2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案1.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 确 认 预 计 负 债，并 在 计 算 净 资 本 时 对 负 债 项 下 的“预 计 负 债”做 如 下 处 理（）。A.中 国 证 监 会 派 出 机 构 可 以 要 求 期 货 公 司 对 预 计 负 债 确 认 的 完 整 性 进 行 专 项 说 明 B.期 货 公 司 必 须 对 预 计 负 债 进 行 专 项 说 明 C.期 货 公 司 可

2、 以 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应 核 减 净 资 本 金 额 D.有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应 核 增 净 资 本 金 额【答 案】：A2、期 货 公 司 注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币（）万 元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答 案】：D3、中 国 证 监 会 指 导 和 监 督（）对 期 货 从 业 人 员 的 自 律 管 理 活 动 A.期 货

3、业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.公 安 机 关 D.期 货 交 易 所【答 案】：A4、由（）建 立 全 国 统 一 的 证 券 期 货 市 场 诚 信 档 案，记 录 证 券 期 货 市 场 诚 信 信 息。A.中 国 证 监 会 B.期 货 业 协 会 C.保 证 金 监 控 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：A5、期 货 公 司（）限 制、阻 挠 首 席 风 险 官 正 常 开 展 工 作 的，首 席 风 险 官 可 以 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 报 告，中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 依 法 进 行 调

4、查 和 处 理。A.一 般 业 务 人 员 B.风 险 控 制 人 员 C.中 层 管 理 人 员 D.股 东、董 事 和 经 理 层【答 案】：D6、期 货 公 司 申 请 设 立 分 支 机 构，应 当 向 拟 设 立 分 支 机 构 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 申 请 日 前（）月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1个 月 B.2个 月 C.3个 月 D.5个 月【答 案】：C7、期 货 公 司 首 席 风 险 官 连 续（）次 不 参 加 培 训 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 采 取 监 管 谈 话、出 具 警 示 函 等

5、监 管 措 施。A.2B.3C.4D.5【答 案】：A8、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 可 以 根 据 结 算 会 员 的（）和 业 务 开 展 情 况，限 制 结 算 会 员 的 结 算 业 务 范 围。A.资 信 情 况 B.客 户 情 况 C.资 本 充 足 情 况 D.成 交 情 况【答 案】：A9、王 某 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理 一 职，由 于 自 己 学 历 达 不 到 要 求，于 是 就 找 人 伪 造 了 一 份 假 的 学 历 证 书，后 被 发 现。对 于 王 某 的 行 为，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构，可

6、以 做 出 以 下（）惩 罚 措 施。A.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，并 依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 以 3 万 元 以 下 罚 款 C.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A10、甲 期 货 公 司 共 有 10家 营 业 部.现 有 净 资 产 6000万 元，资 产 调 整 值 为 100万 元，负 债 调 整 值 为 200万 元，有 两 家 客 户 需 要 追 加 保 证 金,但 经 催 告 后 仍 然 未 足

7、额 追 加，未 足 额 追 加 的 保 证 金 数 额 达 到 1000万 元,该 期 货 公 司 客 户 权 益 总 额 为 10亿 元。甲 期 货 公 司 的 净 资 本 是（）万 元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答 案】：A11、期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 筹 集 原 则 是()。A.取 之 于 民.用 之 于 民 B.取 之 于 市 场.用 之 于 市 场 C.保 障 投 资 者 合 法 权 益 D.安 全.稳 健【答 案】：B12、被 要 求 进 行 整 改 的 期 货 公 司 经 过 整 改 符 合 有 关 法 律、A.5 日 B.10 日 C.3

8、 日 D.15 日【答 案】：C13、客 户 在 期 货 交 易 中 违 约 造 成 保 证 金 不 足 的，期 货 公 司 应 当 以()垫 付。A.其 他 客 户 资 金 和 自 有 资 金 B.自 有 资 金 C.风 险 准 备 金 和 其 他 客 户 资 金 D.风 险 准 备 金 和 自 有 资 金【答 案】：D14、()对 从 事 中 间 介 绍 业 务 资 格 的 证 券 公 司 进 行 日 常 监 督 检 查,发 现 证 券 公 司 违 反 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求 的，依 法 采 取 监 管措 施 或 者 予 以 行 政 处 罚。A.中 国 期

9、货 业 协 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所【答 案】：C15、期 货 公 司 计 算 净 资 本 时，应 当 按 照 企 韭 会 计 准 则 的 规 定 对 相 关 项 目 充 分 计 提（）。A.资 产 减 值 准 备 B.风 险 准 备 金 C.保 证 金 D.负 债 总 额【答 案】：A16、某 期 货 公 司 是 期 货 交 易 所 的 非 结 算 会 员，小 王 是 该 期 货 公 司 的 客 户。某 日 结 算 后，期 货 公 司 向 小 王 发 出 追 加 保 证

10、金 的 通 知，次 日，小 王 既 未 追 加 保 证 金 也 未 自 行 平 仓，期 货 公 司 遂 按 规 定 实 行 了 强 制 平 仓。如 果 期 货 公 司 对 小 王 强 行 平 仓 后，资 金 仍 不 足 以 弥 补 其 账 户 的 损 失 的,期 货 公 司 应 当 采 取 的 措 施 是（）。A.以 公 司 的 结 算 担 保 金 承 担 违 约 责 任 B.以 公 司 风 险 准 备 金、自 有 资 金 承 担 违 约 责 任，并 取 得 对 小 王 的 追 偿 权 C.运 用 其 他 客 户 的 保 证 金 弥 补 损 失 D.起 诉 小 王，待 其 承 担 违 约 责

11、任 后，将 资 金 划 入 期 货 交 易 所【答 案】：B17、下 列 关 于 任 某 挪 用 期 货 交 易 保 证 金 的 刑 事 责 任 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 职 务 行 为，构 成 单 位 犯 罪 B.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 个 人 行 为，独 立 承 担 刑 事 责 任 C.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 不 构 成 犯 罪，如 挪 用 本 单 位 资 金 则 构 成 犯 罪 D.如 期 货 公 司 开 除 任 某，任 某 可 以 不 承 担 刑 事 责 任【答 案】：B18、张 某 在 阅

12、读 期 货 公 司 的 宣 传 材 料 后，决 定 去 某 期 货 公 司 开 户 进 行 期 货 交 易。由 于 身 份 证 件 遗 失，张 某 持 本 人 身 份 证 复 印 件 和 单 位 的 工 作 证 件 前 往 该 公 司 开 户。公 司 向 张 某 讲 解 了 期 货 交 易 的 过 程 和 期 货 交 易 的 风 险，与 张 某 签 订 了 期 货 经 纪 合 同。下 列 关 于 开 户 的 做 法 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 审 查 身 份 证 复 印 件 与 工 作 证 件 照 片，姓 名 相 符，可 以 给 张 某 开 户 B.张 某 可 用 妻 子 小 张

13、的 身 份 证 原 件，代 妻 子 开 户 C.未 出 具 身 份 证 原 件，期 货 公 司 应 当 不 予 开 户 D.期 货 公 司 可 先 为 张 某 开 户，待 其 身 份 证 原 件 补 办 后，再 补 办 身 份 审 查 程 序【答 案】：C19、期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 使 用 遵 循（）原 则，实 行 比 例 补 偿。A.公 开、公 平、公 正 B.取 之 于 市 场、用 之 于 市 场 C.保 障 投 资 者 合 法 权 益 和 公 平 救 助 D.合 理、有 效【答 案】：C20、期 货 公 司 因 严 重 违 法 违 规 或 者 风 险 控 制 不 力 等

14、 导 致 保 证 金 出 现 缺 口 的，（）可 以 决 定 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金，对 不 能 清 偿 的 投 资 者 保 证 金 损 失 予 以 补 偿。A.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 B.中 国 证 监 会 会 同 财 政 部 C.中 国 证 监 会 D.财 政 部【答 案】：C21、某 期 货 公 司 的 期 未 财 务 报 表 显 示，流 动 资 产 为 6000万 元,流 动 负 债 为 5500万 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 对 该 公 司 采 取 以

15、下 监 管 措 施（）。A.流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例 低 于 150%,中 国 证 监 会 向 其 出 具 警 示 函 B,流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例 不 低 于 100%,其 风 险 监 管 指 标 符 合 规 定 C.流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例 低 于 150%,要 求 其 增 加 流 动 资 产 D.流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例 低 于 150%,要 求 其 减 少 流 动 负 债【答 案】：B22、下 列（）不 符 合 期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 应 当 具 备 条 件

16、要 求。A.注 册 资 本 不 低 于 人 民 币 1 亿 元，且 净 资 本 不 低 于 人 民 币 8000万 元 B.具 有 3 年 以 上 期 货 从 业 经 历 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 高 级 管 理 人 员 不 少 于 1名 C.近 3 年 内 未 因 违 法 违 规 经 营 受 到 行 政、刑 事 处 耨，且 不 存 在 因 涉 嫌 重 大 违 法 违 规 正 被 有 权 机 关 调 查 的 情 形 D.具 有 3 年 以 上 期 货 从 业 经 历 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 业 务 人 员 不 少 于 5 名【答 案

17、】：D23、期 货 公 司 主 要 股 东 为 法 人 或 者 非 法 人 组 织 的，实 收 资 本 和 净 资 产 均 不 低 于 人 民 币（）元。A.1000 万B.2000 万 C.3000 万 D.1亿【答 案】：D24、下 列 关 于 期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 保 证 金 的 陈 述，错 误 的 是（）。A.专 户 存 储 不 得 挪 用 B.可 以 接 受 规 定 的 有 价 证 券 作 为 保 证 金 C.保 证 金 分 为 结 算 准 备 金 和 结 算 担 保 金 D.只 能 用 于 担 保 期 货 合 约 的 履 行【答 案】：C25、动 用 期 货 投

18、资 者 保 障 基 金 对 期 货 投 资 者 的 保 证 金 损 失 进 行 补 偿 后,（）依 法 取 得 相 应 的 受 偿 权，可 以 依 法 参 与 期 货 公 司 清 算。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C26、假 设 2015年 甲 期 货 交 易 所 的 手 续 费 收 入 为 2000万 元，那 么 该 交 易 所 应 提 取 的 风 险 准 备 金 为（）。A.300万 元 B.400万 元 C.500万 元 D.600万 元【答 案】：B27、现 行 期 货

19、交 易 管 理 条 例 自（）起 施 行。A.2007年 4 月 15日 B.2003年 7 月 1 日 C.1999年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答 案】：A28、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 以 专 业 的 技 能，以 小 心 谨 慎、勤 勉 尽 责 和 独 立 客 观 的 态 度 为 投 资 者 提 供 服 务，并（）。A.最 大 限 度 维 护 投 资 者 利 益 B.维 护 投 资 者 的 合 法 权 益 C.为 投 资 者 创 造 最 大 权 益 D.满 足 投 资 者 的 各 项 要 求【答 案】：B29、期 货 公 司 允

20、许 客 户 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 的，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得（）的 罚 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 30万 元 以 下 的 罚 款。A.1倍 以 上 3 倍 以 下 B.1 倍 以 上 5 倍 以 下 C.3 倍 以 上 5 倍 以 下 D.3 倍 以 上 7 倍 以 下【答 案】：A30、私 募 资 产 管 理 业 务 的 主 要 业 务 人 员 和 相 关 管 理 人 员 的 收 入 递 延 支 付 年 限 原 则 上

21、 不 少 于（）年，递 延 支 付 的 收 入 金 额 原 则 上 不 少 于（）OA.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答 案】：C31、期 货 公 司 为 客 户 申 请、注 销 各 期 货 交 易 所 交 易 编 码，应 当 统 一 通 过（）办 理。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 C.期 货 公 司 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：B32、假 设 2015年 甲 期 货 交 易 所 的 手 续 费 收 入 为 2000万 元，那 么 该 交 易 所 应 提 取 的 风 险 准

22、备 金 为（）。A.300万 元 B.400万 元 C.500万 元 D.600万 元【答 案】：B33、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，期 货 公 司 为 客 户 申 请、注 销 各 期 货 交 易 所 交 易 编 码，应 当 统 一 通 过（）办 理。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 B.证 券 公 司 C.期 货 交 易 所 D.客 户【答 案】：A34、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，审 批 设 立 期 货 交 易 所 的 机 构 是()OA.中 国 期 货 业 协 会 B.国 务 院 财 政 部 门 C.国 务 院

23、 期 货 监 督 管 理 机 构 D.国 务 院 商 务 主 管 部 门【答 案】：C35、()对 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 进 行 监 督 管 理。A.中 国 期 货 协 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 证 监 会 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构【答 案】：C36、期 货 公 司 调 整 高 级 管 理 人 员 职 责 分 工 的，应 当 在()个 工 作 日 内 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C37、下 列()不 属 于 会 员 制

24、 期 货 交 易 所 会 员 大 会 的 职 权。A.审 议 期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 使 用 情 况 B.决 定 增 加 或 者 减 少 期 货 交 易 所 注 册 资 本 C.决 定 期 货 交 易 所 的 合 并、分 立、解 散 和 清 算 事 项 D.制 定 交 易 所 的 各 种 管 理 制 度【答 案】：D38、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，依 法 负 责 对 期 货 保 证 金 安 全 实 施 监 控 的 是（）.A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业

25、协 会【答 案】：A39、期 货 公 司 的 从 业 人 员 在 本 公 司 经 营 范 围 内 从 事 期 货 业 务 行 为 产 生 的 民 事 责 任，由（）承 担。A.期 货 公 司 B.期 货 公 司 总 经 理 C.直 接 负 责 的 主 管 人 员 D.从 业 人 员 本 人【答 案】：A40、王 某 于 2015年 5 月 开 始 担 任 甲 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官。同 年 9 月，王 某 发 现 甲 期 货 公 司 在 经 营 中 存 在 风 险 隐 患，于 是 王 某 依 法 对 其 进 行 质 询 和 调 查，但 是 甲 期 货 公 司 认 为 这 是 本

26、 公 司 的 商 业 秘 密，王 某 不 宜 进 一 步 调 查，王 某 盛 怒 之 下 遂 提 出 辞 职。以 上 案 例 中，王 某 违 反 了 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 第（）条 规 定。A.九 B.十 二 C.十 八 D.三 H【答 案】：C41、某 期 货 公 司 从 事 经 纪 业 务，接 受 客 户 甲 的 委 托，以 该 期 货 公 司 的 名 义 为 客 户 进 行 期 货 交 易，则 交 易 结 果 由（）承 担。A.甲 客 户 B.该 期 货 公 司 C.甲 和 期 货 公 司 D.都 不 承 担【答 案】：A42、某 期 货 公 司

27、 的 期 末 净 资 本 为 5000万 元，风 险 资 本 准 备 为 5500万 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 的 规 定，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 对 该 公 司 采 取 以 下 监 管 措 施（）。A.责 令 限 期 整 改 B.限 制 或 暂 停 部 分 期 货 业 务 C.限 制 有 关 股 东 行 使 股 东 权 利 D.责 令 有 关 股 东 限 期 转 让 股 权【答 案】：A43、（）应 当 以 保 证 基 金 名 义 设 立 资 金 专 用 账 户，专 户 存 储 保 障 基 金。A.期 货 公 司 B.期 货 投

28、资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 C.期 货 交 易 所 D.中 国 证 监 会【答 案】：B44、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 的 描 述 中，正 确 的 是（）。A.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 会 员 大 会 选 举 产 生 B.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 中 国 证 监 会 委 派 C.会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生，非 会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派D.会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派.非 会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生【答 案】：C45、某 期

29、 货 交 易 所 实 行 会 员 制。甲、乙 机 构 均 是 上 海 期 货 交 易 所 的 会 员。A.5000B.4000C.3000D.2000【答 案】：D46、证 券 期 货 经 营 机 构 应 当 加 强 资 产 管 理 计 划 的 久 期 管 理，不 得 设 立 不 设 存 续 期 限 的 资 产 管 理 计 划。封 闭 式 资 产 管 理 计 划 的 期 限 不 得 低 于()天。A.70B.80C.85D.90【答 案】：D47、经 营 机 构 告 知 投 资 者 不 适 合 购 买 相 关 产 品 或 者 接 受 相 关 服 务 后，投 资 者 仍 坚 持 购 买 的，()

30、向 其 销 售 相 关 产 品 或 者 提 供 相 关 服 务。A.可 以 B.不 可 以 C.由 经 营 机 构 决 定 D,以 上 都 不 对【答 案】：A48、甲 是 某 期 货 公 司 客 户，某 日 结 算 时，甲 持 仓 的 期 货 品 种，期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 比 例 为 5%,期 货 公 司 对 甲 收 取 的 保 证 金 比 例 为 7%,关 于 甲 交 易 后 的 责 任 承 担，下 列 表 述 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 通 知 后，期 货 公 司 只 对 由 于 行 情 向 持 仓 不

31、 利 的 方 向 变 化 导 致 甲 透 支 发 生 的 扩 大 损 失 承 担 部 分 责 任 B.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，甲 未 能 按 约 定 追 加 保 证 金 又 不 平 仓 的,期 货 公 司 应 对 甲 的 持 仓 进 行 平 仓 C.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 未 通 知 的，甲 的 损 失 主 要 应 由 期 货 公 司 承 担 D.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，甲 未 及 时 追 加 保 证 金 又 不 平 仓，期 货 公 司 持 仓 的，对 保 留 持 仓 期 间 造 成 的 所 有 损 失

32、，期 货 公 司 应 承 担 责 任【答 案】：C49、从 事 期 货 中 间 介 绍 业 务 的 证 券 公 司 应 当 每（）向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 合 规 检 查 报 告。A.一 年 B.半 年 C.周 D.月【答 案】：B50、下 列 关 于 期 货 业 务 规 则 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.客 户 开 立 账 户 前，应 签 字 确 认 已 了 解 期 货 交 易 风 险 说 明 书 的 内 容 B.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 与 其 签 订 期 货 经 纪 合 同 C.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账

33、户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书 D.期 货 公 司 对 客 户 资 料 的 保 存 期 限 不 得 少 于 10年【答 案】：D51、李 某 以 前 在 银 行 工 作，现 在 上 海 期 货 交 易 所 工 作，张 某、赵 某、王 某 和 罗 某 想 要 投 资 上 海 期 货 交 易 所 黄 金 期 货，其 中，张 某 是 李 某 同 事 的 同 学，赵 某 是 李 某 的 同 学，王 某 是 李 某 以 前 的 同 事，罗 某 是 李 某 的 妻 子。请 问 这 几 个 投 资 者 中，（）的 投 资 交 易 活 动 是 李 某 应 该 回 避 的

34、。A.张 某 B.罗 某 C.王 某 D.赵 某【答 案】：B52、期 货 公 司 变 更 住 所，应 当 妥 善 处 理 客 户 的（），拟 迁 入 的 住 所 和 拟 使 用 的 设 施 应 当 符 合 期 货 业 务 的 需 要。A.保 证 金 和 交 易 记 录 B.保 证 金 和 持 仓 C.交 易 记 录 和 持 仓 D.资 产【答 案】：D53、（）依 法 对 期 货 市 场 客 户 开 户 进 行 监 督 检 查。A.期 货 公 司 B.中 国 证 监 会 C.证 券 公 司 D.中 国 证 券 协 会【答 案】：B54、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务

35、资 格，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 申 请 日 前（）个 会 计 年 度 每 季 度 末 客 户 权 益 总 额 情 况 表。A.1B.2C.3D.5【答 案】：C55、因 期 货 经 纪 合 同 无 效 给 客 户 造 成 经 济 损 失 的，（）。A.期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.期 货 公 司 与 客 户 各 自 承 担 50%的 责 任 C.客 户 不 承 担 责 任 D.应 根 据 无 效 行 为 与 损 失 之 间 的 因 果 关 系 确 定 责 任 的 承 担【答 案】：D56、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时

36、向 期 货 交 易 所 申 请 注 销 客 户 的（）A.交 易 编 码 B,交 易 账 户 C.结 算 编 码 D.结 算 账 户【答 案】：A57、期 货 交 易 所 上 市 交 易 品 种，应 当 经（）批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.国 务 院 商 务 主 管 部 门【答 案】：A58、首 席 风 险 官 履 行 职 责 应 当 保 持 充 分 的（），主 动 回 避 与 本 人 有 利 害 冲 突 的 事 项。A.独 立 性 B.自 由 性 C.公 开 性 D.

37、协 商 性【答 案】：A59、期 货 公 司 与 其 股 东、实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 人 在 业 务、人 员、资 产、财 务 等 方 面 应 当（）。A.适 当 合 并，独 立 经 营，独 立 核 算 B.严 格 分 开，统 一 经 营，统 一 核 算 C.严 格 分 开，独 立 经 营，独 立 核 算 D.严 格 分 开，统 一 经 营，独 立 核 算【答 案】：C60、设 有 独 立 董 事 的 期 货 公 司 聘 任 首 席 风 险 官（）。A.不 需 要 独 立 董 事 同 意 即 可 B.应 当 经 超 过 1/2 的 独 立 董 事 同 意 C,应 当 经 超 过

38、2/3 的 独 立 董 事 同 意 D.应 当 经 全 体 独 立 董 事 同 意【答 案】：D61、期 货 公 司 应 当 按 照（）的 有 关 规 定 计 算 风 险 监 管 指 标。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.企 业 会 计 准 则D.期 货 业 协 会【答 案】：A62、根 据 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行）规 定,投 资 者 提 供 的 信 息 发 生 重 要 变 化 是，对 于 可 能 影 响 其 投 资 者 分 类 的，投 资 者 应 当 及 时 告 知（）。A.证 券 交 易 所 B.经 营 机 构 C.

39、国 务 院 监 督 委 员 会 D.证 券 业 协 会【答 案】：B63、李 某 发 现 近 段 时 间 期 货 交 易 行 情 很 好，于 是 找 到 其 在 期 货 公 司（非 国 有）工 作 的 朋 友 王 某，给 其 5 万 元 钱 的“劳 务 费”，让 他 帮 忙 寻 找 点“有 用 信 息”。王 某 利 用 其 职 务 上 的 便 利，多 次 非 法 向 李 某 提 供 内 幕 信 息，李 某 从 中 获 利 10万 余 元，另 外，据 调 查，王 某 还 曾 于 2012年 5 月 份 帮 助 某 走 私 集 团 顺 利 通 过 期 货 交 易 将 走 私 所 得 转 移 出 去

40、,并 从 中 获 得 20万 元 好 处 费。王 某 帮 助 某 走 私 集 团 通 过 期 货 交 易 转 移 走 私 款 的 行 为 属 于（）。A.洗 钱 罪 B.走 私 罪 C.受 贿 罪 D.职 务 侵 占 罪【答 案】：A64、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 被 有 权 机 关 立 案 调 查 或 者 采 取 强 制 措 施 的，期 货 公 司 应 当 在 知 悉 或 者 应 当 知 悉 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.2B.3C.5D.7【答 案】：B65

41、、甲 欲 申 请 设 立 一 期 货 交 易 所，但 是 不 知 道 如 何 申 请，于 是 前 去 咨 询 律 师，律 师 告 诉 他 申 请 设 立 期 货 交 易 所，应 当 提 交 相 关 的 材 料。下 列 各 项 中 不 属 于 应 当 提 交 的 材 料 是（）。A.申 请 书 B.章 程 和 交 易 规 则 草 案 C.期 货 交 易 所 的 经 营 计 划 D.理 事 会 成 员 候 选 人 或 者 董 事 会 和 监 事 会 成 员 的 财 产 情 况【答 案】：D66、（）依 法 对 期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 行

42、监 督 管 理。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 证 券 业 协 会 C.证 券 交 易 所 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A67、申 请 设 立 期 货 交 易 所，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 的 文 件 和 材 料 不 包 括（）。A.章 程 和 交 易 规 则 草 案 B.拟 加 入 会 员 或 者 股 东 名 单 C.拟 任 用 高 级 管 理 人 员 的 名 单 及 简 历 D.拟 定 的 契 合 业 务 制 度、内 部 控 制 制 度 和 风 险 管 理 制 度 文 本【答 案】：D68、公 司 制 期 货 交 易

43、所 独 立 董 事 由 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 提 名，（）通 过。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：D69、期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 最 多 可 以 在 期 货 公 司 参 股 的（）家 公 司 兼 任 董 事、监 事，但 不 得 在 上 述 公 司 兼 任 董 事、监 事 之 外 的 职 务，不 得 在 其 他 营 利 性 机 构 兼 职 或 者 从 事 其 他 经 营 性 活 动。A.1B.2C.3D.5【答 案】：B70、某 期 货 公 司 拟 聘 请 王 某 为 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官，

44、对 王 某 的 提 名 和 聘 任，下 列 说 法 中，错 误 的 是（）。A.拟 任 职 的 人 员 应 当 取 得 证 监 会 核 准 的 任 职 资 格 B.公 司 如 设 有 独 立 董 事，应 当 经 全 体 独 立 董 事 同 意 C.应 当 根 据 章 程 的 规 定 进 行 提 名 和 聘 任 D.应 当 由 股 东 会 作 出 决 议【答 案】：D71、期 货 公 司 制 作、提 供 的 研 究 分 析 报 告 不 得 侵 犯 他 人 的（）。A.隐 私 权B.专 利 权 C,知 识 产 权 D.商 标 权【答 案】：C72、()依 法 对 证 券 公 司 的 介 绍 业 务

45、 活 动 实 行 监 督 管 理。A.期 货 公 司 B.国 务 院 C.中 国 证 券 协 会 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：D73、某 期 货 交 易 所 为 了 扩 大 规 模，增 强 其 在 国 内 的 知 名 度，准 备 在 外 地 设 立 一 分 所，根 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定，下 列 说 法 中 正 确 的 是()OA.必 须 经 中 国 证 监 会 批 准 B.必 须 经 中 国 证 监 会 备 案 C.只 需 向 工 商 行 政 管 理 部 门 登 记 即 可，无 须 经 过 中 国 证 监 会 批 准 D.

46、只 需 向 工 商 行 政 管 理 部 门 登 记 即 可，必 须 经 中 国 证 监 会 备 案【答 案】：A74、期 货 公 司 可 以 接 受 以 下 单 位 或 者 个 人 的 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易()OA.事 业 单 位 B.国 有 企 业 C.期 货 公 司 的 工 作 人 员 D.国 家 机 关【答 案】：B75、根 据 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 办 法，（）负 责 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 财 务 监 管。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 和 财 政 部 C.期 货 交 易 所 D.财 政 部【答 案】：D76、期

47、 货 从 业 人 员 违 反 国 家 法 律、法 规 的 执 业 行 为，需 要 中 国 证 监 会 给 予（）的，协 会 应 当 及 时 移 送 中 国 证 监 会 处 理。A.行 政 处 罚 B.民 事 处 罚 C.刑 事 处 耨 D.警 告【答 案】：A77、期 货 公 司 违 反 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求，未 能 执 行 相 关 内 控、合 规 制 度 的，（）依 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定，采 取 监 管 措 施；情 节 严 重 的，根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 条 进 行 处 罚。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中

48、 国 期 货 业 协 会 C.中 国 金 融 期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：A78、期 货 公 司 现 任 法 定 代 表 人 不 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 的，应 当 自 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 施 行 之 日 起（）年 内 取 得 期 货 从 业 人 员 资 格。A.1B.2C.3D.5【答 案】：A79、证 券 公 司 除 了 下 列（）行 为，都 要 受 到 处 罚。A.协 助 开 户，对 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性 等 进

49、行 审 查，及 时 将 客 户 开 户 资 料 提 交 期 货 公 司 B.代 理 客 户 进 行 期 货 交 易、结 算 或 者 交 割 C.收 付、存 取 或 者 划 转 期 货 保 证 金 D.为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 者 担 保【答 案】：A80、任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 违 规 使 用（）进 行 期 货 交 易。A.经 营 利 润 和 自 有 资 金 B.信 贷 资 金、经 营 利 润 C.信 贷 资 金、财 政 资 金 D.信 贷 资 金、自 有 资 金【答 案】：C81、（）负 责 期 货 投 资 者 保 障 基 金 业 务 监 管，对

50、 保 障 基 金 的 筹 集、管 理 和 使 用 等 情 况 进 行 定 期 核 查。A.中 国 证 监 会 B.财 政 部 C.期 货 交 易 所 D.期 货 公 司 保 证 金 监 控 中 心【答 案】：A82、证 券 公 司 应 当 建 立 完 备 的 协 助 开 户 制 度，对 客 户 的（）和 身 份 真 实 性 等 进 行 审 查，向 客 户 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险。A.开 户 资 料 B.资 产 收 益 C.风 险 承 受 能 力 D.交 易 级 别【答 案】：A83、某 期 货 公 司 于 2015年 9 月 18日 更 换 聘 请 的 具 有 相 应 资 格