建筑工程项目安全风险分级管控制度.docx

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1、建筑工程项目安全风险分级管控制度一、目的为全面落实项目安全生产风险分级管控主体责任确保风险有效受控,构建安 全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 结合项目实际，制订本制度。二、范围适用于项目承建范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。三、编制依据中华人民共和国安全生产法（2014年修订执行）；生产过程危险和有害因素分类与代码GB13861-2009。四、术语和定义1、危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危 险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、 场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点

2、或部位，是 爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的 地方。2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。五、机构设置1. 总承包单位是安全生产风险分级管控的责任主体，项目部须成立安全生产 风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作， 对安全风险分级管控建设全面负责。2. 项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，副组长为项目技术负责 人、HSE总监、生产经理，组员为项目全体管理人员及分包队伍负责人、安全 员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业 人员应全员参与风险分级

3、 管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、 各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。六、职责1. 项目部职责：口项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责 对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导；口项目部建立风险分级管控管理制度，明确各岗位的风险管控职责；口项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；口负责项目部安全生产风险评估工作的开展，施工活动危险源识别、分析、 评价等工作，及时制定更新安全生产风险分级管控清单；口负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的 管控进行监督

4、指导。2. 分包单位职责：负责本单位作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人 员风险分级管控进行监督指导；口掌握本单位作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的 隐患；负责本单位作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动 发现的危险源及时上报项目部；口负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的 管控进行监督指导；口对本单位作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。4. 施工作业人员职责：口掌握本单位作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的 隐患；口对本岗位施工活动发现的危险源及时上报；口负责落实一、二、三级风险管控措施，实

5、施四级风险管控工作。七、风险点的分类根据项目生产的特点及生产现场的实际情况，将项目部范围内的风险点分 成以下两大类：1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；2.作业过程中人的不安全行为。八、风险点辨识的方法项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风 险点进行评价分级。1. 静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。1）安全检查表编制的依据口有关标准、规程、规范及规定；国内外事故案例和企业以往的事故情况；口系统分析确定的危险部位及防范措施；口分析人员的经验和可靠的参考资料；口

6、有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。2）安全检查表分析步骤口按专业列出设备设施清单（参照表1-1）。表1-1设备设施清单序号设备名称12所在部位备注口确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术工、班组长、机修 员、技术员、安全员等。口熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的 安全卫生设施。口收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发 生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。口判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在 的危险因素。口列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教 训以及本单位的检验，确

7、定安全检查表的要点和内容，填入安全检查分析（SCL ）评价表（参照表1-2）相应内容。表1- 2安全检查分析（SCL ）评价表 区域/分部分项（工艺过程）：2. 动态分析：以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业 过程中的人的不安全行为进行识别。1）作业活动的划分按作业区域/分部分项和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。2）作业危害分析的主要步骤口划分并确定作业活动，填入作业活动清单（参照表2-1）。要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤 分为几个小步骤）。口辨识每一步骤的

8、潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价表（参照表 2-2）。表2-2 工作危害分析（JHA）评价表作业区域：作业活动:序号工作步骤危害或潜在事 件（人、物、作 业环境、管理）主要后果现有控制措施可能性（L）严重程度（S）风险 度（R）风 险 等 级建议改正/控制措施分析人：分析日期：对危害因素产生的主要后果分析。按照风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析。3. 风险矩阵法（LS）本方法的风险度（危险性）是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：R=LxSL代表事故发生的可能性S代表事件后果严重性R代表风险值本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：一级（很高）、二级（高）、 三级（中）、四

9、级（低）。风险矩阵法（LS）判断准则：表3-1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被 发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期 情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按 操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过 监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施， 并能有效执行，或过

10、去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识 相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表3-2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员伤亡情况财产损失/万元5违反法律、法规和标准死亡504潜在违反法规和标准丧失劳动能力253不符合上级公司或行业 的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听 力丧失、慢性病等危 害102不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇 不舒服101完全符合无伤亡无损失表3 -3安全风险等级判定准则及控制措施R风险 度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能 继续作业，对

11、改进措施进行评 估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测 量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通2年内治理 84级可接受、轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指 导书但需定期检查或无需采 用控制措施有条件、有经费时 治理或需保存记 录九、风险评价分级二、根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险 级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。1. 一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济

12、 损失。2. 二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全 事故，或造成较大经济损失。3. 三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生 产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济 损失。4. 四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可 能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需 要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。十、风险分级管控项目部根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术措施

13、、 管理措施、培训教育措施、个体防护措施以及应急措施等五个逻辑顺序对每个风 险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采用专项施工方案、 安全技术交底、重大危险源公示、班前教育、应急预案等，公司及项目部根据风 险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施；二级 风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导；三级风险的管控，由 施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人 员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。1. 风险管控原则如下：四级：轻度（一般）危险，可以接受（

14、或可容许的）。应引起关注，负责4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持 现状，保留记录。三级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、应引起关注，负责3级 危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努 力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在 严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要 改进的控制措施。二级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。项目部对重大 及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安监部和各职能部门根据职责分工 具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，

15、应采取应急措施，并根据需求为降 低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能 开始工作。一级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。 只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风 险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。2. 风险控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作 规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。（5）应急处置措施，将危险降到最低。

16、3. 在选择风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。4. 风险控制措施评审：控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5）是否会被应用于实际工作中。十一、风险管控执行程序1. 安监部每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领 导批准后下发执行。项目风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分 解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。2. 依据辨识评

17、价方法对项目危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作 业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“安全检查 分析（SCL ）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。3. 项目风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各部门执行。4. 风险培训，项目应制定风险评估培训计划，组织员工对项目的风险评估 方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。5. 风险信息更新，项目要依据辨识评价结果，建立本项目的风险管控登 记台账，台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；（2）操作工艺发生变化；（3）新建、改建、扩建、技改项目；（4）事故事件发生后；（5）组织机构发生大的调整。十二、文件管理项目部做好保存风险管控过程的记录资料，并按当地建设主管部门要求纳 入安全技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录风险控制措施及 其实施和改进记录等，应单独建档管理。