2023年咨询工程师(投资)考试《项目决策分析与评价》讲义教程-绪论.docx
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1、2023 年询问工程师投资考试工程决策分析与评价讲义教程- 第一章绪论第1页第一章 绪 论教材构造简介第一章 绪论其次章 工程规划报告的编制第三章 工程可行性争论报告第四章 工程申请报告和资金申请报告的编制第五章 政府和社会资本合作PPP工程实施方案编制 第六章 工程评估第七章 建设方案争论与比选 第八章 资源及环境可持续性评价 第九章 社会评价第十章 不确定性分析与风险分析 第十一章 工程后评价补充资料课外局部2023 年考试 1 单项选择 1 多项选择,共 3 分 考试分值安排:单项选择 60 题60 分,多项选择 35 题70 分,总分 130 分。及格分数:78 分第一章 绪论【本章教
2、材构造】第一节 工程目标与工程决策其次节 工程决策分析与评价的任务和根本要求第三节 工程前期询问成果推测分值:9-12 分第一节 工程目标与工程决策一、工程的含义和目标本书所称的工程,是指投资于工程建设的工程,也称投资工程或工程工程。工程目标有两个层次:宏观目标和具体目标。一工程的宏观目标工程的宏观目标是指工程建设对国家、地区、部门或行业要到达的整体进展目标所产生的乐观影响和作用。二工程的具体目标工程的具体目标是指工程建设要到达的直接效果。具体目标主要有:1.效益目标效益目标指工程要实现的经济效益、社会效益、环境效益、生态效益的目标值。第3页工程类型 经营性工程效益目标投资收益的具体目标值举例
3、财务内部收益率到达 10%公共根底设施工程环境治理工程2.规模目标满足客观需要的程度或供给效劳 满足城东区全部单位及 30 万居民的供水的范围需求环境治理的效果城市污水处理率从 36%提高到 70%规模目标指对工程建设规模确定的目标值。如某城市轨道交通 1 号线工程确定其建设规模为全长 18.7 公里,设车站 17 座和一个车辆基地等。3.功能目标功能目标指对工程功能的定位。非量化 企业投资工程可供选择的功能目标主要有:(1) 扩大生产规模,降低单位产品本钱。(2) 向前延长,生产所需原材料,降低产品本钱和经营风险。(3) 向后延长,延长产品生产链,提高产品附加值。(4) 利用先进技术设备,提
4、高产品的技术含量和质量。(5) 进展技术改造,调整产品构造,开发适销对路产品。(6) 利用专利技术,开发高技术产品。(7) 拓宽投资领域,分散经营风险等。4.市场目标市场目标指对工程产品或效劳目标市场及市场占有份额确实定。【例 1-1】某光缆生产企业扩建光纤拉丝生产线工程,其宏观目标是推动我国光纤网络建设,促进我国信息产业进展,加速实现光纤的国产化,削减国家外汇支出;其具体目标:效益目标是工程投资所得税后财务内部收益率到达 15%,6 年回收全部投资;规模目标是年产单模光纤 120 万芯公里;功能目标是降低生产本钱和提高竞争力,提高企业的财务效益,削减企业的经营风险;市场目标是 95%以上的产
5、品留作企业自用。具体目标小结:第4页效益目标规模目标功能目标市场目标经济效益、社会效益、环境效益、生态效益的目标值建设规模确定的目标值功能的定位,非量化目标市场及市场占有份额复习建议:能够娴熟区分各种类型目标。【2023 年真题】某企业投资工程的目标之一是延长产品生产链,提高产品附加值,该目标属于工程具体目标中的 。A.宏观目标B.规模目标C.市场目标D.功能目标正确答案D答案解析此题考察的是工程的含义和目标。功能目标是指对工程功能的定位。企业投资工程可供 选择的功能目标主要有:1扩大生产规模,降低单位产品本钱。2向前延长,生产所需原材料, 降低产品本钱和经营风险。3向后延长,延长产品生产链,
6、提高产品附加值。4引进先进技术 设备,提高产品的技术含量和质量。5进展技术改造,调整产品构造,开发适销对路产品。6 利用专利技术,开发高技术产品。7拓宽投资领域,分散经营风险等。二、工程决策的含义和原则一决策的含义决策过程可以分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案选择四个相互联系的阶段。分类依据决策对象的不同决策目标的数量的不同 决策问题面临条件的不同分类结果投资决策、融资决策、营销决策单目标决策和多目标决策确定型决策、风险型决策和不确定型决策二投资工程决策的含义和类别 投资工程决策可分为三类:1.企业投资工程决策企业投资工程决策,是指企业依据自身总体进展战略和规划,自身资源条件、在市场竞
7、争中的地位以及工程产品所处生命周期中的阶段等因素,以获得经济效益、社会效益和提升持续进展力量为目标,做出 是否投资建设工程的打算。企业投资工程原则上应由企业依法依规自主决策投资,同时依据有关规定满足备案或政府核准要求。2.政府投资工程决策政府投资工程决策,是指政府有关投资治理部门依据经济社会进展的需要,以实现经济调整、满足国 家经济安全和社会公共需求、促进经济社会可持续进展,依据政府投资的范围和政府投资的目标,做出是否投资建设工程的打算。3.金融机构贷款决策金融机构贷款决策,是指银行等金融机构遵循“独立审贷、自主决策、自担风险”的原则,依据申请贷款的工程法人单位信用水平、经营治理力量和还贷力量
8、以及工程盈利力量,作出是否贷款的打算。小结:投资决策类目标决策方式型企业投资项目决策政府投资工程决策金融机构贷款决策获得经济效益、社会效益和提升持续进展力量依法依规自主决策实现经济调整、满足国家经济安全和社会公共需求、促依据政府投资的范围和政进经济社会可持续进展府投资的目标独立审贷、自主决策、自担风险投资主体政府投政府有关投资治理部门资工程资金来源政府性资金,一般是政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息等。以资本金注入方式投入的, 要确定出资人代表。企业投资工程企业包括国有企业、民营企业或混合全部制企业以及外商投资企业一般是直接投资、合作投资等方式三政府投资工程与企业投资工程决策的
9、区分 1.投资主体和资金来源不同2. 决策过程不同政府投资工程要求编制的工程建议书或初步可行性争论报告和工程可行性争论报告,分别是政府投资主管部门立项和决策的依据,以工程建议书或初步可行性争论报告及可行性争论报告的批复为标 志。企业投资工程的决策依据是工程可行性争论报告,必要时可以依据政府投资工程程序,编制初步可行性争论报告,通常企业投资工程用企业的产业进展规划代替初步可行性争论或投资时机争论。企业编制的工程申请报告,是政府投资主管部门办理核准或备案行政许可的依据。工程核准或备案后,转入实施阶段。3. 投资范围和内容不同政府投资资金只投向市场不能有效配置资源的社会公益效劳、公共根底设施、农业农
10、村、生态环境保护和修复、重大科技进步、社会治理、国家安全等公共领域的工程,以非经营性工程为主,原则上不直接投资于经营性工程。企业投资工程主要是以经营性工程为主。4.决策和治理模式不同实行审批制。严格审批:承受直接投资和资本金注入方式的工程,对经济社会进展、社会公众利第5页政府投资工程企业投资工程益有重大影响或者投资规模较大的工程。政府投资工程实行代理建设、工程审计监视、重大工程稽查、竣工验收和政府投资责任追究等制度,建立后评价制度。自行决策,政府备案核准:由企业,政府仅对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等工程外商投资工程实行负面清单制度。四工程
11、决策应遵循的原则 1.科学决策原则(1) 方法科学。(2) 依据充分。(3) 数据牢靠。2.民主决策原则(1) 专家论证。(2) 独立询问。(3) 公众参与。3. 效益效果最大化原则企业投资工程:实现经济效益、环境效益和社会效益三者统一的社会责任目标动身;政府投资的非经营性工程:社会效益和生态环境效益应为决策优先考虑的目标,主要满足社会需求和社会公共利益。4. 风险责任原则依据“谁投资、谁决策、谁受益、谁担当风险”的要求,完善投资工程决策的责任制度,健全政府投资责任追究制度。5. 可持续进展原则要求工程建设不能超越当地或区域范围内的资源和环境的承载力。【2023 年真题】关于决策和投资工程决策
12、的说法,正确的有 。A.依据决策问题面临条件的不同,决策可分为确定型、风险型和不确定型B.决策过程分为信息收集、方案构造设计、方案选择三个阶段C.投资工程在决策中均承受公众参与形式D.企业投资工程原则上由企业依法依规自主决策E.投资工程最终决策应由询问机构做出正确答案AD答案解析此题考察的是工程决策的概念和原则。选项B 错误,决策过程分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案选择四个相互联系的阶段。选项C 错误,并非全部需要公众参与,一般对于政府投资工程和企业投资的重大工程,特别是关系社会公共利益的建设工程,在工程决策过程中实行多种公众参与形式。选项E 错误,不同工程类型区分对待,“谁投资,谁
13、决策”。【2023 年真题】投资决策中,决策机构托付询问单位对投资工程进展独立调查分析争论和评价。建立多评合一、统一评审的模式,该做法表达了投资决策原则中的 。A.持续进展原则B.民主原则C.效益原则D.风险责任原则正确答案B答案解析此题考察的是工程决策的概念和原则。民主原则中的独立询问,是在投资决策机构在决 策过程中,一般托付询问机构对投资工程进展独立的调查、分析、争论和评价,提出询问意见和建议, 以帮助决策者正确决策。探究建立多评合一、统一评审的模式。第6页三、投资工程决策程序一我国投资工程决策程序进展历程略二审批制工程决策程序本节所称的审批制工程决策程序,主要是指实行直接投资和资本金注入
14、的政府投资工程。其他使用政 府资金的投资工程,除依据相关规定履行工程决策程序外,还应依据国家相关规定编制工程资金申请报告, 执行相关审批程序。政府投资工程决策的程序如图 1-1:政府投资工程实行审批制,包括审批工程建议书、工程可行性争论报告、初步设计。除特别状况影响重大的工程需要审批开工报告外,一般不再审批开工报告,同时应严格政府投资工程的初步设计、概算审批工作。1. 编制工程建议书初步可行性争论报告工程单位依据规划要求报送工程建议书初步可行性争论报告,对工程建设的必要性、功能定位和主要建设内容、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措、社会效益和经济效益等进展初步分析。2. 工程建议书的受理与
15、审批申请安排中心预算内投资 3000 万元及以上工程,以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程,由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批,其中特别重大工程由国家进展改革委 核报国务院批准;其余工程依据隶属关系,由中心有关部门审批后抄送国家进展改革委。3. 编制工程可行性争论报告对工程在技术和经济上的可行性以及社会效益、节能、资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险等进展全面分析论证。4. 工程可行性争论报告的受理与审批工程可行性争论报告编制完成后,由工程单位依据原申报程序和事权向原工程审批部门申报可行性研第7页究报告,并应附以下文件:(1) 城乡规划行政主管部门出具的选址意
16、见书需要时;(2) 国土资源行政主管部门出具的用地预审意见需要时;(3) 环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件需要时;(4) 工程的节能评估报告书、节能评估报告表或者节能登记表需要时;(5) 社会稳定性风险评价需要时;(6) 依据有关规定应当提交的其他文件。在工程审批部门受理工程可行性争论报告后,一般按规定时限托付相应入选工程询问机构进展工程评估。担当询问评估任务的工程询问机构不得担当同一工程建议书和可行性争论报告的编制工作。特别重大的工程还应实行专家评议制度。5.转入工程实施预备阶段,组织初步设计经批准的工程可行性争论报告是确定工程建设的依据。 对于政府以资本金注入方式投入的,要确
17、定出资人代表。【例题】工程建议书编制完成后,依据规定的程序和事权,报送工程审批部门审批。申请安排中心预算内投资 及以上的工程,以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程,由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批。A.3000 万元B.3 亿元C.3 亿美元D.20 亿美元正确答案A答案解析此题考察的是工程建议书的审批。申请安排中心预算内投资3000 万元及以上工程,以及需要跨地区、跨部门、跨领域统筹的工程,由国家进展改革委审批或者由国家进展改革委托付中心有关部门审批,其中特别重大工程由国家进展改革委核报国务院批准。三核准制工程的核准程序实行核准制的投资工程范围和权限,由国务院
18、公布的政府核准的投资工程名目简称核准名目 确定。坚持企业投资核准范围最小化。对极少数关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等工程,政府从维护社会公共利益角度确需依法进展审查把关的,应将相关事项以清单方式列明,最大限度缩减核准事项。实行企业投资工程“三个清单”治理制度:负面清单制度 除名目范围内的工程外,一律实行备案制将各级政府部门行使的企业投资工程治理职权以清单形式明确下来,严格遵循职第10页权力清单制度责任清单制度权法定原则,标准职权行使,优化治理流程厘清各级政府部门企业投资工程治理职权所对应的责任事项,明确责任主体,健全问责机制实行核准制的企业投资工程
19、,仅需向政府提交工程申请报告书,不再经过批准工程建议书、可行性争论报告和开工报告程序。实行企业投资核准制工程的核准程序一般为: 1.编制工程申请报告书属于政府核准的投资项名目内的企业投资工程,在完成企业内部决策之后,应当由工程申请单位自主编制或选择具备相应资信或力量的工程询问机构编制工程申请报告。2.报送工程申请报告由地方政府核准的企业投资工程,向相应的工程核准机关报送工程申请报告。由国家进展和改革委员会、国务院行业治理部门核准的地方企业投资工程,应由工程所在地省级政府 进展改革部门、行业治理部门提出初审意见后,分别向国家进展和改革委员会、国务院行业治理部门报送工程申请报告。应当由国务院核准的
20、企业投资工程,由国家进展和改革委审核后报国务院核准。3.工程受理与工程核准核准机关在受理工程申请书后,应从以下几个方面对工程进展审查:(1) 是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全;(2) 是否符合相关进展建设规划、技术标准和产业政策;(3) 是否合理开发并有效利用资源;(4) 是否对重大公共利益产生不利影响。工程涉及有关部门或者工程所在地地方人民政府职责的,核准机关应当书面征求其意见,被征求单位应当准时书面回复。四备案制工程的决策程序对企业投资工程实行备案制,是投资体制改革精简审批、简政放权的重要内容,是改善企业投资治理, 充分激发社会投资动力和活力,确立企业投资主体地位、落实企业投
21、资决策自主权的关键措施。除核准名目范围以外的企业投资工程,一律实行备案制。实行备案制的企业投资工程,由企业自主决策,依据属地原则,企业应当在开工建设前通过在线平台将以下信息告知备案机关:(1) 企业根本状况;(2) 工程名称、建设地点、建设规模、建设内容;(3) 工程总投资额;(4) 工程符合产业政策的声明。企业应对备案工程信息的真实性负责。企业投资工程的备案制,既不同于传统的审批制,也不同于投资体制改革打算中所规定的核准制。备案机关不得对备案工程设置任何前置条件。工程备案申请单位依据工程备案通知书和工程备案代码,办理规划、土地、施工、环保、消防、市政、质量技术监视、设备进口和减免税确认等后续
22、手续。【2023 年真题】实行备案制的企业投资工程,企业应在开工建设前向备案机关告知的信息有 。A.工程的技术方案B.工程的建设地点C.工程的建设内容D.工程的总投资额E.工程的预期收益正确答案BCD答案解析此题考察的是工程决策程序。实行备案制的企业投资工程,由企业自主决策,依据属地原则,企业应当在开工建设前通过在线平台将以下信息告知备案机关:1企业根本状况;2工程名称、建设地点、建设规模、建设内容;3工程总投资额;4工程符合产业政策的声明。五政府和社会资本合作PPP工程决策程序实施政府和社会资本合作PPP工程决策程序的工程,是指政府为增加公共产品和效劳供给力量、提高供给效率,与社会资本建立的
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