+++煤矿安全风险分级管控工作制度.docx

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1、*煤业有限公司*煤矿安全风险分级管控工作制度为全面辨识、管控矿井在生产（建设）生产过程中，针对各系统、各 环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危（wei）险源，将风险 控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之 内，提升矿井安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际， 特制定本制度。第一章总则第一条为落实“安全第一、预防为主、综合管理”安全生产方针, 全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生 产（建设）。第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指振兴煤矿内部为 保障安全生产（建设）自主组织开展的，对安全生产（建设）管理各 环节可能存在或者产生的危（wei）

2、险、危害因素进行超前辨识、分 析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由 中介机构承担的各类安全评价活动。第三条 本制定合用于振兴煤矿所属各部门。第二章组织管理第四条成立振兴煤矿“安全风险分级管控”工作领导小组：组长：陈光和（矿长）副组长：周方焜（总工程师）、冯焕均（安全矿长）、罗贞顺（生产副矿长）、何宏峰（机电矿长）随着风险变化而随时升降等级，防止浮现评级“终身制”，确保安 全风险始终处于受控范围内。第六章考核办法第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动的部门，罚部门主要负责人各200元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的, 罚部门主要责任人100元；第三十五条各系统针对安全风

3、险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安 全风险空间分布图并汇总造册的部门，罚部门主要负责人各200元；编制内容不全，编制不合格的，部门主要责任人100元。第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书 的部门，罚部门主要负责人200元；编制内容不全，编制不合格 的，罚部门主要责任人100元。第三十七条本部门作业区域安全风险评估报告编制不认真 或者弄虚作假的，罚部门主要负责人200元第三十八条现场带班人员、班组长每班交接班前未组织本 班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或者未严格按照 班组、岗位安全管控现场检查考核表现场监管的，罚现场带 班人

4、员、班组长各200元。第三十九条岗位员工上岗前未严格按照安全确认单对上 岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险 未及时处理并汇报的，罚责任人100元。第四十条岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种 值班日志中记录的罚当班值班干部100元。第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要 求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各200元。第四十二条 各相关未按规定在井口或者存在重大安全风险 区域的显著位谿，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主 要管控措施的，罚责任单位正职各100元。附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程附件1:*煤业有限公

5、司*煤矿常用安全风险辨识评估方法一、定性评估法定性评估法也称经验评估法，是按生产（建设）系统或者生 产（建设）工艺过程，对系统中存在的各种危（wei）险危害因 素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方 法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容 以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容 还可 根据项目危（wei）险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不 可控危（wei）险）和可控项（中等或者可控危（wei）险）两部份，存 在否决项时，住手评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时， 对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全 生产（建设

6、）条件；可控项得分低于临界值，住手作业，制定措施进行整改，整 改完毕后再进行重新评估。本方法合用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳 定的区队开工和岗位的评估。二、专家评估法专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或者两者相结 合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、 安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。本方法合用于复杂的系统、工艺、装路以及“四新”试验应 用等方面的评估。三、危（wei）险与可操作性分析（HAZOP）法该方法是通过分析生产（建设）运行过程中工艺状态参数的 变动和操作控制中可能浮现的偏差，以

7、及这些变动与偏差对系统 的影响及可能导致的后果，找出浮现变动及偏差的原因，明确装 珞或者系统内及生产（建设）过程中存在的主要危（wei）险、危 害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估 方法。本方法主要分析步骤是：1 .建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多 方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用 和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目 的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合 问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2 .划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明 确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连

8、续过程中单元应 以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3 .定义关键词表，按关键词，逐一分析每一个单元可能产 生的偏差。4 .分析发生偏差的原因及后果。5 .制定对策。本方法合用于地面生产（建设）及工艺作业线、化工工艺装 络等评估。四、预先危（wei）险分析（PHA）法该方法是在危（wei）险物质和装貉设计、施工和生产（建 设）前，对系统中存在的危（wei）险性类别、浮现条件、导致 事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤：1 .危害辨识通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危（ wei）险、有害因素。2 .确定可能事故类型根据过去的经验教训，分析危（wei）险、有害因素对系统

9、 的影响，分析事故的可能类型。3 .针对已确定的危（wei）险、有害因素，制定预先危（wei） 险性分析表。4 .确定危（wei）险、有害因素的危害等级，按危害等级排 定次序，以便按计划处理。5 .制定预防事故发生的安全对策措施。本方法合用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设 备和设施的危（wei）险性评估。五、故障假设分析法（WI）该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或者操作过程，通 过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际 上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因 素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估 法。本方法合用于工程项目的各个

10、阶段的评估。六、“五步”评估法本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤， 对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安 全评估的方法。本方法中的“停唧住手作业，实施评估；“想”即辨识、 排查危（wei）险危害因素；“评”即评估危（wei）险程度，及时汇报； “定唧制定安全措施，消除或者管控危（wei）险；“做”即按照 规程、措施和“手指口述”进行作业。本方法合用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法该方法是基层队的带班人员（值班人员）、班组长、安监员 三人进行现场安全生产（建设）条件评估的方法。煤矿单位普通 由带班值班员、安监员、班组长负责，通常采用

11、安全评估表，对 作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法合用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2*煤业有限公司*煤矿安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨 识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或者旬检查分析5个 步骤，见图1。具体步骤如下：第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿 领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组 织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，采集资料（国家 及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、 相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录 及档案等）

12、。第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜 在的风险进行识别。第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评 价风险等级，确定重大风险。第四步：制定并执行管控措施，依据煤矿安全规程等制 定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。第五步：月或者旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管 控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全 面、评估不许确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效 果不好及时进行改进。图1安全风险辨识、评估、管控工作流程成员：张凡坡 孟庆虎李川陵袁吉胜吕相强安全员、及相 关业务技术人员。组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。副组

13、长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险 管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全 风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分 级管控实施办法或者细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考 核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作 负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、 公告警示等工作。副总工程师及业务部门负责实施专业范围内的系统 安全风险评估管理，队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班 组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的 安全风险评估管理。成员负责本作业区域和工艺工序的

14、安全风险管控工作以及本作 业区域的安全风险辨识管控。第五条成立振兴煤矿“安全风险分级管控办公室”；办公室设在安监部，冯焕均任办公室主任，张凡坡任办公室副主 任。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门， 负责组织制订振兴煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调 组织矿属相关业务职能部门对矿属各业务部门安全风险管控工作进 行监督检查和考核。矿属各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业 务指导和检查督导。第三章安全风险辨识范围第六条煤矿负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方 位、全过程辨识生产（建设）工艺、设备设施

15、、作业环境、人员行为 和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并 持续更新完善。第七条 煤矿负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产 系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放 瓦斯、新技术、新材料试验或者推广应用前，浮现涉险事故或者重大 事故隐患后等情况，应由煤矿负责人、分管副总及专业职能部门组织 进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：（一）、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程 师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾 害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制 定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指

16、导生产工 艺选择、生产系统布貉、设备选型、劳动组织确定等。（二）、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产矿长组织有关业部门进行专项辨 识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运 行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或者修订完善作 业规程、操作规程。（三）、启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危 作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前，连续停工停 产1个月以上复工复产前，由安全矿长组织有关业务科室开展1次 专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作 等方面存在的安

17、全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应 的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（四）、矿井发生死亡事故或者涉险事故、浮现重大事故隐 患或者所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和 业务部门开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结 果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方 案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第八条采掘队现场开工条件风险辨识。连续生产（建设）作 业的现场每班开工前，由采掘队带班队长、安监员、班组长对 作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件 进行

18、评估。第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织生产（建设） 、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织 对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和 安全措施等情况进行安全评估。第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件 和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评 估。第十一条检维修、暂时施工和零星作业评估。检维修作业、暂 时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材 料 和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高 压 源等危（wei）险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及 其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态

19、和劳动防护 用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质 量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采 取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和 确认。第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由施工队负 责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风 险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果 确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列 内容：1 .涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆 炸危（wei）险的作业；2 .特大重物起吊或者井筒内等特殊地点重物起吊作业、高 处作业、受

20、限空间作业、危（wei）险区动火作业等特殊条件作 业;3 .重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业;4 .其他复杂、特殊施工作业。第四章辨识评估方法第十三条煤矿负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程 度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险 评估的方式、方法（常用评估方式方法见附件2）。简单系统、作业场所、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装将可选择危（wei）险与可操作性分析（HAZOP）法，煤矿复杂生产（建设）系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或者专家综合评估法，车间、班组应选择“

21、三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产（建设）实际，尽可能完整列举危（wei）险危害因素，按照危（wei）险因 素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、 普通风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标Zj O重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能 或者损坏的。普通风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或 者损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签 署评估结论和姓名，并牌板公示

22、或者告知作业人员评估情况。第十六条 采用危（wei）险与可操作性分析、集体检查分析或 者专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、 范围、条件、环境、结论、建议等内容，参预评估人员签名。评 估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报 告结论进行生产（建设）作业。第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或 者评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和 要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确 认。第十八条 煤矿负责人对现场评估浮现的不同类别安全风险， 必须明确汇报、处珞程序。经评估存在不可控风险的，必须即将停 止作业或者住手

23、运行，发出预警，撤出危（wei）险区域人员，并 报告贵州诚搏煤业有限公司和上级管理部门，制定措施进行整改, 整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人 员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的， 采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第十九条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、 警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场 公示的应在明显位谿予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容, 必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

24、第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层区队员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、 安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十三条煤矿负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据 上级新要求和实际需要进行调整和修订。第二十四条煤矿负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、 谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十五条煤矿负责人应每年至少对全员进行一次以危（wei） 险源辨识、风险评估为主的教育培训。第五章安全风险分级管控基本要求第二十

25、六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每 级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第二十七条由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险, 采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控 措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安 全风险区域设定作业人数上限。第二十八条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重 大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安 全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中 浮现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项

26、安全风险辨识评 估结果，布珞下一月度安全风险管控重点。第二十九条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业 系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装 备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度 安全 风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施 是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。第三十条由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负 责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确 保管控措施严格落实到位。第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措 施落实情况，发现问题及时催促整改。第三十二条 矿属各业务部门要突出管控重点，对重大危（ wei）险源和存在重大安全风险的生产系统、作业区域、岗位实 行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第三十三条实时动态调整，高度关注生产状况和危（wei） 险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施， 实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况 等级，并