DB33_T 2392-2021 “互联网 监管”数据规范.docx

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1、ICS35.240.99CCSL6733浙江省地方标准DB33/T23922021“互联网+监管”数据规范Dataspecificationforinternetplusregulation2021-12-03发布2022-01-03实施浙江省市场监督管理局发布DB33/T23922021目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14数据层级.24.1概述.24.2支撑数据层.34.3基础数据层.34.4应用数据层.34.5行为数据层.45数据架构.45.1数据分类.45.2支撑数据.65.3基础数据.65.4应用数据.75.5行为数据.96数据管理.106.1管理流程.106

2、.2管理要求.106.3数据管理职责.12附录A（规范性）“互联网+监管”数据元目录.13附录B（规范性）代码集.83参考文献.94IDB33/T23922021前言本标准按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由浙江省大数据发展管理局提出并归口。本标准起草单位：浙江省大数据发展中心、浙江省自然资源厅信息中心、浙江省市场监督管理数字传媒中心、北京国脉互联信息顾问有限公司、数字浙江技术运营有限公司、浙江汇信科技有限公司、浙江省标准化研究院。本标准主要起草人：王宏宇、黄豪

3、杰、邵晓群、厉培培、陈洲、金扬、胡佳琳、袁坤、钱小虎、王路燕、乔雨强、陈晶、朱明。本标准为首次发布。IIDB33/T23922021“互联网+监管”数据规范1范围本标准规定了“互联网+监管”数据的数据层级、数据架构和数据管理的要求。本标准适用于“互联网+监管”系统数据的采集、汇聚、开发、交换等工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2260中华人民共和国行政区划代码GB/T2261.1个人基本信息分类与代码第1部分:人的性

4、别代码GB/T4754国民经济行业分类GB/T74082005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法GB/T12402经济类型分类与代码GB/T17969.8信息技术开放系统互连OSI登记机构操作规程第8部分：通用唯一标识符（UUID）的生成和登记及其用作ASN.1客体标识符部件GB/T18391.12009信息技术元数据注册系统（MDR）第1部分：框架GB/T20091组织机构类型GB/T268402011电子商务药品核心元数据GB32100法人和其他组织统一社会信用代码编码规则GB/T35965.12018应急信息交互协议第1部分：预警信息GB/T387002020特种设备追溯系统数据元

5、GB/T37973信息安全技术大数据安全管理指南SF/T00522019行政执法综合管理监督信息系统数据元和代码集YD/T26732013面向舆情分析的互联网数据采集与交换格式定义YY/T17522020医疗器械唯一标识数据库基本数据集DB33/T2036.62019政务办事“最多跑一次”工作规范第6部分：“双随机、一公开”监管DB33/T20672017法人库数据规范DB33/T22342019人口综合库数据规范DB33/T23502021数字化改革术语定义DB33/T23592021公共数据交换技术规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1互联网+监管internetplusreg

6、ulation1DB33/T23922021以互联网为基础设施，以大数据、人工智能等技术为实现工具的监管体系新形态。3.2双随机一公开doublerandomselectionandonepublication执法监管部门依法对列入随机抽查清单事项，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开的一种监管模式。来源：DB33/T2036.62019，3.13.3第三方平台thirdpartyplatform独立于产品或服务的提供者和需求者，按照特定的交易与服务规范，为双方提供信息发布与搜索、交易的确立、支付、物流等服务的网络平台。3.4行政相对人administrat

7、ivecounterpart应当遵守行政管理秩序、法律法规规章规定的公民、法人或其他组织。3.5监管对象regulatoryobject行政相对人、特种设备、特定产品、特定场所等被监管的目标对象。3.6监管事项regulatoryitem执法监管部门根据法律、行政法规、部门规章以及职能配置，对监管对象实施监管活动的事项。3.7监管数据regulatorydata执法监管部门在履行监管职责过程中，依法生产、认定、采集或使用的监管事项目录清单、监管对象信息、风险预警信息、综合监管信息等类数据。3.8数据元dataelement由一组属性规定其定义、标识、表示和允许值的数据单元。来源：GB/T183

8、91.12009，3.3.83.9数据高铁datahighspeedrailway通过数据库的日志采集、解析、入库等手段，提高公共数据传输速度、准确度、完整度的数据归集模式。来源：DB33/T23502021，3.2.2.74数据层级4.1概述按业务应用维度对监管数据进行层级划分，可分为支撑数据层、基础数据层、应用数据层和行为数据层，具体数据层级和业务协同关系如图1所示。2DB33/T23922021图1“互联网+监管”数据层级图4.2支撑数据层支撑数据层包括监管知识库数据，应为基础数据层、应用数据层和行为数据层提供各类监管信息作为支撑，并依据反馈数据进行适用性调整。4.3基础数据层基础数据层

9、包括监管事项目录清单、执法人员信息和监管对象信息，应与各类监管数据存在以下关联关系：a)监管事项目录清单：为双随机一公开信息、综合监管信息提供双随机一公开计划和综合监管任务制定的事项依据数据；b)执法人员信息：为监管事项目录清单提供事项认领执法主体相关数据，为监管投诉举报信息和风险预警信息提供处置认领执法主体相关信息，为综合监管信息和双随机一公开信息提供关联执法主体相关数据；c)监管对象信息：为监管事项目录清单、应用数据层提供关联监管对象相关数据，为风险预警信息提供风险预警信号来源数据，为第三方平台及重点企业信息和信用信息提供基础采集数据。4.4应用数据层3序号一级分类二级分类三级分类说明10

10、1支撑数据01监管知识库01法律法规规章库信息包括监管相关法律法规规章的信息202案例库信息包括监管相关案例的信息303预案库信息包括监管相关预案的信息404风险特征库信息包括监管相关风险特征的信息505规则库信息包括监管相关规则的信息606标准规范库信息包括监管相关标准规范的信息702基础数据01监管事项目录清单01监管事项目录包括监管事项目录信息、监管事项目录子项、各部门对监管事项的认领情况的信息802监管事项关联依据包括监管事项对应的行政许可、处罚依据、裁量基准的信息903监管事项实施清单包括监管事项的实施清单以及实施清单关联的检查内容、问答和委托的信息1002执法人员信息01行政执法人

11、员信息包括行政执法人员的信息1102组织机构信息包括执法人员所属组织机构的信息1203部门领域信息包括执法人员所属部门领域的信息1304执法区域信息包括执法人员对应执法区域的信息DB33/T23922021应用数据层包括监管投诉举报信息、风险预警信息、第三方平台及重点企业信息、信用信息、综合监管信息和双随机一公开信息，应与各类监管数据存在以下关联关系：a)监管投诉举报信息、风险预警信息：为监管行为信息提供投诉举报处理任务和风险预警处置任务数据，为信用信息提供信用水平调整依据数据；b)第三方平台及重点企业信息、信用信息：为风险预警信息提供风险预警信号来源数据，为综合监管信息和双随机一公开信息提供

12、信用监管应用基础数据；c)综合监管信息、双随机一公开信息：为监管行为信息提供综合监管任务和双随机一公开监管计划数据，为信用信息提供信用水平调整依据数据。4.5行为数据层行为数据层包括监管行为数据，应为应用数据层提供监管结果反馈数据。5数据架构5.1数据分类监管数据应按照数据层级关系和业务应用属性进行分类，具体分类及说明见表1，实际使用时可在现有分类基础上进行调整扩充。表1“互联网+监管”数据分类4序号一级分类二级分类三级分类说明1402基础数据03监管对象信息01行政相对人信息包括企业、社会团体法人、特定自然人等行政相对人的信息1502特种设备基础信息包括被监管的特种设备的信息1603特定产品

13、基础信息包括被监管的食品、药品、化妆品、医疗器械等特定产品的信息1704场地场所信息包括被监管的场地场所的信息1803应用数据01监管投诉举报信息01投诉举报接收信息包括接收的投诉信息、举报信息以及投诉举报关联的用户信息、对接信息1902投诉举报办理信息包括投诉举报的经办、催办和调解信息2002风险预警信息01风险预警推送信息包括风险预警信号信息和关联的监管对象、主体推送、非主体推送信息2102风险预警处置信息包括风险预警线索反馈、执法反馈、处置结果、状态查询、风险解除的信息2203第三方平台及重点企业信息01舆情信息包括来源于第三方平台的舆情事件信息、舆情信号详情信息以及关联的媒体和企业信息

14、2302重点企业信息包括工矿商贸、旅行社、烟草生产经营、药品生产、消防单位等重点监管的企业信息2404信用信息01信用评价信息包括信用线索对应企业的详情信息以及劳动保障诚信等级、金融风险企业名单、企业环境行为信用评价、旅行社信用评价等各领域特定评价信息2502信用结果信息包括信用评估结果明细和信用评估统计结果2605综合监管信息01综合监管任务书信息包括综合监管任务书相关的信息2702综合监管对象信息包括综合监管任务关联的检查对象信息2803综合监管任务机构信息包括参与综合监管任务的执法监管机构的信息2904综合监管任务反馈关联信息包括综合监管任务关联的反馈信息DB33/T23922021表1

15、“互联网+监管”数据分类（续）5序号一级分类二级分类三级分类说明3003应用数据06双随机一公开信息01年度计划信息包括双随机一公开年度计划和对应的抽查对象的信息3102专项计划信息包括双随机一公开专项计划和对应的抽查对象的信息3204行为数据01监管行为信息01行政检查行为信息包括行政检查行为相关的信息3302行政处罚行为信息包括行政处罚基本信息、事项信息、立案信息调查信息等行政处罚行为相关的信息3403行政强制行为信息包括行政强制行为相关的信息3504其他行为信息包括其他监管行为相关的信息DB33/T23922021表1“互联网+监管”数据分类（续）5.2支撑数据支撑数据主要由监管知识库数

16、据构成，监管知识库中的各类监管数据应符合以下要求。a)法律法规规章库信息。应按照附录A中表A.2规定的内容执行；b)案例库信息。应按照附录A中表A.3规定的内容执行；c)预案库信息。应按照附录A中表A.4规定的内容执行；d)风险特征库信息。应按照附录A中表A.5规定的内容执行；e)规则库信息。应按照附录A中表A.6规定的内容执行；f)标准规范库信息。应按照附录A中表A.7规定的内容执行。5.3基础数据5.3.1监管事项目录清单监管事项目录清单中的各类监管数据应符合以下要求。a)监管事项目录。应包括监管事项目录信息、监管事项目录子项和监管事项认领信息：1)监管事项目录信息。应按照附录A中表A.8

17、规定的内容执行；2)监管事项目录子项。应按照附录A中表A.9规定的内容执行；3)监管事项认领信息。应按照附录A中表A.10规定的内容执行。b)监管事项关联依据。应包括监管事项对应行政许可、目录处罚依据信息和裁量基准信息：1)监管事项对应行政许可。应按照附录A中表A.11规定的内容执行；2)目录处罚依据信息。应按照附录A中表A.12规定的内容执行；3)裁量基准信息。应按照附录A中表A.13规定的内容执行。c)监管事项实施清单。应包括实施清单基本信息、实施清单检查内容、实施清单问答信息和实施清单委托信息：1)实施清单基本信息。应按照附录A中表A.14规定的内容执行；2)实施清单检查内容。应按照附录

18、A中表A.15规定的内容执行；3)实施清单问答信息。应按照附录A中表A.16规定的内容执行；6DB33/T239220214)实施清单委托信息。应按照附录A中表A.17规定的内容执行。5.3.2执法人员信息执法人员信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)行政执法人员信息。应按照附录A中表A.18规定的内容执行。b)组织机构信息。应按照SF/T00522019中表4规定的内容执行。c)部门领域信息。应按照附录A中表A.19规定的内容执行。d)执法区域信息。应按照附录A中表A.20规定的内容执行。5.3.3监管对象信息监管对象信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)行政相对人信息。应包括企业基本信

19、息、社会团体法人信息和特定自然人信息：1)企业基本信息。应按照DB33/T20672017中6.3规定的内容执行；2)社会团体法人信息。应按照附录A中表A.21规定的内容执行；3)农专社基本信息。应按照附录A中表A.22规定的内容执行；4)机构类非市场主体基本信息。机构类非市场主体对应机关和事业单位、社会团体、民办非企业、基金会、律师执业机构、司法管理其他机构、宗教活动场所、集体经济组织、村民委员会和居民委员会9类机构，应按照附录A中表A.23规定的内容执行；5)特定自然人信息。应按照DB33/T22342019中5.3规定的内容执行。b)特种设备基础信息。应按照GB/T387002020中第

20、5章规定的内容执行。c)特定产品基础信息。应包括食品信息、药品信息、化妆品信息、医疗器械信息和其他产品信息：1)食品信息。应按照附录A中表A.24规定的内容执行；2)药品信息。应按照GB/T268402011中表1规定的内容执行；3)化妆品信息。应按照附录A中表A.25规定的内容执行；4)医疗器械信息。应按照YY/T17522020中第7章、第8章规定的内容执行；5)其他产品信息。应由各领域执法监管部门根据监管工作实际提供数据，包括但不限于金融产品信息、房地产交易信息、网络广告信息、工程项目信息、预付卡信息、疫苗管理信息等特定产品相关数据。d)场地场所信息。应按照附录A中表A.26规定的内容执

21、行。5.4应用数据5.4.1监管投诉举报信息监管投诉举报信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)投诉举报接收信息。应包括投诉信息、举报信息、投诉举报用户信息和投诉举报对接信息：1)投诉信息。应按照附录A中表A.27规定的内容执行；2)举报信息。应按照附录A中表A.28规定的内容执行；3)投诉举报用户信息。应按照附录A中表A.29规定的内容执行；4)投诉举报对接信息。应按照附录A中表A.30规定的内容执行。b)投诉举报办理信息。应包括投诉举报经办信息、投诉举报催办信息和投诉举报调解信息：1)投诉举报经办信息。应按照附录A中表A.31规定的内容执行；7DB33/T239220212)投诉举报催办信

22、息。应按照附录A中表A.32规定的内容执行；3)投诉举报调解信息。应按照附录A中表A.33规定的内容执行。5.4.2风险预警信息风险预警信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)风险预警推送信息。应包括风险预警信号信息、风险预警关联监管对象信息、风险预警信号主体推送信息和风险预警信号非主体推送信息：1)风险预警信号信息。应按照GB/T35965.12018中第5章规定的内容执行；2)风险预警关联监管对象信息。应按照附录A中表A.34规定的内容执行；3)风险预警信号主体推送信息。应按照附录A中表A.35规定的内容执行；4)风险预警信号非主体推送信息。应按照附录A中表A.36规定的内容执行。b)风险

23、预警处置信息。应包括风险预警线索反馈信息、风险预警信号执法反馈信息、风险预警处置结果信息、风险状态查询信息和风险解除信息：1)风险预警线索反馈信息。应按照附录A中表A.37规定的内容执行；2)风险预警信号执法反馈信息。应按照附录A中表A.38规定的内容执行；3)风险预警处置结果信息。应按照附录A中表A.39规定的内容执行；4)风险状态查询信息。应按照附录A中表A.40规定的内容执行；5)风险解除信息。应按照附录A中表A.41规定的内容执行。5.4.3第三方平台及重点企业信息第三方平台及重点企业信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)舆情信息。应包括舆情事件信息、舆情信号详情、舆情事件关联媒体信

24、息和舆情事件关联企业信息：1)舆情事件信息。应按照YD/T26732013中表7规定的内容执行；2)舆情信号详情。应按照附录A中表A.42规定的内容执行；3)舆情事件关联媒体信息。应按照附录A中表A.43规定的内容执行；4)舆情事件关联企业信息。应按照附录A中表A.44规定的内容执行。b)重点企业信息。应包括工矿商贸信息、旅行社信息、烟草专卖品生产经营信息、药品生产企业信息、重点消防单位信息和其他重点企业信息：1)工矿商贸信息。应按照附录A中表A.45规定的内容执行；2)旅行社信息。应按照附录A中表A.46规定的内容执行；3)烟草专卖品生产经营信息。应按照附录A中表A.47规定的内容执行；4)

25、药品生产企业信息。应按照附录A中表A.48规定的内容执行；5)重点消防单位信息。应按照附录A中表A.49规定的内容执行；6)其他重点企业信息。应由各领域执法监管部门根据监管工作实际提供数据，包括但不限于平台企业信息、互联网金融企业信息、教育培训机构信息、医疗美容机构信息、建筑业企业信息、会计事务所信息等重点企业相关数据。5.4.4信用信息信用信息中的各类监管数据应符合以下要求。8DB33/T23922021a)信用评价信息。应包括信用线索企业详情、劳动保障诚信等级信息、金融风险企业名单、企业环境行为信用评价信息和旅行社信用评价信息：1)信用线索企业详情。应按照附录A中表A.50规定的内容执行；

26、2)劳动保障诚信等级信息。应按照附录A中表A.51规定的内容执行；3)金融风险企业名单。应按照附录A中表A.52规定的内容执行；4)企业环境行为信用评价信息。应按照附录A中表A.53规定的内容执行；5)旅行社信用评价信息。应按照附录A中表A.54规定的内容执行。b)信用结果信息。应包括信用评估结果明细和信用评估统计结果：1)信用评估结果明细。应按照附录A中表A.55规定的内容执行；2)信用评估统计结果。应按照附录A中表A.56规定的内容执行。5.4.5综合监管信息综合监管信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)综合监管任务书信息。应按照附录A中表A.57规定的内容执行。b)综合监管对象信息。应

27、按照附录A中表A.58规定的内容执行。c)综合监管任务机构信息。应按照附录A中表A.59规定的内容执行。d)综合监管任务反馈关联信息。应按照附录A中表A.60规定的内容执行。5.4.6双随机一公开信息双随机一公开信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)年度计划信息。应包括双随机一公开年度计划数据和年度计划抽查对象信息：1)双随机一公开年度计划数据。应按照附录A中表A.61规定的内容执行；2)年度计划抽查对象信息。应按照附录A中表A.62规定的内容执行。b)专项计划信息。应包括双随机一公开专项计划数据和专项计划抽查对象信息：1)双随机一公开专项计划数据。应按照附录A中表A.63规定的内容执行；2

28、)专项计划抽查对象信息。应按照附录A中表A.64规定的内容执行。5.5行为数据行为数据主要由监管行为信息构成，监管行为信息中的各类监管数据应符合以下要求。a)行政检查行为信息。应按照附录A中表A.65规定的内容执行。b)行政处罚行为信息。应包括行政处罚基本信息、行政处罚事项信息、行政处罚立案信息、行政处罚调查信息、行政处罚证据信息、行政处罚事先告知信息、行政处罚听证信息、行政处罚决定信息、行政处罚执行信息、行政处罚结案信息、行政处罚救济信息和行政处罚行刑衔接信息：1)行政处罚基本信息。应按照SF/T00522019中表18规定的内容执行；2)行政处罚事项信息。应按照附录A中表A.66规定的内容

29、执行；3)行政处罚立案信息。应按照SF/T00522019中表19规定的内容执行；4)行政处罚调查信息。应按照SF/T00522019中表20规定的内容执行；5)行政处罚证据信息。应按照SF/T00522019中表21规定的内容执行；6)行政处罚事先告知信息。应按照SF/T00522019中表22规定的内容执行；7)行政处罚听证信息。应按照SF/T00522019中表23规定的内容执行；9DB33/T239220218)行政处罚决定信息。应按照附录A中表A.67规定的内容执行；9)行政处罚执行信息。应按照SF/T00522019中表25规定的内容执行；10)行政处罚结案信息。应按照附录A中表A

30、.68规定的内容执行；11)行政处罚救济信息。应按照SF/T00522019中表27规定的内容执行；12)行政处罚行刑衔接信息。应按照SF/T00522019中表28规定的内容执行。c)行政强制行为信息。应按照SF/T00522019中7.3规定的内容执行。d)其他行为信息。应按照附录A中表A.69规定的内容执行。6数据管理6.1管理流程数据管理流程包括数据采集、数据准备、数据归集、数据治理和数据应用，如图2所示。图2“互联网+监管”数据管理流程图6.2管理要求6.2.1数据采集10DB33/T239220216.2.1.1执法监管部门应根据实际业务需求，明确数据采集内容范围，可通过数据申请从

31、其他部门共享获取的数据，不宜重复采集。6.2.1.2数据采集可分为人工手动采集方式和系统自动采集方式，人工手动采集方式通过在线填报录入、离线文件导入等形式实现数据交互采集，系统自动采集模式通过软件系统接口、硬件设备对接等形式实现数据交互采集。6.2.1.3执法监管部门应综合考虑数据类型、可操作性、采集成本等要素，选择合适的采集方式，并将采集得到的数据存储至监管业务系统相应的数据库中。6.2.2数据准备6.2.2.1执法监管部门应对本部门建设或使用的监管业务系统进行系统数据梳理，按照第5章的要求梳理监管数据的内容与格式。6.2.2.2执法监管部门应对完成梳理的监管数据进行质量核验，确保数据如实准

32、确，不应存在虚构或篡改数据，不应出现异常或错误数据。6.2.2.3当监管数据的数据架构发生新增、修订或删除时，应按照最新的要求执行，并留存停止使用的历史数据。6.2.3数据归集6.2.3.1数据归集可分为数据交换模式和数据高铁模式，数据交换模式通过库表桥接方式实现数据归集，数据高铁模式通过日志同步实现数据实时归集。6.2.3.2执法监管部门应根据监管业务系统情况与数据规模，选择合适的归集方式，对本部门相关监管数据进行全量归集。6.2.3.3对于数据治理流程中监管数据中心标记的问题数据，执法监管部门应根据反馈结果及时进行整改，并重新归集符合清洗规则的监管数据。6.2.3.4监管数据中心应对各部门

33、归集的监管数据进行数据汇聚，按照5.1的数据分类要求归并整合同类数据，形成监管专题数据库。6.2.3.5数据归集过程中不应造成数据的遗漏缺失，并保留历史数据变化情况，确保数据的完整性和可追溯性。6.2.4数据治理6.2.4.1监管数据中心应对检查发现的问题数据开展补全更正、标准化处理等数据清洗工作，清洗规则包括数据完整性、准确性和及时性：a)完整性。应检查监管数据的完整情况，核验该数据是否为空值，重点检查身份证号码、统一社会信用代码、事项编码等重要数据元；b)准确性。应检查各监管数据的准确程度，核验该数据是否符合编码规则、是否符合格式要求、是否超出值域范围、是否存在异常数据等内容；c)及时性。应根据实际业务要求和监管数据生产情况，确定数据更新频率，如每日、每周、每月等，并检查执法监管部门是否按规定频率如期更新数据。6.2.4.2监管数据中心应对清洗结果不合格的监管数据进行标记，反馈至执法监管部门，开展数据整改工作。6.2.5数据应用11DB33/T239220216.2.5.1执法监管部门应根据本单位监管数据的实际应用场景，梳理数据应用需求并发起数据申请。6.2.5.2执法监管部门应通过监管数据中心进行监管专题数据检索，若检索到该数据已归集，可直接发起数据应用对接；若未检索到该数据，则由相应部门完成数据准备、数据归集流程，提供至执法监管部门开展数据应用工