2023年期货从业资格题库及答案9.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、某 交 易 者 以 9520元/吨 买 入 5 月 菜 籽 油 期 货 合 约 1 手，同 时 以 9590元/吨 卖 出 7 月 菜 籽 油 期 货 合 约 1 手，当 两 合 约 价 格 为（）时,将 所 持 合 约 同 时 平 仓，该 交 易 者 盈 利 最 大。A.5 月 9530元/吨,B.5 月 9550元/吨,C 5 月 9570元/吨,D 5 月 9580元/吨,7 月 9620元/吨 7 月 9600元/吨 7 月 9560元/吨 7 月 9610元/吨【答 案】：C2、期 货 合 约 是

2、指 由（）统 一 制 定 的，规 定 在 将 来 某 一 特 定 的 时 间 和 地 点 交 割 一 定 数 量 标 的 物 的 标 准 化 合 约。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.期 货 行 业 协 会 D.期 货 经 纪 公 司【答 案】：B3、某 交 易 者 以 10美 分/磅 卖 出 11月 份 到 期、执 行 价 格 为 380美 分/磅 的 铜 看 跌 期 货 期 权。期 权 到 期 时，标 的 铜 期 货 价 格 为 375美 分/磅,则 该 交 易 者 到 期 净 损 益 为（）美 分/磅。（不 考 虑 交 易 费 用 和 现 货 升 贴 水 变 化）A.5

3、B.10C.0D.15【答 案】：A4、外 汇 掉 期 交 易 中，如 果 发 起 方 为 近 端 卖 出、远 端 买 入，则 远 端 掉 期 全 价 等 于 做 市 商 报 价 的（）A.即 期 汇 率 买 价+远 端 掉 期 点 卖 价 B.即 期 汇 率 卖 价+近 端 掉 期 点 卖 价 C.即 期 汇 率 买 价+近 端 掉 期 点 买 价 D.即 期 汇 率 卖 价+远 端 掉 期 点 买 价【答 案】：A5、在 国 际 期 货 市 场 中，（）与 大 宗 商 品 存 在 负 相 关 关 系。A.美 元 B.人 民 币 C.港 币 D.欧 元【答 案】：A6、在 价 格 分 析 中

4、，常 常 把 价 格 形 态 分 成（）两 大 类 型。A.上 升 形 态 和 下 降 形 态 B.顶 部 形 态 和 底 部 形 态 C.持 续 形 态 和 反 转 形 态 D.主 要 形 态 和 次 要 形 态【答 案】：C7、按 照 风 险 监 管 指 标 标 准，期 货 公 司 应 当 持 续 符 合 负 债 与 净 资 产 的 比 例 不 得 高 于（）。A.100%B.120%C.125%D.150%【答 案】：D8、某 交 易 者 在 4 月 份 以 4.97港 元/股 的 价 格 购 买 一 张 9 月 份 到 期，执 行 价 格 为 80.00港 元/股 的 某 股 票 看

5、涨 期 权，同 时 他 又 以 1.73港 元/股 的 价 格 卖 出 一 张 9 月 份 到 期，执 行 价 格 为 87.5 港 元/股 的 该 股 票 看 涨 期 权（不 考 虑 交 易 费 用），交 易 者 通 过 该 策 略 承 担 的 最 大 可 能 亏 损 为（）港 元/股。A.3.24B.1.73C.4.97D.6.7【答 案】：A9、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）是（）对 期 货 从 业 人 员 进 行 纪 律 惩 戒 的 依 据。A.从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.中 国 证

6、监 会【答 案】：B10、甲 是 某 期 货 公 司 的 经 理，与 乙 是 好 友，一 日 甲 邀 请 乙 到 他 家 做 客,乙 来 到 甲 的 书 房 无 意 间 看 到 甲 的 公 司 文 件，发 现 有 一 笔 期 货 交 易 将 会 使 其 大 大 获 利。于 是 偷 偷 记 下 了 这 个 交 易 名 称，第 二 天 进 行 该 交 易 获 利 m 万 元，则 甲 的 行 为（）。A.不 构 成 犯 罪 B.构 成 内 幕 交 易 罪 C.构 成 泄 露 内 幕 信 息 罪D.构 成 侵 犯 商 业 秘 密 罪【答 案】：An、受 聘 于 商 品 基 金 经 理（CPO）,主 要

7、 负 责 帮 助 CPO挑 选 商 品 交 易 顾 问（CTA）,监 督 CTA交 易 活 动 的 是（）。A.介 绍 经 纪 商（）B.托 管 人（Custodian）C.期 货 佣 金 商（FCM）D.交 易 经 理（）【答 案】：D12、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）是（）对 期 货 从 业 人 员 进 行 纪 律 惩 戒 的 依 据。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 C.从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：D13、7 月 3 0 日，某 套 利 者 卖 出 10手 堪 萨 斯 交 易 所 12月

8、份 小 麦 合 约 的 同 时 买 入 10手 芝 加 哥 期 货 交 易 所 12月 份 小 麦 合 约，成 交 价 格 分 别 为 1250美 分/蒲 式 耳 和 1260美 分/蒲 式 耳。9 月 10日，同 时 将 两 交 易 所 的 小 麦 期 货 合 约 全 部 平 仓，成 交 价 格 分 别 为 1 252美 分/蒲 式 耳 和 1270美 分/蒲 式 耳。该 套 利 交 易（）美 元。（每 手 5000蒲 式 耳，不 计 手 续 费 等 费 用）A.盈 利 9000B.亏 损 4000C.盈 利 4000D,亏 损 9000【答 案】：C14、从 期 货 交 易 所 与 结 算

9、 机 构 的 关 系 来 看，我 国 期 货 结 算 机 构 属 于()OA.交 易 所 与 商 业 银 行 共 同 组 建 的 机 构，附 属 于 交 易 所 但 相 对 独 立 B.交 易 所 与 商 业 银 行 联 合 组 建 的 机 构，完 全 独 立 于 交 易 所 C.交 易 所 的 内 部 机 构 D.独 立 的 全 国 性 的 机 构【答 案】：C15、美 联 储 对 美 元 加 息 的 政 策，短 期 内 将 导 致()。A.美 元 指 数 下 行 B.美 元 贬 值 C.美 元 升 值 D.美 元 流 动 性 减 弱【答 案】：C16、投 资 者 在 承 担 金 融 期 货

10、 交 易 的 履 约 责 任 时，应 当 遵 循()原 则。A.过 错 责 任 B.强 制 交 割 C.买 卖 自 负 D,公 平【答 案】：C17、期 货 交 易 的 交 割，由()统 一 组 织 进 行。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.期 货 业 协 会 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A18、某 套 利 交 易 者 使 用 限 价 指 令 买 入 3 月 份 小 麦 期 货 合 约 的 同 时 卖 出 7月 份 小 麦 期 货 合 约，要 求 7 月 份 期 货 价 格 高 于 3 月 份 期 货 价 格 20美 分/蒲 式 耳，这 意 味 着（

11、）。A.只 有 当 7 月 份 与 3 月 份 小 麦 期 货 价 格 的 价 差 等 于 20美 分/蒲 式 耳 时,该 指 令 才 能 执 行 B.只 有 当 7 月 份 与 3 月 份 小 麦 期 货 价 格 的 价 差 等 于 或 小 于 20美 分/蒲 式 耳 时，该 指 令 才 能 执 行 C.只 有 当 7 月 份 与 3 月 份 小 麦 期 货 价 格 的 价 差 等 于 或 大 于 20美 分/蒲 式 耳 时，该 指 令 才 能 执 行 D.只 有 当 7 月 份 与 3 月 份 小 麦 期 货 价 格 的 价 差 大 于 2 0 美 分/蒲 式 耳 时,该 指 令 才 能

12、执 行【答 案】：C19、上 海 期 货 交 易 所 的 铜、铝、锌 等 期 货 报 价 已 经 为 国 家 所 认 可，成 为 资 源 定 价 的 依 据，这 充 分 体 现 了 期 货 市 场 的（）功 能。A.规 避 风 险 B,价 格 发 现 C.套 期 保 值 D.资 产 配 置【答 案】：B20、取 得 经 理 层 人 员 任 职 资 格 但 连 续（）年 未 在 期 货 公 司 担 任 经 理 层 人 员 职 务 的，应 当 在 任 职 前 重 新 申 请 取 得 经 理 层 人 员 的 任 职 资 格。A.2B.3C.4D.5【答 案】：D21、最 早 推 出 外 汇 期 货

13、合 约 的 交 易 所 是（）。A.芝 加 哥 期 货 交 易 所 B.芝 加 哥 商 业 交 易 所 C.伦 敦 国 际 金 融 期 货 交 易 所 D.堪 萨 斯 市 交 易 所【答 案】：B22、交 易 者 以 45美 元/桶 卖 出 10手 原 油 期 货 合 约，同 时 卖 出 10张 执 行 价 格 为 43美 元/桶 的 该 标 的 看 跌 期 权，期 权 价 格 为 2 美 元/桶，当 标 的 期 货 合 约 价 格 下 跌 至 40美 元/桶 时，交 易 者 被 要 求 履 约，其 损 益 结 果 为（）。（不 考 虑 交 易 费 用）A.盈 利 5 美 元/桶 B.盈 利

14、4 美 元/桶 C.亏 损 5 美 元/桶 D.亏 损 1 美 元/桶【答 案】：B23、下 列 关 于 期 货 交 易 方 式 中 互 联 网 交 易 的 表 述，错 误 的 是（）.A.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的,期 货 公 司 应 当 以 适 当 的 方 式 保 存 该 交 易 指 令 B.期 货 公 司 只 能 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 C.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 进 行 验 证 D.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行

15、 互 联 网 交 易 风 险 的 特 别 提 示【答 案】：B24、趋 势 线 可 以 衡 量 价 格 的（）。A.持 续 震 荡 区 B.反 转 突 破 点 C.波 动 方 向 D.调 整 方 向【答 案】：B25、某 美 国 投 资 者 买 入 50万 欧 元，计 划 投 资 3 个 月，但 又 担 心 期 间 欧 元 对 美 元 贬 值，该 投 资 者 决 定 用 CME欧 元 期 货 进 行 空 头 套 期 保 值（每 张 欧 元 期 货 合 约 为 12.5 万 欧 元）。假 设 当 E1欧 元（EUR）兑 美 元（USD）即 期 汇 率 为 1.4432,3 个 月 后 到 期 的

16、 欧 元 期 货 合 约 成 交 价 格 EUR/USD为 1.4450。3 个 月 后 欧 元 兑 美 元 即 期 汇 率 为 1.4120,该 投 资 者 欧 元 期 货 合 约 平 仓 价 格 EUR/USD为 1.4101o因 汇 率 波 动 该 投 资 者 在 现 货 市 场 万 美 元，在 期 货 市 场 万 美 元。（不 计 手 续 费 等 费 用）（）A.获 利 1.56；获 利 1.565B.损 失 1.56；获 利 1.745C.获 利 1.75；获 利 1.565D.损 失 1.75；获 利 1.745【答 案】：B26、市 场 年 利 率 为 8%,指 数 年 股 息

17、率 为 2%,当 股 票 价 格 指 数 为 1000点 时，3 个 月 后 交 割 的 该 股 票 指 数 期 货 合 约 的 理 论 指 数 应 该 是（）点。A.1006B.1010C.1015D.1020【答 案】：C27、对 于 套 期 保 值，下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.计 划 买 入 国 债，担 心 未 来 利 率 上 涨，可 考 虑 卖 出 套 期 保 值 B.持 有 国 债，担 心 未 来 利 率 上 涨，可 考 虑 买 入 套 期 保 值 C.计 划 买 入 国 债，担 心 未 来 利 率 下 跌，可 考 虑 买 入 套 期 保 值 D.持 有 国 债，担 心

18、未 来 利 率 下 跌，可 考 虑 卖 出 套 期 保 值【答 案】：C28、期 货 公 司 接 受 客 户 书 面 委 托，根 据 有 关 规 定 和 合 同 约 定，运 用 客 户 委 托 资 产 进 行 投 资，并 按 照 合 同 约 定 收 取 费 用 或 者 报 酬 的 业 务 活 动 是（）。A.期 货 经 纪 业 务 B.期 货 投 资 咨 询 业 务 C.资 产 管 理 业 务 D.风 险 管 理 业 务【答 案】：C29、在 我 国，4 月 15日，某 交 易 者 卖 出 10手 7 月 黄 金 期 货 合 约 同 时 买 入 10手 8 月 黄 金 期 货 合 约，价 格

19、分 别 为 256.05元/克 和 255.00元/克。5 月 5 日，该 交 易 者 1 上 述 合 约 全 部 1冲 平 仓，7 月 和 8 月 合 约 平 仓 价 格 分 别 为 256.70元/克 和 256.05元/克。则 该 交 易 者（）。A.盈 利 1000元 B.亏 损 1000元 C.盈 利 4000元 D.亏 损 4000元【答 案】：C30、1 2 月 1 日，某 饲 料 厂 与 某 油 脂 企 业 签 订 合 同，约 定 出 售 一 批 豆 粕,协 调 以 下 一 年 3 月 份 豆 粕 期 货 价 格 为 基 准，以 高 于 期 货 价 格 10元/吨 的 价 格

20、作 为 现 货 交 收 价 格。同 时 该 饲 料 厂 进 行 套 期 保 值，以 2220元/吨 的 价 格 卖 出 下 一 年 3 月 份 豆 粕 期 货。该 饲 料 厂 开 始 套 期 保 值 时 的 基 差 为（）元/吨。A.-20B.-10C.20D.10【答 案】：D31、下 列 关 于 客 户 保 证 金 的 表 述，正 确 的 是（）。A.期 货 交 易 所 可 以 向 客 户 收 取 保 证 金 B.客 户 保 证 金 标 准 由 期 货 交 易 所 单 独 制 定 C.客 户 保 证 金 可 用 于 支 付 期 货 交 易 手 续 费 D.客 户 保 证 金 名 义 上 属

21、 于 期 货 公 司 所 有【答 案】：C32、沪 深 300股 指 期 货 的 交 割 结 算 价 为（）。A.最 后 交 易 日 标 的 指 数 最 后 一 小 时 的 算 术 平 均 价 B.最 后 交 易 日 标 的 指 数 最 后 两 小 时 的 算 术 平 均 价 C.最 后 交 易 日 标 的 指 数 全 天 的 成 交 量 的 加 权 平 均 价 D.最 后 交 易 日 标 的 指 数 最 后 一 笔 成 交 价【答 案】：B33、非 结 算 会 员 向 期 货 交 易 所 支 付 的 手 续 费，由 期 货 交 易 所 从（）期 货 保 证 金 账 户 中 划 拨。A.客 户

22、 B.期 货 交 易 所 C.非 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 1）.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司【答 案】：D34、由 于 市 场 原 因 导 致 客 户 交 易 指 令 未 能 全 部 或 者 部 分 成 交 而 造 成 客 户 损 失 的，期 货 公 司（）。A.应 当 承 担 赔 偿 责 任 B.不 承 担 责 任 C.承 担 主 要 责 任 D.承 担 部 分 赔 偿 责 任【答 案】：B35、期 货 公 司 应 当 建 立 研 究 分 析 报 告 相 关 机 制，其 中 包 括（）。A.广 泛 了 解 各 种 期 货 交 易 小 道 信 息，并 撰 写 研 究

23、分 析 报 告 B.对 研 究 分 析 报 告、资 讯 信 息 的 使 用 进 行 审 阅 和 合 规 检 查 C.研 究 人 员 必 须 提 交 季 度 和 半 年 期 研 究 分 析 报 告 D.鼓 励 研 究 人 员 利 用 各 种 渠 道 获 得 信 息【答 案】：B36、美 元 指 数 中 英 镑 所 占 的 比 重 为（）。A.3.6%B.4.2%C.11.9%D.13.6%【答 案】：C37、随 后 某 交 易 日，钢 铁 公 司 点 价，以 688元/千 吨 确 定 为 最 终 的 干 基 结 算 价。期 货 风 险 管 理 公 司 在 此 价 格 平 仓 1 万 吨 空 头

24、套 保 头 寸。当 日 铁 矿 石 现 货 价 格 为 660元/湿 吨。钢 铁 公 司 提 货 后，按 照 实 际 提 货 吨 数，期 货 风 险 管 理 公 司 按 照 648元/湿 吨 X 实 际 提 货 吨 数，结 算 货 款，并 在 之 前 预 付 货 款 675万 元 的 基 础 上 多 退 少 补。最 终 期 货 风 险 管 理 公司（）。A.总 盈 利 17万 元 B.总 盈 利 11万 元 C 总 亏 损 17万 元 D.总 亏 损 n 万 元【答 案】：B38、截 至 2015年 第 四 季 度 末，某 经 营 正 常 的 期 货 公 司 已 缴 纳 的 期 货 投 资 者

25、 保 障 基 金 为 3000万 元。该 期 货 公 司 2015年 第 四 季 度 的 代 理 交 易 额 为 35亿 元。那 么，该 期 货 公 司 缴 纳 的 期 货 投 资 者 保 障 基 金 在 其 公 司 的（）中 列 支。A.管 理 费 用 B.财 务 费 用 C.投 资 收 益 D.营 业 成 本【答 案】：D39、期 货 合 约 是 由（）统 一 制 定 的。A.期 货 交 易 所 B.期 货 业 协 会 C.期 货 公 司 D.证 监 会【答 案】：A40、期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 中 禁 止 期 货 从 业 人 员 挪 用 客 户 期 货 保 证 金 的 规

26、 定，主 要 是 针 对（）的 期 货 从 业 人 员。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 投 资 咨 询 机 构 C.期 货 公 司D,为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构【答 案】：C41、只 有 交 易 所 的 会 员 方 能 进 场 交 易，其 他 交 易 者 只 能 委 托 交 易 所 会 员，由 其 代 理 进 行 期 货 交 易，体 现 了 期 货 交 易 的（）特 征。A.双 向 交 易 B.场 内 集 中 竞 价 交 易 C.杠 杆 机 制 D.合 约 标 准 化【答 案】：B42、下 列 符 合 申 请 除 董 事 长、监 事 会 主 席、

27、独 立 董 事 以 外 的 董 事、监 事 的 任 职 资 格 条 件 的 是（）。A.具 有 高 中 以 上 学 历 B.具 有 大 学 专 科 以 上 学 历 C.具 有 大 学 本 科 以 上 学 历 D.具 有 研 究 生 以 上 学 历【答 案】：B43、期 货 公 司 违 反 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求，未 能 执 行 相 关 内 控、合 规 制 度 的，（）依 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定，采 取 监 管 措 施；情 节 严 重 的.根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 条 进 行 处 罚。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中

28、 国 期 货 业 协 会 C.中 国 金 融 期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：A44、只 有 在 合 约 到 期 日 才 能 执 行 的 期 权 属 于（）期 权。A.日 式 B.中 式 C.美 式 D.欧 式【答 案】：D45、某 日，我 国 外 汇 交 易 中 心 的 外 汇 牌 价 为 100美 元/人 民 币 为 630.21,这 种 汇 率 标 价 法 是（）。A.直 接 标 价 法 B.间 接 标 价 法 C.人 民 币 标 价 法 D.平 均 标 价 法【答 案】：A46、期 货 交 易 所 以 其 全 部 财 产 承 担（）

29、责 任。A.法 律 B.刑 事 C.民 事 D.经 济【答 案】：C47、下 列 面 做 法 中 符 合 金 字 塔 买 入 投 机 交 易 特 点 的 是（）。A.以 7000美 元/吨 的 价 格 买 入 1 手 铜 期 货 合 约；价 格 涨 至 7050美 元/吨 买 入 2 手 铜 期 货 合 约；待 价 格 继 续 涨 至 7100美 元/吨 再 买 入 3 手 铜 期 货 合 约 B.以 7100美 元/吨 的 价 格 买 入 3 手 铜 期 货 合 约；价 格 跌 至 7050美 元/吨 买 入 2 手 铜 期 货 合 约；待 价 格 继 续 跌 至 7000美 元/吨 再 买

30、 入 1 手 铜 期 货 合 约C.以 7000美 元/吨 的 价 格 买 入 3 手 铜 期 货 合 约；价 格 涨 至 7050美 元/吨 买 入 2 手 铜 期 货 合 约；待 价 格 继 续 涨 至 7100美 元/吨 再 买 入 1 手 铜 期 货 合 约 D.以 7100美 元/吨 的 价 格 买 入 1 手 铜 期 货 合 约；价 格 跌 至 7050美 元/吨 买【答 案】：C48、5 月 份，某 进 口 商 以 49000元/吨 的 价 格 从 国 外 进 口 一 批 铜，同 时 以 49500元/吨 的 价 格 卖 出 9 月 份 铜 期 货 合 约 进 行 套 期 保 值

31、。至 6 月 中 旬，该 进 口 商 与 某 电 缆 厂 协 商 以 9 月 份 铜 期 货 价 格 为 基 准 值，以 低 于 期 货 价 格 300元/吨 的 价 格 交 易 铜。该 进 口 商 开 始 套 期 保 值 时 基 差 为（）OA.300B.-500C.-300D.500【答 案】：B49、基 差 交 易 合 同 签 订 后，（）就 成 了 决 定 最 终 采 购 价 格 的 唯 一 未 知 因 素。A.基 差 大 小 B.期 货 价 格 C.现 货 成 交 价 格 D.以 上 均 不 正 确【答 案】：B50、在 进 行 蝶 式 套 利 时，投 机 者 必 须 同 时 下 达

32、（）个 指 令。A.1B.2C.3D.4【答 案】：C51、下 列 属 于 期 货 结 算 机 构 职 能 的 是（）。A.管 理 期 货 交 易 所 财 务 B.担 保 期 货 交 易 履 约 C.提 供 期 货 交 易 的 场 所、设 施 和 服 务 D.管 理 期 货 公 司 财 务【答 案】：B52、某 交 易 者 卖 出 4 张 欧 元 期 货 合 约，成 交 价 为 EUR/USD=L 3210（即 1 欧 元 兑 1.3210美 元），后 又 在 EUR/USD=1.3250价 位 上 全 部 平 仓（每 张 合 约 的 金 额 为 12.50万 欧 元），在 不 考 虑 手 续

33、 费 的 情 况 下，该 笔 交 易（）美 元。A.盈 利 2000B.亏 损 500C.亏 损 2000D.盈 利 500【答 案】：C53、公 司 制 期 货 交 易 所 的 机 构 设 置 不 包 含（）。A.理 事 会 B.监 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：A54、期 货 公 司 接 受 不 符 合 规 定 条 件 的 单 位 或 者 个 人 委 托 的，应 当 责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得（）罚 款。A.1倍 以 上 3 倍 以 下 B.1倍 以 上 5 倍 以 下 C.3 倍 以 上 5 倍 以 下 D.3

34、倍 以 上 10倍 以 下【答 案】：A55、期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 试 行 办 法 自（）起 施 行。A.2011年 5 月 1 日 B.2 0 n 年 11月 1 日 C.2012年 1 月 1 日 D.2012年 5 月 1 日【答 案】：A56、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，申 请 日 前（）月 各 项 风 险 控 制 指 标 应 符 合 规 定 标 准。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.6 个【答 案】：D57、期 货 经 营 机 构 对 投 资 者 进 行 的 告 知、警 示 应 当 采 用（）形 式 送 达 投 资 者，并 由 其

35、确 认 已 充 分 理 解 和 接 受。A.面 谈 B.公 证 C.书 面 D.电 话【答 案】：C58、某 日，某 投 资 者 认 为 未 来 的 市 场 利 率 将 走 低，于 是 以 94.500价 格 买 入 50手 12月 份 到 期 的 中 金 所 TF1412合 约。一 周 之 后，该 期 货 合 约 价 格 涨 到 95.600,投 资 者 以 此 价 格 平 仓。若 不 计 交 易 费 用，该 投 资 者 将 获 利（）万 元。A.45B.50C.55D.60【答 案】：C59、下 列 属 于 会 员 制 期 货 交 易 所 应 当 召 开 理 事 会 临 时 会 议 情 形

36、 的 是（）A.监 事 长 提 议 B.中 国 证 监 会 提 议 C.总 经 理 提 议 D.1/4以 上 理 事 联 名 提 议【答 案】：B60、美 国 劳 工 部 劳 动 统 计 局 公 布 的 非 农 就 业 数 据 的 来 源 是 对（）进 行 调 查。A.机 构 B.家 庭 C.非 农 业 人 口 D.个 人【答 案】：A61、期 货 价 格 的 基 本 面 分 析 有 着 各 种 不 同 的 方 法，其 实 质 是（）A.分 析 影 响 供 求 的 各 种 因 索 B.根 据 历 史 价 格 预 删 未 来 价 格 C.综 合 分 析 交 易 量 和 交 易 价 格 D.分 析

37、 标 的 物 的 内 在 价 值【答 案】：A62、假 设 美 元 兑 人 民 币 即 期 汇 率 为 6.2022,美 元 年 利 率 为 3%,人 民 币 年 利 率 为 5%,按 单 利 计，1 年 期 美 元 兑 人 民 币 远 期 汇 率 为（）。A.6.0641B.6.3262C.6.5123D.6.3226【答 案】：D63、期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 接 受 未 办 理 开 户 手 续 的 单 位 或 者 个 人 委 托 进 行 期 货 交 易，或 者 将 客 户 的 资 金 账 号、交 易 编 码 借 给 其 他 单 位 或 者 个 人 使 用 的，给 予 警 告

38、，单 处 或 者 并 处（）元 以 下 岗 款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答 案】：A64、2014年 6 月，经 人 介 绍，甲 期 货 公 司 与 王 某 签 订 期 货 经 纪 合 同，经 办 人 员 向 王 某 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书，但 未 由 其 签 字 确 认。2014年 6 月，王 某 在 甲 期 货 公 司 从 事 期 货 经 纪 业 务。2014年 8 月，王 某 在 期 货 交 易 中 亏 损 20万 元。下 列 关 于 期 货 交 易 风 险 说 明 书 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.对 期 货 公 司 未 按 照

39、 规 定 由 客 户 签 字 确 认 风 险 说 明 书 的 行 为，监 管 机 构 可 对 其 处 罚 B.王 某 未 签 字 确 认 风 险 说 明 书，期 货 经 纪 合 同 不 生 效 C.经 办 人 应 当 被 开 除 D.期 货 公 司 向 王 某 出 示 风 险 说 明 书 即 可，无 须 王 某 签 字 确 认【答 案】：A65、下 列()项 不 是 技 术 分 析 法 的 理 论 依 据。A.市 场 行 为 反 映 一 切 B.价 格 呈 趋 势 变 动 C.历 史 会 重 演 D.不 要 把 所 有 的 鸡 蛋 放 在 一 个 篮 子 里【答 案】：D66、下 列 关 于

40、客 户 资 产 的 表 述 中，错 误 的 是()。A.客 户 的 保 证 金 可 以 与 期 货 公 司 的 自 有 资 产 统 一 管 理 B.期 货 公 司 破 产 时，客 户 的 保 证 金 不 属 于 破 产 财 产 C.除 依 法 划 转 外，任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 以 任 何 形 式 占 用、挪 用 客 户 保 证 金 D.客 户 的 保 证 金 和 委 托 资 产 属 于 客 户 资 产【答 案】：A67、对 于 任 一 只 可 交 割 券，P 代 表 面 值 为 100元 国 债 的 即 期 价 格，F 代 表 面 值 为 100元 国 债 的 期 货 价 格

41、，C 代 表 对 应 可 交 割 国 债 的 转 换 因 子，其 基 差 B 为()。A.B=(F C)-PB.B=(P C)-FC.B=P-FD.B=P-(F C)【答 案】：D68、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 交 易 结 算 业 务 资 格，其 注 册 资 本 应 不 低 于 人 民 币（）万 元，申 请 日 前 2 个 月 的 风 险 监 管 指 标 应 持 续 符 合 规 定 的 标 准。A.1000B.2000C.3000D.5000【答 案】：D69、某 期 货 公 司 于 2015年 9 月 18日 更 换 聘 请 的 具 有 相 应 资 格 的 会 计 师 事 务

42、所，则 其 必 须 在 决 定 后（）内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 并 说 明 原 因。？A.3 个 工 作 日 B.5 个 工 作 日 C.一 周 D.一 个 月【答 案】：B70、下 列 关 于 期 货 交 易 杠 杆 效 应 的 描 述 中，正 确 的 是（）。A.保 证 金 比 率 越 低,B.保 证 金 比 率 越 低,C.保 证 金 比 率 越 低,D.保 证 金 比 率 越 低,期 货 交 易 的 杠 杆 效 应 越 大 期 货 交 易 的 杠 杆 效 应 越 小 期 货 交 易 的 杠 杆 效 应 越 不 确 定 期 货 交 易 的 杠 杆 效

43、 应 越 稳 定【答 案】：A71、下 列 不 属 于 期 货 交 易 所 职 能 的 是（）。A.设 计 合 约、安 排 合 约 上 市B.发 布 市 场 信 息 C.制 定 并 实 施 期 货 市 场 制 度 与 交 易 规 则 D.制 定 期 货 合 约 交 易 价 格【答 案】：D72、对 经 过 整 改 符 合 有 关 法 律、行 政 法 规 规 定 以 及 持 续 性 经 营 规 则 要 求 的 期 货 公 司，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 验 收 完 毕 之 日 起（）内 解 除 对 其 采 取 的 有 关 措 施。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D

44、.15 日【答 案】：A73、李 某 获 取 期 货 交 易 内 幕 信 息，该 信 息 在 对 期 货 交 易 价 格 有 重 大 影 响，在 信 息 尚 未 公 开 前，李 某 利 用 该 内 幕 信 息 从 事 期 货 交 易，应 被 没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得（）的 罚 款。A.1倍 以 上 3 倍 以 下 B.1倍 以 上 5 倍 以 下 C.1倍 以 上 7 倍 以 下 D.3 倍 以 上 5 倍 以 下【答 案】：B74、下 列 适 用 于 买 入 套 期 保 值 的 说 法，不 正 确 的 是（）。A.投 资 者 失 去 了 因 价 格 变 动 而 可 能

45、得 到 获 利 的 机 会 B.操 作 者 预 先 在 期 货 市 场 上 买 进，持 有 多 头 头 寸 C.适 用 于 未 来 某 一 时 间 准 备 卖 出 某 种 商 品，但 担 心 价 格 下 跌 的 交 易 者 D.此 操 作 有 助 于 降 低 仓 储 费 用 和 提 高 企 业 资 金 的 使 用 效 率【答 案】：C75、（）通 常 将 合 约 持 有 几 天、几 周 甚 至 几 个 月，待 价 格 变 至 对 其 有 利 时 再 将 合 约 对 冲。A.长 线 交 易 者 B.短 线 交 易 者 C.当 日 交 易 者 D.抢 帽 子 者【答 案】：A76、在 财 务 状

46、况 评 估 中，投 资 者 可 以 提 供 本 人 的（）作 为 财 务 状 况 证 明。A.季 收 入 证 明 文 件 B.月 收 入 证 明 文 件 及 不 动 产 评 估 证 明 文 件 C.年 收 入 证 明 文 件 或 者 近 1 个 月 内 的 银 行 储 蓄 证 明 文 件 D.年 收 入 证 明 文 件 或 者 近 1个 月 内 的 金 融 类 资 产 证 明 文 件【答 案】：D77、点 价 交 易 从 本 质 上 看 是 一 种 为（）定 价 的 方 式。A.期 货 贸 易 B.远 期 交 易 C.现 货 贸 易 D.升 贴 水 贸 易【答 案】：C78、下 列 关 于 合

47、 作 套 保 业 务 的 说 法 中 正 确 的 是（）。A.风 险 外 包 模 式 分 为 现 货 企 业 和 期 货 风 险 管 理 公 司 两 个 端 口 B.期 现 合 作 模 式 可 同 时 发 挥 现 货 企 业 的 仓 储 物 流 优 势 和 期 货 公 司 的 套 期 保 值 操 作 优 势C.风 险 外 包 模 式 也 称 资 金 支 持 型 合 作 套 期 保 值 业 务 D.期 现 合 作 模 式 是 指 企 业 客 户 将 套 期 保 值 操 作 整 体 打 包 给 期 货 风 险 管 理 公 司 来 操 作【答 案】：B79、价 格 形 态 中 常 见 的 和 可 靠

48、 的 反 转 形 态 是（）。A.圆 弧 形 态 B.头 肩 顶（底）C.双 重 顶（底）D.三 重 顶（底）【答 案】：B80、CBOE标 准 普 尔 500指 数 期 权 的 乘 数 是（）。A.100欧 元 B.100美 元 C.500美 元 D.500欧 元【答 案】：B81、当 前 十 年 期 国 债 期 货 合 约 的 最 便 宜 交 割 债 券（CTD）报 价 为 102元，每 百 元 应 计 利 息 为 0.4元。假 设 转 换 因 子 为 1,则 持 有 一 手 国 债 期 货 合 约 空 头 的 投 资 者 在 到 期 交 割 时 可 收 到（）万 元。A.101.6B.1

49、02C.102.4D.103【答 案】：C82、（）,国 务 院 和 中 国 证 监 会 分 别 颁 布 了 期 货 交 易 暂 行 条 例、期 货 交 易 所 管 理 办 法、期 货 经 纪 公 司 管 理 办 法、期 货 经 纪 公 司 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 和 期 货 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法。A.1996 年 B.1997 年 C.1998 年 D.1999 年【答 案】：D83、某 基 金 经 理 持 有 1亿 元 面 值 的 A 债 券，现 希 望 用 表 中 的 中 金 所 5年 期 国 债 期 货 合 约 完 全 对 冲 其 利

50、率 风 险，请 用 面 值 法 计 算 需 要 卖 出（）手 国 债 期 货 合 约。A.78B.88C.98D.108【答 案】：C84、经 营 机 构 在 确 认 其 不 属 于 风 险 承 受 能 力 最 低 类 别 的 投 资 者 后，应 当 就 产 品 或 者 服 务 风 险 高 于 其 承 受 能 力 进 行 特 别 的（），投 资 者 仍 坚 持 购 买 的，可 以 向 其 销 售 相 关 产 品 或 者 提 供 相 关 服 务。A.微 信 提 示 B.书 面 风 险 提 示 C.电 话 通 知 D.短 信 告 知【答 案】：B85、以 下 关 于 利 率 期 货 的 说 法，正