2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案3.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期 货 公 司 任 用 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起 5 个 工 作 日 内，向（）报 告。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 C.中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C2、甲、乙 是 期 货 公 司 的 客 户，做 小 麦 期 货 交 易，甲 持 有 多 头 合 约，乙 持 有 多 头 合 约，甲 和 乙 均 向 期 货 公 司 申 请 交

2、割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 申 请 交 割 义 务，乙 虽 然 正 常 交 割，但 是 交 割 仓 库 提 货 时 发 现 所 提 小 麦 已 霉 烂 变 质，无 法 使 用。如 果 因 未 能 按 计 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 B.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 C.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任 D.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任【答 案】：C3、法 设 立 期 货 交 易 场 所，对 单 位 直 接 负 责

3、的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 周 款。A.1万 元 以 上 5 万 元 以 下 B.1万 元 以 上 10万 元 以 下 C.5万 元 以 上 10万 元 以 下 D.5万 元 以 上 15万 元 以 下【答 案】：B4、甲 期 货 公 司 共 有 10家 营 业 部.现 有 净 资 产 6000万 元，资 产 调 整 值 为 100万 元，负 债 调 整 值 为 200万 元，有 两 家 客 户 需 要 追 加 保 证 金，但 经 催 告 后 仍 然 未 足 额 追 加，未 足 额 追 加 的 保 证 金 数 额 达 到 1000万 元

4、,该 期 货 公 司 客 户 权 益 总 额 为 10亿 元。甲 期 货 公 司 的 净 资 本 是（）万 元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答 案】：A5、下 列 期 货 公 司 股 权 变 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 批 准 的 是（）。A.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 5%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%C.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3%D.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 1%【答 案】：A6、刘 某 为

5、甲 期 货 公 司 从 业 人 员，在 得 知 乙 期 货 公 司 给 居 间 人 较 高 的 返 佣 后，私 下 将 新 开 发 的 客 户 介 绍 给 乙 期 货 公 司。刘 某 违 反 的 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 的 准 则 是（）。A.不 得 进 行 虚 假 宣 传，诱 骗 客 户 参 与 期 货 交 易 B.不 得 以 他 人 名 义 参 与 期 货 交 易 C.除 所 在 机 构 同 意 外，从 业 人 员 不 得 兼 任 导 致 与 现 任 职 务 产 生 实 际 或 潜 在 利 益 冲 突 的 其 他 组 织 的 职 务 D.不 得 在 投 资 者 不 知 情

6、的 情 况 下 给 介 绍 人 返 还 佣 金【答 案】：C7、当 期 货 从 业 人 员 与 投 资 者 存 在 利 益 冲 突 无 法 继 续 提 供 期 货 从 业 服 务 时，应 当 通 过（）与 投 资 者 协 商，采 取 办 法 妥 善 予 以 解 决。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 交 易 所 C.所 在 期 货 经 营 机 构 D.中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C8、证 券 期 货 经 营 机 构 自 有 资 金 参 与 集 合 资 产 管 理 计 划 的 持 有 期 限 不 得 少 于（）个 月 A.1B.10C.6D.12【答 案】：C9、根 据

7、 证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 的 规 定，下 列 不 属 于 专 业 投 资 者 的 是（）。A.最 近 1 年 末 金 融 资 产 为 900万 元 的 法 人 或 者 其 他 组 织 B.慈 善 基 金 C.社 会 保 障 基 金 D.经 有 关 金 融 监 管 部 门 批 准 设 立 的 财 务 公 司【答 案】：A10、根 据 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行）第 十 六 条，经 营 机 构 应 当 保 障 投 资 者 评 估 数 据 库 正 常 运 行，有 效 满 足 投 资 者 适 当 性 管 理 需 求。A

8、.3 个 工 作 日 B.7 个 工 作 日 C.10个 工 作 日 D.15个 工 作 日【答 案】：A11、期 货 交 易 管 理 条 例 的 施 行 时 间 是（）。A.2007年 2 月 7 日 B.2007年 4 月 15日 C.2008年 2 月 7 日 D.2008年 4 月 15日【答 案】：B12、张 华 担 任 某 期 货 公 司 业 务 主 管，对 自 己 与 公 司 客 户 及 公 司 领 导 之 间 的 关 系 有 如 下 心 得，其 中，错 误 的 是（）。A.客 户 有 不 合 理 的 要 求 时，不 能 迎 合，不 能 为 客 户 利 益 而 损 害 所 在 机

9、 构 的 合 法 利 益 B.为 和 其 他 公 司 争 夺 客 户，可 许 诺 投 资 者 较 低 的 手 续 费 标 准，甚 至 低 于 行 业 自 律 标 准，但 绝 不 能 低 于 经 营 成 本 C.本 单 位 管 理 人 员 发 出 违 法 违 规 指 令 的，应 当 予 以 抵 制，并 按 程 序 向 高 管 人 员 或 者 董 事 会 报 告 D.如 果 发 现 客 户 有 不 诚 信、违 法 违 规 的 行 为 时，应 当 及 时 向 期 货 公 司 报 告，并 注 意 防 范 投 资 者 的 信 用 风 险【答 案】：B13、期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 应 当

10、按 照（）来 提 取。A.手 续 费 收 入 的 20%的 比 例 B.成 交 金 额 的 30%的 比 例 C.手 续 费 收 入 的 30%的 比 例D,成 交 金 额 的 20%的 比 例【答 案】：A14、在 从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 中 从 事 期 货 业 务 的 人 员，在 必 须 取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明，并（）。A.事 先 通 过 其 所 在 的 机 构 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 B.事 先 通 过 其 所 在 的 机 构 向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格 C.以 个 人 名 义 向 中 国 期

11、 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 D.以 个 人 名 义 向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格【答 案】：A15、首 席 风 险 官 发 现 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性、风 险 管 理 等 方 面 存 在 的 违 法 违 规 问 题，应 及 时 向（）提 出 整 改 意 见。A.董 事 长 B.监 事 会 C.总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 D.期 货 公 司【答 案】：C16、下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 研 究 分 析 服 务 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施，防 止

12、研 究 分 析 人 员 以 及 公 司 内 部 其 他 人 员 利 用 研 究 报 告，资 讯 信 息 谋 取 不 当 利 益 B.期 货 公 司 应 当 公 平 对 待 委 托 客 户 C.期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施，保 证 研 究 分 析 人 员 按 照 董 事 会 和 业 务 负 责 人 的 意 见 形 成 研 究 分 析 意 见 和 结 论 D.期 货 公 司 应 当 建 立 研 究 分 析 报 告 和 资 讯 信 息 的 审 阅、管 理 及 使 用 机 制【答 案】：C17、王 某 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理 一 职，由 于 自 己 学 历 达 不 到

13、 要 求，于 是 就 找 人 伪 造 了 一 份 假 的 学 历 证 书，后 被 发 现。对 于 王 某 的 行 为，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 做 出 下 列（）惩 耨 措 施。A.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，并 依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 3 万 元 以 下 罚 款 C.不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A18、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 当 在 任 职 前

14、 取 得（）核 准 的 任 职 资 格。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.国 家 外 汇 管 理 局 D.商 务 部【答 案】：B19、期 货 交 易 所 应 当 设 独 立 董 事。独 立 董 事 由（）提 名，股 东 大 会 通 过。A.理 事 会 B.中 国 证 监 会 C.财 政 部 D.股 东 大 会【答 案】：B20、经 营 机 构 应 当（）开 展 一 次 适 当 性 自 查，形 成 自 查 报 告。A.每 年 B.每 半 年 C.每 季 度D.每 月【答 案】：B21、普 通 投 资 者 风 险 承 受 能 力 最 低 及 最 高 类 别 分 别 是（

15、）A.Cl.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3.C2【答 案】：A22、负 责 对 期 货 公 司 提 交 的 客 户 资 料 进 行 复 核 的 机 构 是（）。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 公 司 D.中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C23、期 货 公 司 根 据 期 货 交 易 所 的 结 算 结 果 对 客 户 进 行 结 算，并 应 当 将 结 算 结 果（）。A.按 照 与 客 户 约 定 的 方 式 及 时 通 知 客 户 B.按 照 与 法 定 的 方 式 及 时 通 知 客

16、户 C.按 照 与 客 户 约 定 的 方 式 次 日 通 知 客 户 D.按 照 与 法 定 的 方 式 次 日 通 知 客 户【答 案】：A24、非 结 算 会 员 下 达 的 交 易 指 令 应 当 经 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 审 查 或 者 验 证 后 进 入（）。A.期 货 交 易 所 B.证 券 交 易 所C.证 券 公 司 D.期 货 公 司【答 案】：A25、期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全（），并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设

17、 备 相 对 独 立。A.信 息 共 享 机 制 B.信 息 隔 离 机 制 C.信 息 互 动 机 制 D.信 息 公 开 机 制【答 案】：B26、当 期 货 从 业 人 员 与 投 资 者 存 在 利 益 冲 突 无 法 继 续 提 供 期 货 业 务 服 务 时，应 当 通 过（）及 时 与 投 资 者 协 商，采 取 办 法 妥 善 予 以 妥 善 解 决。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 交 易 所 C.所 在 期 货 经 营 机 构 D.中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C27、经 营 机 构 及 其 从 业 人 员 履 行 投 资 者 适 当 性 职 责

18、时 违 反 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行），协 会 将 依 据 自 律 规 则 规 定 采 取（）措 施。A.自 律 惩 戒 B.罚 款 C.行 政 处 罚 D.以 上 都 不 对【答 案】：A28、公 司 制 期 货 交 易 所 股 东 大 会 会 议 的 召 开 及 议 事 规 则 应 当 符 合（）的 规 定。A.期 货 交 易 所 理 事 会 工 作 规 则 B.期 货 交 易 所 交 易 细 则 C.期 货 交 易 所 会 员 管 理 办 法 D.期 货 交 易 所 章 程【答 案】：D29、期 货 公 司 借 入 次 级 债 务 的

19、，可 以 将 所 借 入 的 次 级 债 务 按 照 规 定 计 入（）。A.净 资 产 B.净 资 本 C.负 债 D.流 动 负 债【答 案】：B30、期 货 从 业 人 员 违 反 本 办 法 规 定 的，（）可 以 采 取 责 令 改 正、监 管 谈 话、出 具 警 示 函 等 监 管 措 施。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 C.国 家 外 汇 管 理 局 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B31、期 货 公 司 接 受 客 户 全 权 委 托 进 行 期 货 交 易 的，对 交 易 产 生

20、 的 损 失,承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额（）。A.不 超 过 损 失 的 90%B.为 损 失 的 90%以 上 C.为 损 失 的 80%以 上 D.不 超 过 损 失 的 80%【答 案】：D32、期 货 公 司 对 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 给 予 处 分 的，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.3B.5C.7D.10【答 案】：B33、下 列 不 属 于 参 加 期 货 从 业 考 试 的 人 员 需 要 满 足 的 条 件 的 是（）。A.年 满 16周 岁 B.年

21、 满 18周 岁 C.具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 D.具 有 高 中 以 上 文 化 程 度【答 案】：A34、期 货 交 易 所 以 其 全 部 财 产 承 担（）责 任。A.法 律 B.刑 事 C.民 事 D.经 济【答 案】：C35、风 险 监 管 报 表 是（）编 制 的 反 映 各 项 风 险 监 管 指 标 计 算 过 程 及 计 算 结 果 的 报 表。A.期 货 交 易 所 B.会 计 师 事 务 所 C.期 货 公 司 D.中 国 证 监 会【答 案】：C36、制 定 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 的 法 律 依 据 是()。A.中 华 人 民 共 和

22、国 证 券 法 B.中 华 人 民 共 和 国 民 法 通 则 C.期 货 交 易 管 理 条 例 I).期 货 公 司 管 理 办 法【答 案】：C37、期 货 公 司 修 改 与 申 请 交 易 编 码 相 关 的 客 户 资 料，应 当 向()提 交 修 改 申 请。A.期 货 业 协 会 B.监 控 中 心 C.中 国 证 监 会 1).中 国 证 监 会 派 出 结 构【答 案】：B38、交 易 结 算 会 员 期 货 公 司 可 以 受 托 为()办 理 金 融 期 货 结 算 业 务。A.客 户 和 非 结 算 会 员 B.客 户 C.非 结 算 会 员 D.特 别 结 算 会

23、员【答 案】：B39、根 据 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法 的 规 定,证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务，应 该 向（）提 交 申 请 材 料。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 人 民 银 行 C.中 国 证 监 会 D.中 国 证 券 业 协 会【答 案】：C40、期 货 交 易 所 可 以 设 董 事 会 秘 书。董 事 会 秘 书 由 中 国 证 监 会 提 名，（）通 过。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：C41、期 货 公 司 股 东、董 事 不 得 越 过（）直 接

24、 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 的 工 作。A.董 事 长 B.董 事 会 C.总 经 理 D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：B42、对 于 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 规 定 的“不 得 低 于”定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，当 风 险 监 管 指 标 达 到 规 定 标 准 的（）时，就 属 于 中 国 证 监 会 设 置 的 预 警 标 准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答 案】：B43、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所，

25、应 当 向 结 算 会 员 收 取（）A.结 算 担 保 金 B.风 险 准 备 金 C.结 算 准 备 金 D.风 险 担 保 金【答 案】：A44、在 我 国 设 立 期 货 公 司，应 当 在（）注 册。A.工 商 行 政 管 理 部 门 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.公 司 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：A45、期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 为 客 户 申 请、注 销（）。A.交 易 编 码 B.交 易 账 户 C.结 算 编 码 D.结 算 账 户【答 案】：A46、期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机

26、 构 应 当 以（）设 立 资 金 专 用 账 户,专 户 存 储 保 障 基 金。A.期 货 交 易 所 名 义B.保 障 基 金 名 义 C.期 货 公 司 名 义 D.期 货 投 资 者 名 义【答 案】：B47、吴 某 为 某 期 货 公 司 客 户，由 于 经 常 出 差 无 法 参 与 交 易，在 营 业 部 经 理 推 荐 下，将 交 易 全 权 委 托 给 营 业 部 员 工 丁 某。不 久，吴 某 发 现 其 账 户 亏 损 10万 元，遂 向 法 院 提 起 了 诉 讼。吴 某 可 以 向（）提 起 诉 讼。A.营 业 部 住 所 地 中 级 人 民 法 院 B.期 货 交

27、 易 所 住 所 地 中 级 人 民 法 院 C.期 货 公 司 住 所 地 中 级 人 民 法 院 D.期 货 交 易 所 住 所 地 高 级 人 民 法 院【答 案】：A48、连 日 来，强 麦 交 易 活 跃，持 仓 不 断 增 加，多 空 双 方 严 重 对 峙，市 场 风 险 骤 然 加 大。期 货 交 易 所 临 时 召 开 紧 急 会 议 商 讨 如 何 控 制 风 险，期 货 从 业 人 员 韩 某 是 会 议 成 员 之 一。会 议 临 近 结 束 时，韩 某 借 机 出 去 给 其 好 友 朱 某 打 电 话，告 知 交 易 所 将 采 取 严 格 的 风 险 控 制 措

28、施，预 料 强 麦 价 格 将 会 大 跌。朱 某 得 知 消 息 后，立 即 卖 空 强 麦 期 货 合 约 100手。当 天 晚 上，A.期 货 交 易 所 管 理 条 例 第 七 十 二 条 B.期 货 交 易 所 管 理 条 例 第 六 十 九 条 C.期 货 交 易 所 管 理 条 例 第 八 十 条 D.期 货 交 易 所 管 理 条 例 第 八 十 一 条【答 案】：B49、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 的 规 定，审 批 设 立 期 货 交 易 所 的 机 构 是（）。A.中 国 期 货 业 协 会 B.国 务 院 财 政 部 门 C.国 务 院 期 货 监 督 管

29、理 机 构 D.国 务 院 商 务 主 管 部 门【答 案】：C50、期 货 交 易 所 合 并、分 立 或 者 解 散，应 当 经（）批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 银 保 监 会 D.所 在 地 法 院【答 案】：A51、期 货 公 司 应 当 对 客 户 进 行（）审 核。A.注 册 制 B.登 记 制 C.实 名 制 D.资 料 一 致 登 记【答 案】：C52、首 席 风 险 官 发 现 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性、风 险 管 理 等 方 面 存 在 的 违 法 违 规 问 题，应

30、 及 时 向（）提 出 整 改 意 见。A.董 事 长 B.监 事 会 C.总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 D.期 货 公 司【答 案】：C53、下 列 说 法 错 误 的 是（）。A.期 货 交 易 所 会 员 应 当 是 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 登 记 注 册 的 企 业 法 人 或 其 他 经 济 组 织 B.期 货 交 易 所 统 一 实 行 全 员 结 算 制 度 C.期 货 交 易 所 可 以 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 D.实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 会 员 由 结 算 会 员 和 非 结 算 会 员 组 成

31、【答 案】：B54、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 的 规 定，期 货 公 司 可 以 接 受（）委 托 为 其 进 行 期 货 交 易。A.某 事 业 单 位 的 工 作 人 员 B.证 券 市 场 禁 止 进 入 者 C.中 国 期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 D.某 国 家 机 关【答 案】：A55、期 货 公 司 应 当 切 实 保 障 监 事 会 和 监 事 对 公 司 经 营 情 况 的（）。A.报 告 权 B.知 情 权 C.经 营 权 D.决 策 权【答 案】：B56、中 国 期 货 业 协 会 依 法 对 期 货 从 业 人 员 实 行（）。A.自 律 管 理

32、 B.备 案 管 理 C.全 面 管 理 D.监 督 管 理【答 案】：A57、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令 造 成 客 户 损 失 的，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任 B.非 受 托 人 不 承 担 责 任 C.客 户 承 担 部 分 责 任 D.非 受 托 人 承 担 主 要 赔 偿 责 任，期 货 公 司 承 担 补 充 赔 偿 责 任【答 案】：A58、期 货 交 易 所 终 止 的，应 当 成 立 清 算 组 进 行 清 算，清 算 组 制 订 的 清 算 方 案，应 当 事 前 向（）报 告。A.中 国

33、证 监 会 B.所 在 地 人 民 法 院 C.期 货 业 协 会 D.财 政 部【答 案】：A59、持 有 期 货 公 司 5%以 上 股 权 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 被 采 取 停 业 整 顿、撤 销、接 管、托 管 等 监 管 措 施，或 者 进 入 解 散、破 产、关 闭 程 序 的，期 货 公 司 应 当 自 收 到 通 知 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向（）报 告。A.实 际 控 制 人 住 所 地 的 期 货 交 易 所 B.实 际 控 制 人 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 交 易 所 D.

34、期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D60、期 货 公 司 应 当 在（）结 算 后 为 客 户 提 供 交 易 结 算 报 告。A.每 周B.每 年 C.每 月 D.每 日【答 案】：D61、？期 货 交 易 所、非 期 货 公 司 结 算 会 员 违 反 规 定 接 纳 会 员 的，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，同 时 对 直 接 负 责 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 纪 律 处 分，处（）罚 款。A.5 万 元 以 上 10万 元 以 下 B.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 C.1万

35、 元 以 上 10万 元 以 下 D.1 万 元 以 上 3 万 元 以 下【答 案】：C62、下 列 选 项 中 属 于 期 货 从 业 人 员 的 是（）。A.期 货 公 司 的 保 洁 员 B.银 行 从 业 人 员 C.证 券 公 司 的 管 理 人 员 和 专 业 人 员 D.期 货 投 资 咨 询 机 构 中 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 管 理 人 员 和 专 业 人 员【答 案】：D63、某 期 货 交 易 所 的 铝 期 货 价 格 于 2016年 3 月 14日、15日、16日 连 续 3 日 涨 幅 达 到 最 大 限 度 4%,市 场 风 险 急 剧 增

36、大。为 了 化 解 风 险，上 海 期 货 交 易 所 临 时 把 铝 期 货 合 约 的 保 证 金 由 合 约 价 值 的 5%提 高 到 6%,并 采 取 按 一 定 原 则 减 仓 等 措 施。除 了 上 述 已 经 采 取 的 措 施 外，还 可 以 采 取 的 措 施 是（）。A.把 最 大 涨 幅 幅 度 调 整 为 5%B.把 最 大 涨 跌 幅 度 调 整 为 3%C.把 最 大 涨 幅 调 整 为 5%,把 最 大 跌 幅 调 整 为-3%D.把 最 大 涨 幅 调 整 为 4.5%,最 大 跌 幅 不 变【答 案】：B64、期 货 公 司 从 事 金 融 期 货 结 算

37、业 务，应 当 经（）批 准，取 得 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格。A.国 务 院 B.期 货 交 易 所 C.期 货 业 协 会 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会【答 案】：D65、（）依 法 对 期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 行 监 督 管 理。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 证 券 业 协 会 C.证 券 交 易 所 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A66、中 国 证 监 会 派 出 机 构 按 照（）原 则，对 辖 区 内 营 业 部 的 设 立、变 更、

38、终 止 及 日 常 经 营 活 动 进 行 监 督 管 理。A.适 当 性 B.属 地 监 管 C.区 域 自 定 D.岗 位 监 管【答 案】：B67、公 司 制 期 货 交 易 所 董 事 长 行 使 的 职 权 不 包 括（）。A.主 持 股 东 大 会、董 事 会 会 议 和 董 事 会 日 常 工 作B.组 织 协 调 专 门 委 员 会 的 工 作 C.检 查 董 事 会 决 议 的 实 施 情 况 并 向 董 事 会 报 告 D.组 织 实 施 股 东 大 会、董 事 会 通 过 的 制 度 和 决 议【答 案】：D68、期 货 经 营 机 构 向（）销 售 产 品 或 者 提

39、供 服 务 前，应 当 规 定 告 知 可 能 的 风 险 事 项 及 明 确 的 适 当 性 匹 配 意 见。A.普 通 投 资 者 B.专 业 投 资 者 C.机 构 投 资 者 D.自 然 人 投 资 者【答 案】：A69、丙 受 聘 担 任 N 公 司 副 总 工 程 师 期 间，将 属 于 N 公 司 商 业 秘 密 的 某 种 染 料 生 产 工 艺 流 程 和 某 种 染 料 的 3 个 结 构 式 披 露 给 乙，乙 当 即 送 给 丙 5 万 元。乙 仅 按 丙 提 供 的 某 种 染 料 的 工 艺 流 程 作 了 小 试，即 案 发。经 评 估.鉴 定，该 染 料 生 产

40、 工 艺 专 有 技 术 及 应 用 于 相 关 6 个 品 种 的 资 产 收 益 评 估 值 为 387万 元，该 染 料 研 制 开 发 费 用 为 300万 元。关 于 本 案,下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.丙 的 行 为 构 成 公 司 企 业 人 员 受 贿 罪 和 侵 犯 商 业 秘 密 罪 B.丙 的 行 为 构 成 受 贿 罪 和 侵 犯 商 业 秘 密 罪 C.丙 的 行 为 构 成 侵 犯 商 业 秘 密 罪 D.丙 的 行 为 构 成 非 国 家 工 作 人 员 受 贿 罪【答 案】：D70、期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 交

41、易 监 控 制 度，并 于 月 度 结 束 后（）个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 及 监 控 中 心 报 告。A.7B.5C.3D.2【答 案】：B71、中 国 期 货 业 协 会 依 法 对 期 货 从 业 人 员 实 行（）。A.备 案 管 理 B.自 律 管 理 C.行 政 管 理 D.全 面 管 理【答 案】：B72、（）应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新 从 业 资 格 注 册 信 息。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期

42、货 交 易 所【答 案】：A73、某 期 货 公 司 的 期 末 净 资 本 为 5000万 元，风 险 资 本 准 备 为 5500万 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 对 该 公 司 采 取 以 下 监 管 措 施（）。A.限 制 或 暂 停 部 分 期 货 业 务 B.限 制 有 关 股 东 行 使 股 东 权 利 C.责 令 限 期 整 改 D.责 令 有 关 股 东 限 期 转 让 股 权【答 案】：C74、设 有 独 立 董 事 的 期 货 公 司 聘 任 首 席 风 险 官（）。A.不 需 要 独 立

43、董 事 同 意 即 可 B.应 当 经 超 过 1/2的 独 立 董 事 同 意 C.应 当 经 超 过 2/3的 独 立 董 事 同 意 D.应 当 经 全 体 独 立 董 事 同 意【答 案】：D75、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，依 法 对 我 国 商 品 和 金 融 期 货 市 场 实 行 监 督 管 理 的 机 构 是（）。A.国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 B.中 国 人 民 银 行 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D.商 务 部【答 案】：C76、甲 欲 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理，期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级

44、管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 规 定，甲 应 当 提 交（）名 推 荐 人 的 书 面 推 荐 意 见。A.2B.3C.5D.7【答 案】：A77、由（）建 立 全 国 统 一 的 证 券 期 货 市 场 诚 信 档 案，记 录 证 券 期 货 市 场 诚 信 信 息。A.中 国 证 监 会 B.期 货 业 协 会 C.保 证 金 监 控 机 构D.期 货 交 易 所【答 案】：A78、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 向 期 货 交 易 所 申 请 注 销 客 户 的（）A.交 易 编 码 B.交 易 账 户 C.结 算 编 码 D.结 算

45、 账 户【答 案】：A79、根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 办 法，公 民、法 人 或 者 其 他 组 织 申 报 的 诚 信 信 息 应 当（）。A.真 实、准 确、及 时 B.真 实、及 时、完 整 C.及 时、准 确、完 整 D.真 实、准 确、完 整【答 案】：D80、甲 是 某 期 货 公 司 客 户，某 日 结 算 时，甲 持 仓 的 期 货 品 种，期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 比 例 为 5%,期 货 公 司 对 甲 收 取 的 保 证 金 比 例 为 7%,关 于 甲 交 易 后 的 责 任 承 担，下 列 表 述 正 确 的 是（）。A

46、.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 通 知 后，期 货 公 司 只 对 由 于 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化 导 致 甲 透 支 发 生 的 扩 大 损 失 承 担 部 分 责 任 B.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，甲 未 能 按 约 定 追 加 保 证 金 又 不 平 仓 的,期 货 公 司 应 对 甲 的 持 仓 进 行 平 仓 C.期 货 公 司 应 通 知 甲 追 加 保 证 金，期 货 公 司 未 通 知 的，甲 的 损 失 主 要 应 由 期 货 公 司 承 担D.期 货 公 司 履 行 了 通 知 义 务 后，

47、甲 未 及 时 追 加 保 证 金 又 不 平 仓，期 货 公 司 持 仓 的，对 保 留 持 仓 期 间 造 成 的 所 有 损 失，期 货 公 司 应 承 担 责 任【答 案】：C81、期 货 交 易 所 应 当 在 期 货 保 证 金 存 管 银 行 开 立（），专 户 存 储 保 证 金，不 得 挪 用。A,专 用 结 算 账 户 B.结 算 账 户 C.交 易 账 户 D.专 用 交 易 账 户【答 案】：A82、下 列 关 于 期 货 保 证 金 的 表 述，错 误 的 是（）。A.非 结 算 会 员 期 货 公 司 向 客 户 收 取 的 保 证 金 属 于 非 结 算 会 员

48、期 货 公 司 所 有 B.非 结 算 会 员 期 货 公 司 的 客 户 出 入 金，只 能 通 过 非 结 算 会 员 期 货 公 司 的 期 货 保 证 金 账 户 办 理 C.非 结 算 会 员 期 货 公 司 收 取 的 保 证 金，除 用 于 客 户 的 期 货 交 易 外，任 何 机 构 和 个 人 不 得 占 用.挪 用 D.非 结 算 会 员 期 货 公 司 与 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 业 务 资 金 的 往 来，只 能 通 过 各 自 的 期 货 保 证 金 账 户 办 理【答 案】：A83、未 经 中 国 证 监 会 批 准，任 何 个 人 或 者 单 位

49、 及 其 关 联 人 擅 自 持 有 期 货 公 司（）以 上 股 权，情 节 严 重 的，给 予 警 告，单 处 或 者 并 处 3 万 元 以 下 罚 款。A.1%B.3%C.4%D.5%【答 案】：D84、2014年 张 某 在 甲 期 货 公 司 营 业 部 开 户 并 存 人 5000万 元 准 备 进 行 棉 花 期 货 交 易。由 于 某 些 原 因 张 某 一 直 没 有 交 易，营 业 部 经 理 赵 某 擅 自 利 用 这 些 资 金 以 自 己 名 义 买 进 了 多 手 期 货 合 约。在 该 案 例 中，赵 某 应 受 到 的 惩 罚 有（）。A.给 予 纪 律 处

50、分，处 2 万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 周 款 B.给 予 纪 律 处 罚，并 处 1 万 元 以 上 3 万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格.期 货 从 业 人 员 资 格 C.给 予 警 告，并 处 1万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格.期 货 从 业 人 员 资 格 D.给 予 警 告，并 处 3 万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格.期 货 从 业 人 员 资 格【答 案】：C85、