2023年期货从业资格题库含答案16.pdf

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1、2023年期货从业资格题库第 一 部 分 单 选 题(300题)1、()期货是大连商品交易所的上市品种。A.石油沥青B.动力煤C.玻璃D.棕桐油【答案】：D2、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是()。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】：C3、()最早以法律形式规定商业银行向中央银行缴存存款准备金。

2、A.美国B.英国C.荷兰D.德国【答案】：A4、一个红利证的主要条款如表7 5所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】：C5、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】：B6、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）OA.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某

3、可以不承担刑事责任【答案】：B7、某投资者在国内市场以4 0 2 0 元/吨的价格买入1 0 手大豆期货合约,后以4 0 10 元/吨的价格买入10 手该合约。如果此后市价反弹，只有反弹 到（）元/吨时才可以避免损失（不计交易费用）。A.4 0 15B.4 0 10C.4 0 2 0D.4 0 2 5【答案】：A8、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金【答案】：D9、我 国5年期国债期货合约标的为票面利率为（）名义中期国债。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】：C1 0、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分

4、以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.5 0B.6 5C.7 0D.8 5【答案】：C1 1、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】：A1 2、基差交易合同签订后，（）就成了决定最终采购价格的唯一未知因素。A.基差大小B.期货价格C.现货成交价格D.以上均不正确【答案】：B1 3、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是风险对冲过的基金B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易（即融资交易）等方式

5、，投资于包括衍生工具、货币和证券在内的任何资产品种D.对冲基金经常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利机会【答案】：B1 4、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C1 5、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.

6、暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至1 2 个月【答案】：D1 6、当远期合约价格高于近月期货合约价格时，市 场 为（）。A.牛市B.反向市场C.熊市D.正向市场【答案】：D1 7、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】：B1 8、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格,审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B,从业C.介绍业务D.中间业务【答案】：C1 9、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）OA.5年B.1

7、 0 年C.2 0 年D.3 0 年【答案】：C2 0、按照交割时间的不同，交割可以分为（）。A.集中交割和滚动交割B.实物交割和现金交割C.仓库交割和厂库交割D.标准仓单交割和现金交割【答案】：A2 1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】：A2 2、7月 1 0 日，美国芝加哥期货交易所1 1 月份小麦期货合约价格为7 5 0 美分/蒲式耳，而 1 1 月份玉米期货合约价格为6 3 5 美分/蒲式耳,交易者认为这两种商品合约间的价差会变大。于是，套利者以上述价格买人1 0 手 1 1

8、月份小麦合约，每手为5 0 0 0 蒲式耳，同时卖出1 0 手1 1 月份玉米合约。9月 2 0 日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约平仓，价格分别为7 3 5 美分/蒲式耳和6 1 0 美分/蒲式耳。该套利交易的盈亏状况为（）美元。（不计手续费等费用）A.盈利 5 0 0 0 0 0B.盈利5 0 0 0C.亏损5 0 0 0D.亏损 5 0 0 0 0 0【答案】：B2 3、2 0 0 9 年 1 1 月，某公司将白糖成本核算后认为期货价格在4 7 0 0 元/吨左右卖出就非常划算，因此该公司在郑州商品交易所对白糖进行了一定量的卖期保值。该企业只要有合适的利润就开始卖期保值，越涨越卖。结果

9、，该公司在S R 1 0 9 合约卖出3 0 0 0 手，均价在5 0 0 0 元/吨（当时保证金为1 5 0 0 万元，以 1 0%计算），当涨到5 3 0 0 元/吨以上时,该公司就不敢再卖了，因为浮动亏损天天增加。该案例说明了（）。A.该公司监控管理机制被架空B.该公司在参与套期保值的时候，纯粹按期现之间的价差来操作，仅仅教条式运用，不结合企业自身情况，没有达到预期保值效果C.该公司只按现货思路入市D.该公司作为套期保值者，实现了保值效果【答案】：B2 4、一般地，利率期货价格和市场利率呈（）变动关系。A.反方向B.正方向C.无规则D.正比例【答案】：A2 5、期货公司应当自拟任董事、监

10、事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：D2 6、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A2 7、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3B

11、.5C.8D.1 0【答案】：D2 8、某国债对应的T F 1 5 0 9 合约的转换因子为1.0 1 6 7,该国债现货报价为9 9.6 40,期货结算价格为9 7.5 2 5,持有期间含有利息为1.5 0 8 5 o 则该国债交割时的发票价格为（）元。A.1 0 0.6 6 2 2B.9 9.0 3 3 5C.1 0 1.1 48 5D.1 0 2.8 1 2 5【答案】：A2 9、我国期货合约的开盘价是在开市前（）分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。A.3 0B.1 0C.5D.1【答案】：C3 0、下列关于期货公司期货投资咨询业务

12、利益冲突防范的表述中，错误 的 是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：A3 1、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A.中国证监会B.期货交易所C.商务部D.财政部【答案】：A32、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会

13、派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B33、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】：C34、多重共线性产生的原因复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因？（）A.自变量之间有相同或者相反的变化趋势B.从总体中取样受到限制C.自变量之间具有某种类型的近似线性关系D.模型中自变量过多【答案】：D35、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产

14、管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C,资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】：A36、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】：B37、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】：D38、中国人民币兑美元所采取的外汇标价法是（）。A.间接标价法B.直接标价法C,美元标价法D.一揽

15、子货币指数标价法【答案】：B39、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】：D4 0、我国期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（）为依据。A.开盘价B.收盘价C.结算价D.成交价【答案】：C4 1、2 0 1 6 年 3月，某企业以1.1 0 6 9 的汇率买入C M E 的 9月欧元兑换美元期货，同时买入相同规模的9月到期的欧元兑美元期货看跌期权，执行价格为1.1 0 9 3,权利金为0.0 2 0 美元，如果9月初，欧元兑美元期货价格上涨到1.2 9 6 3,此时欧元兑美元期货看跌期权的权

16、利金为0.0 0 1 美元，企业将期货合约和期权合约全部平仓。该策略的损益为（）美元/欧元。（不考虑交易成本）A.0.3 0 1 2B.0.1 6 0 4C.0.3 1 9 8D.0.1 7 0 4【答案】：D4 2、关于卖出看跌期权的损益（不计交易费用），下列说法错误的是（）OA.最大收益为所收取的权利金B.当标的物市场价格大于执行价格时，买方不会执行期权C.损益平衡点为：执行价格+权利金D.买方的盈利即为卖方的亏损【答案】：C4 3、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 0 0 0万元，净资产为3 0 0 0万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0万元，负债调整值

17、为3 0 0万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0万元。A.2 9 0 0B.2 1 0 0C.2 7 0 0D.2 8 0 0【答案】：C4 4、对买入套期保值而言，基差走强，（）。（不计手续费等费用）A.期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值B.有净盈利，实现完全套期保值C.有净损失，不能实现完全套期保值D.套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断【答案】：C4 5、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】：D4 6、期货

18、公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】：A4 7、下列关于货币互换说法错误的是（）oA.一般为1年以上的交易B.前后交换货币通常使用相同汇率C.前期交换和后期收回的本金金额通常一致D.期初、期末各交换一次本金，金额变化【答案】：D4 8、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】：D4 9、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网

19、委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】：B5 0、1 8 8 2 年 C B O T 允 许（），大大增加了期货市场的流动性。A.会员入场交易B.全权会员代理非会员交易C.结算公司介入D.以对冲合约的方式了结持仓【答案】：D5 1、国际上，公司制期货交易所的总经理由（）聘任。A.董事会B.中国证监会C.期货交易所D.股东大会【答案】：A5 2、与场外期权交易相比，场内期权交易的缺点是（）。A.成本低B,收益较低

20、C.收益较高D.成本较高【答案】：D5 3、9月 1 5 日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为9 5 0 美分/蒲式耳，1 月份玉米期货价格为3 2 5 美分/蒲式耳，套利者决定卖出1 0 手 1 月份玉米合约同时买入1 0 手 1 月份小麦合约，9月 3 0 日，同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为8 3 5 美分/蒲式耳和2 9 0 美分/蒲式耳。A.缩小5 0B.缩小60C.缩小8 0D.缩小4 0【答案】：C5 4、流通巾的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。A.狭义货币供应量M lB.广义货币供应量M lC.狭义货币供应量M OD.广义货币供应量M 2【答案】

21、：A5 5、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括()OA.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】：D5 6、在不考虑交易费用的情况下，买进看涨期权一定盈利的情形是（）OA.标的物价格在损益平衡点以上B.标的物价格在损益平衡点以下C,标的物价格在执行价格与损益平衡点之间D.标的物价格在执行价格以上【答案】：A5 7、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】：B5 8、

22、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】：D5 9、假设某投资者持有A B C 三种股票，三种股票的B 系数分别是0.9,1.2和 1.5,其资金分配分别是1 0 0 万元.2 0 0 万元和3 0 0 万元，则该股票组合的p系 数 为（）。A.1.5B.1.3C.1.2 5D.1.0 5【答案】：B6 0、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.2 0B.1 5C.1 0D.6【答案】：A6 1、套

23、期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】：B6 2、属于跨品种套利交易的是（）。A.新华富时5 0 指数期货与沪深3 0 0 指数期货间的套利交易B.I F 1 7 0 3 与 I F 1 7 0 6 间的套利交易C.新加坡日经2 2 5 指数期货与日本日经2 2 5 指数期货间的套利交易D.嘉实沪深3 0 0 E T F 与华泰博瑞3 0 0 E T F 间的套利交易【答案】：A6 3、一 笔 I M/2 M 的美元兑人民币掉期交易成交时，报价方报出的即期汇率

24、为6.8 3 1 0 /6.8 3 1 2,（）近端掉期点为4 5.0 1 /5 0.2 3（）,（）远端掉期点为6 0.1 5 /6 5.0 0 （）o若发起方近端买入、远端卖出，则远端掉期全价为（）。A.6.8 3 6 2 2 3B.6.8 3 7 2 1 5C.6.8 3 7 5 0 0D.6.8 3 5 5 0 1【答案】：B6 4、看涨期权空头可以通过（）的方式平仓。A.买入同一看涨期权B.买入相关看跌期权C.卖出同一看涨期权D.卖出相关看跌期权【答案】：A6 5、技术分析适用于（）的品种。A.市场容量较大B.市场容量很小C.被操纵D.市场化不充分【答案】：A6 6、我国规定当会员或

25、客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的（）以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A.50%B.60%C.75%D.8 0%【答案】：D67、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】：B68、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】：A69

26、、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】：D70、以T F 09 合约为例，2013年 7 月 1 9 日10付息债24(100024)净化为9 7.8 68 5,应计利息1.48 60,转换因子6 017,T F 1309 合约价格为 9 6.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024,卖出国债期货T F 1309

27、。2013年 9月 1 8 日进行交割，求持有期间的利息收入()A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】：A71、下列关于国债基差的表达式，正确的是()。A.国债基差=国债现货价格+国债期货价格义转换因子B.国债基差=国债现货价格+国债期货价格/转换因子C.国债基差=国债现货价格-国债期货价格/转换因子D.国债基差=国债现货价格-国债期货价格义转换因子【答案】：D72、某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表7.4 所示。A.9 5B.9 5.3C.9 5.7D.9 6.2【答案】：C73、期货公司风险监管指标不包括（）。A.权益比率B.净

28、资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】：A74、期货交易所规定，只 有（）才能入场交易。A.经纪公司B.生产商C.经销商D.交易所的会员【答案】：D75、某投资者6 月份以32元/克的权利金买入一张执行价格为28 0元/克的8月黄金看跌期权。合约到期时黄金期货结算价格为35 6 元/克，则该投资者的利润为（）元/克。A.0B.-32C.-7 6D.-108【答案】：B7 6、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：B7 7、根据以下材料，回答题A.10145 6B.1245 5 6C.9 9 6 08D.1005

29、5 6【答案】：D7 8、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B7 9、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】：A8 0、下列属于外汇交易风险的是（）。A.因债权到期而收回的外汇存入银行后所面临的汇率风险B.由于汇率波动而使跨国公司的未来收益存在极大不确定性C.由于汇率波动而引起的未到期债权债务的价值变化D.由于汇

30、率变动而使出口产品的价格和成本都受到很大影响【答案】：C8 1、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3 名C.5名D.7名【答案】：A8 2、在给资产组合做在险价值（V a R）分析时，选 择（）置信水平比较合理。A.5%B.30%C.5 0%D.9 5%【答案】：D8 3、期货合约是期货交易所统一制定的、规 定 在（）和地点交割一定数量标的物的标准化合约。A.将来某一特定时间B.当天C.第二天D.一个星期后【答案】：A8 4、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（

31、）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】：D8 5、7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1 万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨（含 6%水分）。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/干吨。A.总盈利14 万元B,总盈利利万元C.总亏损14 万元D.总亏损12万元【答案】：B8 6、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）OA.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】：C8 7、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数

32、据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】：A8 8、某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为203 0元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨的价格再次买入5 手合约，当市价反弹到（）时才可以避免损失。（不计手续费等费用）A.2010 元/吨B.2020 元/吨C.2015 元/吨D.2025 元/吨【答案】：B8 9、上证

33、50E T F 期权合约的合约单位为（）份。A.10B.100C.1000D.10000【答案】：D9 0、下列属于基差走强的情形是（）。A.基差从-500元/吨变为3 00元/吨B.基差从4 00元/吨变为3 00元/吨C.基差从3 00元/吨变为T 0 0 0 元/吨D.基差从-4 00元/吨变为-600元/吨【答案】：A9 1、王某于2012年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8月，王某

34、在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013 年 8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A92、基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够()OA,降低基差风险B.降低持仓费C.使期货头寸盈利D.减少期货头寸持仓量【答案】：A93、期货交易所上市交易品种，应 当 经()批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：D94、期货公司中持有5%以上股权的股东为

35、法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：B95、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔

36、经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】：C96、某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入2 0 0 万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.3 8,人民

37、币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0 0 0 9,合约大小为人民币10 0 万元。该公司需要（）人民币/欧元看跌期权（）手。A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】：A97、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：C98、关于无套利定价理论的说法正确的是（）。A.在无套利市场上，投资者可以“高卖低买”获取收益B.在无套利市场上，投资者可以“低买高卖”获取收益C.在均衡市场上，不存在任何套

38、利机会D.在有效的金融市场上，存在套利的机会【答案】：C99、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C,专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】：D10 0、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】：D10 1、第一个推出外汇期货合约的交易所是（）。A.纽约期货交易所B.大连商品交易所C.芝加哥商业交易所D.芝加哥期货交易所【答案】：C10 2、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式

39、下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】：A10 3、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。c.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】：D1 0 4、套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.

40、最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】：B1 0 5、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】：B1 0 6、在我国，1 月 8日，某交易者进行套利交易，同时卖出5 0 0 手 3月白糖期货合约、买入1 0 0 0 手 5月白糖期货合约、卖出5 0 0 手 7月白糖期货合约；成交价格分别为6 3 7 0 元/吨、6 3 6 0 元/吨和6 3 5 0 元/吨。1 月 1 3 日对冲平仓时成交价格分别为6 3 5 0 元/吨、6 3 2 0 元/吨和6 3 0 0元/吨。则该交易者（）。A,盈利5 万元B.亏损

41、5万元C.盈利5 0 万元D.亏损5 0 万元【答案】：B1 0 7、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】：A1 0 8、甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组 合 为 1 0 0 个指数点。未来指数点高于1 0 0 点时，甲方资产组合上升,反之则下降。合约乘数为2 0 0 元/指数点，甲方总资产为2 0 0 0 0 元。要满足甲方资产组合不低于1 9 0 0 0 元，则合约基准价格是（）点。A.9 5B.9 6C.9 7D.9 8【答案】：A1 0 9、下列关于期货交易风

42、险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【答案】：C1 1 0、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C1 1 1,期货公司独立董事最多可以在（）家期货公

43、司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】：D1 1 2、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】：C1 1 3、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1B.2C.6D.1 2【答案】：B1 1 4、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.2 0 日B.1个月C.2个月D.4个月【答案】：D1 1 5、对 于 期

44、货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时,就属于中国证监会设置的预警标准。A.8 0%B.1 2 0%C.1 5 0%D.1 8 0%【答案】：B1 1 6、（）是指上一期的期末结存量，它是构成本期供给量的重要部分。A.期初库存量B.当期库存量C.当期进口量D.期末库存量【答案】：A1 1 7、某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓1 0 手，当时的基差为-2 0 元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3 0 0 0 元，到期平仓时的基差应为（）元/吨。（玉米期货合约规模为每手1 0 吨，不计

45、手续费等费用）A.-2 0B.1 0C.3 0D.-5 0【答案】：B1 1 8、发 生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.1/4 以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】：C1 1 9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.3 0%B.2 5%C.2 0%D.1 0%【答案】：A1 2 0、日本、新加坡和美国市场均上市了日经2 2 5 指数期货，交易者可利用两个相同合约之间的价差进行（）A.跨月套利B.跨市场套利C.跨品种套利D.投机【答案】：B1 2 1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当

46、自作出决定之日起 5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C1 2 2、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以下罚金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上2 0 万元以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万元以下耨金D.5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2万元以上2 0 万

47、元以下罚金【答案】：A1 2 3、假设C、K两个期货交易所同时交易铜期货合约，且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。某日，C、K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为5 3 3 0 0 元/吨和5 3 0 7 0 元/吨，两交易所之间铜的运费为9 0 元/吨。某投资者预计两交易所铜的价差将趋于合理水平，适宜采取的操作措施是（）A.买入1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时买入1 0 手 K交易所6月份铜期货合约B.卖出1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时卖出1 0 手 K交易所6月份铜期货合约C.买入1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时卖出1 0 手

48、K交易所6月份铜期货合约D.卖出1 0 手 C交易所6月份铜期货合约，同时买入1 0 手 K交易所6月份铜期货合约【答案】：D1 2 4、下 列（）项不是技术分析法的理论依据。A.市场行为反映一切B.价格呈趋势变动C.历史会重演D.不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里【答案】：D1 2 5、某交易者在2月份以3 0 0 点的权利金买入一张5月到期、执行价格 为 1 0 5 0 0 点的恒指看涨期权，持有到期时若要盈利i 0 0 点，则标的资产价格为（）点。（不考虑交易费用）A.1 0 1 0 0B.1 0 4 0 0C.1 0 7 0 0D.1 0 9 0 0【答案】：D1 2 6、期货公司办理客户

49、销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】：A1 2 7、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】：A1 2 8、当成交指数为9 5.2 8 时，1 0 0 0 0 0 0 美元面值的1 3 周国债期货和3个月欧洲美元期货的买方将会获得的实际收益率分别是O OA.1.1 8%,1.1 9%B.1.1 8%,1,1 8%C.1.1 9%,1.1 8%D.1.1 9%,1

50、.1 9%【答案】：C1 2 9、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A.相同B.差异化C.相似的D,以上都不是【答案】：B1 3 0、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】：A1 3 1、沪深3 0 0 股票指数的编制方法是（）A.简单算术平均法B.修正的算数平均法C.几何平均法D.加权平均法【答案】：D1 3 2、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.