2023年期货从业资格题库及答案3.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、一 个 投 资 者 以 13美 元 购 入 一 份 看 涨 期 权，标 的 资 产 协 定 价 格 为 90美 元，而 该 资 产 的 市 场 定 价 为 100美 元，则 该 期 权 的 内 涵 价 值 和 时 间 价 值 分 别 是（）。A.内 涵 价 值 为 3 美 元，时 间 价 值 为 10美 元 B.内 涵 价 值 为 0 美 元，时 间 价 值 为 13美 元 C.内 涵 价 值 为 10美 元，时 间 价 值 为 3 美 元 D.内 涵 价 值 为 13美 元，时 间 价 值 为 0 美 元【

2、答 案】：C2、国 家 统 计 局 根 据 调 查（）的 比 率 得 出 调 查 失 业 率。A.失 业 人 数 与 同 口 径 经 济 活 动 人 口 B.16岁 至 法 定 退 休 年 龄 的 人 口 与 同 口 径 经 济 活 动 人 口 C.失 业 人 数 与 非 农 业 人 口 D.16岁 至 法 定 退 休 年 龄 的 人 口 与 在 报 告 期 内 无 业 的 人 口【答 案】：A3、张 某 是 某 期 货 公 司 的 从 业 人 员，其 接 受 客 户 王 某 的 委 托 进 行 某 项 期 货 交 易，后 张 某 发 现 其 妻 子 也 在 进 行 同 一 期 货 交 易。张

3、 某 应 当（）OA.主 动 辞 去 该 期 货 交 易 委 托 B.以 妻 子 的 利 益 为 主 C.以 社 会 公 共 利 益 为 主 D.确 保 王 某 的 利 益 得 到 公 平 的 对 待【答 案】：D4、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 保 存 风 险 监 管 报 表 的 期 限 应 当（）。A.不 少 于 20年 B.不 少 于 15年 C,不 少 于 10年 D.不 少 于 5 年【答 案】：D5、不 具 有 主 体 资 格 的 经 营 机 构 因 从 事 期 货 经 纪 业 务 而 导 致 期 货 经 纪 合 同 无 效，该 机

4、 构 按 客 户 的 交 易 指 令 入 市 交 易 的，收 取 的 佣 金 应 返 还 给 客 户，交 易 结 果 由（）承 担。A.该 经 营 机 构 B.客 户 C.期 货 交 易 所 D.交 易 对 手 方【答 案】：B6、我 国 10年 期 国 债 期 货 合 约 标 的 为 票 面 利 率 为（）名 义 长 期 国 债。A.1%B.2%C.3%D.4%【答 案】：C7、6 月 2 日 以 后 的 条 款 是（）交 易 的 基 本 表 现。A.一 次 点 价 B.二 次 点 价 C.三 次 点 价 D.四 次 点 价【答 案】：B8、下 列 单 位 或 者 个 人 中，期 货 公 司

5、 可 以 接 受 其 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易 的 是（）。A.国 有 企 业 B.事 业 单 位 C.期 货 交 易 所 的 工 作 人 员 D.国 家 机 关【答 案】：A9、当 某 货 币 的 远 期 汇 率 低 于 即 期 汇 率 时，称 为（）。A.升 水 B.贴 水 C.升 值 D.贬 值【答 案】：B10、某 套 利 者 以 461美 元/盎 司 的 价 格 买 入 1 手 12月 的 黄 金 期 货，同 时 以 450美 元/盎 司 的 价 格 卖 出 1 手 8 月 的 黄 金 期 货。持 有 一 段 时 间 后,该 套 利 者 以 452美 元/盎 司 的 价

6、 格 将 12月 合 约 卖 出 平 仓，同 时 以 446美 元/盎 司 的 价 格 将 8 月 合 约 买 入 平 仓。该 套 利 交 易 的 盈 亏 状 况 是（）美 元/盎 司。A.亏 损 5B.获 利 5C.亏 损 6D.获 利 6【答 案】：A11、某 投 资 者 以 资 产 S 作 标 的 构 造 牛 市 看 涨 价 差 期 权 的 投 资 策 略（即 买 入 1 单 位 C1,卖 出 1 单 位 C2）,具 体 信 息 如 表 2-7 所 示。若 其 他 信 息 不 变，同 一 天 内，市 场 利 率 一 致 向 上 波 动 10个 基 点，则 该 组 合 的 理 论 价 值

7、变 动 是（）。A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答 案】：A12、1972年 5 月，芝 加 哥 商 业 交 易 所（CME）首 次 推 出（）。A.外 汇 期 货 合 约 B.美 国 国 民 抵 押 协 会 债 券 C.美 国 长 期 国 债 D.美 国 短 期 国 债【答 案】：A13、（）期 货 交 易 所 首 先 适 用 公 司 法 的 规 定，只 有 在 公 司 法 未 作 规 定 的 情 况 下，才 适 用 民 法 的 一 般 规 定。A.合 伙 制 B.合 作 制 C.会 员 制 D.公 司 制【答 案】：D14、假 设 英 镑 兑 美 元 的 即

8、期 汇 率 为 1.5823,30天 远 期 汇 率 为 1.5883,这 表 明 英 镑 兑 美 元 的 30天 远 期 汇 率（）oA.升 水 0.006美 元 B.升 水 0.006英 镑C.贴 水 0.006美 元 D.贴 水 0.006英 镑【答 案】：A15、期 货 投 资 者 保 障 基 金 是 在（）严 重 违 法 违 规 或 者 风 险 控 制 不 力 等 导 致 保 证 金 出 现 缺 口，可 能 严 重 危 及 社 会 稳 定 和 期 货 市 场 安 全 时,补 偿 投 资 者 保 证 金 损 失 的 专 项 基 金。A.期 货 交 易 所 B.证 券 交 易 所 C.期

9、 货 公 司 D.基 金 管 理 公 司【答 案】：C16、（）是 指 对 整 个 股 票 市 场 产 生 影 响 的 风 险。A.财 务 风 险 B.经 营 风 险 C.非 系 统 性 风 险 D.系 统 性 风 险【答 案】：D17、目 前，我 国 期 货 交 易 所 采 取 分 级 结 算 制 度 的 是（）。A.郑 州 商 品 交 易 所 B.大 连 商 品 交 易 所 C.上 海 期 货 交 易 所 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所【答 案】：D18、当 基 差 不 变 时，卖 出 套 期 保 值，套 期 保 值 效 果 为（）。A.不 完 全 套 期 保 值，两 个 市 场

10、盈 亏 相 抵 后 存 在 净 盈 利B.不 完 全 套 期 保 值，两 个 市 场 盈 亏 相 抵 后 存 在 净 亏 损 C.完 全 套 期 保 值，两 个 市 场 盈 亏 刚 好 完 全 相 抵 D.完 全 套 期 保 值，两 个 市 场 盈 亏 相 抵 后 存 在 净 盈 利【答 案】：C19、非 结 算 会 员 的 结 算 准 备 金 余 额 低 于 规 定 或 者 约 定 最 低 余 额，未 在 结 算 协 议 约 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的，全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 依 法 有 权 采 取 的 措 施 是（）。A.及 时 向

11、中 国 证 监 会 举 报 B.及 时 向 期 货 交 易 所 报 告 C.对 该 非 结 算 会 员 的 持 仓 强 行 平 仓 D.对 该 非 结 算 会 员 的 公 开 谴 责【答 案】：C20、期 货 市 场 高 风 险 的 主 要 原 因 是（）。A.价 格 波 动 B.非 理 性 投 机 C.杠 杆 效 应 D.对 冲 机 制【答 案】：C21、期 权 风 险 度 量 指 标 中 衡 量 期 权 价 格 变 动 与 斯 权 标 的 物 价 格 变 动 之 间 的 关 系 的 指 标 是（）。A.DeltAB.GammAC.ThetAD.VegA【答 案】：A22、非 结 算 会 员

12、 的 结 算 准 备 金 余 额 低 于 规 定 或 者 约 定 最 低 余 额，未 在 结 算 协 议 约 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的，全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 依 法 有 权 采 取 的 措 施 是（）。A.及 时 向 中 国 证 监 会 举 报 B.及 时 向 期 货 交 易 所 报 告 C.对 该 非 结 算 会 员 的 持 仓 强 行 平 仓 D.对 该 非 结 算 会 员 进 行 公 开 谴 责【答 案】：C23、期 货 交 易 内 幕 信 息 的 知 情 人 员 在 涉 及 期 货 交 易 的 信 息 尚 未 公 开 前,从

13、事 与 该 内 幕 信 息 有 关 的 期 货 交 易，情 节 严 重 的，（）。A.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1倍 以 上 5倍 以 下 耨 金 B.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1倍 以 上 5倍 以 下 罚 金 C.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1倍 以 上 10倍 以 下 罚 金 D.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1倍 以 上 10倍 以

14、 下 耨 金【答 案】：A24、投 资 者 持 有 债 券 组 合，可 以 利 用（）对 于 其 组 合 进 行 风 险 管 理。A.外 汇 期 货 B.利 率 期 货 C.股 指 期 货 D.股 票 期 货【答 案】：B25、会 员 制 期 货 交 易 所 设 理 事 会，每 届 任 期（）年。A.2B.3C.4D.5【答 案】：B26、注 册 资 本 应 当 是 实 缴 资 本。股 东 应 当 以 货 币 或 者 期 货 公 司 经 营 必 需 的 非 货 币 财 产 出 资，货 币 出 资 比 例 不 得 低 于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答 案】：D27、会 员 制

15、 期 货 交 易 所 的 总 经 理、副 总 经 理 由（）任 免。A.中 国 证 监 会 B.理 事 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.会 员 大 会【答 案】：A28、拥 有 外 币 负 债 的 人，为 防 止 将 来 偿 付 外 币 时 外 汇 上 升，可 采 取 外 汇 期 货（）。A.空 头 套 期 保 值 B.多 头 套 期 保 值 C.卖 出 套 期 保 值 D.投 机 和 套 利【答 案】：B29、有 权 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事、监 事 的 机 构 是（）OA.股 东 大 会 B.董 事 会 C.总 经 理 D.理 事 会【答 案】

16、：A30、某 期 货 公 司 拟 聘 请 张 某 为 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官，对 张 某 的 提 名 和 聘 任，下 列 说 法 中，错 误 的 是（）。A.拟 任 职 的 人 员 应 当 取 得 证 监 会 核 准 的 任 职 资 格 B.公 司 如 设 有 独 立 董 事，应 当 经 全 体 独 立 董 事 同 意 C.应 当 根 据 章 程 的 规 定 进 行 提 名 和 聘 任 D.应 当 由 股 东 会 作 出 决 议【答 案】：D31、下 面 关 于 利 率 互 换 说 法 错 误 的 是（）。A.利 率 互 换 是 指 双 方 约 定 在 未 来 的 一 定 期

17、限 内，对 约 定 的 名 义 本 金 按 照 不 同 的 计 息 方 法 定 期 交 换 利 息 的 一 种 场 外 交 易 的 金 融 合 约 B.一 般 来 说，利 率 互 换 合 约 交 换 的 只 是 不 同 特 征 的 利 息 C,利 率 互 换 中 存 在 两 边 的 利 息 计 算 都 是 基 于 浮 动 利 率 的 情 况 D.在 大 多 数 利 率 互 换 中，合 约 一 方 支 付 的 利 息 是 基 于 浮 动 利 率 进 行 计 算 的，则 另 一 方 支 付 的 利 息 也 是 基 于 浮 动 利 率 计 算 的【答 案】：D32、按 照 交 割 时 间 的 不 同

18、，交 割 可 以 分 为（）。A.集 中 交 割 和 滚 动 交 割B.实 物 交 割 和 现 金 交 割 C.仓 库 交 割 和 厂 库 交 割 D.标 准 仓 单 交 割 和 现 金 交 割【答 案】：A33、我 国 期 货 合 约 的 开 盘 价 是 在 开 市 前()分 钟 内 经 集 合 竞 价 产 生 的 成 交 价 格，集 合 竞 价 未 产 生 成 交 价 格 的，以 集 合 竞 价 后 第 一 笔 成 交 价 为 开 盘 价。A.30B.10C.5D.1【答 案】：C34、()是 指 在 不 考 虑 交 易 费 用 和 期 权 费 的 情 况 下，买 方 立 即 执 行 期

19、权 合 约 可 获 取 的 收 益。A.内 涵 价 值 B.时 间 价 值 C.执 行 价 格 D.市 场 价 格【答 案】：A35、以 下 属 于 典 型 的 反 转 形 态 是()oA.矩 形 形 态 B.旗 形 形 态 C.三 角 形 态 D.双 重 底 形 态【答 案】：D36、我 国 商 品 期 货 交 易 所 的 期 货 公 司 会 员 由（）提 供 结 算 服 务。A.中 国 期 货 业 协 会 B,非 期 货 公 司 会 员 C.中 国 期 货 市 场 监 控 中 心 D.期 货 交 易 所【答 案】：D37、波 浪 理 论 认 为，一 个 完 整 的 价 格 下 跌 周 期

20、一 般 由（）个 下 跌 浪 和 3 个 调 整 浪 组 成。A.3B.4C.5D.6【答 案】：C38、期 货 公 司 的 风 险 监 管 指 标 标 准 规 定，期 货 公 司 的 净 资 本 与 公 司 的 风 险 资 本 准 备 的 比 例 不 得 低 于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答 案】：C39、关 于 趋 势 线，下 列 说 法 正 确 的 是（）。A,趋 势 线 分 为 长 期 趋 势 线 与 短 期 趋 势 线 两 种 B.反 映 价 格 变 动 的 趋 势 线 是 一 成 不 变 的 C.价 格 不 论 是 上 升 还 是 下 跌，在 任 一 发 展

21、 方 向 上 的 趋 势 线 都 不 只 有 一 条 D.在 上 升 趋 势 中，将 两 个 高 点 连 成 一 条 直 线，就 得 到 上 升 趋 势 线；在 下降 趋 势 中，将 两 个 低 点 连 成 一 条 直 线，就 得 到 下 降 趋 势 线【答 案】：C40、期 货 公 司 的 交 易 保 证 金 不 足，期 货 交 易 所 未 按 规 定 通 知 期 货 公 司 追 加 保 证 金 的，由 于 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化 导 致 期 货 公 司 透 支 发 生 的 扩 大 损 失，期 货 交 易 所 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额（）。A

22、.不 超 过 损 失 的 50%B.不 超 过 损 失 的 90%C.不 超 过 损 失 的 80%D.不 超 过 损 失 的 60%【答 案】：D41、中 国 证 监 会 可 以 向 期 货 交 易 所 派 驻（）。A.巡 视 员 B.督 察 员 C.审 计 员 D.营 业 员【答 案】：B42、期 货 公 司 变 更（）以 上 的 股 权，应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答 案】：D43、某 投 资 者 开 仓 买 入 10手 3 月 份 的 沪 深 300指 数 期 货 合 约，卖 出 10手 4 月 份 的 沪 深 30

23、0指 数 期 货 合 约，其 建 仓 价 分 别 为 2800点 和 2850点，上 一 交 易 日 的 结 算 价 分 别 为 2810点 和 2830点，上 一 交 易 日 该 投 资 者 没 有 持 仓。如 果 该 投 资 者 当 日 全 部 平 仓，平 仓 价 分 别 为 2830点 和 2870点，则 其 平 仓 盈 亏（逐 日 盯 市）为（）元。（不 计 手 续 费 等 费 用）A.盈 利 10000B.盈 利 30000C.亏 损 90000D.盈 利 90000【答 案】：B44、在 保 本 型 股 指 联 结 票 据 中，为 了 保 证 到 期 时 投 资 者 回 收 的 本

24、 金 不 低 于 初 始 投 资 本 金，零 息 债 券 与 投 资 本 金 的 关 系 是（）。A.零 息 债 券 的 面 值）投 资 本 金 B.零 息 债 券 的 面 值 投 资 本 金 C.零 息 债 券 的 面 值=投 资 本 金 D.零 息 债 券 的 面 值 2 投 资 本 金【答 案】：C45、某 期 货 交 易 所 的 会 员 李 某，在 3 月 17日 的 交 易 中 买 入 了 大 量 的 大 豆 期 货 合 约。合 约 的 保 证 金 总 额 超 过 了 其 现 有 的 资 金，李 某 准 备 用 其 持 有 的 21国 债（3）冲 抵 部 分 保 证 金。3 月 16

25、日，21国 债（3）在 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 开 盘 价 分 别 为 9854元/手、9850元/手；最 高 价 分 别 为 9859元/手、9855元/手；最 低 价 分 别 为 9821元/手、9832元/手；收 盘 价 A.98.55B.98.54C.98.3D.98.32【答 案】：C46、期 货 投 资 咨 询 业 务 可 以（）。A.代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 并 收 取 交 易 佣 金 B.接 受 客 户 委 托，运 用 客 户 资 产 进 行 投 资 C.运 用 期 货 公 司 自 有 资 金 进 行 期 货 期 权 等 交

26、 易 D.为 客 户 设 计 套 期 保 值，套 利 等 投 资 方 案，拟 定 期 货 交 易 操 作 策 略【答 案】：D47、套 期 保 值 能 够 起 到 风 险 对 冲 作 用，其 根 本 的 原 理 在 于，期 货 价 格 与 现 货 价 格 受 到 相 似 的 供 求 等 因 素 影 响，到 期 时 两 者 的 变 动 趋 势（）OA.相 反 B.完 全 一 致 C.趋 同 D.完 全 相 反【答 案】：C48、对 交 易 者 来 说，期 货 合 约 的 唯 一 变 量 是（）。A.报 价 单 位 B.交 易 价 格 C.交 易 单 位 D.交 割 月 份【答 案】：B49、期

27、货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 当 在 任 职 前 取 得（）核 准 的 任 职 资 格 A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.期 货 业 协 会 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A50、对 期 货 市 场 价 格 发 现 的 特 点 表 述 不 正 确 的 是（）。A.具 有 保 密 性 B.具 有 预 期 性 C.具 有 连 续 性 D.具 有 权 威 性【答 案】：A51、某 期 货 公 司 成 立 于 2009年 6 月，注 册 资 本 金 为 9000万 元，甲 公 司 出 资 460万 元，为 其 第 五 大 股

28、东，2010年 7 月，甲 公 司 因 欠 乙 公 司 贷 款，约 定 将 其 持 有 的 出 资 抵 交 欠 款，期 货 公 司 其 他 股 东 未 持 异 议，抵 债 协 议 签 订 后 的 次 日。乙 公 司 以 股 东 身 份 要 求 查 询 公 司 会 计 账 簿，并 要 求 公 司 向 工 商 管 理 部 门 办 理 变 更 登 记 手 续，下 列 关 于 乙 公 司 的 说 法 中，正 确 的 是（）。A.乙 公 司 持 有 的 股 权 有 表 决 权，但 没 有 分 红 权 B.乙 公 司 持 有 的 股 权 有 分 红 权，但 没 有 表 决 权 C.中 国 证 监 会 可

29、以 责 令 乙 公 司 限 期 转 让 股 权 D.乙 公 司 与 甲 公 司 共 同 持 有 相 应 股 权【答 案】：C52、标 准 的 美 国 短 期 国 库 券 期 货 合 约 的 面 额 为 100万 美 元，期 限 为 90天，最 小 价 格 波 动 幅 度 为 一 个 基 点，则 利 率 每 波 动 一 点 所 带 来 的 一 份 合 约 价 格 的 变 动 为（）美 元。A.25B.32.5C.50D.100【答 案】：A53、在 大 豆 期 货 市 场 上，甲 公 司 为 买 方，开 仓 价 格 为 4200元/吨，乙 公 司 为 卖 方，开 仓 价 格 为 4400元/吨，

30、双 方 达 成 协 议 进 行 期 转 现 交 易,商 定 的 协 议 平 仓 价 格 为 4360元/吨，交 收 大 豆 价 格 为 4310元/吨。当 交 割 成 本 为（）元/吨 时，期 转 现 交 易 对 双 方 都 有 利。（不 计 期 货 交 易 手 续 费）A.20B.80C.30D.40【答 案】：B54、7 月 3 0 日，某 套 利 者 卖 出 10手 堪 萨 斯 交 易 所 12月 份 小 麦 期 货 合 约，同 时 买 入 10手 芝 加 哥 期 货 交 易 所 12月 份 小 麦 期 货 合 约，成 交 价 格 分 别 为 1250美 分/蒲 式 耳 和 1260美

31、分/蒲 式 耳。9 月 10日，该 投 资 者 同 时 将 两 个 交 易 所 的 小 麦 期 货 合 约 平 仓，平 仓 价 格 分 别 为 1240美 分/蒲 式 耳、1255美 分/蒲 式 耳。则 该 套 利 者（）。（1 手=5000蒲 式 耳）A.盈 利 5000美 元 B.亏 损 5000美 元 C.盈 利 2500美 元 D.盈 利 250000美 元【答 案】：C55、某 日，沪 深 300现 货 指 数 为 3500点，市 场 年 利 率 为 5%,年 指 数 股 息 率 为 1%。若 不 考 虑 交 易 成 本，3 个 月 后 交 割 的 沪 深 300股 指 期 货 的

32、理 论 价 格 为（）点。A.3553B.3675C.3535D.3710【答 案】：C56、下 列 属 于 期 货 结 算 机 构 职 能 的 是（）。A.担 保 期 货 交 易 履 约 B.管 理 期 货 公 司 财 务 C.管 理 期 货 交 易 所 财 务 D.提 供 期 货 交 易 的 场 所.设 施 和 服 务【答 案】：A57、以 TF09合 约 为 例，2013年 7 月 1 9 日 10付 息 债 24（100024）净 化 为 97.8685,应 计 利 息 L 4860,转 换 因 子 1.017,TF1309合 约 价 格 为 96.336。则 基 差 为-0.14。预

33、 计 基 差 将 扩 大，买 入 100024,卖 出 国 债 期 货 TF1309。2013年 9 月 1 8 日 进 行 交 割，求 持 有 期 间 的 利 息 收 入（OA.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答 案】：A58、期 货 市 场 规 避 风 险 的 功 能 是 通 过（）实 现 的。A.保 证 金 制 度 B.套 期 保 值 C.标 准 化 合 约 D.杠 杆 机 制【答 案】：B59、()负 责 期 货 投 资 咨 询 业 务 从 业 人 员 的 资 格 考 试、资 格 认 定、日 常 管 理 等 工 作。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中

34、国 证 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A60、()依 据 法 律、行 政 法 规 和 本 办 法 的 规 定，对 证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 实 施 监 督 管 理。A.期 货 业 协 会 B.证 券 业 协 会 C.证 券 投 资 基 金 业 协 会 D.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：D61、关 于 股 指 期 货 期 权 的 说 法，正 确 的 是()。A.股 指 期 货 期 权 的 标 的 物 是 特 定 的 股 指 期 货 合 约 B.股 指 期 货

35、期 权 的 标 的 物 是 特 定 的 股 指 期 权 合 约 C.股 指 期 货 期 权 的 标 的 物 是 特 定 的 股 票 价 格 指 数 D.股 指 期 权 既 是 一 种 期 权 合 约，也 是 一 种 期 货 合 约【答 案】：A62、会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 结 束 之 日 起()内，期 货 交 易 所 应 当 将 大 会 全 部 文 件 报 告 中 国 证 监 会。A.7 日 B.10 日C.15 日 D.30 日【答 案】：B63、某 大 豆 经 销 商 在 大 连 商 品 交 易 所 做 卖 出 套 期 保 值，在 大 豆 期 货 合 约 上 建 仓

36、 10手，当 时 的 基 差 为-30元/吨，若 该 经 销 商 在 套 期 保 值 中 出 现 净 亏 损 2000元，则 其 平 仓 时 的 基 差 应 变 为（）元/吨。（合 约 规 模 10吨/手，不 计 手 续 费 等 费 用）A.20B.-50C.-30D.-20【答 案】：B64、现 金 为 王，成 为 投 资 的 首 选 的 阶 段 是（）。A.衰 退 阶 段 B.复 苏 阶 段 C.过 热 阶 段 D.滞 胀 阶 段【答 案】：D65、期 货 公 司 进 行 资 产 管 理 业 务 带 来 的 收 益 和 损 失（）。A,由 客 户 承 担 B.由 期 货 公 司 和 客 户

37、 按 比 例 承 担 C.收 益 客 户 享 有，损 失 期 货 公 司 承 担 D.收 益 按 比 例 承 担，损 失 由 客 户 承 担【答 案】：A66、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 的 陈 述 中，正 确 的 是（）。A.会 员 大 会 由 总 经 理 主 持 B.会 员 大 会 有 3/4 以 上 会 员 参 加 方 为 有 效 C.总 经 理 是 当 然 理 事 D.理 事 会 的 日 常 工 作 由 总 经 理 主 持【答 案】：C67、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所，还 应 当 建 立 健 全（）。A.涨 跌 停 板 制 度 B

38、.保 证 金 制 度 C.结 算 担 保 金 制 度 D.风 险 准 备 金 制 度【答 案】：C68、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 的 描 述 中，正 确 的 是（）。A.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 会 员 大 会 选 举 产 生 B.会 员 理 事 与 非 会 员 理 事 均 由 中 国 证 监 会 委 派 C.会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生，非 会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派 D.会 员 理 事 由 中 国 证 监 会 委 派.非 会 员 理 事 由 会 员 大 会 选 举 产 生【答 案】：C69、通 常

39、 情 况 下，卖 出 看 涨 期 权 者 的 收 益（）。（不 计 交 易 费 用）A.随 着 标 的 物 价 格 的 大 幅 波 动 而 增 加 B.最 大 为 权 利 金 C.随 着 标 的 物 价 格 的 下 跌 而 增 加 D.随 着 标 的 物 价 格 的 上 涨 而 增 加【答 案】：B70、甲 是 A 期 货 公 司 的 客 户，经 常 委 托 小 李 下 单。某 日，甲 要 出 差 一 个 月，临 走 时 委 托 小 李 将 其 9 月 份 的 合 约 在 下 跌 10%时 卖 出，并 和 小 李 签 订 了 书 面 委 托 协 议。甲 出 差 后，行 情 不 跌 反 涨，小

40、李 判 断 一 轮 上 涨 行 情 已 经 开 始，于 是 又 帮 甲 买 入 了 10手 9 月 份 合 约。不 料，买 入 后 该 合 约 一 直 下 跌，小 李 只 好 按 市 价 卖 出 止 损，但 还 是 亏 损 了 5 万 元。甲 从 外 地 出 差 回 来，不 承 认 亏 损，要 求 小 李 赔 偿 损 失。则 下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.小 李 违 反 了 协 议 规 定，应 按 违 约 的 期 货 纠 纷 案 件 处 理 B.小 李 侵 犯 了 客 户 甲 的 利 益，造 成 了 甲 的 损 失，应 按 侵 权 的 期 货 纠 纷 案 件 处 理 C.该 案 件

41、属 于 侵 权 与 违 约 竞 合 的 纠 纷 案 件，应 当 由 当 事 人 所 能 获 得 的 最 多 赔 偿 额 来 定 性 质 D.该 案 件 属 于 侵 权 与 违 约 竞 合 的 纠 纷 案 件，应 当 由 当 事 人 起 诉 状 中 在 先 的 诉 讼 请 求 而 定【答 案】：D71、期 货 公 司 应 当 保 留 书 面 月 度 及 年 度 风 险 监 管 报 表，法 定 代 表 人、经 营 管 理 主 要 负 责 人、首 席 风 险 官、财 务 负 责 人 等 责 任 人 员 应 当 在 书 面 报 表 上 签 字，并 加 盖 公 司 印 章。风 险 监 管 报 表 的 保

42、 存 期 限 应 当 不 少 于（）年。A.5B.10C.15D.20【答 案】：A72、铜 的 即 时 现 货 价 是（）美 元/吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答 案】：D73、某 套 利 者 买 入 5 月 份 豆 油 期 货 合 约 的 同 时 卖 出 7 月 份 豆 油 期 货 合 约，价 格 分 别 是 8600元/吨 和 8650元/吨，平 仓 时 两 个 合 约 的 期 货 价 格 分 别 变 为 8730元/吨 和 8710元/吨，则 该 套 利 者 平 仓 时 的 价 差 为（）元/吨。A.50B.-50C.-20D.20【答 案】：C74、全 面 结

43、 算 会 员 期 货 公 司 应 当 按 规 定 向（）报 送 非 结 算 会 员 及 非 结 算 会 员 客 户 的 相 关 信 息。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C75、期 货 公 司 变 更 法 定 代 表 人 的.应 当 向（）提 交 变 更 法 定 代 表 人 申 请 书 等 申 请 材 料。A.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.拟 任 法 定 代 表 人 所

44、在 地 的 工 商 行 政 管 理 机 构 D.国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构【答 案】：B76、2015年 2 月 9 日，上 海 证 券 交 易 所（）正 式 在 市 场 上 挂 牌 交 易。A.沪 深 300股 指 期 权 B.上 证 50ETF期 权 C.上 证 100ETF期 权 D.上 证 180ETF期 权【答 案】：B77、下 列（）不 是 会 员 制 期 货 交 易 所 章 程 所 必 须 载 明 的。A.会 员 资 格 及 其 管 理 办 法 B.会 员 的 权 利 和 义 务 C.对 会 员 的 奖 励 办 法 D,对 会 员 的 纪 律 处 分【答

45、案】：C78、美 国 中 长 期 国 债 期 货 报 价 由 三 部 分 组 成，第 二 部 分 数 值 的 范 围 是（）OA.00 至 U 15B.00 至 31C.00 到 35D.00 到 127【答 案】：B79、下 列 关 于 交 易 所 推 出 的 AU1212,说 法 正 确 的 是（）。A.上 市 时 间 是 12月 12日 的 黄 金 期 货 合 约 B.上 市 时 间 为 12年 12月 的 黄 金 期 货 合 约 C.12月 12日 到 期 的 黄 金 期 货 合 约 D.12年 12月 到 期 的 黄 金 期 货 合 约【答 案】：D80、一 般 来 说，当 期 货

46、公 司 按 规 定 对 保 证 金 不 足 的 客 户 进 行 强 行 平 仓 时，强 行 平 仓 的 有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由（）承 担。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 和 客 户 共 同 C.客 户 D.期 货 公 司【答 案】：C81、期 货 公 司 实 际 控 制 人 被 撤 销、接 管、托 管、关 闭，或 者 解 散、破 产 的，期 货 公 司 及 其 实 际 控 制 人 应 当 在 5 日 内 向（）提 交 书 面 报 告。A.实 际 控 制 人 住 所 地 的 期 货 交 易 所 B.实 际 控 制 人 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机

47、 构 C.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 交 易 所 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D82、下 列 情 形 中，应 认 定 期 货 经 纪 合 同 无 效 的 是（）。A.期 货 经 纪 合 同 约 定 的 手 续 费 低 于 经 营 成 本 B.期 货 公 司 与 客 户 签 订 合 同 后，未 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 备 案 C,期 货 经 纪 合 同 的 格 式 不 符 合 中 国 期 货 业 协 会 的 要 求 D.未 取 得 金 融 期 货 业 务 资 格 的 期 货 公 司 从 事 金 融 期 货 业 务

48、的【答 案】：D83、某 汽 车 公 司 与 轮 胎 公 司 在 交 易 中 采 用 点 价 交 易，作 为 采 购 方 的 汽 车 公 司 拥 有 点 价 权。双 方 签 订 的 购 销 合 同 的 基 本 条 款 如 表 73 所 示。A.欧 式 看 涨 期 权 B.欧 式 看 跌 期 权 C.美 式 看 涨 期 权 D.美 式 看 跌 期 权【答 案】：B84、某 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 导 致 保 证 金 出 现 缺 口，中 国 证 监 会 按 照 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 办 法 规 定 决 定 使 用 保 障 基 金，对 不 能 清 偿 的 投

49、 资 者 保 证 金 损 失 予 以 补 偿。甲 投 资 者 的 保 证 金 遭 受 损 失，若 甲 为 个 人 投 资 者，其 保 证 金 损 失 数 额 为 9 万 元，则 甲 可 以 得 到 的 保 障 基 金 补 偿 金 额 为（）。A.5 万 元 B.9 万 元 C.8.1万 元 D.6.4 万 元【答 案】：B85、道 氏 理 论 认 为，趋 势 的（）是 确 定 投 资 的 关 键。A.起 点 B.终 点 C.反 转 点 D.黄 金 分 割 点【答 案】：C86、对 银 行 业 金 融 机 构 从 事 期 货 交 易 融 资 或 者 担 保 业 务 资 格 的 批 准 机 构 是

50、（）。A.国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监 会【答 案】：A87、期 货 公 司 缴 纳 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 具 体 比 例 由（）确 定。A.期 货 交 易 所 根 据 期 货 公 司 风 险 状 况 B.期 货 交 易 所 根 据 期 货 公 司 盈 利 状 况 C.中 国 证 监 会 根 据 期 货 公 司 风 险 状 况 D.中 国 证 监 会 根 据 期 货 公 司 盈 利 状 况【答 案】：C88、关 丁 有 上 影 线 和 下 影 线 的 阳 线