

33、5 5B.98.5 4C.98.3D.98.3 2【答案】：C91、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】：A9 2、在点价交易中，卖方叫价是指（）。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】：A9 3、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.

34、保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制【答案】：D9 4、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】：C9 5、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司【答案】：C9 6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%B.承担5 0%的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不

35、超过损失的3 0%D.不承担赔偿责任【答案】：A9 7、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于1 0 年【答案】：D9 8、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】：B9 9、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理

36、事长【答案】：D1 0 0、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5 万元以上1 0 万元以下D.5 万元以上1 5 万元以下【答案】：B1 0 1、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】：D1 0 2、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A,资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】：A1 0 3、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进

37、行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B,不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D,不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】：C1 0 4、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不OA.5个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：C1 0 5、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.

38、2C.3D.5【答案】：D1 0 6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B1 0 7、根 据 期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】：D1 0 8、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】：B1 0 9、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当

39、按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件B.扫描件C.复印件D.原件和复印件【答案】：B110、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】：A111,期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】：C112、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于20 年B,不少于15 年C.不少于10 年D.不少于5年【答案】：D113、

40、现 行 期货交易管理条例 自（）起施行。A.20 0 7年 4 月 1 5 日B.20 0 3 年 7 月 1 日C.19 9 9 年 9月 1 日D.19 9 5 年 10 月 25 日【答案】：A114、假设20 15 年甲期货交易所的手续费收入为20 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.3 0 0 万元B.40 0 万元C.5 0 0 万元D.6 0 0 万元【答案】：B115、期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】：A116、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、

41、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7【答案】：B117、下列不属于制定 期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（）。A.期货交易管理条例B.刑法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司管理办法【答案】：B118、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答

42、案】：A119、根 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应 当 以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A120、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元,流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,中国证监会向其出具警示函B,流动资产与流动负债的比例不低于1 0 0 归 其风险监管指标符合规定C,流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,

43、要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,要求其减少流动负债【答案】：B1 2 1、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】：D1 2 2、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.6 0%B.6 5%C.7 5%D.8 5%【答案】：D1 2 3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易

44、所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】：A1 2 4、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】：B1 2 5、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：B1 2 6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所

45、C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A1 2 7、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】：C1 2 8、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.1 0%【答案】：C1 2 9、期货公司的交易保证金不足，又 未 能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约

46、强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在 2个工作日内B.在 3 6 小时内C.在 2 4 小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】：D1 3 0、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.3 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.1 万元以上3万元以下D.5 万元以上1 0 万元以下【答案】：B1 3 1、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风

47、险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】：B1 3 2、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】：B1 3 3

48、、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】：C1 3 4、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】：B1 3 5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除

49、所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】：D1 3 6、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】：B1 3 7、对 于 期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 20%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B1 3 8、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务主管部门D.国务院

50、期货监督管理机构【答案】：D1 3 9、20 0 9年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.5 0 0 万元B.1 0 0 0 万元C.20 0 0 万元D.25 0 0 万元【答案】：B1 4 0、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）OA.公司管理层提交B.期货交易所提交C.中国证券监督管理委员会提交D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】：D1 4 1、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧