事业单位财务科岗位职责风险点.docx

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1、事业单位财务科岗位职责风险点 篇：行政事业单位财务科岗位工作职责行政事业单位财务科岗位工作职责、标准、流程 一、科长岗位：（1）负责财务科科科全面工作；（2）负责全局年度财务收支管理、工资福利发放、票据管理、纳税申报等的全局管理；（6）建立健全系统内部财务管理限制制度，推动财务工作制度化、规范化；（7）做好财务人员的管理、考核工作；（8）按时向局领导汇报财务状况，提出财务评价和运行建议；（9）监督指导单位会计档案的建立和保管；（10）履行“一岗双责”，抓好本科科党风廉政建设工作；（11）完成上级主管部门及领导交办的其他工作。本科科内部管理和队伍建设，工作目标全面完成，各种下发上报的文件、信息等

2、有关工作的严格审核，有关工作部署、会议精神传达和确定事项督办刚好有效，各项财务工作顺畅有序，刚好高效完成领导交办工作。办理来文、预算资金管理、资产管理、统计管理等科科全部工作组织编制支配全年财务各项工作计划向领导呈报各种文件、安排、报告、报表督促科科人员办理完成财务各项工作完成科科人员年度传达学习上级各项文件精神， 考核考勤管理审核签字报销单，批示支出项目及方式、支配会 计记账二、副科长岗位：1.编制单位经费预算与决算；2.负责机关财务收支核算、财务记账工作；3.负责总账、明细账的登记与核对，负责财务报表的编制；4.负责掌管财务印章；5.刚好编报各项财务报表，向厅机关及局领导供应财务报表数据；

3、6、负责单位票据的开具管理；圆满完成财务决算报表、部门决算报表、政府部门财务报告编制工作；对日常财务收支核算刚好、精确无误；按月核对总账和明细账，使账账、账证、账表相符；严格管理财务印章，做好各项财务数据报表的填报上报工作，完成票据的开具管理。做好财务收支管理及财务报表的统计，刚好向科长供应财务各项数据报表信息做好单位全年财政资金的预算编制和决算编报、政府财务报告编报工作并协调会计依据科长签批的报销单进行记账，出纳完成报销单的报销支付工作做好单位增值税发票和财务收据的开具管理帮助科长做好全局各项财务核算工作会计岗位： 负责单位省财政资金的支出管理工作；1.负责单位金财网的运用管理工作；2.负责

4、单位工资表的编报及工资福利的发放工作；3.负责单位记账凭证、会计账簿、财务档案的整理归档工作；3.负责科科考勤表的登记管理工作；3.仔细做好省财政及相关财政法规的要求，做好财政金财网的运用管理；依照会计法各项资金的支出管理及对账工作，确保财政资金依法平安运用支出；根据人事科供应通知，按做好科科每周考勤表的登记管理，依法按时发放工资；做好全局职工工资表的编制工作， 时向人事科报送考勤信息。依照财政规定做好金财网的运用管理依据副科长支配，做好财政资金报销单的支付依据人事科通知，编制工资表，按月发放工资帮助科长做好科科日常考勤表的统计管理帮助科长做好其他财务事项四、出纳岗位： 负责日常费用报销单据的

5、整理与统计；1. 负责银行业务往来的相关事宜；2.3.负责保管票据和现金管理；，做到账账、账款相符；刚好与银按日核对银行日记账和现金日记账 行对账，并完成相关业务往来事宜；仔细保管库存现金和领出的专用票据。做好基本户对账管理，编制现金日记账依据副科长供应纳税信息，做好每月纳税申报工作依据副科长支配，做好报销单据基本户的支付报销做好单位现金管理，依照科长支配做好现金支出帮助科长做好财务其他工作五、资产管理岗位： ： ）负责单位库房管理，做好固定资产的登记保管领用工作。（1 ）按时报送固定资产报表。（2 3）做好单位职工住房公积金的计算缴纳工作。（资产预算购置、报废工作审核严格，上报审批工作刚好精

6、确，按时报送资产： 报表。按规定计算单位职工住房公积金并按时缴纳。 ：做好单位新购固定资产和核查的入库登记做好固定资产管理系统的登记管理刚好与副科长核对单位资产账簿做好固定资依据单位办公科主任签批的领用单，产设备和耗材的领用分发管理并协调局依法做好单位职工公积金的计算申报，财务做好公积金的打款工作第2篇：行政事业单位财务科岗位工作职责行政事业单位财务科岗位工作职责、标准、流程一、科长岗位：（1）负责财务科科科全面工作；（2）负责全局年度财务收支管理、工资福利发放、票据管理、纳税申报等的全局管理； （6）建立健全系统内部财务管理限制制度，推动财务工作制度化、规范化； （7）做好财务人员的管理、考

7、核工作；（8）按时向局领导汇报财务状况，提出财务评价和运行建议； （9）监督指导单位会计档案的建立和保管；（10）履行“一岗双责” ，抓好本科科党风廉政建设工作； （11）完成上级主管部门及领导交办的其他工作。本科科内部管理和队伍建设，工作目标全面完成，各种下发上报的文件、等有关工作的严格审核， 有关工作部署、会议精神传达和确定事项督办刚好有效， 工作顺畅有序，刚好高效完成领导交办工作。办理来文、预算资金管理、资产管理、统计管理 等科科全部工作组织编制支配全年财务各项工作安排向领导呈报各种文件、安排、报告、报表督促科科人员办理完成财务各项工作传达学习上级各项文件精神， 完成科科人员年度 考核考

8、勤管理审核签字报销单， 批示支出项目及方式、支配会 计记账信息各项财务二、副科长岗位： ： 1.编制单位经费预算与决算；2.负责机关财务收支核算、财务记账工作；3.负责总账、明细账的登记与核对，负责财务报表的编制； 4.负责掌管财务印章；5.刚好编报各项财务报表，向厅机关及局领导供应财务报表数据； 6、负责单位票据的开具管理；圆满完成财务决算报表、部门决算报表、政府部门财务报告编制工作；对日常财务 收支核算刚好、精确无误；按月核对总账和明细账，使账账、账证、账表相符；严格管理财 务印章，做好各项财务数据报表的填报上报工作，完成票据的开具管理。做好财务收支管理及财务报表的统计， 长供应财务各项数

9、据报表信息刚好向科做好单位全年财政资金的预算编制和决算编报、政府财务报告编报工作依据科长签批的报销单进行记账， 并协调会计和 出纳完成报销单的报销支付工作做好单位增值税发票和财务收据的开具管理帮助科长做好全局各项财务核算工作三、会计岗位：6.负责单位省财政资金的支出管理工作； 7.负责单位金财网的运用管理工作；8.负责单位工资表的编报及工资福利的发放工作；3.负责单位记账凭证、会计账簿、财务档案的整理归档工作； 3.负责科科考勤表的登记管理工作；依照会计法 及相关财政法规的要求， 做好财政金财网的运用管理；仔细做好省财政各项资金的支出管理及对账工作，确保财政资金依法平安运用支出；根据人事科供应

10、通知， 做好全局职工工资表的编制工作， 时向人事科报送考勤信息。依法按时发放工资； 做好科科每周考勤表的登记管理，按依照财政规定做好金财网的运用管理依据副科长支配，做好财政资金报销单的支付依据人事科通知，编制工资表，按月发放工资帮助科长做好科科日常考勤表的统计管理帮助科长做好其他财务事项四、出纳岗位：9.负责日常费用报销单据的整理与统计； 10.负责银行业务往来的相关事宜； 11.负责保管票据和现金管理；按日核对银行日记账和现金日记账，做到账账、账款相符；刚好与银行对账，并完成相关业务往来事宜；仔细保管库存现金和领出的专用票据。做好基本户对账管理，编制现金日记账依据副科长供应纳税信息， 做好每

11、月纳税申报工 作依据副科长支配， 做好报销单据基本户的支付报 销做好单位现金管理， 依照科长支配做好现金支出帮助科长做好财务其他工作五、资产管理岗位： ： （1）负责单位库房管理，做好固定资产的登记保管领用工作。 （2）按时报送固定资产报表。（3）做好单位职工住房公积金的计算缴纳工作。 ： 资产预算购置、报废工作审核严格，上报审批工作刚好精确，按时报送资产报表。按规定计算单位职工住房公积金并按时缴纳。 ： 做好单位新购固定资产和核查的入库登记做好固定资产管理系统的登记管理刚好与副科长核对单位资产账簿依据单位办公科主任签批的领用单， 做好固定资产设备和耗材的领用分发管理依法做好单位职工公积金的计

12、算申报， 并协调局财务做好公积金的打款工作第3篇：财务科部门各岗位廉政风险点好用文档财务科文案大全部门及各岗位廉政风险好用文档书目一、财务科廉政风险点 3文案大全二、财务科长廉政风险点三、副科长廉政风险点四、会计岗位廉政风险点五、出纳岗位廉政风险点六、预算管理岗位廉政风险点七、国有资产管理岗位廉政风险点八、监控会计岗位廉政风险点 4 6 7 8 935 好用文档一、财务科廉政风险点（一）业务流程风险内容及形式假如对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不精确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；假如未根据部门预算编制

13、政府选购安排，未按规定进行政府选购， 未按规定入账等， 造成资产流失风险。（二）制度机制风险内容及形式简单出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。（三）外部环境风险内容及形式工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。二、财务科长廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险； 2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。 （二）岗位职责风险内容及形式：1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险；文案大全好用文档 .不仔细执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险； .国有资产管理不到位，易出现物资的流失和奢侈风险； .

14、财务不真实，出现“小金库”风险； .资金管理混乱，易出现贪污风险； .物资选购中易出现请吃及回扣风险；（三）外部环境风险内容及形式：易受不良社会风气的影响，简单沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。三、副科长廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.存在政治理论学习主动性不够的风险； 2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。 （二）岗位职责风险内容及形式1.存在财务制度学习不够扎实， 不能高标准完成工作任务风险；2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的 风险；3.在财务支出审批中， 碍于人情或压力， 导致手续不齐，

15、会计基础工作下滑的风险；文案大全好用文档4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，简单沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。四、会计岗位廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务相识不到位的风险；2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。 .因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管 （二）岗位职责风险内容及形式理规定的风险； .不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；3.记帐不规范，易出现报表

16、数据不精确风险。（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，简单出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。文案大全好用文档五、出纳岗位廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务相识不到位的风险； 2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式 .存在现金支取错误，票据保管不当风险； .存在挪用公款风险。 （三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。六、预算管理岗位廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡

17、廉工作面临的新形式、新任务相识不到位的风险； 2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不 合理风险； 存在主动学习财经法规的主动性不够，严格执行中华人民共和国预算法意识不强的风险；2.的风险；3.文案大全存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建好用文档立，有无法评定预算编制水平的凹凸的风险；4.存在用款安排申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；5.对预算执行肃穆性相识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。（三）外部环境风险内容及形式受不良社会风气的影响，简单出

18、现自由散漫风险。七、国有资产管理岗位廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务相识不到位的风险； 2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。（二）岗位职责风险内容及形式未根据部门预算编制政府选购安排，未按规定入账、处 置资产，造成资产流失风险。（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。八、监控会计岗位廉政风险点（一） 思想道德风险内容及形式1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；文案大全好用文档2.存在满意现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于

19、律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务相识不到位的风险。（二）岗位职责风险内容及形式1.存在缺乏财务分析必要的业务学问，导致对下属单位 财务状况不能全面监控的风险。2.存在因对财务分析缺乏必要的业务阅历，导致财务监 控分析不透彻的风险。（三）外部环境风险内容及形式易受不良社会风气的影响，简单沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。单纯的课本内容，并不能满意学生的须要，通过补充，达到内容的完善教化之通病是教用脑的人不用手，不教用手的人用脑，所以一无所能。教化革命的对策是手脑联盟，结果是手与脑的力气都可以大到不行思议。文案大全第

20、4篇：岗位职责风险点岗位职责风险点2023年4月19日1岗位职责风险点岗位职责风险点和防控措施一览表朝阳整理 朝阳整理 朝阳整理岗位职责及风险点相识前台柜员是干脆面对客户的第一人员,独立为客户供应服务并独立担当相应责任 我今日讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要缘由，一味地追求效率而不仔细审核输入内容的精确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发觉。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能刚好发觉还好，待客户离开之后才发觉就会造成严峻的后22023年4月19日果，

21、因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必需对每笔操作都仔细地核对确保正确的状况下才提交。 2.原始凭证的保管原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。假如我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必需保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证假如是不须要跟随传票作附件的，应当运用碎纸机作废，不能顺手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥当保管不

22、能随意泄露客户的资料。3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户埋怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必需严格清晰不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的说明工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。32023年4月19日我们必需增加风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。 1.账户管理风险是指由于主客观因素

23、影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动状况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和运用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特殊是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，假如这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，

24、根据自身年度培训安排并结合上级行统一支配，实行理论学问以柜员自学为主，42023年4月19日每个月经过考试检验自学效果；其次，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员常常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和驾驭，真正做到学以致用，提升服务实力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会刚好组织柜员集中学习、探讨，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，亲密关注柜员一举一动，对做得不到位的地方立刻指出，不要等事后

25、。特殊是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金刚好查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。其次，借助电视监控录相，每周至少次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发觉违规操作刚好指出，并组织柜员分析探讨，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细微环节方面还有待加以留意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。52023年4月19日三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规则不成方圆，为

26、提升网点会计核算和运行质量，要求全部柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，仔细上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。岗位职责风险点：一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或有意隐瞒、未刚好提示管理相对人或刚好

27、处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满心情，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。62023年4月19日（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严峻后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。二、二类(一级)：行政惩罚（案）类风险点行政惩罚类风险点是指详细执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）不按规定运用案件系统，查办案件系统外运

28、行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自变更行政惩罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成详细行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未根据程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不精确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。72023年4月19日（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件惩罚裁量权标准，可能导致行政惩

29、罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（六）暂扣及罚没物品没能刚好进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。三、三类(二级)：监督检查类风险点监督检查类风险点是指担当监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，状况不明，缺乏限制力，特殊是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生平安隐患。（二）对巡查中

30、发觉的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。82023年4月19日（三）对发觉的违法隐患查处、指导不刚好，可能造成重大损失或重大影响。（四）对巡查发觉的问题，未按法定程序出具监督笔录、监督看法书，未刚好留存文书档案，以及发觉的卫生平安隐患不刚好赐予制止，不刚好上报、函告相关单位，可能造成工作失职。（五）对未办理卫生许可，不仔细核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，有意刁难或设置不必要条件，可能产生赐予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许接着经营。（七）对企业复原核准不仔细，可能造成不符合企业复原条件的企业赐予

31、复原。（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。（十）对简单产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急状况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到刚好查处的后果。92023年4月19日（十一）检测覆盖面不够，检测不刚好或未按上级支配抽样检测要求检测，可能导致卫生平安事故。（十二）广告审查不严格、广告宣扬监督不到位、辖区内可能出现严峻违法广告、导致媒体曝光事务的发生。（十三）对辖区内的有形市场

32、索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身平安事故，造成出现的问题无法追溯。（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人赐予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公允、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。四、四类(一级)：行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）人事管理风险点：102023年4月

33、19日1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公允原则，详细工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深化基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公允、公正的后果。5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深化，可能造成错案。（二）财务管理风险点：1、不仔细执行年初的财经预算，

34、可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。2、在大额资金的运用上，未经集体探讨，可能导致资金运用不当，给工作造成不利。112023年4月19日3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。（三）资产管理风险点：1、购置资产时，违反政府选购的相关规定选购物品，可能产生不廉洁行为。2、安排资产时，不按实际须要进行安排，受人情因素干扰或收受好处，违反规定安排，可能产生不廉洁行为。3、固定资产管理不到位，录入不刚好，可能造成固定资产丢失。 4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可

35、能造成物品丢失或损坏。五、五类(三级)、公共类风险点：（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。详细有以下几点1、不仔细履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严峻违法违纪问题。122023年4月19日2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政惩罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。4、对本单位发生的重大问题，未按规定刚好上报或隐瞒不报，错过了解决的

36、最佳时机，可能造成损失或严峻后果。5、工作中，不注意服务看法和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。6、在行政许可、行政惩罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、有意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。7、在对外宣扬工作中，对热点、焦点问题状况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。8、在数据统计过程中，不仔细刚好统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严峻后果。9、档案管理不严格，特殊是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。13202

37、3年4月19日10、印章管理不严，违规运用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。11、接听电话、收发邮件不刚好，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。思想道德风险点：1、政治理论学习不够，有注意业务学问学习、轻视政治理论学问学习的倾向，可能产生志向信念不坚决、政治素养下降。2、在行政管理工作中，工作中有畏难心情，怕担当责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。3、不听从领导，消极怠工，不能刚好支配、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导

38、致收授请托人的好处等不廉洁问题。5、不能深化基层了解状况，虚心听取群众看法，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。142023年4月19日外部环境风险：1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不主动的风险。 3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。152023年4月19日第5篇：岗位职责风险点岗位职责风险点2023年4月19日1文档仅供参考岗位职责风险点岗位职责风

39、险点和防控措施一览表朝阳整理 朝阳整理 朝阳整理岗位职责及风险点相识前台柜员是干脆面对客户的第一人员,独立为客户供应服务并独立担当相应责任 我今日讲的是前台柜员操作风险。 1.疏忽大意，操作不当疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要缘由，一味地追求效率而不仔细审核输入内容的精确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发觉。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能刚好发觉还好，待客户离开之后才发觉就会造成严峻的后22023年4月19日文档仅供参考果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必需对每笔操作都仔细地核对确

40、保正确的状况下才提交。 2.原始凭证的保管原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。假如我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必需保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证假如是不须要跟随传票作附件的，应当运用碎纸机作废，不能顺手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥当保管不能随意泄露客户的资料。3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。代客户填

41、写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户埋怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必需严格清晰不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的说明工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。32023年4月19日文档仅供参考我们必需增加风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。 1.账户管理风险是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动状况的监督从而导

42、致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和运用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。 2.客户签字管理风险由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特殊是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。 3.凭证审核风险只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，假如这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，根据自身年度培训安排并结合上级行统一支配，实行理论学问以

43、柜员自学为主，42023年4月19日文档仅供参考每个月经过考试检验自学效果；其次，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员常常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和驾驭，真正做到学以致用，提升服务实力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会刚好组织柜员集中学习、探讨，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，亲密关注柜员一举一动，对做得不到位的地方立刻指出，不要等事后。特殊是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助

44、设备的现金刚好查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。其次，借助电视监控录相，每周至少次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发觉违规操作刚好指出，并组织柜员分析探讨，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细微环节方面还有待加以留意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。52023年4月19日文档仅供参考三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规则不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求

45、全部柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，仔细总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。岗位职责风险点：一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或有意隐瞒、未刚好提示管理相对人或刚好处理，可能产生行政处理未到位

46、或难以到位的后果。（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满心情，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。62023年4月19日文档仅供参考（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严峻后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。二、二类(一级)：行政惩罚（案）类风险点行政惩罚类风险点是指详细执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。详细有以下几点：（一）不按规定运用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自变更行政惩罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成详细行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未根据程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不精确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。72023年4月19日