2023年新三板董秘资格考试多选题专项训练二.docx

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1、新三板董秘资格考试多选题专项训练(二)一、多项选择题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、基础层、创新层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括()。A.年度报告B.半年度报告C.预算报告D.临时报告2、在协议收购过渡期内，被收购公司除连续从事正常的经营活动 或者执行股东大会已经作出的决议外，下列哪些事项应当提交股东大 会审议通过()。A.拟处置公司资产B.调整公司主要业务C.担保、贷款D.发行股份募集资金3、下列叙述正确的是()。A.挂牌公司披露的信息，应当真实、精确、完整，简明清楚，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信

2、息, 不得利用该信息进行交易C.挂牌公司应当保持信息披露的持续性和全都性，避开选择性披露,出具承诺函，并明确详细(拟)完成备案的时间D.管理人未完成登记的私募基金参加股票定向发行的，其完成备案不作为股票定向发行相关环节审查的前置条件29、股票公开发行采纳询价方式的，发行承销过程中应当披露的公 告有()。A.询价公告B.发行公告C.投资风险特殊公告D.发行结果公告30、以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是()。A.董事会已确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露 发行对象的认购资金来源B.董事会未确定发行对象的，发行人应当在定向发行说明书中披露 发行对象的认购资金来源C.发行

3、人应当认购结果公告中披露发行对象的认购资金来源D.发行人应当在发行状况报告书中披露发行对象的认购资金来源31、挂牌公司或相关主体最近3年存在哪些情形时，肯定不得进入 精选层()。A.挂牌公司存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序的刑事犯罪B.控股股东存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家平 安、公共平安、生态平安、生产平安、公众健康平安等领域的重大违法行为C.控股股东被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚D.挂牌公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计看法32、客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解 除质押业务？()A.中国结算总部B.中国结

4、算上海分公司C.中国结算深圳分公司D.具有业务代理资格的主办券商33、依据公司法的规定，股份有限公司章程应当载明的事项包 括()。A.公司名称和住宅B.公司股份总数、每股金额和注册资本C.公司利润安排方法D.公司的通知和公告方法34、公众公司实施重大资产重组，应当符合()。A.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害公众公司和股 东合法权益的情形B.重大资产重组所涉及的资产权属清楚，资产过户或者转移不存在 法律障碍，相关债权债务处理合法；所购买的资产，应当为权属清楚 的经营性资产C.实施重大资产重组后有利于提高公众公司资产质量和增加持续经营力量，不存在可能导致公众公司重组后主要资产为现金或

5、者无详 细经营业务的情形D.实施重大资产重组后有利于公众公司形成或者保持健全有效的 法人治理结构35、以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是()。A.重大资产重组标的资产未经具有证券、期货等相关业务资格的会 计师事务所审计，且交易定价显著低于该资产的一般交易价格B.公众公司重大资产重组购买的股权资产存在抵押情形，且抵押权 人不同意标的股权的交易C.公众公司出售资产构成重大资产重组，但重组后主要资产为现金, 并且无详细经营业务D.重大资产重组标的公司存在严峻的未解决的关联方资金占用问 题36、下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错 误的有()。A.应提交最近一年及一期

6、的财务报告及其审计报告，其中年度财务 报告应当经过符合证券法规定的会计师事务所审计B.应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务 报告应当经过符合证券法规定的会计师事务所审计C.财务报告的有效期为3个月D.年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计37、全国股转系统的业务规章包括()等方面的内容。A.挂牌业务B.非上市公众公司行政许可C.交易监察D.稽查执法38、以下哪个日期不行以作为股东名册的股权登记日？（）A.4月5日（清明节）B.5月7日（周六）C. 10月9日（周日，但是法定工作日）D. 10月3日（周四，但是法定节假日）39、以下关于挂牌公司重大资产重组相关股东大会支配的

7、说法正确 的有（）。A.公司应当在披露重大资产重组报告书等文件的同时，一并披露关 于召开股东大会的相关支配B.公司在相关支配中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日 与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国股 转系统的相关规定外，还应当不少于10个转让日C.公司重大资产重组报告书等信息披露文件经全国股转公司审查 需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开 股东大会的公告D.完成信息披露文件更正并经全国股转公司审查完毕后，公司应当 披露更正后的相关文件，并重新披露股东大会通知40、挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM向全国股转

8、公司提交下列哪些文件()。A.挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请B.董事会决议及股东大会决议C.主办券商审查看法及法律看法书D.年费缴款凭证41、关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管，下列说法 正确的有()。A.自律监管是全国股转公司依据其业务规章对市场参加人作出的 管理B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性 上没有差别C.自律监管主要由全国股转公司开展，必要时由中国证监会进行自 律监管D.行政监管是中国证监会依据法律授权，对其监管范围内的对象实 行的行政监管手段42、依据全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实 施细则规定，不属于可以从轻、减轻实施自律监管

9、措施和纪律处分 的情形是()。A.自查发觉并主动报告的B.已经实行有效措施消退不良影响的C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严峻后果的D.初犯且认错态度较好的43、挂牌公司紧急申请停牌，下列说法错误的是()。A.挂牌公司因不行估计的突发大事申请紧急停牌的，应将停牌申请 发送至全国股转公司保密传真机B.挂牌公司因股价当日大幅下跌，可以申请紧急停牌C.挂牌公司在盘中紧急申请停牌，主办券商帮助挂牌公司将加盖公 司董事会章的停牌公告，及信息披露业务流转表等扫描文件通过电子 邮件(电邮地址：ywblneeq. com. cn)发送至全国股转公司申请线下披 露，并马上披露D.挂牌公司因不行估计的突发事

10、项在TT日19:30提交紧急停牌申 请并被受理的，应线上披露股票停牌公告44、挂牌公司应当在定期报告披露前准时向主办券商供应下列文件 OoA.董事会决议及其公告文稿B.监事会决议及其公告文稿C.高级管理人员书面确认看法D.监事会的书面审核看法45、下列关于权益变动的说法，正确的是()。A.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其全都行动人 拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者需要在事实发 生之日起两日内披露权益变动报告书B.因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其全都行动人 拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书C.因公众公司减资导致投资者及

11、其全都行动人拥有权益的股份变 动触发权益变动披露标准，该投资者需要在减资完成之日起两日内披 露权益变动报告书D.因公众公司减资导致投资者及其全都行动人拥有权益的股份变 动触发权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书46、依据全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实 施细则，从轻、减轻情节包括()。A.未对市场造成实际影响的B.全国股转公司已发觉的C.已经实行措施的D.乐观协作全国股转公司实行相关措施的47、下列哪些构成企业的关联方()。A.与该企业受同一母公司掌握的其他企业B.对该企业施加重大影响的投资方C.该企业的合营企业D.直接或间接持有挂牌公司5%以上股份的法人或其他组织

12、48、挂牌公司年度报告财务报表包括()及其附注。A.近两年的比较式资产负债表B.近两年的比较式现金流量表C.近两年的比较式全部者权益(股东权益)变动表D.近两年的比较式利润表49、申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规章的，全国 股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。A.要求提交书面承诺B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际掌握人的股票限售C.约见谈话D.出具警示函50、关于公司法对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确 是()。A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.公司可以修改公司章程，转变经营范围，但是应当办理变更登记C.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目

13、，应 当依法经过批准D.公司变更经营范围应当经股东大会审议通过参考答案：【一、多项选择题】1ABD2ABC3ABCD4BC5ABCD650点击下载查看答案不得利用自愿披露信息不当影响公司股票及其他证券品种交易价格D.由于国家隐秘、商业隐秘等特别缘由导致某些信息的确不便披露 的，挂牌公司可以不予披露，但应当说明未根据规定进行披露的缘由。4、除供应担保外，创新层、基础层与关联方发生()的交易，应当 提交股东大会审议。A.成交金额占公司最近一期经审计总资产3%以上且超过3000万元B.成交金额占公司最近一期经审计总资产5%以上且超过3000万元C.成交金额占公司最近一期经审议总资产30%以上D.成交

14、金额占公司最近一期经审议总资产50%以上5、()股票交易消失最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累 计达到()情形的，属于股票特别波动。A.基础层，+200% (-70%)B.基础层，+250% (-75%)C.创新层，+120% (-60%)D.创新层，+150% (-65%)6、甲公司是一家新三板挂牌公司，在关联交易管理方法中明确了 关联股东、董事回避制度。甲公司董事长赵某就甲公司向乙公司投资 事宜召开董事会。因其中一名董事张某的妻子在乙公司担当副董事长, 张某在本次董事会上未回避表决，有部分股东表示异议。对此，下列 选项错误的是()。A.本次董事会决议无效B.赵某可代张某在董事会上表决

15、C.有异议的股东可以自本次董事会决议作出之日起60日内，恳求 人民法院撤销本决议D.甲公司不能投资于乙公司7、基础层、创新层挂牌公司年度报告中，重要事项主要包含()。A.报告期重大诉讼事项B.报告期对外担保事项C.关联交易D.已披露的承诺事项8、以下关于重大资产重组信息管理的相关规定，正确的有()。A.挂牌公司如需要向有关部门进行政策询问、方案论证的，应在相 关股票暂停转让后进行B.挂牌公司因重大资产重组股票暂停转让后，打算取消重大资产重 组，可不进行内幕知情人信息报备C.挂牌公司应当在证券暂停转让之日起10个转让日内，向全国股 转系统进行内幕信息知情人报备D.公众公司与交易对方就重大资产重组

16、进行初步磋商时，应当实行 有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参加或知悉本 次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议9、股东大会就股票定向发行作出的决议，至少应当包括下列事项 OoA.本次发行股票的种类和数量(数量上限)股东大会B.决议的有效期C.定价方式或发行价格（区间）D.募集资金用途10、创新层挂牌公司消失下列0情形的，全国股转公司即时将其调 出创新层。A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件 的合格投资者人数均少于50人C.未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报D.未在每个会计年度结束之日

17、起4个月内披露年度报告11、挂牌公司或其他相关主体消失以下哪些情形，挂牌公司不得于 2022年3月进入精选层（）。A. 2022年度财务报告被会计师事务所出具带强调事项段落审计看 法的审计报告B. 2022年年度财务报告未按时披露C.2022年4月10日，挂牌公司实际掌握人曾被列入失信被执行人 名单且情形尚未消退D. 2022年4月10日，挂牌公司实际掌握人曾被列入失信被执行人 名单，目前情形已消退12、实行询价方式发行的，发行人应当准时披露哪些文件？（）A.询价公告B.发行公告C.网上路演公告D.发行结果公告13、下列事项属于对外投资的是()。A.挂牌公司托付理财B.挂牌公司对控股子公司增资

18、C.挂牌公司设立控股子公司D.挂牌公司设立参股子公司14、2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2022年年报同时， 对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发觉公司2022年期 末净资产为负数。2022年5月20日，因公司信息披露存在虚假记载， 中国证监会对公司实行了 60万元的罚款惩罚，2022年6月1日被调 至基础层，该公司在下列哪些时间可以再次进入创新层？()A. 2023 年 12 月B. 2024 年 6 月C. 2024 年 12 月D. 2025 年 6 月15、以下关于构成重大资产重组标准的说法正确的是()。A.购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合

19、并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上B.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合 并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合 并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的 资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表 期末资产总额的比例达到30%以上D.购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合 并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上16、以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有()。A.挂牌公司首次信息披露完成后，原则上应当在连续暂停转让10 个转

20、让日后向全国股转公司申请股票恢复转让B.公司应在恢复转让公告中对重组事项尚未经过股东大会审议通 过、存在不确定风险进行充分揭示C.公司重组事项在审议程序、信息披露等方面存在违法违规或存在 其他重大风险的，全国股转公司有权要求公司股票持续暂停转让，不 受10个转让日的期限限制D.公司应当申请股票恢复转让但拒不提出申请的，全国股转公司有 权强制恢复公司股票转让17、关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是()。A.连续竞价股票开盘价通过开盘集合竞价方式产生B.以当日的连续竞价的第一笔成交价格为开盘价C.不能通过开盘集合竞价产生的，以当日开盘价为前收盘价D.不能通过开盘集合竞价产生的，以当日第一笔成

21、交价为开盘价18、挂牌公司消失以下()情形之一的，应当自事实发生或董事会决 议之日起两个交易日内披露。A.挂牌公司发生亏损B.挂牌公司发生重大诉讼C.董事长或者经理无法履职D.变更会计师事务所19、挂牌公司在中国结算网站进行注册时，以下哪些说法是正确的? 0A.机构类型只选择发行人：全国股转系统发行人一项B.授权托付书签发日期不能晚于授权期限开头日期C.法定代表人身份证明文件是指营业执照D.营业执照与组织机构代码证长期有效时，无需填写证件号码有效 期的到期日20、除()情形外，董事、监事和高级管理人员的辞职自辞职报告送 达董事会或者监事会时生效。A.董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定

22、最低人数B.职工代表监事辞职导致职工代表监事少于监事会成员的1/3C.执行董事辞职导致执行董事少于董事会成员的1/3D.董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露21、精选层挂牌公司触发降层情形但未触发应当予以强制摘牌情形 的，在被调出精选层后，可能进入的市场层级包括()。A.创新层B.基础层C.不予调整，直接赐予摘牌D.其他三项都是22、发行人应当根据定向发行规章等相关规定，在董事会审议 股票定向发行等事项后的两个交易日内披露()相关公告。A.董事会决议B.股东大会决议C.定向发行说明书D.中介机构专项看法23、挂牌股票由做市交易方式变更为集合竞价交易方式，可能是由 于()。A.挂牌公司主

23、动申请B.督导券商主动申请C.被强制变更D.公司法律顾问建议24、全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌 交易前，挂牌公司消失违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解 除或消退影响的，()。A.发行人应当重新召开董事会、股东大会审议定向发行说明书B.发行人应当准时向全国股转公司报告C.将相关状况充分披露后对本次发行无影响D.全国股转公司将终止自律审查25、关于确定详细发行对象和不确定详细发行对象的有关说法正确 的是()。A.确定发行对象的应当明确发行对象是否为关联方B.确定发行对象的应当明确现有股东优先认购方法C.不确定发行对象应当明确发行对象范围D.不确定发行对象的无需明确现

24、有股东的优先认购方法26、控股股东、实际掌握人对()负有诚信义务。A.挂牌公司B.董事C.监事D.其他股东27、依据分层管理方法，以下不属于挂牌公司公众股东的有()。A.持有公司10%以上股份的股东B.持有公司10%以上股份股东的全都行动人C.公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员D.公司董事、监事、高级管理人员直接或间接掌握的法人或者其他 组织28、关于私募基金管理人、私募基金参加发行的登记备案要求，以 下说法中正确的是()。A.私募投资基金管理人自身参加股票定向发行的，其完成登记不作 为相关环节审查的前置条件B.已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参加股 票定向发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件C.私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需