2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案3.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 对 期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员 的 行 为 进 行 了 一 系 列 的 限 制，对 此，下 列 选 项 中 错 误 的 是（）。A.不 得 进 行 虚 假 宣 传，诱 骗 客 户 参 与 期 货 交 易 B.不 得 挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或 者 其 他 资 产 C.当 自 身 利 益 或 者 相 关 方 利 益 与 客 户 的 利 益 发 生 冲 突 或 者 存 在 潜 在 利 益 冲 突 时，不 得

2、 继 续 为 客 户 提 供 服 务 D.中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为【答 案】：C2、在 我 国，期 货 交 易 的 结 算，由（）统 一 组 织 进 行。A.中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 B.期 货 公 司 C.期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C3、客 户 甲 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 履 行 申 请 交 割 义 务，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 B.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 C.要

3、求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任 D.要 求 期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任【答 案】：D4、期 货 交 易 所 变 更 名 称、注 册 资 本 的，应 当 事 前 向（）报 告。A.国 务 院 B.中 国 证 监 会 C.期 货 交 易 所 员 工 大 会 D.期 货 业 协 会【答 案】：B5、自 被 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为 不 适 当 人 选 之 日 起（）年 内，任 何 期 货 公 司 不 得 任 用 该 人 员 担 任 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员。A.1B.2C.3D.5

4、【答 案】：B6、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）是（）对 期 货 从 业 人 员 进 行 纪 律 惩 戒 的 依 据。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 C.从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：D7、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 的 陈 述，正 确 的 是（）。A.期 货 交 易 所 的 总 经 理 由 董 事 会 任 免 B.会 员 大 会 由 总 经 理 主 持 C.理 事 会 由 会 员 理 事 和 非 会 员 理 事 组 成 D.理 事 会 的 日 常 工 作 由 总 经 理 主

5、持【答 案】：C8、负 责 审 批 设 立 期 货 交 易 所 的 机 构 是（）。A.发 改 委 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.银 监 会【答 案】：B9、期 货 公 司 开 立、变 更 或 者 撤 销 期 货 保 证 金 账 户 的，应 在 当 日 向（）备 案。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.其 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：A10、期 货 公 司 独 立 董 事 最 多 可 以 在（）家 期 货 公 司 兼 任 独 立

6、 董 事。A.1B.5C.3D.2【答 案】：D11、期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全（），并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立。A.信 息 共 享 机 制 B.信 息 隔 离 机 制C.信 息 互 动 机 制 D.信 息 公 开 机 制【答 案】：B12、（）应 当 以 期 货 投 资 者 保 障 基 金 名 义 设 立 资 金 专 用 账 户，专 户 存 储 保 障 基 金。A.中 国 证 监 会 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管

7、 理 机 构 C.期 货 公 司 D.期 货 交 易 所【答 案】：B13、会 员 制 期 货 交 易 所 设 理 事 会，每 届 任 期（）。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年【答 案】：B14、不 以 真 实 身 份 从 事 期 货 交 易 的 单 位 或 者 个 人，交 易 行 为 符 合 期 货 交 易 所 交 易 规 则 的，交 易 结 果 由（）承 担。A.期 货 公 司 B.期 货 交 易 所 C.期 货 业 协 会 D.从 事 期 货 交 易 的 单 位 或 者 个 人【答 案】：D15、下 列 关 于 期 货 交 易 基 本 规 则 的 表 述，错 误 的 是（）

8、。A.客 户 可 以 通 过 电 话 向 期 货 公 司 下 达 交 易 指 令B.客 户 的 交 易 指 令 应 当 明 确.全 面 C.在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的，应 当 是 客 户 D.期 货 公 司 不 得 使 用 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令【答 案】：C16、（）可 以 根 据 期 货 交 易 所 业 务 规 模、发 展 计 划 以 及 潜 在 风 险 决 定 风 险 准 备 金 的 规 模。A.期 货 交 易 所 会 员 大 会 或 股 东 大 会 B.期 货 交 易 所 理 事 会 或 董 事 会 C.中 国 保 监 会 D

9、.中 国 证 监 会【答 案】：D17、某 期 货 交 易 所 的 铝 期 货 价 格 于 2016年 3 月 14日、15日、16日 连 续 3 日 涨 幅 达 到 最 大 限 度 4%,市 场 风 险 急 剧 增 大。为 了 化 解 风 险，上 海 期 货 交 易 所 临 时 把 铝 期 货 合 约 的 保 证 金 由 合 约 价 值 的 5%提 高 到 6%,并 采 取 按 一 定 原 则 减 仓 等 措 施。除 了 上 述 已 经 采 取 的 措 施 外，还 可 以 采 取 的 措 施 是（）。A,把 最 大 涨 幅 幅 度 调 整 为 5%B.把 最 大 涨 跌 幅 度 调 整 为

10、3%C.把 最 大 涨 幅 调 整 为 5%,把 最 大 跌 幅 调 整 为-3%D.把 最 大 涨 幅 调 整 为 4.5%,最 大 跌 幅 不 变【答 案】：B18、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 委 托 代 表 出 席 理 事 会 会 议 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.委 托 应 当 采 取 书 面 形 式，且 授 权 范 围 应 当 明 确 B.只 能 委 托 其 他 理 事 代 为 出 席 会 议 C.每 位 理 事 只 能 接 受 一 位 理 事 的 委 托，代 表 出 席 会 议D.理 事 会 讨 论 重 大 事 项 的，理 事 必 须 本 人

11、出 席，不 得 委 托 他 人 代 为 出 席【答 案】：D19、根 据 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法，证 券 公 司 介 绍 其 实 际 控 制 人 开 户 时，应 当 由（）将 证 券 公 司 实 际 控 制 人 的 期 货 账 户 信 息 报 相 关 监 管 机 构 备 案。A.证 券 公 司 B.期 货 公 司 C.控 股 股 东 D.证 券 公 司 和 期 货 公 司【答 案】：A20、首 席 风 险 官 任 期 届 满 前，期 货 公 司（）无 正 当 理 由 不 得 免 除 其 职 务。A.总 经 理 B.董 事 会 C.股

12、东 大 会 D.监 事 会【答 案】：B21、设 立 期 货 交 易 所，由（）审 批。A.国 务 院 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：B22、（2018年 真 题）下 列 关 于 涨 跌 停 板 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.合 约 在 1 个 交 易 日 中 的 交 易 价 格 不 得 高 于 规 定 的 价 格，但 可 以 低 于 规 定 的 价 格 B.合 约 在 1 个 交 易 日 中，超 出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 报 价 将 被 视 为 无 效 C.合 约 在 1 个 交 易 日 中，超

13、出 规 定 的 涨 跌 幅 度 的 交 易 价 格 不 能 擅 自 撤 销 D.期 货 交 易 者 所 持 有 合 约 在 1个 交 易 日 中 的 持 仓 不 得 超 出 期 货 交 易 所 规 定 的 最 高 和 最 低 数 额【答 案】：B23、（），人 民 法 院 可 以 依 法 冻 结、划 拨 超 出 部 分 的 资 金。A.有 证 据 证 明 结 算 会 员 在 结 算 担 保 金 专 用 账 户 中 有 超 过 交 易 所 要 求 的 结 算 担 保 金 数 额 部 分 的 B.无 证 据 证 明 结 算 会 员 在 结 算 担 保 金 专 用 账 户 中 有 超 过 交 易 所

14、 要 求 的 结 算 担 保 金 数 额 部 分 的，结 算 会 员 在 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 不 能 提 出 相 反 证 据 的 C.有 证 据 证 明 结 算 会 员 在 结 算 担 保 金 专 用 账 户 中 有 超 过 交 易 所 要 求 的 结 算 担 保 金 数 额 部 分 的，结 算 会 员 在 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 不 能 提 出 相 反 证 据 的 D.有 证 据 证 明 结 算 会 员 在 结 算 担 保 金 专 用 账 户 中 有 超 过 交 易 所 要 求 的 结 算 担 保 金 数 额 部 分 的，结 算 会 员 在

15、 人 民 法 院 指 定 的 合 理 期 限 内 提 出 相 反 证 据 的【答 案】：C24、对 于 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 规 定 的“不 得 低 于”定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，当 风 险 监 管 指 标 达 到 规 定 标 准 的（）时，就 属 于 中 国 证 监 会 设 置 的 预 警 标 准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答 案】：B25、甲 期 货 公 司 共 有 10家 营 业 部，现 有 净 资 产 5000万 元，资 产 调 整 值 为 100万 元，负 债 调 整 值 为 200万 元。根 据 材 料，甲 期

16、货 公 司 的 净 资 本 是（）。A.4100万 元 B.5100万 元 C.3900万 元 D.4000万 元【答 案】：B26、期 货 公 司 拟 免 除 以 下（）人 员 职 务 的，应 当 在 作 出 决 定 前 向 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告。A.首 席 风 险 官 B.独 立 董 事 C.监 事 会 主 席 D.董 事 长【答 案】：A27、申 请 人 或 者 拟 任 人 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 任 职 资 格 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许

17、 可，并（）A.依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 以 3 万 元 以 下 罚 款 C.要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A28、下 列 关 于 客 户 开 户 和 交 易 编 码 的 申 请 表 述 错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 不 得 与 不 符 合 实 名 制 要 求 的 客 户 签 署 期 货 经 纪 合 同 B.期 货 公 司 为 客 户 申 请 交 易 编 码，应 当 向 监 控 中 心 提 交 客 户 交 易 编 码 申 请 C.监 控 中 心 应 当 将 当 日 通 过

18、 复 核 的 客 户 交 易 编 码 申 请 资 料 转 发 给 相 关 期 货 交 易 所 D.当 日 分 配 的 客 户 交 易 编 码，期 货 交 易 所 于 当 日 允 许 客 户 使 用【答 案】：D29、国 家 根 据 期 货 市 场 发 展 的 需 要，设 立 期 货 投 资 者（）。A.保 障 基 金 B.风 险 基 金 C.储 备 基 金 D.准 备 基 金【答 案】：A30、客 户 应 当 向 期 货 公 司 登 记 以 本 人 名 义 开 立 的 用 于 存 取 保 证 金 的（）账 户。A.期 货 交 易 B.期 货 保 证 金 C.期 货 结 算 D.期 货 准 备

19、金【答 案】：C31、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 应 当 建 立 结 算 担 保 金 制 度，结 算 担 保 金 属 于（）所 有。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.结 算 会 员D.中 国 证 监 会【答 案】：C32、王 某 于 2015年 5 月 开 始 担 任 甲 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官。同 年 9 月，王 某 发 现 甲 期 货 公 司 在 经 营 中 存 在 风 险 隐 患，于 是 王 某 依 法 对 其 进 行 质 询 和 调 查，但 是 甲 期 货 公 司 认 为 这 是 本 公 司 的 商 业 秘 密，王 某

20、不 宜 进 一 步 调 查，王 某 盛 怒 之 下 遂 提 出 辞 职。以 上 案 例 中，王 某 违 反 了 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 第（）条 规 定。A.九 B.十 二 C.十 八 D.三 H【答 案】：C33、期 货 公 司 因（）提 供 虚 假 信 息 误 导 客 户 下 单，造 成 客 户 经 济 损 失 的，应 当 承 担 赔 偿 责 任。A.过 失 B.重 大 过 失 C.故 意 D.故 意 或 者 重 大 过 失【答 案】：C34、公 司 制 期 货 交 易 所 股 东 大 会 会 议 结 束 之 日 起（）内，期 货 交 易 所 应 当

21、 将 会 议 全 部 文 件 报 告 中 国 证 监 会。A.3 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日【答 案】：C35、期 货 公 司 应 当（）向 监 控 中 心 投 资 者 查 询 系 统 提 供 客 户 委 托 资 产 的 盈 亏、净 值 信 息。A.每 日 B.每 周 C.每 半 个 月 D.每 个 月【答 案】：A36、客 户 孙 某 在 账 户 上 没 有 可 用 保 证 金 时（按 照 期 货 交 易 所 规 定 标 准 计 算），A.是 孙 某 主 动 要 求 期 货 公 司 允 许 其 下 单，即 便 认 定 透 支 交 易，孙 某 对 该 笔 经 济 损 失 也 应

22、 承 担 主 要 责 任 B.期 货 公 司 应 对 孙 某 的 损 失 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 应 该 在 4.8 万 元 以 下 C.孙 某 实 际 占 用 了 期 货 公 司 的 资 金，构 成 了 透 支 交 易，透 支 交 易 是 有 关 法 规 禁 止 的 行 为，期 货 公 司 应 当 承 担 全 部 的 赔 偿 责 任 D.孙 某 在 一 个 交 易 日 之 内 完 成 了 开 平 仓 交 易，从 期 货 公 司 结 算 报 表 上 看，孙 某 并 不 亏 欠 期 货 公 司 的 保 证 金，因 此，孙 某 的 行 为 不 构 成 透 支 交 易【答 案】：

23、B37、期 货 交 易 所 管 理 办 法 规 定 了 召 开 理 事 会 临 时 会 议 的 情 形，下 列 不 属 于 该 情 形 的 是（）。A.1/3以 上 理 事 联 名 提 议 B.中 国 证 监 会 提 议 C.理 事 长 提 议 D.期 货 交 易 所 章 程 规 定 的 情 形【答 案】：C38、金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 综 合 评 估 满 分 为 100分，其 中 基 本 情 况、相 关 投 资 经 历、财 务 状 况、诚 信 状 况 的 分 值 上 限 分 别 为（）。A.15 分.20 分.50 分.15 分 B.15 分.20 分.40 分.25 分 C

24、.20 分.15 分.45 分.20 分 D.20 分.15 分.50 分.15 分【答 案】：A39、A 期 货 公 司 准 备 从 事 投 资 咨 询 业 务，如 果 该 期 货 公 司 成 功 申 请 并 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 后，应 受（）的 监 督 管 理。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.财 政 部 门 C.期 货 交 易 所 D.证 券 公 司【答 案】：A40、李 某 是 某 期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员，为 了 争 取 客 户，他 私 下 里 与 客 户 约 定，保 证 客 户 在 期 货 交 易 中 盈 利，如 果 投 资

25、者 在 期 货 交 易 中 亏 损，所 有 损 失 都 由 李 某 一 人 承 担。客 户 根 据 他 的 建 议 买 了 某 期 货，结 果 损 失 惨 重。对 于 李 某 的 这 一 行 为，期 货 业 协 会 可 以 采 取 的 处 罚 措 施 是（）。A.给 予 警 告 处 分 B.认 定 该 承 诺 无 效，并 对 甲 给 予 3 万 元 以 下 罚 款 C.撤 销 其 从 业 资 格，3 年 内 或 永 久 性 拒 绝 受 理 从 业 人 员 资 格 申 请 D.期 货 业 协 会 无 权 予 以 处 罚【答 案】：C41、某 期 货 公 司 2008年 2 月 由 于 严 重 违

26、 规 期 货 交 易 被 当 地 证 监 局 要 求 整 改，公 司 董 事 长 受 到 中 国 监 会 的 行 政 处 罚。后 该 期 货 公 司 被 另 一 证 券 公 司 投 资 控 股，原 期 货 公 司 董 事 长、总 经 理 均 被 证 券 公 司 人 员 所 取 代，原 期 货 公 司 副 总 经 理 仍 任 原 职，整 改 完 成 后，经 证 监 会 检 验 合 格,2009年 4 月，新 期 货 公 司 欲 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，除 其 他 条 件 之 外，是 否 会 受 到 原 期 货 公 司 严 重 违 规 事 件 的 影 响 而 不 予 批 准

27、（）A.不 受 影 响，应 当 予 以 批 准 B.受 影 响，应 当 不 予 批 准 C.受 影 响，中 国 证 监 会 应 当 给 予 其 一 定 考 察 期 限，考 察 期 限 内 无 违 法 行 为 的 才 予 以 批 准 D.不 受 影 响，应 当 予 以 批 准，但 结 算 业 务 范 围 应 当 受 到 限 制【答 案】：A42、下 列 不 属 于 制 定 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）所 依 据 的 法 律 法 规 是（）。A.期 货 交 易 管 理 条 例 B.刑 法 C.期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格

28、 管 理 办 法 D.期 货 公 司 管 理 办 法【答 案】：B43、（）依 法 对 首 席 风 险 官 进 行 监 督 管 理。A.期 货 公 司 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：D4 4、根 据 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法，证 券 公 司 应 当 协 助 维 护 期 货 交 易 系 统 的 稳 定 运 行，保 证 期 货 交 易 数 据 传 送 的（）和 独 立。A.公 正 B.安 全 C.公 开 D.公

29、 平【答 案】：B4 5、期 货 公 司 会 员 为 投 资 者 向 交 易 所 申 请 开 立 交 易 编 码，应 当 确 认 该 投 资 者 前 一 交 易 日 日 终 保 证 金 账 户 可 用 资 金 余 额 不 低 于 人 民 币（）。A.2 0万 元 B.5 0万 元 C 8 0万 元 D.1 0 0万 元【答 案】：B4 6、期 货 公 司 对 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 给 予 处 分 的，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.3B.5C.7D.10【答 案】：B4 7、甲 是

30、某 期 货 公 司 客 户，某 日 结 算 时，甲 持 仓 的 期 货 品 种 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 比 例 为 5%,期 货 公 司 对 甲 收 取 的 保 证 金 比 例 为 7%。下 列 关 于 甲 交 易 后 的 责 任 承 担 的 表 述，正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 通 知 后，期 货 公 司 只 能 对由 于 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化 导 致 甲 透 支 发 生 的 扩 大 损 失 承 担 部 分 责 任 B.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，甲 未 能 按 约

31、 定 追 加 保 证 金 又 不 平 仓 的,期 货 公 司 应 对 甲 的 持 仓 进 行 平 仓 C.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 未 通 知 的，甲 的 损 失 主 要 应 由 期 货 公 司 承 担 D.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，甲 未 及 时 追 加 保 证 金 又 不 平 仓，期 货 公 司 允 许 其 持 仓 的，对 保 留 持 仓 期 间 造 成 的 所 有 损 失，期 货 公 司 应 承 担 责 任【答 案】：A48、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），是（）对 期 货 从 业 人 员 进 行

32、纪 律 惩 戒 的 依 据。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构【答 案】：C49、期 货 公 司 任 用 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起 5 个 工 作 日 内，向（）报 告。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 C.中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C50、证 券 公 司 为 期 货 公 司 提

33、 供 中 间 介 绍 业 务 的，保 存 有 关 介 绍 业 务 的 凭 证、合 同 等 资 料 的 期 限 不 得 少 于（）年。A.5B.3C.2D.1【答 案】：A51、会 计 师 事 务 所、律 师 事 务 所、资 产 评 估 机 构 等 中 介 服 务 机 构 未 勤 勉 尽 责，所 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 封 款。A.1万 元 以 上 5 万 元 以 下 B.1 万 元 以 上 10万 元 以 下 C.3万 元 以

34、 上 5 万 元 以 下 D.3万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：D52、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，期 货 公 司 应 当 登 录（）办 理 客 户 交 易 编 码 的 注 销。A.期 货 交 易 所 交 易 结 算 系 统 B.期 货 公 司 结 算 系 统 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 统 一 开 户 系 统 D.期 货 公 司 交 易 系 统【答 案】：C53、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 的 规 定，期 货 公 司 为 客 户 申 请 交 易 编 码，应 当 向（）提 交 客 户 交 易 编 码 申

35、请。A.中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 B.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 C.中 国 期 货 业 协 会D.期 货 交 易 所【答 案】：B54、中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 规 定，协 会 自 律 监 察 部 门 应 当 在（）个 工 作 日 内 对 发 现 的 违 规 线 索 开 展 预 调 查，进 行 初 步 核 实，提 出 是 否 立 案 的 建 议，报 协 会 领 导 决 定。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D55、首 席 风 险 官 发 现 涉 嫌 占 用、挪 用 客 户 保 证 金 等 违 法 违 规 行 为 或 者 可 能

36、发 生 风 险 的，应 当 立 即 向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 和 公 司（）报 告。A.监 事 会 B.股 东 大 会 C.董 事 会 D.员 工 代 表 大 会【答 案】：C56、禁 止 期 货 从 业 人 员 挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或 者 其 他 资 产 的 规 定，主 要 是 针 对（）的 从 业 人 员 提 出 的。A.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 B.期 货 公 司 C.期 货 投 资 咨 询 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B57、在 运 营 过 程 中，期 货 公 司 应 当 遵 循（）结 算 制

37、 度。A.每 日 无 负 债 B.每 周 无 负 债 C.每 月 无 负 债 D.每 年 度 无 负 债【答 案】：A58、期 货 公 司 的 独 立 董 事 应 当 保 持（），不 得 在 期 货 公 司 担 任 除 董 事 以 外 的 其 他 职 务。A.独 立 性 B.专 业 性 C.权 威 性 D.自 主 性【答 案】：A59、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法，证 券 公 司 从 事 中 间 介 绍 业 务 的 工 作 人 员 可 以（）。A.代 理 客 户 从 事 期 货 交 易 B.划 转 期 货 保 证 金 C.协 助 办 理 开 户 手 续 D.收 付 期 货 保

38、 证 金【答 案】：C60、甲 是 某 期 货 公 司 客 户，某 H 结 算 时，甲 的 保 证 金 水 平 高 于 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 比 例，低 于 期 货 公 司 收 取 的 保 证 金 比 例，期 货 公 司 向 甲 发 出 追 加 保 证 金 通 知。次 日，经 甲 要 求，期 货 公 司 允 许 甲 在 未 追 加 保 证 金 的 情 形 下 继 续 持 仓。下 列 说 法 中 正 确 的 有（）。A.期 货 公 司 次 日 应 当 对 甲 的 持 仓 进 行 强 行 平 仓 B.期 货 公 司 次 日 可 以 按 照 期 货 经 纪 合 同 约 定 对

39、甲 进 行 强 行 平 仓c.期 货 公 司 的 行 为 不 应 当 认 定 为 透 支 交 易 D.如 果 甲 的 账 户 因 继 续 持 仓 扩 大 了 损 失，期 货 交 易 所 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任【答 案】：C61、王 某 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理 一 职，由 于 自 己 学 历 达 不 到 要 求，于 是 就 找 人 伪 造 了 一 份 假 的 学 历 证 书，后 被 发 现。对 于 王 某 的 行 为，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构，可 以 做 出 以 下（）惩 耨 措 施。A.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，并 依 法

40、 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 以 3 万 元 以 下 罚 款 C.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A62、经 营 机 构 评 估 相 关 产 品 或 服 务 的 风 险 等 级，（）协 会 名 录 规 定 的 风 险 等 级。A.高 于 B.低 于 C,不 得 高 于 D.不 得 低 于【答 案】：D63、客 户 对 当 日 交 易 结 算 结 果 的 确 认，应 当 视 为 对（）的 确 认。A.该 日 之 前 所 有 持 仓 和 交 易 结

41、算 结 果 B.该 日 之 前 部 分 持 仓 C.该 日 之 前 部 分 交 易 结 算 结 果 D.该 日 之 后 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果【答 案】：A64、中 国 期 货 业 协 会 应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新（）。A.从 业 资 格 注 册.诚 信 记 录 等 信 息 B.从 业 人 员 注 册，客 户 服 务 等 信 息 C.从 业 人 员 注 册.工 作 业 绩 等 信 息 D.从 业 资 格 注 册.考 试 成 绩 等 信 息【答 案】：A65、期 货 公 司 指 定 的 代 为 履 职 人 员

42、不 符 合 任 职 条 件 的.（）可 以 要 求 期 货 公 司 更 换 代 为 履 职 人 员。A.中 国 证 监 会 指 定 机 构 B.中 国 证 监 会 选 聘 机 构 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 1）.中 国 证 监 会 监 管 机 构【答 案】：C66、证 券 公 司 为 期 货 公 司 从 事 中 间 介 绍 业 务 的，可 以 从 事 以 下（）行 为。A.利 用 客 户 交 易 编 码 进 行 期 货 交 易 B.代 客 户 交 存 保 证 金 C.代 客 户 接 收 交 易 密 码 D.向 客 户 提 示 风 险【答 案】：D67、负 责 组 织 期 货 从

43、业 人 员 资 格 考 试 的 机 构 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：C68、根 据 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法，A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 D.中 国 证 监 会【答 案】：B69、中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 收 到 公 民、法 人 或 者 其 他 组 织 的 信 息 更 正 申 请 后，

44、应 当 在（）个 工 作 日 内 进 行 处 理，并 将 处 理 结 果 告 知 申 请 人。A.5B.10C.15D.30【答 案】：C70、下 列 选 项 中，不 属 于 期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 应 当 遵 循 的 业 务 规 则 的 是（）。A.具 备 专 业 技 能，谨 慎、勤 勉、尽 责 地 为 客 户 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务 B.保 守 客 户 的 商 业 秘 密 C.帮 助 客 户 设 计 期 货 投 资 计 划 并 接 受 客 户 委 托，代 为 从 事 期 货 交 易 D.维 护 客 户 合 法 权 益【答 案】：C71、不 具 有 主 体 资

45、 格 的 经 营 机 构 因 从 事 期 货 经 纪 业 务 而 导 致 期 货 经 纪 合 同 无 效，该 机 构 按 客 户 的 交 易 指 令 入 市 交 易 的，收 取 的 佣 金 应 返 还 给 客 户，交 易 结 果 由（）承 担。A.该 经 营 机 构 B.客 户 C.期 货 交 易 所 D.交 易 对 手 方【答 案】：B72、在 运 用 保 障 基 金 进 行 补 偿 时，若 现 有 期 货 投 资 者 保 障 基 金 不 足 补 偿 期 货 投 资 者 保 证 金 损 失 的，应 由（）。A.投 资 者 自 负 B.后 续 缴 纳 的 保 障 基 金 补 偿 C.交 易 所

46、 补 偿 D.期 货 公 司 补 偿【答 案】：B73、期 货 经 营 机 构 应 当 建 立 投 资 者 适 当 性 评 估 数 据 库，收 录 投 资 者 信 息 并 及 时 更 新。数 据 库 中 应 当 至 少 包 含（）。A.证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 第 六 条 所 规 定 的 投 资 者 信 息 B.投 资 者 申 请 成 为 普 通 投 资 者 的 申 请 及 审 核 记 录 C.投 资 者 在 本 经 营 机 构 从 事 投 资 活 动 所 产 生 的 失 败 投 资 记 录 D.投 资 者 最 近 一 次 次 风 险 承 受 能 力 评 估 问

47、卷 内 容、评 级 时 间、评 级 结 果 等【答 案】：A74、下 列 关 于 期 货 交 易 基 本 规 则 的 表 述，错 误 的 是（）。A.客 户 可 以 通 过 电 话 向 期 货 公 司 下 达 交 易 指 令 B.在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的，应 当 是 客 户 C.客 户 的 交 易 指 令 应 当 明 确、全 面 D.期 货 公 司 不 得 使 用 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令【答 案】：B75、从 业 人 员 违 反 有 关 规 定 向 投 资 者 承 诺 或 者 保 证 收 益，且 情 节 严 重 的，协 会 将（）。

48、A.公 开 谴 责 B.暂 停 其 从 业 资 格 6 个 月 至 12个 月 C.撤 销 其 从 业 资 格 并 在 3 年 内 拒 绝 受 理 其 从 业 资 格 申 请 D.撤 销 其 从 业 资 格 并 在 3 年 内 或 永 久 性 拒 绝 受 理 其 从 业 资 格 申 请【答 案】：D76、人 民 法 院 审 理 期 货 纠 纷 案 件，应 依 法 保 护 当 事 人 合 法 权 益，确 定 其 承 担 的（）责 任，维 护 市 场 秩 序。A.故 意 B.过 失 C.风 险 D.市 场【答 案】：C77、期 货 公 司 应 当 建 立 交 易 指 令 委 托 管 理 制 度，并

49、 与 客 户 就 委 托 方 式 和 程 序 进 行 约 定。以 互 联 网 方 式 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当（）OA.对 交 易 风 险 进 行 特 别 提 示 B.填 写 书 面 交 易 指 令 单 C.同 步 录 音 D.以 适 当 方 式 保 存【答 案】：A78、截 至 2008年 第 4 季 度 末，某 经 营 正 常 的 期 货 公 司 已 缴 纳 的 期 货 投 资 者 保 障 基 金 为 3000万 元。该 期 货 公 司 2008年 第 4 季 度 的 代 理 交 易额 为 35亿 元。A.1750 元 至 3000 元 B.17500 元 至 3

50、0000 元 C.3000 元 至 7000 元 D.5250 元 至 9000 元【答 案】：A79、()应 当 依 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 制 定 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 的 业 务 操 作 规 则，并 报 告 中 国 证 监 会。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 B.期 货 交 易 所 C.期 货 公 司 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A80、根 据 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则(修 订)，除()A.所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.所 在 期 货 经