2023年合规文化建设心得体会6篇.docx

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1、 2023年合规文化建设心得体会6篇（文档） 想要写出一篇优秀的心得体会不是一件简单的事情，必需要有很强的语言组织力量，写心得体会肯定要有急躁，千万不能草率，今日就为您带来了合规文化建立心得体会6篇，信任肯定会对你有所帮忙。 合规文化建立心得体会篇1 为提高合规展业，避开违规展业的在次发生。我仔细学习了，公司员工合规守则。通过这次仔细的学习，我充分熟悉到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的全都，才能最终实现制造价值，成就你我！ 国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20xx年的风风雨雨中不断做大做

2、强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今日的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司靠着遵纪守法，稳健经营的合规治理的结果。公司提倡合规治理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规制造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推动合规文化建立，并将合规文化建立融入企业文化建立全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。 1、合规经营：公司以合规为经营治理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监视机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。公司提倡以诚恳，守信，正直，守法为内涵的合规文化，

3、并将合规文化做为公司企业文化的重要组成局部。 2、合规人人有责：合规不是合规部门或合规治理人员的独有责任，合规掩盖全部的部门和全体工作人员经营治理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。 3、全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的根底和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，承受合规培训，参加合规文化宣导，主动发觉，提醒，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成局部。 4、合规制造价值：合规是公司经营进展的内在需要，合规为公司躲避风险，削减公司因患病法律制裁或监管惩

4、罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营本钱，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的进展时机和盈利空间。 俗话说的好，没有法规不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规制造价值，全员要主动合规。我们的头上可以围绕着制造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们制造价值的同时，我们要慎重的问自己。我合规了没有，假如没有合规展业，即使自己制造了价值，那也终归是0！ 我记得，我刚来国信的时候，我们那时第一次培训。培训的教师，告知我们，合规制造价值，合规人人有责，将来4年内国信要从优秀做到卓越，我们是金融

5、农夫，在我们辛勤耕耘我们自己的田地的时候，我们不要老是低头干活，还要抬头看路，我们不是什么路都可以去走，我们要走的是一条脚踏实地合规自律的安康之路！在国信我们有追求卓越的领导，有团结的同事，我们有一个无限宽阔的进展平台，我们国信现在是全国第三，我们将来肯定会做第一！在我们追求卓越和第一的过程中，我们肯定要牢记，合规，合规，在合规！ 信任在不久的将来我们肯定可以实现大国信的美妙愿望，国信要强，国信济南更要强，做为国信人我们要去转变，把不行能变为可能！国信肯定强，我们肯定制造更多的价值，但是我们也要时刻把合规放在心里，让我们启动合规模式，努力向前冲吧！ 合规文化建立心得体会篇2 为进一步提高全行会

6、计治理及操作人员合规意识，建立良好的道德诚信标准，增加内部会计掌握及风险防范力量，创立农业银行良好的合规文化，农行合规文化心得体会。农行山东泰安分行根据农总行、省行的统一部署，结合本行实际状况，从七月份至九月份，在全行范围内开展“从我做起，合规操作”专题教育学活动。 开展这次教育学活动的目的，就是要帮忙员工树立正确的价值观，找准工作立足点，增加合规治理、合规经营意识；切实提高员工业务素养和执行制度的自觉性，增加识别风险和掌握会计风险的力量，切实标准操作行为，有效遏制违规违纪问题和案件的发生；树立农业银行改革进展的信念，增加维护农业银行利益的责任心和使命感，建立良好的合规文化。该行此次教育学习活

7、动分为学习自查和稳固验收两个阶段进展。 学自查阶段的活动内容包括：一是学相关制度。组织员工实行集中学习和自学相结合的方式，对相关文件、制度、规章进展学，学内容以业务操作标准为主，做好学习记录和笔记，学习面到达100%。每名会计业务治理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起，合规操作”为主题的学习心得。二是对比制度进展自查整改。通过组织学。）结合“内控治理标准年”和案件治理“回头看”检查、合规文化教育活动，深入排查会计业务风险点，查找合规操作方面存在的问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统治理和会计制度方面的研讨会，包括：对现行的会计业务生产系统和治理系统的内部掌握进展

8、探讨和讨论，提出完善系统风险掌握的意见；对现行的会计业务规章制度进展仔细梳理，查找分析现行制度中存在与业务进展不相适应或存在漏洞、不连接、不全都的问题，讨论解决方法，提出完善意见。四是开展会计操作风险案例巡回宣讲工作。抽调业务骨干，组成宣讲组，依据中国农业银行防范案件工作指引中有关会计操作的风险点，以实际案例，进展风险分析和警示。 稳固验收阶段活动内容包括：一是组织集中考试。围绕本次活动的学习内容，组织全行会计治理人员和操作人员进展集中考试。二是检查验收。制定具体检查验收方案，组织各单位对“从我做起，合规操作”活动进展检查验收。三是稳固学习成果。修订和完善会计结算专业的相关业务操作标准，建立岗

9、位风险点提示制度，把合规治理、合规经营、合规操作的理念深入到每一个员工。 合规文化建立心得体会篇3 工行开展以“弘扬优良作风，促进依法合规，共建廉洁银行”为主题的专项学习，我仔细学习了相关篇目，我深刻的熟悉到，合规是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式。下面，作为基层网点一线员工，就这次学习的收获，我谈点我的体会： 加强合规的主要目的，是通过提高企业的分散力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。简而言之，要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流淌性，防止消失为了片面追求高速业务增长而无视风险防范。工行深刻的熟悉到这一点，并且紧紧抓住思想教育这

10、一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进展党风廉政教育，不断增加依法合规经营的意识。我们网点对于工作中遇到的案例，擅长检讨反省，利用身边发生的案例进展现身说法，使自己印象深刻，且使每位同事始终保持糊涂头脑，自觉抵抗各种腐朽思想的侵蚀。 开展合规文化建立大争论活动对标准操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。我们都知道，当今社会是一个学问经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新学问更是层出不穷。形势的进展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的学问，不断更新学问构造，努力提高综合素养，更好地适应业务提速进展的需要。作为一线员工，我们

11、要仔细履行岗位职责，要注意加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面学问的学习，关注热点时事，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防变的力量，做到在大是大非面前立场坚决、头脑糊涂。 我们是合规建立的主体，又是合规的实践者和制造者，没有我们广阔员工的积极参加，合规文化建立无从谈起，我们在日常工作中，相互监视，相互学习，擅长总结阅历，积极的参加到合规文化建立的洪流中去。 合规文化建立心得体会篇4 通过前一阶段的学习，我深刻的熟悉到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理阅历方式并付

12、诸实践的价值观念，集中表达了农业 银行员工的价值准则、经营观念、行为标准、共同信念及制造力、分散力、战斗力，是推动农业银行改革与进展的顽强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务力量。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。 一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育活动对标准操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建立的提倡者，筹划者、推动者。当今社会是一个学问经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新学问更是层出不穷。形势的进展要

13、求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的学问，不断更新学问构造，努力提高综合素养，更好地适应全行业务提速进展的需要。根据一岗双责的要求，仔细履行岗位职责，特殊是要注意加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面学问的学习，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防变的力量，做到在大是大非面前立场坚决、头脑糊涂。同时，要进一步端正经营指导思想，增加依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推动各项业务安康有效进展。 要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任

14、，狠抓落实，严格掌握各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的熟悉，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建立的主体，又是企业合规文化的实践者和制造者，没有广阔员工的积极参加，就不行能建立好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，很多员工对企业合规文化教育建立的内涵缺乏科学的熟悉和理解，把企业合规文化建立与企业的一般文化消遣活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建立。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求到达综合性、系统性、专业性、有用性、提升性，要使全部会计出纳人员人人熟

15、知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台;要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际状况，实行以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素养在原有根底上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工精确把握企业合规文化建立的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建立中去，增加内控治理意识，狠抓根底治理，促进依法合规经营。 二、加强合规文化教育，是建立 长效进展机制的需要。企业合规文化教育建立是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定进展目标，在一个时期内要有肯定的规划目标，最终建立适应企业长远进展的机制。从我行来看，他应当包括企业精神、价值观念、企

16、业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要实行走出去、请进来等形式，通过学习、沟通、研讨使全体员工熟悉到农业银行应如何进展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差异有多大，应如何改良;在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与进展有何建立性意见。要通过谈熟悉，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的分散力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正值交易行为和商业贿赂的业务环节的分析讨论，突出重点，有

17、的放矢地开展专项治理，坚决订正经营活动中违反商业道德和市场规章，影响公正竞争的不正值行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓舞员工检举违纪违法的人和事，供应案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最终要结合工作实际，仔细开展标准化效劳，根据总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进展专项学习。对当前的业务经营和柜台效劳形势，仔细总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大冲突和效劳困难的效劳焦点要集思广益，翻开思路，不断创新效劳方式，以最大的限度满意客户需要，提升企业合规文化精华。 三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要。加强合规文化教育的主要

18、目的，是通过提高企业的分散力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。工作中，应当做到三要。一要树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流淌性，防止消失为了片面追求高速业务增长而无视风险防范和内控机制建立的倾向。特殊要防止企业炒银行的思想。一个工程必定 会引起多家银行竞争，在竞争中企业确定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了 芝麻而丢了西瓜。宁愿不进展，不要盲目进展，而造成新的资金沉淀。二要建立健全各项规章制度。要始终把制度建立放在突出位置，注意用制度来约束人，用制度标准日常行为。为此，要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来标准业

19、务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不消失问题。要仔细借鉴国际先进阅历，积极运用现代科技手段，建立健全掩盖全部业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，仔细执行重大违约状况登记和风险提示制度。要建立健全内掌握度，保证经营的安全性、流淌性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我掌握的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部掌握制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，常常开展有关规章制度的学习，有针对性地进展党风廉政教育，不断增加依法合规经营的意

20、识，利用金融系统身边发生的案例进展现身说法，使全体职工始终保持糊涂头脑，自觉抵抗各种腐朽思想的侵蚀。 合规文化建立心得体会篇5 “合规”包含着两个层次的涵义： 一是有一个“合格”的“规”， 二是大家都去“符合”这个“合格的规”。 所以，首先一套优秀的制度体系是合规的根底。有了一套科学的制度、适用的制度，符合农业银行组织体系运行规律的制度体系，我们就能去更好地践行。固然，制度和规定有时和客户需求产生冲突，客户需求往往受到制度和规定的制约。在柜面，我们会听到员工向不满我行制度规定的客户作出解释时，往往会告知这是我行的制度规定，虽然答复很明确，但还是缺了点沟通，造成客户对银行的不满。作为员工的我们固

21、然要把握政策，标准操作，不能以人情代替制度；但是我们更需要从客户的角度动身，坚持以诚相待，以高效率和高质量的效劳取得客户的信任。这就涉及到我们如何更好的去符合、去执行这个“合格的规”。这让我想到员工行为守则中“爱岗敬业”这一篇，作为农行的员工应喜爱农行事业和岗位工作，爱惜农行声誉，维护农行的形象和利益。我们在向客户作出解释时，有没有更多地从如何维护好农行的形象和利益的角度动身呢？作为农行员工，我们应有职业的骄傲感，珍惜银行工作岗位，要把个人职业生涯与农行进展有机结合起来，始终保持奋勉向上的精神状态。所以，要去符合、去执行好这个“合格的规”，员工的精神状态、工作质量很重要。我们农行正处于改革进展

22、的关键时期，我们员工的精神状态如何，在很大程度上打算着我们工作质量的优劣，打算着我行的进展状况。状态良好，就会对工作有热忱，对事业有痴情， 就能成就一番事业；反之，则会庸庸碌碌，得过且过，甚至一事无成。特殊是领导干部，假如状态良好，只争朝夕、埋头苦干，则会带着大家共同拼搏，乘势而上，取得进展；假如状态不佳，进取乏力，必定坐失良机，贻误进展。 遵守诚信，合规为本。合规文化建立就是把规章制度内化为员工道德信念和自觉行动，做到主动执行，主动合规。平凡的工作，劳碌的身影，我们唯有用更优质的效劳制造更多的价值。 合规文化建立心得体会篇6 在实际工作中,人们往往把诚信效劳理解为刻板的效劳需要,即态度好就等

23、于效劳好，其实不然,效劳有其更深刻的内涵,并且与严格执行规章制度之间有着密不行分的联系。 孟子曰：不以法规，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不行为方；规不正，不行为圆，合规治理是金融业的生命保障线，对作为上百年历史的银行业来说，客户是其进展的自然基石，质量是其分展的永恒主题，形象是其进展的亮丽衣裳，而制度是其进展的根本保障。 合规作为一门独特的银行风险治理技术，如今已得到全球银行业的普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险治理框架之中。如何真正表达商业银行应有的诚信与正直的价值观念，如何大力提倡建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银行探究的主题。 近年来，我行始终将完善制度

24、、从严治行作为固本之策，以把握政策、诚信待客、建章立制、标准操作作为着力点，不断加强合规建立和风险治理，通过学习教育使我们深刻熟悉到：只有把风险扼杀在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益，由于稠州行的进展与富强关乎我们每一位员工的利益。 合规是我行内部的一项核心风险治理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义：一是有一个“合格”的“规”；二是大家都去“符合”这个“合格的规”。在我行的内部掌握检查中，曾发觉了不少问题，例如授权流于形式，疏于审核相关信息；重控治理存在漏洞；查库治理不够标准；对账治理不够到位等等，从中提醒出我们日常工作中的有章不循

25、，制度执行不严的现象，这些检查都给我们敲响了警钟，合规就像一个警示牌，时刻提示着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险防范有时就在一念之间，有责任心的人就能把风险拒之千里，没有责任心的人是害已又害人，我们不能凭感情办事，违规操作，最终自食其果。 固然，制度和规定有时和客户需求会产生冲突，客户需求往往受到制度和规定的制约，作为员工的我们要把握政策，标准操作，掌握风险，肯定不能以习惯代替制度，以人情代替纪律，以信任代替治理，不搞违规操作，坚持以诚相待，以高效率和高质量取得客户的信任。 遵守诚信，合规为本，让我们严守行规，从我做起，从现在做起。我们没有豪言壮语，只有朴实无华的言行；没有光芒的事迹，只有平凡一般的工作；没有英雄的形象，只有劳碌的身影。但就是这朴实、平凡和劳碌中，充分说明白我们对工作的喜爱和忠诚。我盼望用我们的努力，用我们优质的效劳做出更好的成绩。