学校内控自评自查报告范文.docx

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1、学校内控自评自查报告范文学校内控自评自查报告范文、乙 -一、刖百自2018年学校内部控制规范建设工作正式启动以来，学 校内部控制监管管理体系日渐健全，内控制度建设不断完善， 内部控制运行效果逐步显现。本报告是出于对学校内部控制自 评自查工作的落实及总结汇报，着重对学校自评内部控制的主 要成果、存在问题及优化措施进行深入分析和反思，以推动我 校内部控制的不断提高，为建设安全校园、和谐校园打下坚 实的基础。二、学校内部控制基本情况学校内部控制是建立在全面掌握风险情况的基础上，在符 合政策法规的前提下协调管理、综合措施与手段相结合实现学 校全面控制风险的一种风险管理模式，是实现学校自主控制局 面的重

2、要保障，是我们实施安全校园、和谐校园战略的核心 之一。1 .内部控制运行效果本学期，学校内部控制规范建设工作非常扎实，建立了强 有力的内部控制规范、安全保障体系，使风险报告管理、问题 诊断评估、控制措施建议等方面有了很大的提升。同时内部控制框架的搭建使我们能够更清楚、更系统地了解学校风险并及 时控制。2 .主要实践成果(1)财务管理方面：采取收支分离的财务管理制度， 财务预算全程跟踪监控机制的建立和完善，协调财务运作和管 理；(2)采购管理方面：建立采购文件申报制度，审批、签 订合同过程规范化，承运人合规评估和风险管理完善；(3)人事管理方面：建立人才识别与推荐机制，人力资 源储备池和竞争聘用

3、制度的实施，考勤记录规范化，建立健全 员工风险管理体系；(4)设备管理方面：建立设备核查、维修及豁免机制， 事故预防、应对体系的建立和完善，在设备风险管理方面逐步 发挥核心业务的作用。3 .问题分析(1)风险审慎度不够，完善改进空间有限。学校对于有 可能导致风险发生的事件发现和不断总结非常重视，但对所发 现的各类问题，尤其是重大风险事件报告和跟踪上却存在较大 局限性。如果不加强风险审慎度，完善管理、问题发现处理， 将对学校带来非常大的风险。(2)内控评估指标体系的完善存在缺陷。虽然学校形成 了一系列完备的内部风险控制措施，然而建立内部控制评估指 标体系等方面还存在缺陷，仍需加强与一线教职工的沟

4、通和交流完善。因此，对于评估指标体系的完善、内控流程的优化, 是学校内部控制持续建设的方向。(3)内部风险防范能力不足。外部风险与管理团队缺乏 精细化管理成为学校内部控制领域存在的大问题。同时，对于 学校公共管理和预防固化技术策略，还存在显著的问题。如果 无法改进上述缺陷，将影响学校自主控制的能力。三、学校内部控制优化措施(1)完善学校内部控制管理制度，根据监管需求与学校 特点将内部控制机制渗透到学校全面管理中去。(2)强化问题的诊断、问题跟踪和治理能力，不断完善 学校内部风险控制的全过程，提高规范化级别。(3)精准定位风险识别，对于重点风险的预防、预警、 应对与控制，需更加实际化、系统化的处

5、理，建立有效监督机 制，对于重大风险事件的处理与纪录，要记实记录。(4)细化内部控制指标体系，将评估指标体系转换为内 控标准体系，更加注重百行行为细化到操作程序和制度管理程 序，减少经验发布，科学但不僵化的指导制度制订执行。(5)推动风险管理科技建设推广，学校内部控制科技集 成建设，能够强化内控信息化监督、风险事件预警及处理、内 控质量评估等信息平台建设。四、结尾学校内部控制自评自查报告制度的正式实施，是我们学校 高效控制风险的基础工作，充分满足实现安全校园、和谐校 园战略，未来，我们将继续加强学校内部管理和全面掌握风 险情况，不断优化管理模式和方式方法，打造更加有效的学校 内部控制体系，实现学校内部控制的全面突破和发展。