2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案2.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、甲 在 某 国 有 期 货 公 司 任 职，乙 有 求 于 他 的 职 务 行 为，给 甲 送 上 5 万 元 的 好 处 费。甲 答 应 给 乙 办 事，但 因 故 未 成。乙 见 事 未 成，要 求 甲 退 还 好 处 费，甲 拒 不 退 还，并 威 胁 乙 如 果 再 来 要 钱 就 告 乙 行 贿。甲 的 行 为 属 于（）。A,受 贿 罪 B.诈 骗 罪 C.敲 诈 勒 索 罪 D.受 贿 罪 与 敲 诈 勒 索 罪【答 案】：A2、现 有 期 货 投 资 者 保 障 基

2、 金 不 足 补 偿 期 货 投 资 者 保 证 金 损 失 的，由（）OA.投 资 者 自 负 B.后 续 缴 纳 的 保 障 基 金 补 偿 C.交 易 所 补 偿 D.期 货 公 司 补 偿【答 案】：B3、王 某 于 2012年 7 月 在 甲 期 货 公 司 从 事 过 五 笔 小 麦 期 货 合 约 交 易，2013年 6 月，经 人 介 绍，乙 期 货 公 司 与 王 某 签 订 期 货 经 纪 合 同，经 办 人 员 向 王 某 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书，但 未 由 其 签 字 确 认。2013年 6月，王 某 在 乙 期 货 公 司 从 事 期 货 经 纪

3、业 务。2013年 8 月，王 某 在 期 货 交 易 中 亏 损 20万 元。对 于 王 某 在 2013年 8 月 期 货 交 易 亏 损 的 20万 元 损 失，下 列 关 于 责 任 A.由 王 某 承 担，因 为 王 某 已 有 交 易 经 历B.由 签 订 期 货 经 纪 合 同 的 经 办 人 员 承 担 C.由 介 绍 人 承 担，因 为 介 绍 人 从 期 货 公 司 获 得 了 介 绍 费 D.由 乙 期 货 公 司 承 担【答 案】：A4、（）应 当 明 确 规 定 首 席 风 险 官 的 任 期.职 责 范 围.权 利 义 务.工 作 报 告 的 程 序 和 方 式。A

4、.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.期 货 公 司 章 程 D.期 货 业 协 会【答 案】：C5、期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 中 禁 止 期 货 从 业 人 员 挪 用 客 户 期 货 保 证 金，主 要 是 针 对（）的 期 货 从 业 人 员 提 出 的。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 投 资 咨 询 机 构 C.期 货 公 司 D,为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构【答 案】：C6、期 货 公 司 申 请 停 业，停 业 期 限 届 满 后 仍 未 能 恢 复 营 业 的，中 国 证 监 会 可 以（）。A.变 更 期

5、货 公 司 业 务 范 围 B.吊 销 期 货 公 司 营 业 执 照 C.强 制 转 让 期 货 公 司 股 权 D.注 销 期 货 公 司 期 货 业 务 许 可 证【答 案】：D7、首 席 风 险 官 发 现 涉 嫌 占 用、挪 用 客 户 保 证 金 等 违 法 违 规 行 为 或 者 可 能 发 生 风 险 的，应 当 立 即 向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 和 公 司（）报 告。A.监 事 会 B.股 东 大 会 C.董 事 会 D.员 工 代 表 大 会【答 案】：C8、期 货 公 司 有 关 联 关 系 的 股 东 持 股 比 例 合 计 达 到（）的，持 股 比 例

6、最 高 的 股 东 的 净 资 产 应 不 低 于 实 收 资 本 的 50%,或 有 负 债 应 低 于 净 资 产 的 50%,且 不 存 在 对 财 务 状 况 产 生 重 大 不 确 定 影 响 的 其 他 风 险。A.3%B.5%C.7%D.10%【答 案】：B9、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令 造 成 客 户 损 失.客 户 没 有 予 以 追 认 的，应 当（）。A.由 期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.由 非 受 托 人 承 担 主 要 赔 偿 责 任 C.由 期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任，非 受 托 人 承 担 连 带

7、责 任 D.由 期 货 公 司 和 非 受 托 人 按 各 自 过 错 大 小 承 担 比 例 责 任【答 案】：C10、因 期 货 经 纪 合 同 无 效 给 客 户 造 成 经 济 损 失 的，下 列 关 于 责 任 承 担 方 式 的 说 法，正 确 的 是（）。A.根 据 无 效 行 为 与 损 失 之 间 的 因 果 关 系 确 定 责 任 的 承 担 B.应 当 由 期 货 公 司 承 担 责 任C.根 据 期 货 公 司 和 客 户 的 约 定 承 担 责 任 D.应 当 由 期 货 公 司 和 客 户 承 担 同 等 责 任【答 案】：A11、期 货 经 营 机 构 应 当（）

8、至 少 开 展 一 次 适 当 性 培 训，提 高 相 关 岗 位 从 业 人 员 的 适 当 性 管 理 知 识 与 技 能。A.每 月 B.每 季 度 C.每 半 年 D.每 年【答 案】：D12、编 造 并 且 传 播 影 响 证 券、期 货 交 易 的 虚 假 信 息，扰 乱 证 券、期 货 交 易 市 场，造 成 严 重 后 果 的，（）。A.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 1 万 元 以 上 10万 元 以 下 罚 金 B.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 2 万 元 以 上 20万 元 以 下

9、罚 金 C.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 2 万 元 以 上 20万 元 以 下 罚 金 D.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 1 万 元 以 上 10万 元 以 下 罚 金【答 案】：D13、拟 设 立、收 购 或 者 参 股 机 构 所 在 国 家 或 者 地 区 的 期 货 监 管 机 构 应 与（）签 署 监 管 合 作 备 忘 录。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 证 监 会D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构【答

10、 案】：C14、首 席 风 险 官 应 当 按 照（）的 要 求 对 期 货 公 司 有 关 问 题 进 行 核 查。A.公 安 部 门 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.工 商 部 门 D.期 货 交 易 所【答 案】：B15、申 请 设 立 期 货 公 司 的，具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 的 人 员 不 少 于（）人。A.5B.10C.15D.20【答 案】：C16、申 请 设 立 期 货 公 司，注 册 资 本 最 低 限 额 为 人 民 币（）万 元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答 案】：B17、客 户 的 交 易 保 证 金 不 足，期 货

11、 公 司 未 按 约 定 通 知 客 户 追 加 保 证 金 的，由 于 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化 导 致 客 户 透 支 发 生 的 扩 大 损 失，（）OA.期 货 交 易 所 应 当 承 担 部 分 赔 偿 责 任B.客 户 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任 C.期 货 公 司 应 当 不 承 担 赔 偿 责 任 D.期 货 公 司 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任【答 案】：D18、期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 筹 集、管 理 和 使 用 的 具 体 办 法，由（）制 定。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 会 同 国 务 院 财

12、 政 部 门 B.国 务 院 财 政 部 门 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D.国 务 院【答 案】：A19、期 货 公 司 缴 纳 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 具 体 比 例 由（）确 定。A.期 货 交 易 所 根 据 期 货 公 司 风 险 状 况 B.期 货 交 易 所 根 据 期 货 公 司 盈 利 状 况 C.中 国 证 监 会 根 据 期 货 公 司 风 险 状 况 D.中 国 证 监 会 根 据 期 货 公 司 盈 利 状 况【答 案】：C20、期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务，是 指 期 货 公 司 作 为 实 行（）的 金 融 期

13、 货 交 易 所 的 结 算 会 员，依 据 相 关 规 定 从 事 的 结 算 业 务 活 动。A.会 员 统 一 结 算 制 度 B.会 员 分 级 结 算 制 度 C.保 证 金 结 算 制 度 D.每 日 无 负 债 结 算 制 度【答 案】：B21、未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准，擅 自 设 立 商 业 银 行、证 券 交 易 所、期 货 交 易 所、证 券 公 司、期 货 经 纪 公 司、保 险 公 司 或 者 其 他 金 融 机 构 的，处（）以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处（）罚 金。A.三 年；一 万 元 以 上 十 万 元 以

14、下 B.三 年；二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下 C.五 年；一 万 元 以 上 十 万 元 以 下 D.五 年；二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下【答 案】：B22、从 业 人 员 必 须 遵 守 有 关 法 律、法 规、规 章 和 政 策，遵 守（）有 关 规 则 和 所 在 机 构 的 规 章 制 度。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.保 证 金 监 控 中 心【答 案】：C23、期 货 公 司 可 以 提 前 终 止 资 产 管 理 委 托 的 情 况 有（）。A.委 托 资 产 亏 损 达 到 起 始 委 托 资 产

15、 的 一 定 比 例 时 B.期 货 公 司 变 更 投 资 经 理 C.委 托 资 产 发 生 权 属 变 更 D.期 货 公 司 更 换 了 从 业 人 员【答 案】：C24、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 以 专 业 的 技 能，以 小 心 谨 慎、勤 勉 尽 责 和 独 立 客 观 的 态 度 为 投 资 者 提 供 服 务，并（）。A.为 投 资 者 创 造 最 大 权 益 B.保 护 投 资 者 满 意 C.维 护 投 资 者 的 合 法 权 益D.最 大 限 度 维 护 投 资 者 利 益【答 案】：C25、下 列 不 属 于 期 货 公 司 高 管 的

16、是（）。A.副 总 经 理 B.技 术 部 主 任 C.财 务 负 责 人 D.首 席 风 险 官【答 案】：B26、甲 公 司 持 有 期 货 公 司 1%的 股 权，乙 公 司 持 有 该 期 货 公 司 3%的 股 权,甲 公 司 拟 将 持 有 期 货 公 司 的 全 部 股 权 转 让 给 乙 公 司，以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.该 转 让 行 为 应 当 报 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准 B.该 转 让 行 为 不 需 要 报 监 管 机 构 批 准 C.该 转 让 行 为 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 D.该 转 让

17、 行 为 应 当 向 监 管 机 构 报 告【答 案】：B27、期 货 公 司 股 东、董 事 不 能 越 过（）直 接 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作。A.总 经 理 B.董 事 长 C.董 事 会 D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：C28、甲 期 货 经 纪 公 司 在 当 日 交 易 结 算 时，发 现 客 户 王 某 交 易 保 证 金 不 足，于 是 电 话 通 知 王 某 在 第 二 天 交 易 开 始 前 足 额 追 加 保 证 金。王 某 要求 期 货 公 司 允 许 他 进 行 透 支 交

18、 易，并 允 诺 待 其 资 金 到 位 立 即 追 加 保 证 金，公 司 对 此 予 以 拒 绝。第 二 天 交 易 开 始 后 王 某 没 有 及 时 追 加 保 证 金,且 双 方 并 没 有 对 此 在 期 货 合 同 中 明 确 约 定 处 理 措 施。此 时 期 货 公 司 应（）OA.对 王 某 持 有 的 全 部 头 寸 进 行 强 行 平 仓 B.允 许 王 某 继 续 持 仓 C.再 次 通 知，劝 说 王 某 自 行 平 仓 D.对 王 某 持 有 的 没 有 保 证 金 支 持 的 头 寸 进 行 强 行 平 仓【答 案】：D29、证 券 公 司 从 事 期 货 中

19、间 介 绍 业 务 的 专 业 人 员 必 须 具 备（）。A.期 货 投 资 咨 询 资 格 B.证 券 投 资 咨 询 资 格 C.期 货 从 业 人 员 资 格 D.证 券 销 售 从 业 人 员 资 格【答 案】：C30、期 货 公 司 风 险 监 管 标 准 不 符 合 规 定 标 准 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 在（）个 工 作 日 内 对 公 司 进 行 现 场 检 查。A.2B.3C.5D.10【答 案】：A31、某 食 品 加 工 厂 在 A 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 套 期 保 值 交 易，A 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不

20、 力 致 使 该 食 品 厂 的 客 户 保 证 金 出 现 缺 口 1600万 元,期 货 公 司 使 用 自 有 资 金 补 偿 该 食 品 厂 600万 元，其 余 的 保 证 金 缺 口 期 货 公 司 无 法 清 偿。如 果 中 国 证 监 会 决 定 使 用 保 障 基 金 予 以 补 偿，该 厂能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 金 额 为（）。A.802万 元 B.901万 元 C.909万 元 D.1000万 元【答 案】：A32、下 列 关 于 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 利 益 冲 突 防 范 的 表 述，错 误 的 是（）。A

21、.期 货 公 司 营 业 部 不 得 对 外 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务 B.期 货 公 司 总 部 应 当 设 立 独 立 的 部 分，对 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 行 统 一 管 理 C.期 货 投 资 咨 询 业 务 活 动 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，期 货 公 司 应 当 做 出 必 要 的 岗 位 独 立.信 息 隔 离 和 人 员 回 避 等 工 作 安 排 D.期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全 信 息 隔 离 机 制

22、，并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立【答 案】：A33、首 席 风 险 官 任 期 届 满 前，以 下 关 于 期 货 公 司 拟 免 除 首 席 风 险 官 的 职 务 的 说 法 中 正 确 的 是。（）A.不 必 将 免 除 决 定 报 告 监 管 部 门 B.可 随 时 免 除 其 职 务 C.无 正 当 理 由 不 得 免 其 职 务 D.应 提 前 3 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人【答 案】：C34、甲 期 货 公 司 共 有 10家 营 业 部.现 有 净 资 产 6000万 元，资 产 调 整 值 为 100万 元，负 债 调 整 值 为

23、200万 元，有 两 家 客 户 需 要 追 加 保 证 金,但 经 催 告 后 仍 然 未 足 额 追 加，未 足 额 追 加 的 保 证 金 数 额 达 到 1000万 元,该 期 货 公 司 客 户 权 益 总 额 为 10亿 元。甲 期 货 公 司 的 净 资 本 是（）万 元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答 案】：A35、下 列 关 于 客 户 资 产 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.客 户 的 保 证 金 可 以 与 期 货 公 司 的 自 有 资 产 统 一 管 理 B.期 货 公 司 破 产 时，客 户 的 保 证 金 不 属 于 破 产 财 产

24、C.除 依 法 划 转 外，任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 以 任 何 形 式 占 用、挪 用 客 户 保 证 金 D.客 户 的 保 证 金 和 委 托 资 产 属 于 客 户 资 产【答 案】：A36、期 货 公 司 执 行 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 管 理 规 则（修 订）第 三 条 规 定，会 员 单 位 应 当 建 立 以 了 解 客 户 和 分 类 管 理 为 核 心 的 客 户 管 理 和 服 务 制 度，将 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 贯 穿 于 开 户 流 程 管 理 的 各 个 环 节，理 性 选 择 客 户，不 得 为 不

25、 符 合 投 资 者 适 当 性 标 准 的 投 资 者 申 请 金 融 期 货 交 易 编 码。A.组 织 实 施 股 东 大 会、董 事 会 通 过 的 制 度 和 决 议 B.检 查 期 货 交 易 所 财 务 C.监 督 期 货 交 易 所 董 事、高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 行 为 D.向 股 东 大 会 会 议 提 出 提 案【答 案】：A37、某 期 货 公 司 的 期 末 净 资 本 为 5000万 元，风 险 资 本 准 备 为 5500万 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 对 该 公

26、司 采 取 以 下 监 管 措 施()。A.限 制 或 暂 停 部 分 期 货 业 务 B.限 制 有 关 股 东 行 使 股 东 权 利 C.责 令 限 期 整 改 D.责 令 有 关 股 东 限 期 转 让 股 权【答 案】：C38、公 司 制 期 货 交 易 所 董 事 长 行 使 的 职 权 不 包 括()。A.主 持 股 东 大 会.董 事 会 会 议 和 董 事 会 正 常 工 作 B.组 织 协 调 专 门 委 员 会 的 工 作 C.检 查 董 事 会 决 议 的 实 施 情 况 并 向 董 事 会 报 告 D.组 织 实 施 股 东 大 会.董 事 会 通 过 的 制 度 和

27、 决 议【答 案】：D39、()应 当 制 定 完 善 会 员 落 实 适 当 性 管 理 要 求 的 自 律 规 则，制 定 并 定 期 更 新 本 行 业 的 产 品 或 者 服 务 风 险 等 级 名 录。A.中 国 金 融 期 货 交 易 所 B.行 业 协 会 C.监 控 中 心 D.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：B40、某 期 货 公 司 注 册 资 本 金 为 9000万 元，甲 公 司 出 资 460万 元，为 其 第 五 大 股 东。甲 公 司 因 欠 乙 公 司 货 款，约 定 将 其 持 有 的 期 货 公 司 股 权 抵 交 欠 款，期 货 公

28、司 其 他 股 东 未 持 异 议，双 方 未 经 监 管 机 构 批 准，到 工 商 部 门 办 理 了 股 权 变 更 登 记 手 续。下 列 表 述 中，正 确 的 是()。A.乙 公 司 持 有 的 股 权 有 分 红 权，但 没 有 表 决 权B.乙 公 司 持 有 的 股 权 有 表 决 权，但 没 有 分 红 权 C.中 国 证 监 会 可 以 责 令 乙 公 司 限 期 转 让 股 权 D.工 商 变 更 登 记 手 续 办 理 后，期 货 公 司 应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 变 更 股 权 申 请【答 案】：C41、王 某 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理

29、一 职，由 于 自 己 学 历 达 不 到 要 求，于 是 就 找 人 伪 造 了 一 份 假 的 学 历 证 书，后 被 发 现。对 于 王 某 的 行 为，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 做 出 下 列（）惩 罚 措 施。A.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，并 依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 3 万 元 以 下 罚 款 C.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A42、期 货 公 司 会 员 不 得 为 综

30、合 评 估 得 分 在（）分 以 下 的 投 资 者 申 请 开 立 股 指 期 货 交 易 编 码。A.50B.65C.70D.85【答 案】：C43、某 期 货 交 易 所 的 会 员 李 某，在 3 月 17日 的 交 易 中 买 入 了 大 量 的 大 豆 期 货 合 约。合 约 的 保 证 金 总 额 超 过 了 其 现 有 的 资 金，李 某 准 备 用 其 持 有 的 21国 债（3）冲 抵 部 分 保 证 金。3 月 16日，21国 债（3）在 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 开 盘 价 分 别 为 9854元/手、9850元/手；最 高 价 分

31、 别 为 9859元/手、9855元/手；最 低 价 分 别 为 9821元/手、9832元/手；收 盘 价A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答 案】：C44、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，客 户 开 立 期 货 账 户 时，负 责 客 户 开 户 资 料 进 行 审 核 的 是（）。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 公 司【答 案】：D45、会 员 制 期 货 交 易 所 章 程 无 须 载 明 的 事 项 是（）。A,对 会 员 的 纪 律 处 分 B.会 员

32、的 权 利 和 义 务 C.会 员 的 交 割 和 结 算 制 度 D.会 员 资 格 及 其 管 理 办 法【答 案】：C46、有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司（）。A.说 明 理 由，并 在 3 日 内 予 以 准 确 确 认 B.披 露 该 信 息，并 在 3 日 内 予 以 准 确 确 认 C.相 应 增 加 负 债 金 额 D.相 应 核 减 净 资 本 金 额【答 案】：D47、甲、乙 是 期 货 公 司 的 客 户，做 小 麦 期 货 交 易，甲 持 有 多 头 合

33、约，乙 持 有 多 头 合 约，甲 和 乙 均 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 申 请 交 割 义 务，乙 虽 然 正 常 交 割，但 是 交 割 仓 库 提 货 时 发 现 所 提 小 麦 已 霉 烂 变 质，无 法 使 用。如 果 因 未 能 按 计 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以()。A.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 B.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 C.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任 D.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任【

34、答 案】：C48、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 的 规 定，期 货 交 易 所 应 当 将 客 户 交 易 编 码 申 请 的 处 理 结 果 发 送 给()。A.客 户 B.期 货 公 司 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C49、中 国 证 监 会 自 受 理 证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 的 申 请 材 料 之 日 起()工 作 日 内，作 出 批 准 或 者 不 予 批 准 的 决 定。A.7 个 B.10 个 C.15 个 D.20 个【答 案】：D50、如 果 期 货 营 业 部 变 更 营

35、 业 场 所 的，拟 迁 入 营 业 场 所 应 当 符 合 规 定 条 件，并 经 营 业 部 所 在 地()批 准。A.中 国 证 监 会 B.中 国 保 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.中 国 人 民 银 行【答 案】：C51、期 货 投 资 者 保 障 基 金 由（）集 中 管 理、统 筹 使 用。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.财 政 部 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：A52、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，高 级 管 理 人 员 近（）年 内 应 未 受 过 刑 事 处 罚，

36、未 因 违 法 违 规 经 营 受 过 行 政 处 罚，无 不 良 信 用 记 录。A.3B.4C.2D.1【答 案】：C53、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）中 所 称 机 构 不 包 括（）A.期 货 公 司 B.期 货 交 易 所 C.期 货 投 资 咨 询 机 构 D.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构【答 案】：B54、期 货 公 司 申 请 设 立 分 支 机 构，应 当 向 拟 设 立 分 支 机 构 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 申 请 日 前（）月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1个 月

37、B.2个 月 C.3个 月 D.5 个 月【答 案】：C55、期 货 交 易 所 应 当 按 照（）的 比 例 提 取 风 险 准 备 金，风 险 准 备 金 应 当 单 独 核 算，专 户 存 储。A.交 易 保 证 金 的 10%B.结 算 准 备 金 的 20%C.手 续 费 收 入 的 20%D.经 营 利 润 的 30%【答 案】：C56、会 员 在 期 货 交 易 中 违 约 并 出 现 保 证 金 不 足 时，实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 应 当 以（）的 顺 序 来 承 担 风 险。A.违 约 会 员 的 自 有 资 金.期 货 交 易 所 风

38、 险 准 备 金 和 期 货 交 易 所 自 有 资 金 B.违 约 会 员 的 自 有 资 金.期 货 交 易 所 自 有 资 金 和 期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 C.结 算 担 保 金.违 约 会 员 的 自 有 资 金.期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 和 期 货 交 易 所 自 有 资 金 D.违 约 会 员 的 自 有 资 金.结 算 担 保 金.期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 和 期 货 交 易 所 自 有 资 金【答 案】：D57、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 在 调 查 操 纵 期 货 交 易 价 格、内 幕 交 易 等 重 大 期 货

39、违 法 行 为 时，限 制 被 调 查 事 件 当 事 人 的 时 间 原 则 上 不 得 超 过（）个 交 易 日；案 情 复 杂 的，可 以 延 长 至（）个 交 易 日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答 案】：B58、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，有 权 任 免 期 货 交 易 所 责 任 人 的 机 构 是（）。A.中 国 期 货 业 协 会 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D.国 务 院【答 案】：C59、期 货 公 司 主 要 股 东 为 法 人 或 者 非 法 人

40、 组 织 的，实 收 资 本 和 净 资 产 均 不 低 于 人 民 币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.3000 万 D.1 亿【答 案】：D60、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），但 情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严 重 后 果 的，予 以（）。A.警 告 B.训 诫C.公 开 谴 责 D.罚 款【答 案】：B61、首 席 风 险 官 发 现 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性、风 险 管 理 等 方 面 存 在 的 违 法 违 规 问 题，应 及 时 向（）提 出 整 改 意 见。A.

41、董 事 长 B.监 事 会 C.总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 D.期 货 公 司【答 案】：C62、（）应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 予 以 配 合。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 C.期 货 交 易 所 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：A63、中 国 证 监 会（）中 国 期 货 业 协 会 对 期 货 从 业 人 员 的 自 律 管 理 活 动。A.指 导 和 审 查 B.审 查 和 监 督 C.管 理 和 监

42、 督 D.指 导 和 监 督【答 案】：D64、期 货 公 司 应 当 对 客 户 进 行（）审 核。A.注 册 制 B.登 记 制 C.实 名 制 D.资 料 一 致 登 记【答 案】：C65、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 与 客 户 之 问 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循（）的 原 则 予 以 处 理。A.公 平 对 待 B.公 司 利 益 优 先 C.过 错 责 任 D.客 户 利 益 优 先【答 案】：D66、期 货 公 司 拟 免 除 首 席 风 险 官 的 职 务（）。A.应 当 提 前 3 0 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人 B.可 以 随

43、时 免 除 其 职 务 C.不 需 要 正 当 理 由 D.应 当 向 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告【答 案】：D67、期 货 从 业 人 员 被 迫 执 行 违 法 违 规 指 令 的，可 以 从 轻.减 轻 或 者 免 予 行 政 处 罚 的 情 形 是（）。A.依 法 履 行 了 报 告 义 务 的 B.辞 职 的 C.公 开 声 明 的 D.向 期 货 交 易 所 报 告 的【答 案】：A68、为 了 加 强 期 货 从 业 人 员 的 资 格 管 理，规 范 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为，根 据（），制 定 期 货 从 业 人 员

44、管 理 办 法。A.证 券 法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 交 易 所 管 理 办 法 D.期 货 公 司 监 督 管 理 办 法【答 案】：B69、期 货 公 司 申 请 设 立 分 支 机 构，应 当 向 拟 设 立 分 支 机 构 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 申 请 日 前（）月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1个 月 B.2个 月 C.3 个 月 D.5 个 月【答 案】：C70、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法，通 过 从 业 资 格 考 试 的 人 员 将 取 得（）颁 发 的 从 业 资 格 考 试 证 明。

45、A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 券 业 协 会 D.各 期 货 公 司【答 案】：B71、期 货 公 司 会 员 单 位 应 当 建 立 以（）为 核 心 的 客 户 管 理 和 服 务 制 度，将 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 贯 穿 于 开 户 流 程 管 理 的 各 个 环 节，理 性 选 择 客 户。A.客 户 利 益 最 大 化 B.客 户 意 见 调 查 和 投 诉 管 理 C.了 解 客 户 和 分 类 管 理 D.安 全 和 风 险【答 案】：C72、通 过 期 货 从 业 资 格 考 试 的 人 员，可 以 取 得（）

46、。A.中 国 期 货 业 协 会 颁 发 的 资 格 证 书 B.中 国 期 货 业 协 会 颁 发 的 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 C.中 国 证 监 会 颁 发 的 从 业 资 格 证 书 D.中 国 证 监 会 颁 发 的 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明【答 案】：B73、标 准 仓 单 充 抵 保 证 金 的，期 货 交 易 所 以 充 抵 日（）该 标 准 仓 单 对 应 品 种 最 近 交 割 月 份 期 货 合 约 的 结 算 价 为 基 准 计 算 价 值。A.前 一 交 易 日 B.前 二 交 易 日 C.前 三 交 易 日 D.当 日【答 案】：A74、

47、交 易 结 算 会 员 期 货 公 司 可 以 受 托 为 客 户 办 理 金 融 期 货 结 算 业 务，不 得 接 受（）的 委 托 为 其 办 理 金 融 期 货 结 算 业 务 A.结 算 会 员 B.全 面 结 算 会 员 C.投 资 者 D.非 结 算 会 员【答 案】：D75、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 调 查，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.1万 元 以 上 3 万 元 以 下 B.3万 元 以 上 1

48、0万 元 以 下 C.5万 元 以 上 10万 元 以 下 D.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下【答 案】：D76、期 货 公 司 的 实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的，期 货 公 司 应 当 自 开 户 之 日 起 5 个 工 作 日 内 向 住 所 地（）报 告 开 户 情 况，并 定 期 报 告 交 易 情 况。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所【答 案】：B77、参 加 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 的 人 员

49、，应 当 符 合 的 条 件 是（）。A.具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 B.年 满 20周 岁 C.具 有 大 专 以 上 文 化 程 度 D.从 事 金 融 业 务 工 作 1 年 以 上【答 案】：A78、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 等 开 户 的，证 券 公 司 应 当 将 其 期 货 账 户 信 息 报（）备 案，并 按 照 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会C.住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：C79、期 货 公 司 因 严 重 违

50、 法 违 规 或 者 风 险 控 制 不 力 等 导 致 保 证 金 出 现 缺 口 的，（）可 以 决 定 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金，对 不 能 清 偿 的 投 资 者 保 证 金 损 失 予 以 补 偿。A.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 B.中 国 证 监 会 会 同 财 政 部 C.中 国 证 监 会 D.财 政 部【答 案】：C80、期 货 公 司 借 入 次 级 债 务 的，可 以 将 所 借 入 的 次 级 债 务 按 照 规 定 计 入（）。A.净 资 产 B.净 资 本 C.负 债 D.流 动 负 债【答 案】：B81、甲 是 某 期 货