2023年期货从业资格题库1.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、申 请 设 立 期 货 公 司 的，具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 的 人 员 不 少 于（）OA.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答 案】：B2、关 于 我 国 期 货 交 易 与 股 票 交 易 的 正 确 描 述 是（）。A.期 货 交 易 和 股 票 交 易 都 实 行 当 日 无 负 债 结 算 B.股 票 交 易 以 获 得 公 司 所 有 权 为 目 的 C.期 货 交 易 采 取 保 证 金 制 度 D.期 货 交 易 和 股 票 交 易 都 只 能 买 入 建 仓

2、【答 案】：C3、关 于 利 率 下 限 期 权 的 说 法，正 确 的 是（）。A.利 率 下 限 期 权 的 买 卖 双 方 需 要 缴 纳 保 证 金 B.期 权 的 卖 方 向 买 方 支 付 市 场 参 考 利 率 低 于 协 定 利 率 下 限 的 差 额 C.期 权 的 卖 方 向 买 方 支 付 市 场 参 考 利 率 高 于 协 定 利 率 下 限 的 差 额 D.期 权 的 买 方 向 卖 方 支 付 市 场 参 考 利 率 低 于 协 定 利 率 下 限 的 差 额【答 案】：B4、会 员 未 在 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自

3、 行 平 仓 的，期 货 交 易 所 应 当 将 该 会 员 的 合 约 强 行 平 仓，强 行 平 仓 的 有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由（）承 担。A.期 货 交 易 所 B.该 会 员 C.期 货 交 易 所 和 该 会 员 按 比 例 D.期 货 交 易 所 和 该 会 员 共 同 连 带【答 案】：B5、（）时 应 该 注 意，只 有 在 市 场 趋 势 已 经 明 确 上 涨 时，才 买 入 期 货 合 约;在 市 场 趋 势 已 经 明 确 下 跌 时，才 卖 出 期 货 合 约。A.建 仓 B.平 仓 C.减 仓 D.视 情 况 而 定【答 案】：A6、通 常，我

4、国 发 行 的 各 类 中 长 期 债 券（）。A.每 月 付 息 1次 B.每 季 度 付 息 1次 C.每 半 年 付 息 1次 D.每 年 付 息 1次【答 案】：D7、某 投 资 者 上 一 交 易 日 未 持 有 期 货 头 寸，且 可 用 资 金 余 额 为 2 0 万 元,当 日 开 仓 买 入 3 月 铜 期 货 合 约 20手，成 交 价 为 23100元/吨，其 后 卖 出 平 仓 10手，成 交 价 格 为 23300元/吨。当 日 收 盘 价 为 23350元/吨，结 算 价 为 23210元/吨（铜 期 货 合 约 每 手 为 5 吨）。铜 期 货 合 约 的 最 低

5、 保 证 金 为 其 合 约 价 值 的 5%,当 天 结 算 后 投 资 者 的 可 用 资 金 余 额 为（）元（不 含 手 续 费、税 金 等 费 用）。A.164475B.164125C.157125D.157475【答 案】：D8、某 期 货 公 司 股 东 大 会 通 过 决 议，同 意 期 货 公 司 现 任 总 经 理 王 某 受 让 本 公 司 总 裁 7%的 股 权。关 于 王 某 的 股 权 受 让 行 为，下 列 说 法 中 正 确 的 是（）。A.王 某 不 能 受 让 期 货 公 司 股 权，因 为 他 将 在 期 货 公 司 任 董 事 长 一 职 B.王 某 可

6、 以 受 让 期 货 公 司 股 权，但 因 持 股 比 例 超 过 5%应 当 报 请 中 国 证 监 会 批 准 C.王 某 不 能 受 让 期 货 公 司 股 权，因 为 他 是 自 然 人。不 满 足 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 规 定 的 期 货 公 司 股 东 条 件 D.王 某 可 以 受 让 期 货 公 司 股 权，但 因 持 股 比 例 增 加 到 5%以 上，应 当 经 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准【答 案】：D9、7 月 初，某 期 货 风 险 管 理 公 司 先 向 某 矿 业 公 司 采 购 1万 吨 铁 矿 石，

7、现 货 湿 基 价 格 665元/湿 吨（含 6%水 分）。与 此 同 时，在 铁 矿 石 期 货 9月 合 约 上 做 卖 期 保 值，期 货 价 格 为 716元/干 吨。A.总 盈 利 14万 元 B.总 盈 利 12万 元 C.总 亏 损 14万 元 D.总 亏 损 12万 元【答 案】：B10、在 现 货 市 场 和 期 货 市 场 上 采 取 方 向 相 反 的 买 卖 行 为，是（）。A.现 货 交 易 B.期 货 交 易 C.期 权 交 易D.套 期 保 值 交 易【答 案】：D11、期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，申 请 日 前（）的 风 险

8、监 管 指 标 应 当 持 续 符 合 监 管 要 求。A.6个 月 B.3 个 月 C.12个 月 D.24个 月【答 案】：A12、下 列（）不 属 于 会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 的 职 权。A.审 议 期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 使 用 情 况 B.决 定 增 加 或 者 减 少 期 货 交 易 所 注 册 资 本 C.决 定 期 货 交 易 所 的 合 并、分 立、解 散 和 清 算 事 项 D.制 定 交 易 所 的 各 种 管 理 制 度【答 案】：D13、下 列 选 项 中，关 于 期 权 的 说 法 正 确 的 是（）。A.买 进 或 卖 出

9、期 权 可 以 实 现 为 标 的 资 产 避 险 的 目 的 B.期 权 买 卖 双 方 必 须 缴 纳 保 证 金 C.期 权 卖 方 可 以 选 择 履 约，也 可 以 放 弃 履 约 D.期 权 买 方 可 以 选 择 行 权，也 可 以 放 弃 行 权【答 案】：D14、某 期 货 交 易 所 实 行 会 员 制。甲、乙 机 构 均 是 上 海 期 货 交 易 所 的 会 员。A.98.54 元/手 B.98.55 元/手C.98.32 元/手 D.98.30 元/手【答 案】：D15、美 元 指 数 中 英 镑 所 占 的 比 重 为（）。A.3.6%B.4.2%C.11.9%D.

10、13.6%【答 案】：C16、某 投 资 者 开 仓 卖 出 10手 国 内 铜 期 货 合 约，成 交 价 格 为 47000元/吨，当 日 结 算 价 为 46950元/吨。期 货 公 司 要 求 的 交 易 保 证 金 比 例 为 5%（铜 期 货 合 约 的 交 易 单 位 为 5 吨/手，不 计 手 续 费 等 费 用）。该 投 资 者 当 日 交 易 保 证 金 为（）元。A.117375B.235000C.117500D.234750【答 案】：A17、某 交 易 者 预 期 未 来 的 一 段 时 间 内，远 期 合 约 价 格 波 动 会 大 于 近 期 合 约 价 格 波

11、动，那 么 交 易 者 应 该（）。A.正 向 套 利 B.反 向 套 利 C.牛 市 套 利 D.熊 市 套 利【答 案】：D18、期 货 公 司 不 可 以（）。A.设 计 期 货 合 约 B.代 理 客 户 入 市 交 易 C.收 取 交 易 佣 金 D.管 理 客 户 账 户【答 案】：A19、下 列 关 于 营 业 部 设 施 符 合 条 件 的 描 述 中，不 正 确 的 是 0。A.应 当 配 备 2 条 以 上 具 有 录 音 功 能 的 电 话 线 路 B.应 当 具 备 满 足 期 货 业 务 需 要 的 办 公.通 讯.交 易 等 设 施，营 业 部 应 当 配 备 2

12、条 以 上 网 络 通 讯 线 路，保 证 营 业 部 的 正 常 交 易 C.应 当 采 取 双 路 供 电，或 在 单 路 供 电 的 情 况 下 备 用 供 电 措 施 能 够 提 供 正 常 业 务 运 行 4 小 时 的 供 电 时 间 D.应 当 具 备 满 足 期 货 业 务 需 要 的 办 公.通 讯.交 易 等 设 施，营 业 部 应 当 配 备 1 条 以 上 网 络 通 讯 线 路，保 证 营 业 部 的 正 常 交 易【答 案】：D20、在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的，应 当 是 期 货 交 易 所 的（）oA.客 户 B.会 员 C.员 工 D.股

13、 东【答 案】：B21、公 司 制 期 货 交 易 所 收 购 本 期 货 交 易 所 股 份、股 东 转 让 所 持 股 份 或 者 对 其 股 份 进 行 其 他 处 置，应 当 经（）批 准。A.国 务 院 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.期 货 业 协 会D.理 事 会【答 案】：B22、会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 由（）主 持。A.董 事 长 B.理 事 长 C.监 事 长 D.总 经 理【答 案】：B23、CIVIE交 易 的 大 豆 期 货 合 约，合 约 规 模 为 5000蒲 式 耳，则 大 豆 期 货 期 权 合 约 的 最 小 变

14、动 值 为（）美 元。（大 豆 期 货 的 最 小 变 动 价 位 为 1/8 美 分/蒲 式 耳）A.5.25B.6.25C.7.25D.8.25【答 案】：B24、客 户 对 当 日 交 易 结 算 结 果 的 确 认，应 当 视 为 对（）的 确 认，所 产 生 的 交 易 后 果 由 客 户 自 行 承 担。A.该 日 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 B.该 日 所 有 交 易 结 算 结 果 C.该 日 之 前 所 有 交 易 结 算 结 果 D.该 日 之 前 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果【答 案】：D25、美 式 期 权 的 时 间 价 值 总 是（）零。A.大

15、 于B.大 于 等 于 C.等 于 D.小 于【答 案】：B26、下 列 关 于 汇 率 政 策 的 说 法 中 错 误 的 是()A.通 过 本 币 汇 率 的 升 降 来 控 制 进 出 口 及 资 本 流 动 以 达 到 国 际 收 支 平 衡 目 的 B.当 本 币 汇 率 下 降 时，有 利 于 促 进 出 口 C.一 国 货 币 贬 值，受 心 理 因 素 的 影 响，往 往 使 人 们 产 生 该 国 货 币 汇 率 上 升 的 预 期 D.汇 率 将 通 过 影 响 国 内 物 价 水 平、短 期 资 本 流 动 而 间 接 地 对 利 率 产 生 影 响【答 案】：C27、期

16、 货 公 司 与 其 股 东、产、财 务 等 方 面 应 当(A.适 当 合 并,B.严 格 分 开,C.严 格 分 开,D.严 格 分 开,独 立 经 营,统 一 经 营,独 立 经 营,统 一 经 营,实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 人 在 业 务、人 员、资)O独 立 核 算 统 一 核 算 独 立 核 算 独 立 核 算【答 案】：C28、标 的 资 产 支 付 收 益 对 期 权 价 格 的 影 响，主 要 是 指()对 股 票 期 权 和 股 票 价 格 指 数 期 权 价 格 的 影 响。A.利 率 B.市 场 波 动 率 C.股 票 股 息 D,股 票 价 格【答 案】

17、：C29、期 货 交 易 所 因 合 并、分 立 或 者 解 散 而 终 止 的，由（）予 以 公 告。A.期 货 交 易 所 自 己 B.期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 1）.中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C30、6 月 5 日，某 投 机 者 以 95.40的 价 格 卖 出 10张 9 月 份 到 期 的 3 个 月 欧 元 利 率（EURIBOR）期 货 合 约，6 月 2 0 日 该 投 机 者 以 95.30的 价 格 将 上 述 合 约 平 仓。在 不 考 虑 交 易 成 本 的 情 况 下，该 投 机 者 的 交 易 结 果 是（）。（每 张 合 约

18、 为 100万 欧 元）A.盈 利 250欧 元 B.亏 损 250欧 元 C.盈 利 2500欧 元 D.亏 损 2500欧 元【答 案】：C31、下 列 说 法 错 误 的 是（）。A.期 货 合 约 和 场 内 期 权 合 约 均 是 场 内 交 易 的 标 准 化 合 约 B,期 货 合 约 和 场 内 期 权 合 约 均 可 以 进 行 双 向 操 作 C.期 货 合 约 和 场 内 期 权 合 约 过 结 算 所 统 一 结 算 D.期 货 合 约 和 场 内 期 权 合 约 盈 亏 特 点 相 同【答 案】：D32、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 的 描

19、述 中，正 确 的 是（）。A.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 会 员 大 会 选 举 产 生 B.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 中 国 证 监 会 委 派c.会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生，非 会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派 D.会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派.非 会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生【答 案】：C33、美 国 GDP数 据 由 美 国 商 务 部 经 济 分 析 局(BEA)发 布，一 般 在()月 末 进 行 年 度 修 正，以 反 映 更 完 备 的 信 息。A.1B.4

20、C.7D.10【答 案】：C34、股 价 指 数 期 货 在 最 后 交 易 日 以 后，以 下 列 哪 一 种 方 式 交 割？()?A.现 金 交 割 B.依 卖 方 决 定 将 股 票 交 给 买 方 C.依 买 方 决 定 以 何 种 股 票 交 割 D.由 交 易 所 决 定 交 割 方 式【答 案】：A35、上 海 期 货 交 易 所 的 期 货 结 算 机 构 是()。A.附 属 于 期 货 交 易 所 的 相 对 独 立 机 构 B.交 易 所 的 内 部 机 构 C.由 几 家 期 货 交 易 所 共 同 拥 有 D.完 全 独 立 于 期 货 交 易 所【答 案】：B36、

21、()不 能 作 为 期 货 公 司 提 供 投 资 方 案 或 者 期 货 交 易 策 略 依 据。A.本 公 司 的 研 究 报 告 B.合 法 取 得 的 研 究 报 告c.相 关 行 业 信 息 资 料 D.未 公 开 发 布 的 各 种 渠 道 信 息【答 案】：D37、下 列 不 属 于 货 币 互 换 中 利 息 交 换 形 式 的 是（）。A.固 定 利 率 换 固 定 利 率 B.固 定 利 率 换 浮 动 利 率 C.浮 动 利 率 换 浮 动 利 率 D.远 期 利 率 换 近 期 利 率【答 案】：D38、假 设 上 海 期 货 交 易 所 的 铜 期 货 价 格 连 续

22、 3 日 涨 幅 达 到 最 大 限 度 4%,市 场 风 险 急 剧 增 大。为 了 化 解 风 险，上 海 期 货 交 易 所 临 时 把 铜 期 货 合 约 的 保 证 金 由 合 约 价 值 的 5%提 高 至 6%,并 采 取 了 按 一 定 原 则 减 仓 等 措 施。在 该 种 情 况 下，除 上 述 措 施 外，上 海 期 货 交 易 所 还 可 以（）。A,把 最 大 涨 跌 幅 度 调 整 为 3%B.把 最 大 涨 跌 幅 度 调 整 为 土 5%C.把 最 大 涨 幅 调 整 为 5%,把 最 大 跌 幅 调 整 为-3%D.把 最 大 涨 幅 调 整 为 4.5%,最

23、 大 跌 幅 不 变【答 案】：A39、小 王 对 期 货 投 资 很 感 兴 趣，决 定 去 某 期 货 公 司 开 户 进 行 期 货 交 易。由 于 身 份 证 遗 失，小 王 持 本 人 身 份 证 复 印 件 和 单 位 的 工 作 证 件 前 往 该 公 司 开 户。公 司 向 小 王 讲 解 了 期 货 交 易 的 过 程 和 期 货 交 易 的 风 险，与 小 王 签 订 了 期 货 经 纪 合 同，下 列 关 于 开 户 的 做 法 中 正 确 的 是（）OA.期 货 公 司 审 查 身 份 证 复 印 件 与 工 作 证 件 照 片、姓 名 相 符，可 以 给 小 王 开

24、户 B.小 王 可 用 妻 子 小 张 的 身 份 证 原 件，代 妻 子 开 户C.期 货 公 司 可 先 为 小 王 开 户，待 其 身 份 证 原 件 补 办 后，再 补 办 身 份 审 查 程 序 D.未 出 具 身 份 证 原 件，期 货 公 司 应 当 不 予 开 户【答 案】：D40、企 业 为 保 证 生 产 的 持 续 性 与 稳 定 性，一 般 准 备（）个 月 的 存 货,资 金 多 的 企 业 还 会 相 应 提 高。A.1 3B.2 3C.24D.35【答 案】：B41、某 套 利 者 以 63200元/吨 的 价 格 买 入 1 手 10月 份 铜 期 货 合 约，

25、同 时 以 63000元/吨 的 价 格 卖 出 1 手 12月 份 铜 期 货 合 约。过 了 一 段 时 间 后，将 其 持 有 头 寸 同 时 平 仓，平 仓 价 格 分 别 为 63150元/吨 和 62850元/吨。最 终 该 笔 投 资 的 价 差（）元/吨。A.扩 大 了 100B.扩 大 了 200C.缩 小 了 100D.缩 小 了 200【答 案】：A42、（）不 是 每 个 交 易 者 完 成 期 货 交 易 的 必 经 环 节。A.下 单 B.竞 价 C.结 算 D.交 割【答 案】：D43、国 债*的 凸 性 大 于 国 债 Y,那 么 债 券 价 格 和 到 期 收

26、 益 率 的 关 系 为()0A.若 到 期 收 益 率 下 跌 1%,B.若 到 期 收 益 率 下 跌 设,C.若 到 期 收 益 率 上 涨 D.若 到 期 收 益 率 上 涨 1%,*的 跌 幅 大 于 Y 的 跌 幅*的 跌 幅 小 于 Y 的 涨 福*的 跌 幅 小 于 Y 的 跌 幅*的 跌 幅 大 于 Y 的 涨 幅【答 案】：C44、()对 期 货 公 司 执 行 投 资 者 适 当 性 制 度 的 情 况 进 行 核 查 验 证。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 金 融 期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司 D

27、.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C45、期 货 加 现 金 增 值 策 略 中，股 指 期 货 保 证 金 占 用 的 资 金 为 一 小 部 分,余 下 的 现 金 全 部 投 入()，以 寻 求 较 高 的 回 报。A.固 定 收 益 产 品 B.基 金 C.股 票 D.实 物 资 产【答 案】：A46、关 于 股 指 期 货 套 利 行 为 描 述 错 误 的 是()。A.不 承 担 价 格 变 动 风 险 B.提 高 了 股 指 期 货 交 易 的 活 跃 程 度 C.有 利 于 股 指 期 货 价 格 的 合 理 化D.增 加 股 指 期 货 交 易 的 流 动 性【答 案】

28、：A47、（2018年 真 题）下 列 关 于 涨 跌 停 板 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.合 约 在 1 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 规 定 的 价 格，但 可 以 低 于 规 定 的 价 格 B,合 约 在 1 个 交 易 日 中，超 出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 报 价 将 被 视 为 无 效 C.合 约 在 1 个 交 易 日 中，超 出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 交 易 价 格 不 能 擅 自 撤 销 D.期 货 交 易 者 所 持 有 合 约 在 1个 交 易 日 中 的 持 仓 不 得 超 出 期 货 交 易 所 规 定 的 最

29、 高 和 最 低 数 额【答 案】：B48、看 涨 期 权 多 头 的 行 权 收 益 可 以 表 示 为（）。（不 计 交 易 费 用）A.标 的 资 产 卖 出 价 格 一 执 行 价 格 一 权 利 金 B.权 利 金 卖 出 价 一 权 利 金 买 入 价 C.标 的 资 产 卖 出 价 格 一 执 行 价 格+权 利 金 D.标 的 资 产 卖 出 价 格 一 执 行 价 格【答 案】：A49、规 范 化 的 期 货 市 场 产 生 地 是（）。A.美 国 芝 加 哥 B.英 国 伦 敦 C.法 国 巴 黎 D.日 本 东 京【答 案】：A50、由 于 市 场 热 点 的 变 化，对

30、 于 证 券 投 资 基 金 来 说，基 金 重 仓 股 可 能 面 临 很 大 的（）。A.流 动 性 风 险 B.信 用 风 险 C.国 别 风 险 D.汇 率 风 睑【答 案】：A51、拥 有 外 币 负 债 的 美 国 投 资 者，应 该 在 外 汇 期 货 市 场 上 进 行（）。A.多 头 套 期 保 值 B.空 头 套 期 保 值 C.交 叉 套 期 保 值 D.动 态 套 期 保 值【答 案】：A52、非 农 就 业 数 据 的 好 坏 对 贵 金 属 期 货 的 影 响 较 为 显 著。新 增 非 农 就 业 人 数 强 劲 增 长 反 映 出 一 国，利 贵 金 属 期 货

31、 价 格。（）A.经 济 回 升；多 B.经 济 回 升；空 C.经 济 衰 退；多 D.经 济 衰 退；空【答 案】：B53、（）负 责 公 司 制 期 货 交 易 所 股 东 大 会 和 董 事 会 会 议 的 筹 备、文 件 保 管 以 及 期 货 交 易 所 股 东 资 料 的 管 理 等 事 宜。A.董 事 会 秘 书 B.董 事 长 C.副 董 事 长 D.理 事 长【答 案】：A54、基 差 公 式 中 所 指 的 期 货 价 格 通 常 是（）的 期 货 价 格。A.最 近 交 割 月 B.最 远 交 割 月 C.居 中 交 割 月 D.当 年 交 割 月【答 案】：A55、某

32、 持 有 日 元 资 产 的 出 口 商 担 心 日 元 贬 值 而 采 取 套 期 保 值，可 以（）OA.买 入 日 元 期 货 买 权 B.卖 出 欧 洲 美 元 期 货 C.卖 出 日 元 期 货 D.卖 出 日 元 期 货 卖 权，卖 出 日 元 期 货 买 权【答 案】：C56、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 全 资 拥 有 或 者 控 股 期 货 公 司，或 者 与 期 货 公 司 被 同 一 机 构 控 制 的 情 况 说 明，该 期 货 公 司 在 申 请 日 前（）月 月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1个 B.2 个

33、C.3 个 D.5 个【答 案】：B57、根 据 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法，中 国 证 监 会 自 受 理 证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 的 申 请 材 料 之 日 起（）个 工 作 日 内 作 出 批 准 与 否 的 决 定。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D58、根 据 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行），经 营 机 构 评 估，划 分 所 销 售 产 品 或 者 所 提 供 服 务 的 风 险 等 级 时，涉 及 投 资 组 合 的 产 品 或 服 务 的，下 列

34、表 述 中 正 确 的 是（）。A.可 以 按 照 产 品 或 服 务 对 应 的 任 何 一 个 风 险 等 级 进 行 评 估 B.应 当 按 照 产 品 或 服 务 最 低 风 险 等 级 进 行 评 估 C.应 当 按 照 产 品 或 服 务 最 高 风 险 等 级 进 行 评 估 D.应 当 按 照 产 品 或 服 务 整 体 风 险 等 级 进 行 评 估【答 案】：D59、由 于 期 货 结 算 机 构 的 担 保 履 约 作 用，结 算 会 员 及 其 客 户 可 以 随 时 对 冲 合 约 而 不 必 征 得 原 始 对 手 的 同 意，使 得 期 货 交 易 的（）方 式

35、得 以 实 施。A.实 物 交 割 B.现 金 结 算 交 割 C,对 冲 平 仓 D.套 利 投 机【答 案】：C60、商 品 期 货 市 场 上，对 反 向 市 场 描 述 正 确 的 是（）。A.反 向 市 场 产 生 的 原 因 是 近 期 供 给 充 足 B.在 反 向 市 场 上，随 着 交 割 月 临 近，期 现 价 格 将 会 趋 同 C.反 向 市 场 的 出 现，意 味 着 持 有 现 货 无 持 仓 费 的 支 出 D.反 向 市 场 状 态 一 旦 出 现，将 一 直 保 持 到 合 约 到 期【答 案】：B61、某 投 资 者 在 4 月 1 日 买 入 燃 料 油

36、期 货 合 约 40手（每 手 10吨）建 仓，成 交 价 为 4790元/吨，当 日 结 算 价 为 4770元/吨，当 日 该 投 资 者 卖 出 20手 燃 料 油 合 约 平 仓，成 交 价 为 4780元/吨，交 易 保 证 金 比 例 为 8%,则 该 投 资 者 当 日 交 易 保 证 金 为（）。A.76320 元 B.76480 元 C.152640 元 D.152960 元【答 案】：A62、期 货 经 营 机 构 应 当 妥 善 保 存 与 履 行 投 资 者 适 当 性 管 理 职 责 有 关 的 信 息 和 资 料，包 括 但 不 限 于 匹 配 方 案、告 知 警

37、示 资 料、录 音 录 像 资 料、自 查 报 告 等，保 存 期 限 不 得 少 于（）年。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D63、（）按 照 审 慎 监 管 原 则，定 期 或 者 不 定 期 对 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 进 行 检 查 A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 C.期 货 交 易 所 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：B64、期 货 市 场 可 对 冲 现 货 市 场 风 险 的 原 理 是（）。A.期 货 与 现 货 的 价 格 变 动 趋 势 相 同，且 临 近 交 割 目

38、，价 格 波 动 幅 度 扩大 B.期 货 与 现 货 的 价 格 变 动 趋 势 相 同，且 临 近 交 割 日，价 格 波 动 幅 度 缩 小 C.期 货 与 现 货 的 价 格 变 动 趋 势 相 反，且 临 近 交 割 日，价 差 扩 大 D.期 货 与 现 货 的 价 格 变 动 趋 势 相 同，且 临 近 交 割 日，价 差 缩 小【答 案】：D65、某 经 营 机 构 于 2016年 3 月 2 0 日 与 客 户 王 某 签 订 了 一 份 期 货 经 纪 合 同。经 查，该 机 构 不 具 有 从 事 期 货 经 纪 业 务 的 主 体 资 格。则 以 下 说 法 正 确 的

39、 是（）。A.如 果 该 机 构 没 有 按 客 户 的 交 易 指 令 入 市 交 易，则 该 机 构 应 当 返 还 客 户 的 保 证 金 但 无 须 赔 偿 客 户 的 损 失 B.如 果 该 机 构 没 有 按 客 户 的 交 易 指 令 人 市 交 易，客 户 没 有 过 错 的，则 该 机 构 应 当 返 还 客 户 的 保 证 金 但 无 须 赔 偿 客 户 的 损 失 C.如 果 该 机 梅 没 有 按 客 户 的 交 易 指 令 人 市 交 易，则 该 机 构 应 当 返 还 客 户 的 保 证 金 并 赔 偿 客 户 的 损 失 D.如 果 该 机 构 没 有 按 客 户

40、 的 交 易 指 令 入 市 交 易，客 户 没 有 过 错 的，则 该 机 构 应 当 返 还 客 户 的 保 证 金 并 赔 偿 客 户 的 损 失【答 案】：D66、9 月 15日，美 国 芝 加 哥 期 货 交 易 所 1 月 份 小 麦 期 货 价 格 为 950美 分/蒲 式 耳，1 月 份 玉 米 期 货 价 格 为 325美 分/蒲 式 耳，套 利 者 决 定 卖 出 10手 1 月 份 小 麦 合 约 的 同 时 买 入 10手 1 月 份 玉 米 合 约，9 月 3 0 日,该 套 利 者 同 时 将 小 麦 和 玉 米 期 货 合 约 全 部 平 仓，价 格 分 别 为

41、835美 分/蒲 分 耳 和 290美 分/蒲 式 耳（）。该 交 易 的 价 差（）美 分/蒲 式 耳。A.缩 小 50B.缩 小 60C.缩 小 80D.缩 小 40【答 案】：C67、（）是 实 战 中 最 直 接 的 风 险 控 制 方 法。A.品 种 控 制 B.数 量 控 制 C.价 格 控 制 D,仓 位 控 制【答 案】：D68、下 列 关 于 任 某 挪 用 期 货 交 易 保 证 金 的 刑 事 责 任 的 表 述 中，正 确 的 是（?）oA.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 职 务 行 为，构 成 单 位 犯 罪 B.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属

42、 个 人 行 为，独 立 承 担 刑 事 责 任 C.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 不 构 成 犯 罪，如 挪 用 本 单 位 资 金 则 构 成 犯 罪 D.如 期 货 公 司 开 除 任 某，任 某 可 以 不 承 担 刑 事 责 任【答 案】：B69、期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 的 保 证 金。属 于（）所 有。除 按 规 定 用 于 交 易 结 算 外，严 禁 挪 作 他 用。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.会 员 C.客 户 D.用 货 交 易 所【答 案】：B70、在 我 国，计 算 货 币 存 量 的 指 标 中，M,表 示（）。

43、A.现 金+准 货 币 B.现 金+金 融 债 券 C.现 金+活 期 存 款D.现 金【答 案】：C71、下 列（）项 不 是 技 术 分 析 法 的 理 论 依 据。A.市 场 行 为 反 映 一 切 B.价 格 呈 趋 势 变 动 C.历 史 会 重 演 D.不 要 把 所 有 的 鸡 蛋 放 在 一 个 篮 子 里【答 案】：D72、9 月 1 日，沪 深 300指 数 为 5200点，12月 到 期 的 沪 深 300指 数 期 货 合 约 为 5400点，某 证 券 投 资 基 金 持 有 的 股 票 组 合 现 值 为 3.24亿 元,与 沪 深 300指 数 的 6 系 数 为

44、 0.9,该 基 金 经 理 担 心 股 票 市 场 下 跌，卖 出 12月 到 期 的 沪 深 300指 数 期 货 合 约 为 其 股 票 组 合 进 行 保 值。该 基 金 应 卖 出（）手 股 指 期 货 合 约。沪 深 300指 数 期 货 合 约 乘 数 为 每 点 300 元。A.180B.222C.200D.202【答 案】：A73、在 我 国，依 法 对 期 货 从 业 人 员 进 行 监 督 管 理 的 机 构 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.商 务 部【答 案】：C74、根 据 期 货 从

45、 业 人 员 管 理 办 法 的 规 定，不 属 于 期 货 从 业 人 员 的 是（）。A.期 货 投 资 咨 询 机 构 中 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 专 业 人 员 B.期 货 交 易 所 自 营 会 员 中 的 工 作 人 员 C.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 中 从 事 期 货 经 营 业 务 的 管 理 人 员 D.期 货 公 司 的 管 理 人 员【答 案】：B75、股 票 价 格 指 数 与 经 济 周 期 变 动 的 关 系 是（）。A,股 票 价 格 指 数 先 于 经 济 周 期 的 变 动 而 变 动 B.股 票 价

46、格 指 数 与 经 济 周 期 同 步 变 动 C.股 票 价 格 指 数 落 后 于 经 济 周 期 的 变 动 D,股 票 价 格 指 数 与 经 济 周 期 变 动 无 关【答 案】：A76、根 据 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法，证 券 公 司 从 事 介 绍 业 务 的 人 员 必 须 具 备（）。A.证 券 投 资 咨 询 资 格 B.期 货 投 资 咨 询 资 格 C.期 货 从 业 人 员 资 格 D.证 券 销 售 人 员 资 格【答 案】：C77、某 客 户 通 过 证 券 公 司 介 绍 在 期 货 公 司 开 户，基

47、于 期 货 经 纪 合 同 产 生 的 责 任 应 由（）对 客 户 承 担。A.期 货 公 司 的 短 期 借 款 B.期 货 公 司 向 股 东 或 者 其 关 联 企 业 借 入 的 短 期 借 款 C.期 货 公 司 向 股 东 或 者 其 关 联 企 业 借 入 的 具 有 次 级 债 务 性 质 的 长 期 借款 D.期 货 公 司 的 长 期 借 款【答 案】：C78、客 户 下 达 的 交 易 指 令 中 数 量 和 买 卖 方 向 明 确，下 列 说 法 正 确 的 是()OA.没 有 品 种 的，应 按 当 前 交 易 最 活 跃 的 品 种 B.没 有 成 交 价 格 的

48、，应 当 视 为 按 市 价 成 交 C.没 有 有 效 期 限 的，应 当 视 为 一 直 有 效 D.没 有 开 平 仓 方 向 的，有 持 仓 的 按 平 仓 交 易，没 有 持 仓 的 应 当 视 为 开 仓 交 易【答 案】：B79、在 应 用 过 程 中 发 现，若 对 回 归 模 型 增 加 一 个 解 释 变 量，R2一 般 会()A,减 小 B.增 大 C.不 变 D,不 能 确 定【答 案】：B80、10月 2 0 日，某 投 资 者 预 期 未 来 的 市 场 利 率 水 平 将 会 下 降，于 是 以 97.300美 元 价 格 买 入 10手 12月 份 到 期 的

49、欧 洲 美 元 期 货 合 约；当 期 货 合 约 价 格 涨 到 97.800美 元 时，投 资 者 以 此 价 格 平 仓，若 不 计 交 易 费 用，投 资 者 该 笔 交 易 的 盈 亏 状 况 为()。A.盈 利 1250美 元/手 B.亏 损 1250美 元/手 C.盈 利 500美 元/手 D.亏 损 500美 元/手【答 案】：A81、某 投 资 者 在 5 月 份 以 30元/吨 权 利 金 卖 出 一 张 9 月 到 期，执 行 价 格 为 1200元/吨 的 小 麦 看 涨 期 权，同 时 又 以 10元/吨 权 利 金 卖 出 一 张 9 月 到 期 执 行 价 格 为

50、 1000元/吨 的 小 麦 看 跌 期 权。当 相 应 的 小 麦 期 货 合 约 价 格 为 1120元/吨 时，该 投 资 者 收 益 为（）元/吨。（每 张 合 约 1 吨 标 的 物，其 他 费 用 不 计）A.40B.-40C.20D.-80【答 案】：A82、一 般 而 言，期 权 合 约 标 的 物 价 格 的 波 动 率 越 大，则（）。A.看 涨 期 权 的 价 格 越 高，看 跌 期 权 的 价 格 越 低 B.期 权 的 价 格 越 低 C.看 涨 期 权 的 价 格 越 低，看 跌 期 权 的 价 格 越 高 D.期 权 价 格 越 高【答 案】：D83、某 投 资