2023年期货从业资格题库附答案3.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、10月 2 日，某 投 资 者 持 有 股 票 组 合 的 现 值 为 275万 美 元，其 股 票 组 合 与 S&P500指 数 的 B 系 数 为 1.25o 为 了 规 避 股 市 下 跌 的 风 险，该 投 资 者 准 备 进 行 股 指 期 货 套 期 保 值，10月 2 日 的 现 货 指 数 为 1250点，12月 到 期 的 期 货 合 约 为 1375点。则 该 投 资 者 应 该（）12月 份 到 期 的 S&P500股 指 期 货 合 约。（S&P500期 货 合 约 乘 数 为 25

2、0美 元）A.买 入 10手 B.卖 出 11手 C.卖 出 10手 D.买 入 11手【答 案】：C2、期 货 公 司 拟 解 聘 首 席 风 险 官 的，应 当 有 正 当 理 由，并 向（）报 告。A.期 货 业 协 会 B.住 所 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 C.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：B3、某 交 易 者 以 260美 分/蒲 式 耳 的 执 行 价 格 卖 出 10手 5 月 份 玉 米 看 涨 期 权，权 利 金 为 16美 分/蒲 式 耳，与 此 同 时 买 入 20手 执 行 价 格 为

3、 270美 分/蒲 式 耳 的 5 月 份 玉 米 看 涨 期 权，权 利 金 为 9 美 分/蒲 式 耳，再 卖 出 10手 执 行 价 格 为 280美 分/蒲 式 耳 的 5 月 份 玉 米 看 涨 期 权，权 利 金 为 4 美 分/蒲 式 耳。这 种 卖 出 蝶 式 套 利 的 最 大 可 能 亏 损 是（）美 分/蒲 式 耳。A.4B.6C.8D.10【答 案】：C4、沪 深 300股 指 期 货 合 约 的 最 低 交 易 保 证 金 是 合 约 价 值 的（）。A.8%B.5%C.10%D.12%【答 案】：A5、自 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为

4、不 适 当 人 选 之 日 起（）年 内，任 何 期 货 公 司 不 得 任 用 该 人 员 担 任 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员。A.1B.2C.3D.5【答 案】：B6、依 照 法 律、法 规 和 国 务 院 授 权，统 一 监 督 管 理 全 国 证 券 期 货 市 场 的 是（）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 券 业 协 会 C.证 券 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A7、对 卖 出 套 期 保 值 者 而 言，能 够 实 现 期 货 与 现 货 两 个 市 场 盈 亏 相 抵 后 还 有 净 盈 利 的 情 形 是（）。A.基 差 从-

5、10元/吨 变 为 20元/吨 B.基 差 从 10元/吨 变 为-20元/吨 C.基 差 从-10元/吨 变 为-30元/吨 D.基 差 从 30元/吨 变 为 10元/吨【答 案】：A8、下 列 属 于 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 所 称 的“从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构”的 是（）。A.从 事 期 货 业 务 的 会 计 事 务 所 B.期 货 交 易 所 C.期 货 公 司 D.期 货 交 割 仓 库【答 案】：C9、棉 花 期 货 的 多 空 双 方 进 行 期 转 现 交 易，多 头 开 仓 价 格 为 10210元/吨，空 头 开 仓 价 格 为 106

6、30元/吨，双 方 协 议 以 10450元/吨 平 仓，以 10400元/吨 进 行 现 货 交 收，空 头 可 节 省 交 割 成 本 200元/吨，进 行 期 转 现 后，多 空 双 方 实 际 买 卖 价 格 为（）。A.多 方 10160元/吨，空 方 10780元/吨 B.多 方 10120元/吨，空 方 10120元/吨 C 多 方 10640元/吨,空 方 10400元/吨 D.多 方 10120元/吨,空 方 10400元/吨【答 案】：A10、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所，应 当 向（）收 取 结 算 担 保 金。A.结 算 会 员B.非

7、结 算 会 员 C.结 算 会 员 和 非 结 算 会 员 D.以 上 都 不 对【答 案】：A11、持 有 期 货 公 司 5%以 上 股 权 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 被 采 取 停 业 整 顿、撤 销、接 管、托 管 等 监 管 措 施，或 者 进 入 解 散、破 产、关 闭 程 序 的，期 货 公 司 应 当 自 收 到 通 知 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向（）报 告。A.实 际 控 制 人 住 所 地 的 期 货 交 易 所 B.实 际 控 制 人 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 交 易 所 D.

8、期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D12、使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金 前，中 国 证 监 会 和 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 监 督 期 货 公 司 核 实 投 资 者 保 证 金 权 益 及 损 失，积 极 清 理 资 产 并 变 现 处 置，应 当 先 以（）弥 补 保 证 金 缺 口。A.风 险 准 备 金 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 C.公 积 金 D.自 有 资 金 和 变 现 资 产【答 案】：D13、经 营 机 构 及 其 从 业 人 员 履 行 投 资 者 适 当 性 职 责 时 违 反 期 货

9、 经 营 机 构 投 资 者 适 当 性 管 理 实 施 指 引（试 行），协 会 将 依 据 自 律 规 则 规 定 采 取（）措 施。A.自 律 惩 戒 B.罚 款 C.行 政 处 罚D.以 上 都 不 对【答 案】：A14、首 席 风 险 官 发 现 涉 嫌 占 用、挪 用 客 户 保 证 金 等 违 法 违 规 行 为 或 者 可 能 发 生 风 险 的，应 当 立 即 向 中 国 证 监 会 派 出 机 构 和 公 司（）报 告。A.监 事 会 B.股 东 大 会 C.董 事 会 D.员 工 代 表 大 会【答 案】：C15、关 于 基 差 定 价，以 下 说 法 不 正 确 的 是

10、（）。A.基 差 定 价 的 实 质 是 一 方 卖 出 升 贴 水，一 方 买 入 升 贴 水 B.对 基 差 卖 方 来 说，基 差 定 价 的 实 质，是 以 套 期 保 值 方 式 将 自 身 面 临 的 基 差 风 险 通 过 协 议 基 差 的 方 式 转 移 给 现 货 交 易 中 的 对 手 C.决 定 基 差 卖 方 套 期 保 值 效 果 的 并 不 是 价 格 的 波 动，而 是 基 差 的 变 化 D.如 果 基 差 卖 方 能 使 建 仓 时 基 差 与 平 仓 时 基 差 之 差 尽 可 能 大，就 能 获 得 更 多 的 额 外 收 益【答 案】：D16、下 列

11、关 于 美 国 中 长 期 国 债 期 货 的 说 法 中，正 确 的 是 0。A.采 用 指 数 报 价 法 B.采 用 现 金 交 割 方 式 C.按 1 0 0美 元 面 值 的 标 的 国 债 期 货 价 格 报 价 D.买 方 具 有 选 择 交 付 券 种 的 权 利【答 案】：C17、货 币 互 换 在 期 末 交 换 本 金 时 的 汇 率 等 于（）。A.期 末 的 远 期 汇 率B.期 初 的 约 定 汇 率 C.期 初 的 市 场 汇 率 D.期 末 的 市 场 汇 率【答 案】：B18、一 般 而 言，期 权 合 约 标 的 物 价 格 的 波 动 率 越 大，则（）。

12、A.看 涨 期 权 的 价 格 越 高，看 跌 期 权 的 价 格 越 低 B.期 权 的 价 格 越 低 C.看 涨 期 权 的 价 格 越 低，看 跌 期 权 的 价 格 越 高 D.期 权 价 格 越 高【答 案】：D19、某 期 货 公 司 在 客 户 出 现 保 证 金 不 足 且 呈 持 续 状 态 的 情 况 下，允 许 其 继 续 进 行 期 货 交 易，此 后 期 货 公 司 陆 续 对 上 述 客 户 强 行 平 仓 发 生 客 户 穿 仓 损 失，并 且 从 中 获 得 8 万 元 的 违 规 操 作 所 得。期 货 公 司 上 述 行 为 中，违 反 规 定 的 是（）

13、。A.对 客 户 强 行 平 仓 B.未 按 规 定 履 行 报 告 义 务 C.允 许 客 户 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 D,未 能 及 时 采 取 相 应 措 施 和 未 进 行 相 应 的 会 计 核 算【答 案】：C20、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）中 所 称 机 构 不 包 括（）。A.期 货 投 资 咨 询 机 构 B.期 货 公 司 C.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：D21、期 货 公 司 应 当 缴 纳 期 货 投 资 者 保 障 基 金，但 在

14、 特 定 情 况 下 经 批 准 可 以 暂 停 缴 纳。这 些 特 定 情 形 不 包 括（）。A.公 司 遭 受 重 大 突 发 市 场 风 险 B.公 司 遭 受 不 可 抗 力 C.总 额 足 以 覆 盖 市 场 风 险 D.当 年 发 生 财 务 亏 损【答 案】：D22、在 外 汇 掉 期 交 易 中，如 果 发 起 方 近 端 买 入，远 端 卖 出，则 近 端 掉 期 全 价 等 于（）。A.即 期 汇 率 的 做 市 商 卖 价+近 端 掉 期 点 的 做 市 商 买 价 B.即 期 汇 率 的 做 市 商 买 价+近 端 掉 期 点 的 做 市 商 卖 价 C.即 期 汇

15、率 的 做 市 商 买 价+近 端 掉 期 点 的 做 市 商 买 价 D.即 期 汇 率 的 做 市 商 卖 价+近 端 掉 期 点 的 做 市 商 卖 价【答 案】：D23、我 国 期 货 交 易 所 会 员 可 由（）组 成。A.自 然 人 和 法 人 B.法 人 C.境 内 登 记 注 册 的 法 人 D.境 外 登 记 注 册 的 机 构【答 案】：C24、客 户 保 证 金 不 足 时 应 该（）。A.允 许 客 户 透 支 交 易 B.及 时 追 加 保 证 金 C.立 即 对 客 户 进 行 强 行 平 仓 D.无 期 限 等 待 客 户 追 缴 保 证 金【答 案】：B25、

16、某 款 结 构 化 产 品 由 零 息 债 券 和 普 通 的 欧 式 看 涨 期 权 构 成，其 基 本 特 征 如 表 83 所 示，其 中 所 含 零 息 债 券 的 价 值 为 92.5 元，期 权 价 值 为 6.9 元，则 这 家 金 融 机 构 所 面 临 的 风 险 暴 露 是（）。A.做 空 了 4625万 元 的 零 息 债 券 B.做 多 了 345万 元 的 欧 式 期 权 C.做 多 了 4625万 元 的 零 息 债 券 D.做 空 了 345万 元 的 美 式 期 权【答 案】：C26、某 期 货 交 易 所 要 在 A 城 市 设 立 分 所，应 当 经（）批

17、准。A.中 国 证 监 会 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.财 政 部 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A27、期 货 公 司 管 理 人 员 对 期 货 从 业 人 员 发 出 违 法 指 令 的，期 货 从 业 人 员 应 当（）A.先 执 行 并 向 期 货 公 司 董 事 会 报 告 B.先 执 行 并 向 中 国 证 监 会 报 告 C.抵 制 并 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告 D.抵 制 并 及 时 向 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告【答 案】：D28、假 设 年 利 率 为 6%,年 指 数 股

18、息 率 为 1%,6 月 3 0 日 为 6 月 股 指 期 货 合 约 的 交 割 日，4 月 1 日，股 票 现 货 指 数 为 1450点，如 不 考 虑 交 易 成 本，其 6 月 股 指 期 货 合 约 的 理 论 价 格 为（）点。（小 数 点 后 保 留两 位）A.1486.47B.1537C.1468.13D.1457.03【答 案】：C29、某 投 资 者 共 购 买 了 三 种 股 票 A、B、C,占 用 资 金 比 例 分 别 为 3 0%、2 0%、50%,A、B 股 票 相 对 于 某 个 指 数 而 言 的 B 系 数 为 1.2 和 0.9。如 果 要 使 该 股

19、 票 组 合 的 B 系 数 为 1,则 C 股 票 的 B 系 数 应 为（）。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答 案】：B30、期 货 交 易 内 幕 信 息 的 知 情 人 员 在 涉 及 期 货 交 易 的 信 息 尚 未 公 开 前,从 事 与 该 内 幕 信 息 有 关 的 期 货 交 易，情 节 严 重 的，（）。A.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5倍 以 下 罚 金 B.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5倍

20、以 下 罚 金 C.处 5 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍 以 下 耨 金 D.处 3 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 10倍 以 下 罚 金【答 案】：A31、1982年 2 月，（）开 发 了 价 值 线 综 合 指 数 期 货 合 约，股 票 价 格 指 数 也 成 为 期 货 交 易 的 对 象。A.纽 约 商 品 交 易 所（COMEX）B.芝 加 哥 商 业 交 易 所（CME）C.美 国 堪 萨 斯 期 货 交 易 所（KCBT）D.纽

21、约 商 业 交 易 所（NYMEX）【答 案】：C32、下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 交 易 咨 询 服 务 的 表 述，错 误 的 是（）.A.期 货 公 司 应 当 与 客 户 签 订 合 同，明 确 约 定 服 务 的 具 体 内 容 和 费 用 标 准 等 相 关 事 项 B.期 货 公 司 应 当 就 市 场 行 情 做 出 确 定 性 判 断，以 利 于 客 户 做 出 投 资 决 策 C.期 货 公 司 提 供 的 投 资 方 案 或 者 期 货 交 易 策 略 应 当 以 本 公 司 的 研 究 报 告.合 法 取 得 的 研 究 报 告.相 关 行 业 信 息 资

22、料 以 及 公 开 发 布 的 相 关 信 息 等 为 主 要 依 据 D.期 货 公 司 应 当 向 客 户 提 示 潜 在 的 市 场 变 化 和 投 资 风 险【答 案】：B33、2008年 5 月，王 某 在 甲 期 货 公 司 开 户 从 事 期 货 交 易，并 缴 纳 保 证 金 15万 元。由 于 期 货 行 情 不 稳 定，王 某 的 账 户 发 生 亏 损，账 户 实 际 可 动 用 资 金 仅 剩 余 9 万 元。2009年 3 月，王 某 持 仓 的 浮 动 亏 损 超 过 规 定 幅 度，于 是 甲 期 货 公 司 要 求 王 某 按 照 期 货 经 纪 合 同 约 定

23、 的 时 间 追 加 保 证 金，并 将 追 加 保 证 金 的 通 知 送 达 王 某 手 中，但 是 王 某 拒 绝 追 加 保 证 金。2009年 5 月,A.王 某 B.甲 期 货 公 司 C.王 某 和 甲 期 货 公 司 承 担 连 带 责 任 D.王 某 承 担 主 要 责 任，甲 期 货 公 司 承 担 补 充 责 任【答 案】：A34、期 货 交 易 所 管 理 办 法 规 定 了 召 开 理 事 会 临 时 会 议 的 情 形，下 列 不 属 于 该 情 形 的 是（）。A.1/3以 上 理 事 联 名 提 议 B.中 国 证 监 会 提 议 C.理 事 长 提 议 D.期

24、 货 交 易 所 章 程 规 定 的 情 形【答 案】：C35、期 货 公 司 向 股 东、实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 提 供 期 货 经 纪 服 务 的，（）风 险 管 理 要 求。A.可 以 降 低 B,不 得 降 低 C.必 须 提 高 D.不 得 提 高【答 案】：B36、在 某 时 点，某 交 易 所 7 月 份 铜 期 货 合 约 的 买 入 价 是 67570元/吨,前 一 成 交 价 是 67560元/吨，如 果 此 时 卖 出 申 报 价 是 67550元/吨，则 此 时 点 该 交 易 以（）成 交。A.67550B.67560C.67570D.67580【答

25、案】：B37、被 免 职 的 首 席 风 险 官 可 以 向（）解 释 说 明 情 况。A.公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构B.中 国 期 货 业 协 会 C.公 司 董 事 会 D.公 司 住 所 地 期 货 交 易 所【答 案】：A38、公 司 制 期 货 交 易 所 股 东 大 会 的 常 设 机 构 是（），行 使 股 东 大 会 授 予 的 权 力。A.监 事 会 B.董 事 会 C.理 事 会 D.经 理 部 门【答 案】：B39、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 经 纪 业 务 资 格，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 的 申 请 材 料 不 包

26、 括（）。A.律 师 事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书 B.加 盖 公 司 公 章 的 营 业 执 照 和 业 务 许 可 证 复 印 件 C.股 东 会 或 者 董 事 会 决 议 文 件 D.人 员 工 资 情 况 表【答 案】：D40、期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 的 许 可 证 正 本 或 者 副 本 遗 失 或 者 灭 失 的，期 货 公 司 应 当 在（）个 工 作 日 内 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 的 媒 体 上 声 明 作 废，并 持 登 载 声 明 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 重 新 申 领。A.10B.1

27、5C.30D.45【答 案】：C41、根 据 套 利 者 对 不 同 合 约 月 份 中 近 月 合 约 与 远 月 合 约 买 卖 方 向 的 不 同，跨 期 套 利 可 分 为 三 类，其 中 不 包 括（）。A.牛 市 套 利 B.熊 市 套 利 C.蝶 式 套 利 D.买 入 套 利【答 案】：D42、某 企 业 有 一 批 商 品 存 货，目 前 现 货 价 格 为 3000元/吨，2 个 月 后 交 割 的 期 货 合 约 价 格 为 3500元/吨。2 个 月 期 间 的 持 仓 费 和 交 割 成 本 等 合 计 为 300元/吨。该 企 业 通 过 比 较 发 现，如 果 将

28、 该 批 货 在 期 货 市 场 按 3500元/吨 的 价 格 卖 出，待 到 期 时 用 其 持 有 的 现 货 进 行 交 割，扣 除 300元/吨 的 持 仓 费 之 后，仍 可 以 有 200元/吨 的 收 益。在 这 种 情 况 下，企 业 将 货 物 在 期 货 市 场 卖 出 要 比 现 在 按 3000元/吨 的 价 格 卖 出 更 有 利，也 比 两 个 月 卖 出 更 有 保 障，此 时，可 以 将 企 业 的 操 作 称 为（）OA.期 转 现 B.期 现 套 利 C.套 期 保 值 D.跨 期 套 利【答 案】：B43、某 交 易 者 5 月 10日 在 反 向 市

29、场 买 入 10手 7 月 豆 油 期 货 合 约 的 同 时 卖 出 10手 9 月 豆 油 期 货 合 约，建 仓 时 的 价 差 为 120元/吨，不 久，该 交 易 者 将 上 述 合 约 平 仓 后 获 得 净 盈 利 10000元（不 计 手 续 费 等 费 用），则 该 交 易 者 平 仓 时 的 价 差 为（）元/吨。（豆 油 期 货 合 约 为 10吨/手）A.20B.220C.100D.120【答 案】：B44、根 据 资 金 量 的 不 同，投 资 者 在 单 个 品 种 上 的 最 大 交 易 资 金 应 控 制 在 总 资 本 的（）以 内。A.5%-10%B.10%

30、20%C.20%25%D.25%30%【答 案】：B45、某 大 豆 加 工 商 为 避 免 大 豆 现 货 价 格 风 险，做 买 入 套 期 保 值，买 入 10手 期 货 合 约 建 仓，当 时 的 基 差 为-30元/吨，卖 出 平 仓 时 的 基 差 为-60元/吨，该 加 工 商 在 套 期 保 值 中 的 盈 亏 状 况 是（）元。A.盈 利 3000B,亏 损 3000C.盈 利 1500D.亏 损 1500【答 案】：A46、5 月 份，某 进 口 商 以 67000元/吨 的 价 格 从 外 国 进 口 一 批 铜，同 时 以 67500元/吨 的 价 格 卖 出 9 月

31、份 铜 期 货 合 约 进 行 套 期 保 值。至 6 月 中 旬，该 进 口 商 与 某 电 缆 厂 协 商 以 9 月 份 铜 期 货 合 约 为 基 准 价，以 低 于 期 货 价 格 300元/吨 的 价 格 交 易，该 进 口 商 在 开 始 套 期 保 值 时 的 基 差 为（）元/吨。A.-500B.300C.500D.-300【答 案】：A47、在 其 他 条 件 不 变 时，某 交 易 者 预 计 玉 米 将 大 幅 增 产，他 最 有 可 能（）OA.买 入 玉 米 期 货 合 约 B.卖 出 玉 米 期 货 合 约 C.进 行 玉 米 期 转 现 交 易 D.进 行 玉

32、米 期 现 套 利【答 案】：B48、关 于 头 肩 顶 形 态 中 的 颈 线，以 下 说 法 不 正 确 的 是（）。A.头 肩 顶 形 态 中，它 是 支 撑 线，起 支 撑 作 用 B.突 破 颈 线 一 定 需 要 人 成 变 量 配 合 C.对 于 头 肩 顶 来 讲，当 颈 线 被 向 下 突 破 之 后，价 格 向 下 跌 落 的 幅 度 等 于 头 和 颈 线 之 间 的 垂 直 距 离 D.在 头 肩 顶 中，价 格 向 下 突 破 颈 线 后 有 一 个 回 升 的 过 程，当 价 格 回 升 至 颈 线 附 近 后 受 到 其 压 力 又 继 续 掉 头 向 下 运 行

33、，从 而 形 成 反 扑 突 破 颈 线 不 一 定 需 要 大 成 交 量 配 合，但 日 后 继 续 下 跌 时，成 变 量 会 放 大。【答 案】：B49、期 货 公 司 应 当 按 照（）的 原 则 传 递 客 户 交 易 指 令。A.数 量 优 先 B.规 模 优 先 C.时 间 优 先 D.价 格 优 先【答 案】：C50、在 期 货 监 管 机 构、自 律 机 构 以 及 其 他 承 担 期 货 监 管 职 能 的 专 业 监 管 岗 位 任 职（）年 以 上 的 人 员，申 请 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的，可 以 免 试 取 得 期 货 从 业

34、人 员 资 格。A.3B.5C.6D.8【答 案】：D51、（2018年 真 题）期 货 公 司 及 其 他 期 货 经 营 机 构、非 期 货 公 司 结 算 会 员、期 货 保 证 金 存 管 银 行 提 供 虚 假 申 请 文 件 或 者 采 取 其 他 欺 诈 手 段 隐 瞒 重 要 事 实 骗 取 期 货 业 务 许 可 的，撤 销 其 期 货 业 务 许 可，（）。A.处 以 违 法 所 得 5 倍 耨 款 B.处 以 违 法 所 得 3 倍 罚 款 C.没 收 违 法 所 得 D.处 以 违 法 所 得 4 倍 罚 款【答 案】：C52、下 列 选 项 中，不 属 于 公 司 制

35、 期 货 交 易 所 会 员 义 务 的 有（）。A.遵 守 国 家 有 关 法 律、行 政 法 规、规 章 和 政 策 B.执 行 会 员 大 会、理 事 会 的 决 议 C.按 规 定 缴 纳 各 种 费 用 D.遵 守 期 货 交 易 所 的 章 程、交 易 规 则 及 其 实 施 细 则 及 有 关 决 定【答 案】：B53、申 请 人 提 交 境 外 大 学 或 者 高 等 教 育 机 构 学 位 证 书 或 者 高 等 教 育 文 凭，或 者 非 学 历 教 育 文 凭 的，应 当 同 时 提 交（）对 拟 任 人 所 获 教 育文 凭 的 学 历 学 位 认 证 文 件。A.外

36、交 部 B.公 证 机 构 C.国 务 院 教 育 行 政 部 门 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：C54、会 员 未 在 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的，期 货 交 易 所 应 当 将 该 会 员 的 合 约（），有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由 该 会 员 承 担。A.免 于 平 仓 B.强 行 平 仓 C.催 促 平 仓 D,以 上 都 不 对【答 案】：B55、期 货 公 司 接 受 客 户 全 权 委 托 进 行 期 货 交 易 的，对 交 易 产 生 的 损 失,承 担 主 要 赔 偿

37、责 任，赔 偿 额（）。A,不 超 过 损 失 的 90%B.为 损 失 的 90%以 上 C.为 损 失 的 80%以 上 D.不 超 过 损 失 的 80%【答 案】：D56、某 铜 冶 炼 公 司 是 期 货 交 易 所 的 会 员，2015年 8 月 8 日 卖 出 铜 期 货 合 约 5 0 手，当 天 铜 期 货 价 格 大 涨，造 成 该 公 司 账 户 的 保 证 金 余 额 不 足。期 货 交 易 所 及 时 通 知 该 公 司 在 规 定 的 时 间 内 追 加 保 证 金，但 是 该 公 司 并 没 有 在 规 定 时 间 内 追 加 保 证 金，也 没 有 自 行 平

38、仓。于 是 期 货 交 易 所 根 据 保 证 金 不 足 的 数 额 对 该 公 司 的 铜 期 货 合 约 强 行 平 仓 20手，造 成 该公 司 300万 元 的 损 失。A.期 货 交 易 所 和 该 公 司 B.期 货 交 易 所 C.该 公 司 D.期 货 公 司【答 案】：C57、会 员 单 位 应 当 建 立 并 有 效 执 行 客 户 开 发（）制 度，明 确 客 户 开 发 人 员、审 核 人 员、服 务 人 员、相 关 部 门 负 责 人、公 司 高 级 管 理 人 员 等 相 关 期 货 从 业 人 员 的 责 任。A.问 责 追 究 B.责 任 追 究 C.刑 事

39、责 任 D.民 事 责 任【答 案】：B58、期 货 公 司 因（）提 供 虚 假 信 息 误 导 客 户 下 单，造 成 客 户 经 济 损 失 的，应 当 承 担 赔 偿 责 任。A.过 失 B.重 大 过 失 C.故 意 D.故 意 或 者 重 大 过 失【答 案】：C59、下 列 不 属 于 反 转 形 态 的 是（）。A.双 重 底 B.双 重 顶 C.头 肩 形 D.三 角 形【答 案】：D60、以 下 关 于 通 货 膨 胀 高 位 运 行 期 库 存 风 险 管 理 策 略 的 说 法 错 误 的 是（）OA.要 及 时 进 行 采 购 活 动 B.不 宜 在 期 货 市 场

40、建 立 虚 拟 库 存 C.应 该 考 虑 降 低 库 存 水 平，开 始 去 库 存 D.利 用 期 货 市 场 对 高 企 的 库 存 水 平 做 卖 出 套 期 保 值【答 案】：A61、一 般 而 言，道 氏 理 论 主 要 用 于 对（）的 研 判 A.主 要 趋 势 B.次 要 趋 势 C.长 期 趋 势 D.短 暂 趋 势【答 案】：A62、王 某 开 仓 卖 出 大 豆 期 货 合 约 20手（每 手 10吨），成 交 价 格 为 2020元/吨，当 天 结 算 价 格 为 2040元/吨，交 易 保 证 金 比 例 为 5%,因 此 结 算 后 占 用 的 保 证 金 为（）

41、元。A.20400B.20200C.10200D.10100【答 案】：A63、期 货 保 证 金 存 管 银 行（简 称 存 管 银 行）属 于 期 货 服 务 机 构，是 由（）指 定、协 助 交 易 所 办 理 期 货 交 易 结 算 业 务 的 银 行。A.期 货 交 易 所B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 券 业 协 会 D.期 货 公 司【答 案】：A64、作 为 机 构 投 资 者 而 以 个 人 名 义 参 与 期 货 交 易 并 遭 受 保 证 金 损 失 的;按 照（）补 偿 规 则 进 行 补 偿。A.个 人 投 资 者 B.机 构 投 资 者 C.个 人

42、投 资 者 和 机 构 投 资 者 D.保 证 金 损 失 的 50%【答 案】：B65、期 货 公 司 首 席 风 险 官 不 能 够 胜 任 工 作 的，（）可 以 免 除 首 席 风 险 官 的 职 务。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 监 事 会 C.期 货 公 司 董 事 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C66、世 界 上 最 先 出 现 的 金 融 期 货 是（）。A.利 率 期 货 B.股 指 期 货 C.外 汇 期 货 D.股 票 期 货【答 案】：C67、期 货 公 司 变 更 注 册 资 本，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 受

43、 理 申 请 之 日 起（）内 做 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定。A.20 日 B.30 日 C.3个 月 D.2个 月【答 案】：A68、材 料 一：在 美 国，机 构 投 资 者 的 投 资 中 将 近 30%的 份 额 被 指 数 化 了,英 国 的 指 数 化 程 度 在 20%左 右，近 年 来，指 数 基 金 也 在 中 国 获 得 快 速 增 长。A.4.342B.4.432C.5.234D.4.123【答 案】：C69、道 琼 斯 工 业 平 均 指 数 由（）只 股 票 组 成。A.43B.33C.50D.30【答 案】：D70、期 货 公 司 董 事、监 事

44、和 高 级 管 理 人 员 的 近 亲 属 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的，有 关 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 应 当 在 知 悉 或 者 应 当 知 悉 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 公 司 报 告，并 遵 循 回 避 原 则。A.2B.3C.5D.10【答 案】：C71、期 货 交 易 所 实 行（）结 算 制 度。A.当 日 无 负 债 B.当 月 无 负 债 C.当 日 有 负 债 D.次 日 无 负 债【答 案】：A72、买 汽 油 期 货 和 燃 料 油 期 货 合 约，同 时 卖 原 油 期 货 合 约，属 于（）OA.蝶 式 套 利 B.

45、熊 市 套 利 C.相 关 商 品 间 的 套 利 D.原 料 与 成 品 间 的 套 利【答 案】：D73、OECD 综 合 领 先 指 标 指 ompositeLeADinglnDiCAtors,CLIs）报 告 前（）的 活 动 A.1个 月 B.2个 月 C.一 个 季 度 D.半 年【答 案】：B74、参 加 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 的 人 员，不 符 合 考 试 条 件 的 是（）。A.境 外 国 籍 人 员B.具 有 大 专 以 上 文 化 程 度 C,具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 D.年 满 20周 岁【答 案】：A75、一 个 模 型 做 22笔 交

46、 易，盈 利 10比，共 盈 利 50万 元；其 余 交 易 均 亏 损，共 亏 损 10万 元，该 模 型 的 总 盈 亏 比 为（）。A.0.2B.0.5C.2D.5【答 案】：D76、某 投 资 者 在 4 月 1 日 买 人 大 豆 期 货 合 约 40手 建 仓，每 手 10吨，成 交 价 为 4200元/吨，当 日 结 算 价 为 4230元/吨，则 该 投 资 者 当 日 的 持 仓 盈 亏 为（）。A.1200 元 B.12000 元 C.6000 元 D.600 元【答 案】：B77、某 投 资 者 在 4 月 1 日 买 入 燃 料 油 期 货 合 约 40手（每 手 10

47、吨）建 仓，成 交 价 为 4790元/吨，当 日 结 算 价 为 4770元/吨，当 日 该 投 资 者 卖 出 20手 燃 料 油 合 约 平 仓，成 交 价 为 4780元/吨，交 易 保 证 金 比 例 为 8%,则 该 投 资 者 当 日 交 易 保 证 金 为（）。A.76320 元 B.76480 元 C.152640 元D.152960 元【答 案】：A78、根 据 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法，A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控

48、 机 构 D.中 国 证 监 会【答 案】：B79、非 结 算 会 员 的 客 户 以 有 价 证 券 充 抵 保 证 金 的，非 结 算 会 员 应 将 收 到 的 有 价 证 券（）。A.直 接 提 交 期 货 交 易 所 B.直 接 予 以 保 存，不 予 提 交 C.提 交 结 算 会 员，由 结 算 会 员 提 交 期 货 交 易 所 D.提 交 结 算 会 员，由 结 算 会 员 提 交 中 国 证 监 会【答 案】：C80、在 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 中，投 资 者 申 请 开 立 期 货 交 易 编 码 时，提 供 的 中 国 人 民 银 行 征 信 中

49、 心 个 人 信 用 报 告 的 打 印 日 期 距 申 请 开 户 日 期 间 隔 不 得 超 过（）个 月。A.1B.2C.6D.12【答 案】：B81、期 货 从 业 人 员 向 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告 管 理 层 的 违 法 指 令,机 构 未 妥 善 处 理 的 期 货 从 业 人 员 应 当 及 时 向（）报 告。A.中 国 证 监 会 或 者 协 会 B.公 安 机 关 C.财 政 部 D.期 货 交 易 所【答 案】：A82、在 我 国，金 融 机 构 按 法 人 统 一 存 入 中 国 人 民 银 行 的 准 备 金 存 款 不 得 低 于 上 旬

50、 末 一 般 存 款 余 额 的（）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答 案】：C83、直 接 持 有 期 货 公 司 5%以 上 股 权 的 境 外 股 东，应 当 具 有 良 好 的 国 际 声 誉 和 经 营 业 绩，近（）年 业 务 规 模、收 入、利 润 居 于 国 际 前 列，近（）年 长 期 信 用 均 保 持 在 高 水 平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答 案】：A84、期 货 业 协 会 对 违 反 自 律 规 则 的 期 货 从 业 人 员，可 以 给 予 的 纪 律 惩 戒 不 包 括（）。A.暂 停 从 业 资 格 3 个 月 B.公 开 谴 责 C.