自然垄断行业的政府管制创新思考.docx

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1、自然垄断行业的政府管制创新思考篇一：自然垄断产业的政府管制探讨 自然垄断产业的政府管制探讨 摘要：由于自然垄断的存在，导致市场的低效率，从而导致经济福利的纯损失。而自然垄断产业又是社会基础设施的供应部门，与人民生活亲密相关。所以，必需通过政府的管制来调整，使得自然垄断产业为人民服务的同时，增加竞争机制，提高服务质量。 关键词：自然垄断的效率 国有企业的自然垄断 政府管制 自然垄断的特征： (一) 规范性和自由性 虽 然绝大多数产业都具有具有肯定的规模经济和范围经济效应，但是自然垄断产业规模经济和范围经济效应非常显著，平均成本和边际成本随着产量的增加而降低，所 以在既定的市场需求下，一家厂商足以

2、供应满意大多数甚至全部市场需求的产品，从成本和效率的标准来看，相对于很多家厂商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断 是自然垄断产业组织最合理的市场结构和制度支配。 （二）网络性 自然垄断产业在供应服务时会形成网络系统，必需有完整的网络系统才能够供应社会化的服务。网络性具有正外部性很强的网络效应，即梅特卡夫法则（网络价值本身以用户数量的平方增长） （三）关联性 自然垄断产业在供应服务时，存在一系列的困难工序。这些工序之间必需要相互稳定连接，即在技术上时连接的。在详细的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容，防止机会主义行为给企业带来的损失。 （四）资本沉没性 自然垄断的的资本专用性很强，资本

3、投入了就很难收回，也难以改为其他用途，假设多个企业进行自由竞争，沉没资本就可能无法收回。 （五）公共产品性 大多数自然垄断产业的产品是公共所需的基本服务，须要保证所供应服务的稳定性和质量牢靠性等。 大多数自然垄断产业的产品是公共所需的基本服务，须要保证所供应服务的稳定性和质量牢靠性等。 自然垄断的缺点： 自然垄断具有低效性，之所以具有低效性，目前有两种说明。 一是垄断论，其主要观点是垄断造就了经济利润而不是竞争，因而导致垄断企业缺少降低成本和进行技术创新的动力，这种状况不仅在我国存在，在西方国家也同样存在。 二 是产权论，国有企业的全部权属于全体社会成员，但是谁代表全体社会成员行驶全部权并不详

4、细，就会导致产权不清，责任不明，全部者缺位，使得国有企业经营者 缺乏有效的激励和约束。因此，假如国有企业在产权制度上不能实现重大突破，国有企业就不行能成为市场竞争的主体，国有企业整体效益就无法提高。这种状况主 要针对我国而言。政府管制的必要性 自然垄断主要是社会公共设施，投资大，而投资回收期长，因而自然垄断产业多由政府干脆投资，垄断经营。但是从长远角度来看，垄断的局面必将被打破，走向竞争，自然垄断产业规模将渐渐缩小。 一些西方国家已经在20世纪73年 代相继起先进行了自然垄断产业的管制改革，我国在建国以来，政府大力发展公共设施的建设，并且投入了大量资金，虽然对我国基础设施建设起到了极大的作用，

5、 但是也存在着弊端，政府的管制降低了企业的竞争力，效率低下。而 我国又不同于西方一些发达国家，我国公共设施目前仍旧是供小于求，自然成为发达国家投资的 对象，使得我国自然垄断产业起先面临外界的压力。一方面面临着内部的需求，另一方面面临着外部的压力，使得我国政府不得不对我国自然垄断产业进行管制。 在 现实生活中，垄断性行业的改革压力更多的来自于经济增长中的瓶颈、人们对垄断性行业的低效率和腐败现象的不满等。改革开放的二十多年时间里，已经多次有规 律地出现增长中的瓶颈现象，即当宏观经济增长速度加快后，出现能源、原材料、交通运输等基础产业和基础设施的瓶颈约束。 在2002年 起先的新一轮经济增长中，钢材

6、、有色金属等原材料价格高涨，煤电油运的全面惊慌，产业结构出现严峻失衡。这种局面的出现，有肯定技术层面上的缘由，如基础 产业和基础设施投资需求量大，周期长等，但更多的还是体制 问题。一方面，这些产业内的国有企业不能对需求做出主动而正确的反应，这一点与其他行业内非国有 企业的市场反应相比较时会看得非常清晰。另一方面，这些行业处于较大程度下的行政性垄断之下，行业外的能够做出主动反应的投资者难以进入。当供应短缺而引 起瓶颈现象严峻的时候，也就是这些行业低效性和腐败问题突出的时候，社会公共不满心情就会上升。 政府管制所关注的问题： （一）运营模式的选择 改革的目的是要打破行政性垄断，在能够引入竞争的环节

7、引入竞争，并在自然垄断部分和竞争部分实现平稳连接，在改善激励效果的同时尽量降低交易费用。根据经济学的说明，在的确存在自然垄断的状况下，设立一家以上的企业将增加成本。 现实中的主要问题是在并不存在自然垄断场合实行垄断经营，而且是行政性的垄断经营，有些时候，自然垄断往往成为实行行政性垄断的借口。随着技术的进步和管制方法的改进，过去被认为是属于自然垄断的的领域，也发生了性质上的改变，具有肯定的可竞争性。 （二）企业体制的重新构造 垄 断性国有企业往往存在着政企不分、产权结构和内部治理结构的公司化、高负债、人员过多、社会保障不足等各种难题。这些行业政企不分的成都是最高的，不少行 业的领导机关就是政府机

8、关，如铁道部。国家邮政总局等。改革不仅是要把政府与企业分开，而是干脆要对政府机构进行撤并，分解并重新配置原有的政府资源。 由 于这些企业大都属于关键领域，企业可以产权多元化，可以引入非国有资本，但是往往是国有资本控股，有的甚至是国有独资。在这种特别的状况下，建立什么样的 体制和机制，国有资本与非国有资本如何合作，有效的公司治理如何构造和运转，企业领导人的选择，在上述的这些方面尚无胜利的阅历供我国借鉴，须要我国通过 自己的探究。 （三）引入新的投资者 我国目前处于工业化中期，基础设施具有可观的增长潜力和可观的经济回报，这一方面须要大量的新投资，另一方面也对新投资者具有极大的吸引力。引入新的投资者

9、是对自然垄断行业进行改革、重组和发展的一个重要变量。引入新的投资者的干脆意义就在于为行业发展供应曾量资金和其他资源。 引入新投资的最重要目的就是为了改革，新投资的进入通常有两种方式，一是干脆创办企业，新企业干脆实行新体制，以增量形式扩大市场的比重。二是新投资者以控股的方法进入老企业，来推动老企业的转制。 （四）建立新的监管体制 新的监管体制重点在于在市场经济的基础上，规范和保持合理的竞争与合作秩序。因此在确定新体制的同时须要明确并且贯彻若干基本原则，如政企分开，激励竞争并尽可能的降低交易成本，公正性，相对独立性等。 设立新的有效的监管机构。对于原有的政府主管机构来说，要实现职能转变和人员重新

10、配置，可以进行人员分流，部分人员进入新的机构。新的岗位培训是必要的，关键是切实转变工作思路和作风。 我国自然垄断企业的对策： （一） 电信业 电信业是整个国民经济发展的基础，一个现代化、牢靠的通信服务对一国在全球市场中的竞争实力和全部经济部门吸引投资都是非常重要的。 电信业可以说是我国垄断行业改革的先锋，改革是从三个方面进行的：一是邮电分营，二是政企分开，三是引入竞争，当然这三方面改革并不是完全分开的，而是相互交织进行的。 1邮电分营： 11014年3月国务院批准的邮电部“三定”方案有了实质性进展，该方案明确要求邮电部将邮电总局、电信总局分别改为单独核算的企业局。 19101年1月邮电部做出在

11、全国实施邮电分营的决策，邮电部在确定在重庆和海南试点的基础上，19101年在全国推行邮电分营。 19101年信息产业部的组建，标记着邮电分营的改革已经完成。 2政企分开 11015年4月，电信总局以“中国邮电电信总局”的名义进行企业法人登记，使其原有的政府职能转移至邮电部内其他司局，政企职责分开起先真正破题。 3引入竞争 11014年7月成立中国联合通信有限公司，标记着电信行业的另一项重大改革打破垄断，进入实质性阶段。 在中国垄断行业改革里，电信行业改革成就非常显著。经过改革，我国电信行业实现了历史性的跨越，已经从过去的经济瓶颈发展为国民经济的基础性、先导性产业。 改革之后，电信企业竞争格局初

12、步形成。随着电信企业的不断拆分和重组，电信市场已经从过去一家垄断的局面初步转向多家竞争的格局。在基础电信领域，已有中国电信、中国网通、中国移动、中国联通等企业。 与其他行业竞争结果一样，电信业一家垄断结局打破后，来自市场的压力干脆导致了电信企业效率大幅改进，电信服务质量的改善和资费不断下降。电信体制改革后，装机时间、故障修复、网络接通率、信息精确率等指标都有了很大的改善。 通过改革，电信业实现了跨越式发展。仅以网络容量和用户规模来计算，中国以成为全球第一通信大国。按我国近十年增长速度和将来市场潜力来分析，这一位置在将来10年甚至更长时间内其他国家都无法企及。 （二） 电力 20世纪90年头末随

13、着各省电力公司建立内部模拟市场和国家“网厂分开，竞价上网”的试点，我国电力产业拉开了从垄断走向竞争的序幕。2002年国家电力公司分拆和电监会的成立，标记着电力市场改革全面启动。 电 力工业从一体化垄断模式向竞争市场模式转变是一项艰难困难的任务，须要进行大量工作。从国际电力市场改革的阅历来看，电力市场的改革涉及立法、技术支撑、 管理人员培训、电网平安运行等很多关键环节，是一个困难的系统工程，从起先打算到较为完善须要经验多个阶段和较长的时间。从我国电力发展的实际状况来看， 目前我国电力系统的水平还有待进一步提高，而且改革所引起的利益调整客观上会影响电力市场改革进程，因此我国电力改革必需在目标格式已

14、定的状况宠爱，分阶 段逐步实施。 从 重组步骤来说，建议用十年左右的时间，分两步实施，逐步将竞争环节和垄断环节进行 切分，最终形成开放、竞争、高效的电力市场。第一步，进行电厂与电网的垂 直分开，建立发电侧的竞争性电力市场；在输配短暂不分的状况下，在售电侧放开大用户，开放配电网，建立批发竞争的电力市场；其次步，实现输配分开和配售分 开，开放配电网，建立零售竞争的电力市场。 对 于省电网公司的重组有两个备选方案：一是马上撤销省公司，但是此方案涉及的利益调整较大，而且利益调整较频繁，因为在配输分别阶段还会派生出具有省公司特 征的配电公司，这样调整的难度和成本都较大，也会挫伤地方政府的主动性。二是首先

15、保留省电网公司，在配输分别阶段，输电资产和部分人员划归输电公司，配电 资产和部分人员组建一家或几家配电公司，此方案的缺陷是在过渡期电网公司的层面较多。两者相比，方案二更具有优势和可行性。 小结：对 于像电信、电力、煤气。自来水等具有自然垄断性质产业，政府必需进行管制。首先，要健全相关法律，有了法律保证才能帮助国家更好的管制自然垄断现象；其 次，要坚持实行政企分别，使企业获得自主经营权，才能更有效的提高服务质量；还有，要分别自然垄断业务，这样才能提高竞争性，有利于企业的创新。 如何管制自然垄断是我国面临的一项严峻的考验，我国已经在一些领域上取得了肯定成效，但是须要走的路还很长，信任在将来的时间里

16、，我国会主动应对自然垄断问题，加强政府管制的力度。 参考文献：自然垄断产业有效市场探讨 经济科学出版社 垄断行业改革攻坚 中国水利水电出版社 反垄断立法与政府管制 学问产权出版社 篇二：自然垄断行业政府管制问题探讨 2022年度-2022年度其次学期课程论文 姓名 学号:专业: 课程名称：年级： 自然垄断行业政府管制问题探讨 摘要：自然垄断行业是规模酬劳递增的行业，它拥有浩大的固定成本，足以使得长期平均成本不断下降。自然垄断行业与老一百零一姓的生活休戚相关，它应当造福于民，但是在我国的自然垄断行业中存在着种种问题，使得老一百零一姓对此有很多不满。本文从自然垄断行业的基本概念、特征等入手，分析了

17、我国自然垄断行业政府管制方面存在的主要问题，最终在此基础上，提出了我国自然垄断行业政府规制改革的基本思路和对策。 关键词：自然垄断政府管制改革 自然垄断行业的政府管制，指的是政府在市场准入、收费水平以及服务质量等方面对自然垄断行业进行规定和限制，本质是国家干预经济，以弥补市场调整的缺陷与不足。由于自然垄断行业多为关系民生的基础性产业，且简单凭借其垄断地位而获得垄断利润，从而无法满意公共利益，因此必需由政府对其进行管制，这是解决市场机制失灵的重要手段和措施。但是自从20世纪73年头后期以来，西方国家对自然垄断行业的管制出现了放松的趋势，80年头以后，对自然垄断行业的政府管制进行改革已经成为了全球

18、范围内的一种潮流，其导向是放松管制，在可能绽开竞争的领域内尽可能的引入市场竞争。与此同时，我国正处在由安排经济向市场经济转变的过程中，经过20多年的努力，我国在这方面已经取得了巨大的进步，政府已经退出了对很多竞争性行业的干脆干预和指导。但是我国自然垄断行业的政府管制方面仍旧存在诸多问题，阻碍了行业的健康发展，进一步的深化改革势在必行。 第一章 自然垄断行业政府管制的基本理论 一、自然垄断行业的界定 自然垄断是经济学中一个传统的概念。早期的自然垄断认为由于资源条件的分布集中而无法竞争或不相宜竞争所形成的垄断。现代观点对自然垄断的相识更为全面，其认为自然垄断必需建立在成本弱增性而不仅仅是规模经济的

19、基础上。也就是说，即使规模经济不存在，或者即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断整个市场的社会成本最小，该行业就仍旧是自然垄断行业。自然垄断行业在社会经济结构中属于基础设施产业，比如，现代人的生活离不开电力、水、交通运输等。自然垄 断行业作为支撑整个国民经济发展和人民生活的不行或缺的公共平台，政府对它的建设和供应负有最终保证责任。 二、自然垄断行业的技术经济特征 作为自然垄断行业，须要具备以下技术经济特征： 1规模经济效益和范围经济效益 规模经济效益是指随着生产规模的扩大，产品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象。在这种状况下，规模

20、最大的企业会依据较低的平均成本制定出比较低的价格，这样其它规模较小的企业由于平均成本较高，就会出现亏损，只能退出或者被规模最大的企业兼并，由此必定形成垄断的局面。范围经济效益是指企业由于生产产品种类的增加，进行联合生产的平均成本低于进行单独生产的平均成本的趋势。这样，单独生产企业的定价就会高于联合生产企业的定价，单独生产的企业就会亏损，这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。 2.大量的沉没成本 由于企业要取得规模经济效益和范围经济效益，就必需进行大规模的投资，尤其是要进行大量的固定资本投资，而大规模的固定资本运用时间长，折旧时间长，专用性比较强，因此，就存在较大的沉没成本，一旦资本投

21、入了某一个自然垄断行业，就很难将这些资本转用其他用途，这也就为想进入这个行业的企业设置了较高的进入壁垒。 3.产品或服务的需求弹性较小，具有较强的公共属性 自然垄断行业具有很强的准公共品属性，即自然垄断行业的产品具有可排他性。自然垄断行业在社会经济结构中属于基础设施产业，这些产业是当代人类社会生产和生活不行替代的和必需的物质条件，具有很强的公共属性。因此，作为支撑整个国民经济发展和人民生活的不行或缺的公共平台的自然垄断行业，普遍服务是对其的最基本要求，同时也要保证自然垄断行业供应服务的稳定性、质量的牢靠性等。 4.关联经济效应显著 自然垄断行业供应的服务具有一系列困难的工序，这些工序之间要求相

22、互稳定的连接，即在技术上是连接的。虽然从理论上讲可以将不同阶段的分工交由不同的企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益，可以保证产、供、销的协调，节约市场交易费用，防止机会主义行为给企业带来的损失。 三、政府管制的基本理论 （一）市场失灵与政府管制的起源 政府管制又称政府规制，是对政府干预市场活动的一种总称。政府的主要资源是强制力，日本学者植草益对政府管制的定义是：社会公共机构(或行政机关)依照肯定的规则对企业的活动进行限制的行为。在市场经济体制中，政府干预企业经济活动的方式主要分干脆和间接两种。干脆的干预包括通过管制和国有化两种方式。其中，管制是通过管制机构从企业外部干脆

23、干预微观经济主体活动，国有化是政府通过国有企业在企业内部对经济活动的干脆干预和限制。间接的干预又包括三种：即利用一般法与反托拉斯法通过法院间接干预，以及利用宏观调控手段间接干预。通过一般法、国有化和宏观调控干预经济的活动基本上可以归为政府的宏观行为，反托拉斯法和管制属于政府的微观行为。因此，总的来说，从经济性质来看政府干预，可以分为两大方面：宏观调控与微观管制。 政府管制的产生是与市场失灵紧密相关的，当市场机制不能实现资源的有效配置，即市场出现失灵时，政府就通过管制以矫正和改善市场机制存在的缺陷，干预资源配置。所谓市场失灵，就是市场制度偏离志向化状态，致使市场对资源的配置出现低效率。 在市场经

24、济体制条件下，自然垄断、外部性和信息不对称是导致市场失灵的重要缘由。政府管制的目的就是政府通过各种手段来弥补市场失灵带来的不良结果，从而提高市场的配置效率以及使得公共利益避开受到侵害。 （二）政府管制的类型 政府管制可以分为经济性管制与社会性管制两大类。 1.经济性管制 经济性管制是指在自然垄断和存在信息不对称的领域，主要为了防止资源配置出现低效率的现象以及确保利用者的公允利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。 经济性管制的领域主要包括自然垄断领域和存在信息不对称的领域。自然垄断的基本特征在于其成本弱增性，

25、具有显著的规模经济、范围经济、网络经济性和资源稀缺性。其典型产业包括有线通信、电力、铁路运输，自来水和煤气供应等产业。在这些产业的主要业务领域，由一家或极少数家企业供应产品和服务，通常比多家企业供应相同数量的产品和服务具有较高的生产效率，但由于这些产 业的经营企业具有相当大的市场垄断力气，假如不对它们进行政府管制，这些企业就会利用其垄断力气，通过制定高价而取得垄断利润，从而扭曲社会安排效率。信息不对称主要在银行、证券、保险等金融业部门中存在。这些部门的企业是信息的发出者和操纵者，而消费者则只是信息的被动接受者。企业为了实现其利益最大化目标，完全有可能通过信息误导，欺诈消费者。因此，须要政府对这

26、些产业实行管制。 2.社会性管制 植草益对社会性管制的定义是：以保障劳动者和消费者的平安、健康、卫生、环境、爱护、防止灾难为目的，对产品和服务的质量以及伴随着供应它们而产生的各种活动制定肯定标准，并禁止、限制特定行为的管制。相比于经济性管制，社会性管制的出现是由于经济快速发展的同时，很多经济行为常常会产生严峻的负外部性，如一些产业的生产活动带来空气污染、水污染等问题，对于这些社会问题，居民和消费者是最大的受害者，但由于他们不能够驾驭足够的信息，或者不能形成较大的社会力气去索要补偿损失，这就须要政府代表人民的利益，通过立法、执法手段加强对这些社会问题的管制。 （三）政府管制的方法 我国现行的政府

27、管制方法主要是价格管制和进入管制两种。因此，在这里我们重点对这两点方法进行介绍。 1. 价格管制 由于价格是引导市场进行资源配置的主要因素，因此，在各国政府的详细实践中，价格管制是各国政府管制的核心内容，它的执行效果在很大程度上影响了政府政策的实际效果。价格管制的主要内容是在受管制产业中，政府从资源有效配置和服务的公允供应动身，设计一个定价模型，由政府规定产品或服务的价格，或通过设计一系列条件和标准，指导企业进行价格决策。 2.进入管制 依据自然垄断行业的技术经济特征，假如过多的企业进入到该产业中来，则会出现重复建设，过度竞争现象，导致行业内的企业不行维持的问题，因此，要对新企业的进入实行严格

28、限制。另外，进入管制并不是说不允许新企业进入，政府管制者只有适度容许新企业进入，才能发挥竞争机制的主动作用。进入管制用限制过度进入的方法，保障社会总成本的最小化和资源配置的高效率。进入管制的主要手段有：第一，特殊许可。它指的是法律对肯定行为实行一般禁止。其具 篇三：对我国自然垄断行业管制的思索 对我国自然垄断行业管制的思索 【摘要】： 自然垄断行业是一个特别的行业,我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高,效率低下,政府必需对其价格进行管制。而传统的管制机制的不完善使得我国政府在对自然垄断行业进行管制时屡屡失效，因而对管制机制进行合理的调整和改革，是促使自然垄断行业高效率运作，保证消费者利益的

29、关键。 【关键词】：自然垄断； 管制 一、自然垄断及其形成缘由 自然垄断是指由于“自然”的或技术的缘由而形成的独家经营的市场格局。在自然垄断行业中，企业的边际生产成本持续低于平均生产成本，平均成本随产量的增长持续下降，以至于单一企业生产全部产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和。假如在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将增加企业生产成本，最终损害消费者利益。所以，在自然垄断行业中，最有利的状态是一家企业垄断地供应全部产品和服务。 传统经济学理论认为，导致自然垄断的“自然”的或技术的因素是某些行业具有明显的规模经济和过高的沉没成本。 二、对自然垄断行业进行管制的必要性 1. 存在巨大的沉

30、没成本 沉没成本指的是己经发生而且无法收回的成本，这种生产成本是不行重新运用的、市场特别化的成本，进入者要想进入某一市场，必需担当这种成本。沉没成本对进入者来说是一种风险，这种风险必需在企业进入市场后通过产品和服务的收益来弥补。一方面政府作为投资主体，需考虑投资的平安问题；另一方面这些投资一旦投入之后短期内很难收回，再加上前期投资设备的专用性很强，在废止不用后，很难改为其它用途，政府须要避开资源的无谓奢侈。出于这两方面的考虑，政府必需对自然垄断行业进行管制。 2. 爱护消费者的利益 由于规模经济的存在，自然垄断行业中，独家经营比多家企业经营的效率要高，因此，政府一般以法律的形式确认自然垄断企业

31、经营某一行业的垄断权利。但在市场经济条件下，假如自然垄断行业由独家企业来经营，由于产品和服务的生产与经营缺乏竞争，就会使社会又面临着另一种奢侈垄断所造成的效率损失。这是因为自然垄断企业可以凭借其垄断地位，在不改进生产技术、不提高劳动生产率的条件下，通过限制产品和服务的数量、提高产品和服务价格来获得高额的利润，而这一高额利润的获得是以消费者支付不公允的超额成本为代价的。 第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页