2023年期货从业资格之期货法律法规题库.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、客 户 对 交 易 结 算 报 告 的 内 容 有 异 议 的，应 当 在（）时 间 内 以 书 面 方 式 提 出。A.期 货 公 司 规 定 的 B.期 货 经 纪 合 同 约 定 的 C.期 货 交 易 所 规 定 的 D.中 国 期 货 业 协 会 规 定 的【答 案】：B2、下 列 关 于 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 兼 职 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 总 经 理 可 以 兼 任 子 公 司 的 监 事 B.独

2、立 董 事 最 多 可 以 在 5 家 期 货 公 司 兼 任 独 立 董 事 C.期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 可 以 兼 任 其 他 营 业 部 负 责 人 D.期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 最 多 可 以 在 期 货 公 司 参 股 的 5 家 公 司 兼 任 董 事【答 案】：A3、公 司 制 期 货 交 易 所 股 东 大 会 会 议 的 召 开 及 议 事 规 则 应 当 符 合（）的 规 定。A.期 货 交 易 所 交 易 细 则 B.期 货 交 易 所 会 员 管 理 办 法 C.期 货 交 易 所 理 事 会 工 作 规 则 D.期 货 交 易 所 章 程

3、【答 案】：D4、期 货 经 营 机 构 应 当 按 照（）的 原 则 销 售 产 品 或 者 提 供 服 务 A,将 适 当 的 产 品 销 售 给 适 当 的 投 资 者 B.帮 助 投 资 者 实 现 收 益 最 大 化 C.自 然 人 投 资 者 与 法 人 投 资 者 区 别 对 待 D.投 资 者 利 益 优 先【答 案】：A5、根 据 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定，中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 决 定 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 期 货 投 资 者 保 证 金 损 失 的 情 形 是（）。A.发 生

4、不 可 抗 力 B.期 货 投 资 者 提 出 要 求 或 者 情 况 危 急 C.期 货 交 易 所 提 出 要 求 或 者 情 况 危 急 D.期 货 公 司 的 自 有 资 金 和 变 现 资 产 不 足 以 弥 补 保 证 金 缺 口 或 者 情 况 危 急【答 案】：D6、某 期 货 公 司 接 受 客 户 甲 方 委 托 为 其 进 行 大 豆 期 货 交 易，甲 根 据 大 豆 期 货 近 期 的 损 失 由 该 客 户 承 担。大 豆 具 有 加 速 上 涨 的 趋 势，于 是 下 达 交 易 指 令，买 入 大 豆 期 货 合 约 50手。但 期 货 公 司 认 为 有 下

5、跌 的 风 险，擅 自 做 主 没 有 为 甲 下 达 交 易 指 令。在 该 安 全 中 该 期 货 公 司 属 于（）违 规 行 为。A.隐 瞒 重 要 事 项，诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 B.违 背 客 户，故 意 损 害 客 户 利 益 C.未 将 客 户 交 易 指 令 下 达 到 期 货 交 易 所 D.向 客 户 提 供 虚 假 成 交 回 报【答 案】：C7、期 货 公 司 违 反 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求，未 能 执 行 相 关 内 控、合 规 制 度 的，（）依 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定，采 取 监 管 措 施；情 节 严 重 的.根

6、 据 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 条 进 行 处 罚。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 金 融 期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：A8、（2018年 真 题）期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构、非 期 货 公 司 结 算 会 员、期 货 保 证 金 存 管 银 行 提 供 虚 假 申 请 文 件 或 者 采 取 其 他 欺 诈 手 段 隐 瞒 重 要 事 实 骗 取 期 货 业 务 许 可 的，撤 销 其 期 货 业 务 许 可，（）。A.处 以 违 法

7、 所 得 5 倍 罚 款 B.处 以 违 法 所 得 3 倍 罚 款 C.没 收 违 法 所 得 D.处 以 违 法 所 得 4 倍 罚 款【答 案】：C9、下 列 关 于 期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 保 证 金 的 陈 述，错 误 的 是（）OA.可 以 接 受 规 定 的 有 价 证 券 作 为 保 证 金 B.保 证 金 分 为 结 算 准 备 金 和 结 算 担 保 金 C.专 户 存 储 不 得 挪 用 D.只 能 用 于 担 保 期 合 约 的 履 行【答 案】：B10、在 我 国 申 请 设 立 期 货 公 司，要 求 主 要 股 东 以 及 实 际 控 制 人 具

8、有 持 续 盈 利 能 力，信 誉 良 好，最 近（）无 重 大 违 法 违 规 记 录。A.1 年B.2 年 C.3 年 D.5 年【答 案】：C11、期 货 公 司 的 交 易 保 证 金 不 足，且 未 能 按 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 追 加 保 证 金，交 易 规 则 规 定 不 明 确 的，期 货 交 易 所 有 权 就 其 未 平 仓 的 期 货 合 约 强 行 平 仓，强 行 平 仓 造 成 的 损 失()。A.由 期 货 交 易 所 与 期 货 公 司 共 同 承 担 B.由 期 货 公 司 承 担 C.由 期 货 交 易 所 承 担 D.由 期 货 交 易 所

9、 承 担 主 要 责 任【答 案】：B12、如 果 期 货 公 司 停 业 期 限 届 满 后 仍 然 无 法 恢 复 营 业，中 国 证 监 会 可 以 采 取 的 措 施 是 O OA.接 管 该 期 货 公 司 B.申 请 期 货 公 司 破 产 C.注 销 其 期 货 业 务 许 可 证 D.延 长 停 业 期 间【答 案】：C13、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，()向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息。A.每 季 B.每 月 C.每 年 D.每 周【答 案】：B14、甲 欲 申 请

10、 设 立 一 期 货 交 易 所，但 是 不 知 道 如 何 申 请，于 是 前 去 咨 询 律 师，律 师 告 诉 他 申 请 设 立 期 货 交 易 所，应 当 提 交 相 关 的 材 料。下 列 各 项 中 不 属 于 应 当 提 交 的 材 料 是（）。A.申 请 书 B.章 程 和 交 易 规 则 草 案 C.期 货 交 易 所 的 经 营 计 划 D.理 事 会 成 员 候 选 人 或 者 董 事 会 和 监 事 会 成 员 的 财 产 情 况【答 案】：D15、推 荐 人 签 署 的 意 见 有 虚 假 陈 述 的，自 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 作 出 认 定

11、之 日 起（）年 内 不 再 受 理 该 推 荐 人 的 推 荐 意 见 和 签 署 意 见 的 年 检 登 记 表，并 记 入 该 推 荐 人 的 诚 信 档 案。A.2B.3C.5D.7【答 案】：A16、隐 匿 或 者 故 意 销 毁 依 法 应 当 保 存 的 会 计 凭 证、会 计 账 簿、财 务 会 计 报 告，情 节 严 重 的，处（）年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 2 万 元 以 上 20万 元 以 下 岗 金。A.1B.5C.3D.10【答 案】：B17、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 当 在 任 职 前 取

12、 得（）核 准 的 任 职 资 格。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.国 家 工 商 总 局 D.中 国 银 监 会【答 案】：A18、证 券 公 司 从 事 介 绍 业 务，应 当 与 期 货 公 司 签 订 书 面 委 托 协 议。委 托 协 议 所 载 明 下 列 事 项 中 不 合 法 的 是（）。A,介 绍 业 务 的 范 围 B.执 行 期 货 保 证 金 安 全 存 管 制 度 的 措 施 C.报 酬 支 付 及 相 关 费 用 的 分 担 方 式 D.为 客 户 提 供 融 资 的 利 率 约 定【答 案】：D19、期 货 公 司 不 得 与 不 符

13、合（）要 求 的 客 户 签 署 期 货 经 纪 合 同，也 不 得 为 未 签 订 期 货 经 纪 合 同 的 客 户 申 请 交 易 编 码。A.审 慎 B.客 观 C.实 名 制 D.统 一 开 户【答 案】：C20、期 货 公 司 应 当 切 实 保 障 监 事 会 和 监 事 对 公 司 经 营 情 况 的（）。A.知 情 权 B.经 营 权 C.报 告 权 D.决 策 权【答 案】：A21、下 列 关 于 客 户 资 产 保 护 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.客 户 开 立 期 货 保 证 金 账 户 的，仅 需 向 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 备

14、 案 B.期 货 公 司 应 按 规 定 向 客 户 披 露 期 货 保 证 金 账 户 开 立.变 更 或 者 撤 销 情 况 C.严 禁 在 期 货 保 证 金 账 户 和 期 货 交 易 所 专 用 结 算 账 户 之 外 存 放 客 户 保 证 金 D.客 户 应 当 向 期 货 公 司 登 记 以 本 人 名 义 开 立 的 用 于 存 取 保 证 金 的 期 货 结 算 账 户【答 案】：A22、期 货 业 协 会 对 违 反 自 律 规 则 的 期 货 从 业 人 员，可 以 给 予 的 纪 律 惩 戒 不 包 括（）。A.暂 停 从 业 资 格 3 个 月 B.公 开 谴 责

15、C.训 诫 D.3 年 内 拒 绝 受 理 从 业 资 格 申 请【答 案】：A23、标 准 仓 单 充 抵 保 证 金 的，期 货 交 易 所 以 充 抵 日（）该 标 准 仓 单 对 应 品 种 最 近 交 割 月 份 期 货 合 约 的 结 算 价 为 基 准 计 算 价 值。A.当 日 B.前 一 交 易 日 C.次 日 D.下 一 交 易 日【答 案】：B24、会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 会 会 议 结 束 之 日 起（）日 内，理 事 会 应 当 将 会 议 决 议 及 其 他 会 议 文 件 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会。A.3B.10C.5D.

16、15【答 案】：B25、中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 规 定，是 否 回 避，由 所 在 部 门 或 机 构 负 责 人 在 收 到 回 避 申 请 的（）个 工 作 日 内 做 出 决 定。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C26、首 席 风 险 官 任 期 届 满 前，期 货 公 司（）无 正 当 理 由 不 得 免 除 其 职 务。A.独 立 董 事 B.董 事 会 C.理 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：B27、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 规 定 的，（）可 以 采 取 责 令 改 正、监 管 谈 话、出 具 警

17、 示 函 等 监 管 措 施。A.期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.公 安 机 关D.期 货 交 易 所【答 案】：B28、（）与 违 约 竞 合 的 期 货 纠 纷 案 件，依 当 事 人 选 择 的 诉 由 确 定 管 辖。A.侵 权 B.违 规 C.违 法 D.委 托【答 案】：A29、经 过 整 改，风 险 监 管 指 标 符 合 规 定 标 准 的，期 货 公 司 应 当 向（）报 告。A.公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.中 国 证 监 会 C.期 货 交 易 所 D.期 货 业 协 会【答 案】：A30、首 席 风 险 官 应 当 在 每

18、季 度 结 束 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 季 度 工 作 报 告。A.3B.5C.10D.15【答 案】：C31、下 列 机 构 中，可 以 代 理 客 户 从 事 期 货 交 易 的 是（）。A.期 货 交 易 所 的 非 期 货 公 司 结 算 会 员B.期 货 投 资 咨 询 机 构 C.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 D.期 货 公 司【答 案】：D32、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 对 期 货 交 易 各 方 高 度 负 责，（），恪 尽 职 守，珍

19、惜 和 维 护 期 货 业 和 从 业 人 员 的 职 业 声 誉，保 障 期 货 市 场 稳 健 运 行。A.诚 实 守 信 B.保 守 秘 密 C.合 规 职 业 D.勤 勉 尽 责【答 案】：A33、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，（）向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息。A.每 周 B.每 月 C.每 季 D.每 年【答 案】：B34、下 列 选 项 中，不 属 于 公 司 制 期 货 交 易 所 会 员 义 务 的 有（）。A.遵 守 国 家 有 关 法 律、行 政 法 规、规 章

20、和 政 策 B.执 行 会 员 大 会、理 事 会 的 决 议 C.按 规 定 缴 纳 各 种 费 用 D.遵 守 期 货 交 易 所 的 章 程、交 易 规 则 及 其 实 施 细 则 及 有 关 决 定【答 案】：B35、期 货 公 司 应 当 每 半 年 向 公 司 全 体 董 事 提 交 书 面 报 告，说 明 各 项 风 险 监 管 指 标 的 具 体 情 况，该 书 面 报 告 应 当 经 期 货 公 司（）签 字 确 认。A.法 定 代 表 人 B.结 算 负 责 人 C.经 营 管 理 主 要 负 责 人 D.财 务 负 责 人【答 案】：A36、期 货 从 业 人 员 被 迫

21、 执 行 违 法 违 规 指 令，在（）情 况 下 可 以 从 轻、减 轻 或 者 免 予 行 政 处 罚。A.依 法 履 行 了 报 告 义 务 的 B.辞 职 的 C.公 开 声 明 的 D.依 法 赔 偿 损 失 的【答 案】：A37、中 国 证 监 会 可 以 向 期 货 交 易 所 派 驻（）。A.巡 视 员 B.督 察 员 C.审 计 员 D.营 业 员【答 案】：B38、期 货 公 司 的 股 东 有 虚 假 出 资 或 者 抽 逃 出 资 行 为 的，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当（）。A.责 令 其 限 期 改 正，并 处 以 周 款 B.通 知 出 境

22、管 理 机 关 依 法 阻 止 其 出 境 C.责 令 其 限 期 改 正，并 可 责 令 其 转 让 所 持 期 货 公 司 的 股 权D.限 制 转 让 财 产 或 者 在 财 产 上 设 定 其 他 权 利【答 案】：C39、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 申 请 日 前()会 计 年 度 每 季 度 末 客 户 权 益 总 额 情 况 表。A.1个 B.2个 C.3 个 D.4 个【答 案】：C40、()负 责 期 货 投 资 咨 询 业 务 从 业 人 员 的 资 格 考 试、资 格 认 定、日 常 管 理 等

23、相 关 工 作，相 关 自 律 管 理 办 法 也 由 其 制 定。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A41、某 期 货 公 司 的 期 未 财 务 报 表 显 示，公 司 净 资 产 为 13000万 元，负 债(不 含 客 户 权 益)为 3000万 元。在 计 算 期 末 净 资 本 时，假 定 公 司 的 资 产 调 整 值 为 500万 元，负 债 调 整 值 为 300万 元，该 公 司 期 未 净 资 本 为().A.13500 万 元 B.12500 万 元

24、C.13200 万 元 D.12800 万 元【答 案】：D42、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，净 资 本 不 低 于 净 资 产 的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答 案】：A43、丙 公 司 是 上 海 期 货 交 易 所 会 员，计 划 在 2015年 8 月 8 日 买 入 铜 期 货 合 约 2000手（每 手 5 吨），价 格 为 65000元/吨。根 据 最 低 保 证 金 要 求 为 合 约 价 格 的 5%,该 会 员 需 要 缴 纳 3250万 元 的 保 证 金。会 员 丙 想 用 其 拥 有 的 国 债 冲 抵，国 债 按 照 期

25、 货 交 易 所 规 定 的 基 准 价 计 算 的 价 值 为 4000万 元；另 外，丙 会 员 在 期 货 交 易 所 专 用 结 算 账 户 的 实 有 货 币 资 金 为 700万 元。那 么，该 会 员 用 国 债 冲 抵 保 证 金 的 最 高 金 额 是（）OA.3200万 元 B.3000万 元 C.2800万 元 D.3100万 元【答 案】：C44、未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准，擅 自 设 立 商 业 银 行、证 券 交 易 所、期 货 交 易 所、证 券 公 司、期 货 经 纪 公 司、保 险 公 司 或 者 其 他 金 融 机 构 的，处（）年 以

26、下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 2 万 元 以 上 20万 元 以 下 罚 金。A.2B.3C.5D.10【答 案】：B45、负 责 组 织 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 的 机 构 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：C46、在 财 务 状 况 评 估 中，投 资 者 可 以 提 供 本 人 的（）作 为 财 务 状 况 证 明。A.季 收 入 证 明 文 件 B.月 收 入 证 明 文 件 及 不 动 产 评 估 证 明 文 件 C.年

27、 收 入 证 明 文 件 或 者 近 1个 月 内 的 银 行 储 蓄 证 明 文 件 D.年 收 入 证 明 文 件 或 者 近 1个 月 内 的 金 融 类 资 产 证 明 文 件【答 案】：D47、现 行 期 货 交 易 管 理 条 例 自（）起 施 行。A.2007年 4 月 15日 B.2003年 7 月 1 日 C.1999年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答 案】：A48、首 席 风 险 官 向 期 货 公 司（）负 责。A.董 事 会 B.监 事 会 C.理 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：A49、下 列 关 于 期 货 交 易 所 的 表 述，错

28、 误 的 是（）。A.以 营 利 为 目 的 B.按 照 其 章 程 的 规 定 实 行 自 律 管 理 C.以 其 全 部 财 产 承 担 民 事 责 任 D.负 责 人 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 任 免【答 案】：A50、在 我 国，依 法 对 期 货 从 业 人 员 进 行 监 督 管 理 的 机 构 是 0。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.商 务 部【答 案】：C51、期 货 公 司（）不 得 违 反 公 司 规 定 的 程 序，越 过 董 事 会 直 接 向 首 席 风 险 官 下 达

29、指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作。A.董 事 B.监 事 C.总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 D.股 东、董 事【答 案】：D52、根 据 中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序，当 事 人 在 听 证 中 的 权 利 和 义 务 不 包 括（）A.有 权 对 案 件 涉 及 的 事 实、适 用 规 则 及 有 关 情 况 进 行 陈 述 和 申 辩 B.不 能 对 案 件 调 查 人 员 提 出 的 证 据 进 行 质 证 和 提 出 新 的 证 据 C.如 实 陈 述 案 件 事 实 和 回 答 提 问 D.遵 守 听 证 纪 律，服 从 听 证

30、主 持 人 的 要 求【答 案】：B53、期 货 交 易 所 因 合 并、分 立 或 者 解 散 而 终 止 的，由（）予 以 公 告。A.中 国 银 监 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：B54、首 席 风 险 官 应 当 向 期 货 公 司 总 经 理、（）和 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性 和 风 险 管 理 状 况。A.董 事 会 B.监 事 会 C.股 东 大 会 D.董 事 长【答 案】：A55、期 货 公 司 拟 解 聘 首 席 风 险 官

31、的，应 当 有 正 当 理 由，并 向（）报 告。A.住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.当 地 法 院 C.公 司 董 事 会 D.公 司 监 事 会【答 案】：A56、客 户 甲 于 某 年 4 月 在 一 家 期 货 公 司 开 户 从 事 期 货 交 易，其 初 始 保 证 金 为 10万 元。经 过 一 段 时 间 的 交 易，截 止 到 7 月 份，甲 的 账 户 发 生 亏 损，账 户 实 际 可 动 用 资 金 变 为 6 万 元。甲 继 续 进 行 交 易，9 月 份，其 持 仓 的 浮 动 亏 损 超 过 规 定 幅 度，按 合 同 的 约 定，期 货 公

32、司 应 要 求 客 户甲 追 加 保 证 金，但 期 货 公 司 未 将 追 加 保 证 金 的 通 知 单 送 达 客 户 甲 手 中。后 来 行 情 发 生 剧 烈 变 化，为 避 免 更 大 的 损 失，期 货 公 司 将 客 户 甲 的 头 寸 平 掉，使 客 户 甲 的 交 易 亏 损 达 6 万 元。现 客 户 甲 以 期 货 公 司 未 履 行 其 追 加 保 证 金 的 通 知 义 务 为 由，对 期 货 公 司 提 起 诉 讼，要 求 期 货 公 司 返 还 其 初 始 保 证 金 10万 元。A.期 货 公 司 所 在 地 中 级 人 民 法 院 B.期 货 公 司 所 在

33、 地 基 层 人 民 法 院 C.甲 住 所 地 高 级 人 民 法 院 D.甲 住 所 地 基 层 人 民 法 院【答 案】：A57、期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 由（）依 法 核 准。A.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 工 商 行 政 管 理 机 构 C.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 期 货 交 易 所 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：A58、期 货 公 司 应 当 告 知 客 户 自 主 作 出 期

34、货 交 易 决 策，独 立 承 担 期 货 交 易 后 果，并 不 得 泄 露 客 户 的（）。A.商 业 机 密 B.资 金 状 况 C.投 资 决 策 计 划 信 息 D.盈 利 状 况【答 案】：C59、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 全 资 拥 有 或 者 控 股 期 货 公 司，或 者 与 期 货 公 司 被 同 一 机 构 控 制 的 情 况 说 明，该 期 货 公 司 在 申 请 日 前（）月 月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答 案】：B60、根 据 证 券 期 货 投 资 者 适

35、当 性 管 理 办 法，下 列 不 属 于 专 业 投 资 者 的 是（）A.最 近 1 年 末 金 融 资 产 为 900万 元 的 法 人 或 者 其 他 组 织 B.经 有 关 金 融 监 管 部 门 批 准 设 立 的 财 务 公 司 C.慈 善 基 金 D.社 会 保 障 基 金【答 案】：A61、经 营 机 构 在 销 售 产 品 或 者 提 供 服 务 的 过 程 中，应 当（），全 面 了 解 投 资 者 情 况，深 入 调 查 分 析 产 品 或 者 服 务 信 息，科 学 有 效 评 估,充 分 揭 示 风 险。A.勤 勉 尽 责，审 慎 履 职 B.诚 实 信 用，勤 勉

36、 尽 责 C.公 平 对 待，审 慎 履 职 D.以 上 都 不 对【答 案】：A62、会 员 制 期 货 交 易 所 召 开 会 员 大 会，应 当 将 会 议 审 议 的 事 项 于 会 议 召 开（）日 前 通 知 会 员。A.3B.5C.7D.10【答 案】：D63、期 货 公 司 应 当 在 本 公 司 网 站 和 营 业 场 所 提 示 客 户 可 以 通 过（）查 询 其 从 业 人 员 资 格 公 示 信 息。A.中 国 期 货 业 协 会 网 站 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 网 站 C.中 国 证 监 会 网 站 D.中 国 证 监 会 指 定 媒 体【答 案】：

37、A64、（）成 立 并 引 入 期 货 交 易 机 制，标 志 着 我 国 商 品 期 货 市 场 的 起 步。A.上 海 期 货 交 易 所 B.上 海 金 属 交 易 所 C.大 连 商 品 交 易 所 D.郑 州 粮 食 批 发 市 场【答 案】：D65、因 期 货 经 纪 合 同 无 效 给 客 户 造 成 经 济 损 失 的，（）。A.客 户 不 承 担 责 任 B.应 当 根 据 无 效 行 为 与 损 失 之 间 的 因 果 关 系 确 定 责 任 的 承 担 C.期 货 公 司 与 客 户 各 自 承 担 50%的 责 任 D.期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任【答

38、 案】：B66、期 货 行 业 产 品 或 服 务 的 风 险 的 最 高 及 最 低 等 级 分 别 为（）A.RI.R5B.R5,R1C.Cl；C5D.C5；C1【答 案】：B67、期 货 公 司 的 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币（）万 元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答 案】：B68、对 投 资 者 因 参 与 非 法 期 货 交 易 而 遭 受 的 保 证 金 损 失，保 障 基 金（）A.予 以 补 偿 B.不 予 补 偿 C.酌 情 处 理 D.以 上 都 不 对【答 案】：B69、客 户 在 期 货 公 司 中 违 约 的，期 货 公 司

39、先 以（）承 担 违 约 责 任。A.该 客 户 的 保 证 金 B.期 货 公 司 的 自 有 资 金 C.期 货 公 司 的 风 险 准 备 金 D.期 货 交 易 公 司 的 储 备 金【答 案】：A70、被 要 求 进 行 整 改 的 期 货 公 司 经 过 整 改 符 合 有 关 法 律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答 案】：C71、吴 某 为 某 期 货 公 司 客 户，由 于 经 常 出 差 无 法 参 与 交 易，在 营 业 部 经 理 推 荐 下，A.期 货 交 易 所 住 所 地 高 级 人 民 法 院 B.期 货 公 司 住 所 地 高 级 人 民

40、 法 院 C.营 业 部 住 所 地 中 级 人 民 法 院 D.吴 某 住 所 地 中 级 人 民 法 院【答 案】：C72、甲 公 司 持 有 某 期 货 公 司 7%的 股 权，乙 公 司 持 有 该 期 货 公 司 3%的 股 权，甲 公 司 拟 将 所 持 有 的 该 期 货 公 司 全 部 股 权 转 让 给 乙 公 司，以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.该 转 让 行 为 应 当 经 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准 B.该 转 让 行 为 应 当 经 中 国 证 监 会 批 准 C.该 转 让 行 为 应 当 向 期 货 公 司 住

41、所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 D.该 转 让 行 为 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告【答 案】：C73、期 货 公 司 因 严 重 违 法 违 规 或 者 风 险 控 制 不 力 等 导 致 保 证 金 出 现 缺 口 的，（）可 以 决 定 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金，对 不 能 清 偿 的 投 资 者 保 证 金 损 失 予 以 补 偿。A.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 B.中 国 证 监 会 会 同 财 政 部 C.中 国 证 监 会 D.财 政 部【答 案】：C74、期 货 交 易 所、期 货 公 司 和 非 期 货

42、公 司 结 算 会 员 应 当 保 证 期 货 交 易、结 算、交 割 资 料 的（）。A.完 整 和 真 实 B.安 全 和 真 实 C.完 整 和 安 全 D.安 全 和 及 时【答 案】：C75、首 席 风 险 官 应 当 保 守（）的 商 业 秘 密 和 客 户 信 息。A.客 户 B.期 货 公 司 C.期 货 交 易 所 D.自 身【答 案】：B76、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 根 据 结 算 会 员 资 信 和 业 务 开 展 情 况，限 制 结 算 会 员 的 结 算 业 务 范 围 的，应 当 于（）内 报 告 中 国 证 监 会。A.3

43、日 B.5 日 C.10 日 D.1个 月【答 案】：A77、期 货 公 司 股 东、董 事 不 得 越 过（）直 接 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 的 工 作。A.董 事 长 B.董 事 会 C.总 经 理D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：B78、（）应 当 保 障 投 资 者 评 估 数 据 库 正 常 运 行，有 效 满 足 投 资 者 适 当 性 管 理 需 求。A.期 货 经 营 机 构 B.期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.中 国 证 监 会【答 案】：A79、按 照 风 险 监 管 指

44、 标 标 准，期 货 公 司 应 当 持 续 符 合 净 资 本 与 公 司 的 风 险 资 本 准 备 的 比 例 不 得 低 于（）。A.80%B.100%C.120%D.150%【答 案】：B80、会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 会 会 议 应 至 少 每（）召 开 一 次。A.两 个 月 B.三 个 月 C.半 年 D.一 年【答 案】：C81、非 结 算 会 员 的 结 算 准 备 金 余 额 低 于 规 定 或 者 约 定 最 低 余 额 的，未 在 结 算 协 议 约 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的，全 面 结 算 会 员 期 货 公

45、司 依 法 有 权 采 取 的 措 施 是（）。A.及 时 向 中 国 证 监 会 举 报 B.及 时 向 期 货 交 易 所 报 告 C.对 该 非 结 算 会 员 的 持 仓 强 行 平 仓 D.对 该 非 结 算 会 员 进 行 公 开 谴 责【答 案】：C82、某 期 货 公 司 从 业 人 员 小 李 受 客 户 王 某 指 令，要 求 进 行 混 码 交 易。因 此。期 货 公 司 按 照 王 某 的 指 令 进 行 混 码 交 易，由 此 造 成 的 损 失（）OA.王 某 和 期 货 公 司 各 承 担 一 部 分 B.期 货 交 易 所 承 担 C.期 货 公 司 承 担 D

46、.王 某 承 担【答 案】：D83、某 期 货 公 司 期 末 财 务 报 表 显 示，净 资 产 为 6000万 元，负 债（不 含 客 户 所 有 者 权 益）为 1000万 元，在 计 算 期 末 净 资 本 时，假 设 其 资 产 调 整 值 为 1300万 元，无 负 债 调 整，则 期 货 公 司 期 末 净 资 本 为（）万 元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答 案】：B84、拟 设 立、收 购 或 者 参 股 机 构 所 在 国 家 或 者 地 区 的 期 货 监 管 机 构 应 与（）签 署 监 管 合 作 备 忘 录。A.中 国 期 货 业 协 会 B.

47、中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 证 监 会D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构【答 案】：C85、设 立 期 货 公 司，应 当 在 公 司 登 记 机 关 登 记 注 册，并 经（）批 准。A.期 货 交 易 所 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.国 务 院【答 案】：B86、下 列 单 位 或 个 人 中，可 以 依 法 从 事 期 货 交 易 的 是（）。A.国 家 机 关 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 D.作 为 期 货 交

48、易 所 会 员 的 某 企 业 法 人【答 案】：D87、根 据 证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法，投 资 于 存 款、债 券 等 债 权 类 资 产 的 比 例 不 低 于 资 产 管 理 计 划 总 资 产（）的,为 固 定 收 益 类 资 产 管 理 计 划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答 案】：A88、首 席 风 险 官 任 期 届 满 前，期 货 公 司 董 事 会（）。A.可 以 随 时 免 除 其 职 务 B.应 当 提 前 3 0 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人C.无 正 当 理 由 不 得 免 除 其 职 务

49、 D,免 除 其 职 务 须 经 监 管 部 门 批 准【答 案】：C89、下 列 关 于 期 货 交 易 风 险 揭 示 和 管 理 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 和 持 仓 进 行 验 证 B.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行 互 联 网 交 易 风 险 的 特 别 提 示 C.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书 D.期 货 交 易 风 险 说 明 书 由 期

50、货 公 司 自 行 制 定【答 案】：D90、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令 造 成 客 户 损 失 的，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任 B.非 受 托 人 承 担 赔 偿 责 任 C.非 受 托 人 无 需 承 担 责 任 D.客 户 自 己 也 要 承 担 责 任【答 案】：A91、在 我 国，负 责 组 织 期 货 从 业 资 格 考 试 的 机 构 是（）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.各 地 人 事 部 门【答 案】：B92、下 列 关 于 期 货 交 易