DB37∕T 3343-2018 橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

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1、ICS 71.010G00DB37山东省地方标准DB37/T 33432018橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Guidance for the implementation of production safety risk classification managementand control system in rubber antioxidant industry2018-06-29发布2018-07-29实施山东省质量技术监督局发 布DB37/T 33432018前言本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准

2、由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：山东圣奥化学科技有限公司。本标准主要起草人：石松、陈中领、潘远、张增轩。IDB37/T 33432018引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则、化工企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和橡胶防老剂行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省橡胶防老剂行业企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省内橡胶防老剂行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜

3、绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。IIDB37/T 33432018橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省内橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内橡胶防老剂行业企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T 13861生产过程危险和有

4、害因素分类与代码GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB 30871化学品生产单位特殊作业安全规范国务院令（第 493 号）生产安全事故报告和调查处理条例DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则3术语和定义DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017、GB6441界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1成立组织机构4.1.1企业应成立以主要负责人为组长、各生产相关专业部门负责人为成员的安全生产风险分级管控领导小组，小组成员还应包括工艺、设备、安全、电气、仪表、车间等专业技术人

5、员。4.1.2企业应根据规模和运行方式建立车间级安全生产风险分级管控组织，构建企业覆盖全员的安全生产风险分级管控组织网络，对企业安全生产全过程进行风险辨识、评价和分级管控。4.1.3企业各单位、人员主要职责如下：企业主要负责人全面负责本企业安全生产风险分级管控工作；企业内部安全管理部门是构建本企业安全生产风险分级管控体系的组织部门，负责组织各专业建立安全风险分级管控体系相关制度、评价准则、工作程序；负责本企业安全生产风险分级管控体系的维护和运行；企业内部各专业部门为本企业内部各单位进行安全生产风险辨识、评价和分级管控提供技术支持；1DB37/T 33432018企业内部各单位负责组织本单位的危

6、险源辨识、风险评价和分级管控工作；为企业工作的全体员工及承包商等相关人员，应按照安全生产风险分级管控要求，参与所从事工作的安全生产风险辨识、评价和分级管控相关工作。4.2实施全员培训企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，理解并掌握通过辨识、分析、评价出的结果和相应的管控措施，并保留培训记录。4.2.1企业应分层级对全员进行培训，包括但不限于以下人员：主要负责人；各单位负责人、各级管理人员、安全生产管理人员；各专业技术管理人员；岗位操作人员；特种作业人员、特种设备从业人员。4.2.2制定培训计划和内容企业应定期征求岗位风险培训需求，制定培训计划（

7、培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等），组织全员培训。培训内容主要包括：涉及的法律法规、标准、相关文件要求和公司风险分级管控体系文件。4.2.3培训实施4.2.3.1各部门（车间）按计划组织培训，培训管理部门定期对培训的实施和效果进行检查。4.2.3.2按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材、影像资料、培训签到表、考核记录等。4.2.3.3培训应贯穿于风险分级管控的各个阶段。4.2.4培训应达到以下目标：企业高层管理者应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及其控制措施），熟悉所负责风

8、险点的重点管控措施，了解公司级管控风险点的管控要求；职能部门管理人员应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及其控制措施），熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施，了解与本专业工作紧密相关的风险点控制措施；车间管理人员应掌握本车间的车间级及以上管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息；班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间风险点管控信息；岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。4.3编写体系文件4.3.1企业应建立安全生产风险分级管控制度，制度中明确安全生产风险分级管控的目的、范围、职责、工作

9、程序、辨识、分析、评价方法和准则、管控要求、运行考核要求等；其中运行考核要求应明确各级运行考核内容和标准，确定考核频次和组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。4.3.2企业应形成以下体系文件和记录：2DB37/T 33432018安全生产风险分级管控制度；风险分级管控体系运行管理考核办法（样例参见附录 A）；重大风险点管控清单(参见附录 B)；风险等级对照表(参见附录 C)；风险点登记台账（见附录 D.1）；作业活动清单(见附录 D.2)；设备设施清单(见附录 D.3)；工作危害分析（JHA）评价记录；(见附录 D.4)；安全

10、检查表分析（SCL）评价记录；(见附录 D.5)；风险分级管控清单；(见附录 D.6),作业活动风险分级控制清单（见附录 D.6.1）；设备设施风险分级控制清单（见附录 D.6.2）；安全生产风险分级管控实施过程中产生的培训、告知、考核等其它有关记录文件。4.3.3体系文件应明确将变更的风险管控纳入管理，变更主要包括：工艺变更：新、改、扩建项目、工艺控制参数调整、工艺配方调整、新材料、新技术等；设备变更：设备改造、新安设备、设备控制要求调整、设备更新；管理变更：组织架构变更、管理程序变更、部门职能变更等；人员变更：主要负责人变更、安全管理人员变更、技术人员变更、管理人员变更、特种作业人员变更、

11、关键岗位人员变更等。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。风险点的大小划分要充分考虑到各单位的组织结构、职责划分、功能区域等要素。划分风险点过大，其中包含的危险有害因素较多，所确定的风险点管控等级会过高，会形成都是重点的情形，从而隐藏真正的高风险所在。风险点划分范围过小，致使企业的风险点数量增多，致使企业管控难度增大，不利于各级人员对控制措施的掌握。5.1.1.2橡胶防老剂行业企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、岗位。5.1.1.3设施、部位、场所、区域5

12、.1.1.3.1企业可按照设施、部位、场所、区域或生产装置、重点部位、作业场所、储存区域等功能分区进行风险点划分，应涵盖企业全部设施、部位、场所、区域。示例 1：原材料罐区、中间罐区、PPD 生产装置等。5.1.1.3.2设备设施可参照设备设施台帐，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内类别、介质、型号相同的设备设施可合并为一个风险点，厂房、管廊、手持电动工具等可分别作为独立的风险点。示例 2：中压反应筒、第一中压分离器、第二中压分离器、中压氢气缓冲罐、中压气液分离器、氢气管线、电焊机等。5.1.1.2 操作及作业活动3（DB37/T 334320185.1.1.3.3橡胶防老剂行业企业多以

13、常规作业活动和非常规作业活动进行风险点划分。常规作业活动可按照产品生产的工艺操作及辅助系统工艺操作等进行划分。5.1.1.3.4常规作业活动示例：取样作业、装卸车作业、压缩机操作、计量泵操作、DCS 操作等。5.1.1.3.5非常规作业活动示例：检维修作业、动火作业、高处作业、进入受限空间作业、盲板抽堵作业、临时用电作业、吊装作业、动土作业、断路作业等。5.1.1.3.6橡胶防老剂行业企业，应根据本企业实际，全面识别各类操作和作业活动，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规作业活动。5.1.2风险点排查5.1.2.1风险点排查的组织5.1.2.1.1企业应组织各单位、发动全员进行风险点排查。同时

14、企业安全、工艺、设备、电仪等各专业技术管理部门应组织专业人员参与到企业风险点排查过程中去，为企业及企业各单位开展风险点排查提供指导和技术支持。5.1.2.1.2排查时应明确各级组织（车间、班组等）所负责的区域、场所、装置和活动，根据功能、类别、大小等要素，结合企业组织架构、管理职责进行详细的划分，制定排查计划并按计划实施。排查计划应包括：区域、负责人、时间、参加人员、分工等内容。5.1.2.2风险点排查的范围及内容排查内容应包含公司生产经营的全部阶段、场所、设备设施、作业活动等，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账（参见附录 D.1）。5.1.2

15、.3风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合进行。5.2危险源辨识分析5.2.1危险源辨识5.2.1.1危险源辨识应以“全员、全过程、全方位、全天候”的原则开展。全员参与危险源的辨识，要考虑到生产经营的各生命阶段，各个环节、不同时间点可能出现的不同情况。危险源的辨识要系统和全面，要根据不同的辨识对象选择合适的方法。5.2.1.2危险源辨识应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。5.2.1.3危险源辨识也可以从能量和物质的角度进行辨

16、识。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5.2.1.4危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单 参见附录 D.2）及设备设施清单（参见附录 D.3）。5.2.1.5危险源辨识宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识；对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识；对涉及重点监管危险化学品生产装置、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（“两重点一重大”）的生产储存装置，可采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）进行分析；企业也可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法，如类比法、事故

17、树分析法进行辨识。4DB37/T 334320185.2.2危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。5.2.3危险源辨识实施5.2.3.1危险源辨识应在经过培训的人员指导下进行，企业提供统一的危险源辨识表格，事前编制有针对性的危险源提示表，将表格下发到班组或车间，由班组长组织危险源辨识，分析现有风险控制措施有效性，提

18、出改进的控制措施，填写分析评价记录。5.2.3.2在进行危险源识别时，应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。示例 3：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。5.2.3.3危险源辨识也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。示例 4：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高

19、处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。5.2.3.4事故类别及后果5.2.3.4.1依据 GB 6441 的规定，危险源造成的事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。5.2.3.4.2危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。5.3风险控制措施5.3.1

20、控制措施的选择原则5.3.1.1控制措施应优先考虑工程技术措施，然后是管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急措施，现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。5.3.1.2工程技术措施包括以下内容：基于工艺自身的技术要求；5DB37/T 33432018示例 5：选择合适的催化剂改善反应条件、改善作业方式、原料取代等。基于过程控制的设备设施；示例 6：设备设施设计条件高于工艺极限条件、工艺参数的检测设施与控制措施（温度计、压力表等）、报警和人员干预设施（可燃、有毒气体报警联锁）、安全

21、仪表系统、惰性气体保护系统、物理保护（释放系统）、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施。基于设备自身检修维护的措施；示例 7：设备自检、设备劣化自修复、润滑要求、检验检测要求等。基于对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施，包括：设立物理隔离、登高作业搭设脚手架，临时用电作业的一机一闸一保护等。5.3.1.3管理措施管理措施包括管理制度、操作规程等文件中的管理要求，例如：维护保养的要求、巡检的要求、复查核对的要求、记录的要求、监护的要求、清洁的要求等。5.3.1.4培训教育措施主要包括员工的三级教育、每年的再培训教育，若涉及转岗的要增加转岗的培训，若涉及新产品、新技术、新设备

22、、新工艺要进行专项培训，若涉及特种作业人员应取得相应的资质证书，作业前安全交底与安全教育等。5.3.1.5个体防护措施主要指员工个体劳动防护装备，包括一般个体劳动防护装备和特殊个人劳动防护装备。例如：工作服、安全帽、安全鞋、防护手套、防护眼镜、防毒口罩、防尘口罩、空气呼吸器、防化服等。5.3.1.6应急措施主要指该危险源发生异常和事故状态下的控制措施。控制措施内容参考该工序或场所的现场处置方案，措施内容要具体而直接，主要是现场员工应采取的紧急措施。5.3.2控制措施实施5.3.2.1通过落实控制措施，降低危险有害因素引发事故事件的可能性，从而达到控制风险的目的。企业应对改进和新增的控制措施形成

23、改善行动清单，明确行动要求、负责人和完成时间。5.3.2.2企业应根据自身组织架构和职责划分，将各项风险管控措施落实到公司、部门、车间、班组各级管理层级和各专业技术管理的检查内容中。通过各责任人分级定期实施隐患排查与治理维护风险管控措施的有效性。5.3.2.3企业应定期对风险分级管控体系运行情况进行审核和持续改进，保持企业风险分级管控体系的符合性、适宜性和有效性。5.4风险评价5.4.1风险评价方法橡胶防老剂行业企业建议选用作业条件危险性分析法（LEC）（见附录E）或风险矩阵法（LS）（附录 F）对风险进行定性、半定量评价，并填写工作危害分析（JHA）评价记录(参见附录 D.4)和安全检查表分

24、析（SCL）评价记录(参见附录 D.5)。5.4.2风险评价准则6DB37/T 334320185.4.2.1企业制定风险评价准则时应结合本企业实际，并充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的诉求等。5.4.2.2在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应至少考虑人、财产、环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，进行风险评价。将危险源评价最高的等级作为该风险点的等级。5.4.2.3有直接判定要求的，

25、按有关标准进行直接判定。5.5风险分级管控5.5.1管控原则按 DB37/T 2971-2017 中 5.5.1 规定执行。5.5.2确定风险等级按 DB37/T 2971-2017 中 5.5.2 规定执行。5.5.3确定重大及较大风险5.5.3.1属于以下情况之一的，在橡胶防老剂行业企业内部直接判定为重大风险：对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；根据 GB 18218 评估为重大危险源的储存场所；运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10 人以上的；涉及重点监管危险化工工艺的，例如：加氢工艺等；构成重大危

26、险源的危险化学品罐区；涉及建设项目试生产和化工装置开停车；一级以上动火作业、级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；易燃易爆液体装卸车作业。5.5.3.2属于以下情况之一的，在橡胶防老剂行业企业内部直接判定为较大及以上风险：重点部位、关键装置；危险作业：二级以上动火作业、三级高处作业、二级吊装作业；涉及有毒、易燃物料的蒸馏工序；可能导致一个或多个产品异常停工并造成一般及以上事故的公用工程岗位（如电、蒸汽、循环水、盐水）。5.5.4风险分级管控实施5.5.4.1企业完成风险评价分级后，按照风险等级对照表（参见附录 C）规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝

27、”四种颜色标识，实施分级管控。5.5.4.2风险分级管控要求7DB37/T 334320185.5.4.2.1风险分级管控是根据风险点等级的划分，针对不同等级的风险实施不同层级的管控，从而使控制措施得到有效的执行，上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。5.5.4.2.2企业应结合自身的机构设置，合理确定风险的管控层级。通常可分为公司、部门、车间、班组四个级别进行管控：重大风险由公司级管控即实施公司、部门、车间、班组四级管控；较大风险由部门级管控即实施部门、车间、班组三级管控；般风险由车间级管控即实施车间、班组二级管控；低风险由班组级管控即班组一级管控。5.5.4.2.3直接

28、判定为重大风险的无论其“评价级别”为何种等级，一律直接确定“管控级别”为重大风险，用“红色”进行标识，管控层级是企业最高级。此类重大风险是允许存在的，也不能因为增加了管控措施而降低管控级别，必须进行最高层级管控。5.5.4.2.4“评价级别”为“A 级或 1 级”风险（重大风险）的应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。5.5.4.2.5直接判定为较大及以上风险的，无论其“评价级别”是否低于 2 级，“管控级别”应不低于较大风险的管控级别。5.5.5编制风

29、险分级管控清单企业应根据风险点辨识、分析、评价结果，结合本企业组织架构和职责分工，编制风险分级管控清单（参见附录 D.6，包括全部风险点和风险信息），重大风险点应载入重大风险点管控清单（参见附录 B），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训实现信息有效传递。5.5.6风险告知5.5.6.1企业应将风险点的信息在生产区域的显著位置进行公示。公司级公示重大风险（A 级/1 级）的内容包括风险点名称、位置、负责单位、风险点等级；车间级在属地部门区域显著位置公示本部门（A级/1 级，B 级/2 级，C 级/3 级）风险点名称、位置、负责人、风险点等级。5.5.6.2班组要将风险分析、评价的结果及控制措

30、施对员工进行告知。告知可采取学习手册、展板等形式，告知内容包含岗位的危险源，可能产生的后果，相应的控制措施及风险等级等。6成果与应用6.1档案记录企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、风险点登记台账等内容的文件化成果；涉及重大及较大风险点（A 级/1 级，B 级/2 级风险）时，其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。6.2风险信息应用企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，

31、掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、可能产生的后果、相应的管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。8DB37/T 334320187分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到保持或改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大风险场所、部位的警示标识；涉及重大风险点的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，对危险源的控制措施能够得到更加有效的实施，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完

32、善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进8.1评审企业应每 1 年3 年对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新：变更风险管控。企业应及时对变更事项，新改扩项目在活动发生前或装置运行前进行危险源的辨识和风险评价，确定风险点等级；企业应根据自身组织特点，对安全生产风险分级管理体系进行维护。8.2更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变；有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源再评价发生改变的；组织机构发生重大调整或职责分工

33、发生重大调整的；工艺技术发生变化造成风险点和危险源发生改变的；作业活动或设备设施改变给风险管控带来变化的；其他情形造成风险程度变化，需要对风险控制措施调整的。8.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。9DB37/T 33432018AA附录A（资料性附录）风险分级管控体系运行管理考核办法为确保公司各级组织、各级人员能够落实风险分级管控的相关要求，使公司安全管理体系建设真正做到以风险管控为基础，关口前移，预防为主，有效减少事故发

34、生，特制定本办法。一、考核范围公司所有单位和员工。二、考核领导小组组长：主要负责人副组长：分管安全负责人组员：各相关管理部室负责人三、考核要求（一）日常考核日常考核由专业部室每月提出考核意见报考核领导小组讨论通过，考核计入当月奖金。1、未按照公司要求及时开展安全风险辨识和评价工作的单位，罚单位及主要负责人一定数额的罚款。2、对本单位员工未开展培训，员工上岗前未掌握相关岗位风险、管控措施的罚单位及主要负责人一定数额的罚款。3、风险点未公示或公示内容不全的单位罚单位及主要负责人一定数额的罚款。4、未按照补充控制措施计划执行的单位，且无相关保障措施，罚单位及主要负责人一定数额的罚款。5、风险分级管控

35、措施未落实或落实不到位的，罚单位及主要负责人一定数额的罚款。6、未制定风险分级管控体系运行考核要求的单位，或未按照本单位考核要求执行的，罚单位及主要负责人一定数额的罚款。7、公司对各单位人员风险分级管控知识掌握情况进行抽查，抽查不合格的单位，一人次扣单位一定数额的罚款。（二）年度考核公司每年对各单位按照风险分级管控体系建设情况进行检查考核，单位考核成绩80 分为合格，排名前三名的考核合格单位给予一定数额奖励，考核不合格单位给予一定数额罚款。10（记录受控号）单位：DB37/T 33432018BB附录B（资料性附录）重大风险点管控清单1序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果主要风险控制措

36、施管控层级责任单位责任人备注1硝基苯储罐设备设施类原材料罐区火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置安全警示标志和告知牌；2、储罐液位监控，定期对比效验远传液位与现场液位；3、作业人员操作规程培训；4、安全帽、安全鞋、工作服、劳保手套、防毒口罩佩戴；5、使用消防沙围堵回收，对漏点进行治理；6、按时巡检；7、配备空气呼吸器和重型防护服；8、每年进行防雷防静电检测；9、制定应急预案并定期开展演练；10、设置呼吸阀和阻火器以及有毒气体报警仪；11、设备、管线设置保温系统；公司级公司主要负责人直判2苯胺储罐设备设施类原材料罐区火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置安全警示标志和告知牌；2、储罐液位监控，定期对比效验远传

37、液位与现场液位；3、作业人员操作规程培训；4、安全帽、安全鞋、工作服、劳保手套、防毒口罩佩戴；5、使用消防沙围堵回收，对漏点进行治理；6、按时巡检；7、配备空气呼吸器和重型防护服；8、每年进行防雷防静电检测；9、制定应急预案并定期开展演练；10、设置呼吸阀和阻火器以及有毒气体报警仪；公司级公司主要负责人直判DB37/T 334320182序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果主要风险控制措施管控层级责任单位责任人备注3MIBK 储罐设备设施类原材料罐区火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置安全警示标志和告知牌；2、储罐液位监控，定期对比效验远传液位与现场液位；3、作业人员操作规程培训；4、安全帽

38、、安全鞋、工作服、劳保手套、防毒口罩佩戴；5、使用消防沙围堵回收，对漏点进行治理；6、按时巡检；7、配备空气呼吸器和重型防护服；8、每年进行防雷防静电检测；9、制定应急预案并定期开展演练；10、设置呼吸阀和阻火器以及可燃气体报警仪；公司级公司主要负责人直判4甲醇储罐设备设施类原材料罐区火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置安全警示标志和告知牌；2、储罐液位监控，定期对比效验远传液位与现场液位；3、作业人员操作规程培训；4、安全帽、安全鞋、工作服、劳保手套、防毒口罩佩戴；5、使用消防沙围堵回收，对漏点进行治理；6、按时巡检；7、配备空气呼吸器和重型防护服；8、每年进行防雷防静电检测；9、制定应急预案并定

39、期开展演练；10、设置呼吸阀和阻火器以及可燃气体报警仪；公司级公司主要负责人直判5丙酮储罐设备设施类原材料罐区火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置安全警示标志和告知牌；2、储罐液位监控，定期对比效验远传液位与现场液位；3、作业人员操作规程培训；4、安全帽、安全鞋、工作服、劳保手套、防毒口罩佩戴；5、使用消防沙围堵回收，对漏点进行治理；6、按时巡检；7、配备空气呼吸器和重型防护服；8、每年进行防雷防静电检测；9、制定应急预案并定期开展演练；10、设置呼吸阀和阻火器以及可燃气体报警仪；公司级公司主要负责人直判DB37/T 334320183序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果主要风险控制措施管控

40、层级责任单位责任人备注易燃易爆液体原材料卸车作业作业活动类位于公司西北角火灾其他爆炸中毒和窒息1、设置专用停车场；2、配备专职卸车人员；3、卸车前按照危险化学品运输车辆入厂安全检查表检查；4、双人卸车；5、设置有毒气体/可燃气体报警仪；6、佩戴劳动防护用品；7、管路安装止回阀；公司级公司主要负责人直判动火作业（特殊动火作业）作业活动类公司生产区灼烫、触电、火灾制定动火作业安全管理制度并严格遵守；作业人员、监护人员规范穿戴个人劳动防护用品；3、开具特殊动火作业证；4、全员进行培训；5、监护人员持证上岗；6、特种作业人员和特种设备从业人员持证上岗；7、编制、审批施工方案；8、落实各项安全防护措施；

41、9、严格执行气体检测制度；10、配备相关安全设施；11、严格执行上锁挂签制度；12、区域、专业全面管理；公司级公司主要负责人直判：特殊动火作业受限空间作业作业活动类公司生产区中毒和窒息、火灾1、制定受限空间作业安全管理制度并严格遵守；2、作业人员、监护人员规范穿戴个人劳动防护用品；3、开具进入受限空间作业证；4、全员进行培训；5、监护人员持证上岗，与作业人员不间断沟通；6、特种作业人员和特种设备从业人员持证上岗；7、编制、审批施工方案；8、落实各项安全防护措施；9、严格执行气体检测制度；10、配备相关安全设施；11、严格执行上锁挂签制度；12、区域、专业全面管理；公司级公司主要负责人直判DB3

42、7/T 334320184序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果主要风险控制措施管控层级责任单位责任人备注吊装作业（100吨以上吊装作业）作业活动类公司生产区起重伤害1、制定吊装作业安全管理制度并严格遵守；2、作业人员、监护人员规范穿戴个人劳动防护用品；3、开具吊装作业证；4、全员进行培训；5、监护人员持证上岗；6、特种作业人员和特种设备从业人员持证上岗；7、编制、审批施工方案；8、落实各项安全防护措施；9、严格执行吊装车辆和作业人员资质许可制度；10、配备相关安全设施；11、严格执行上锁挂签制度；12、区域、专业全面管理；公司级公司主要负责人直判：100 吨以上吊装作业高处作业（30米

43、（含）以上）作业活动类公司生产区高处坠落、物体打击1、制定高处作业安全管理制度并严格遵守；2、作业人员、监护人员规范穿戴个人劳动防护用品；3、开具高处作业证；4、全员进行培训；5、监护人员持证上岗；6、特种作业人员持证上岗；7、编制、审批施工方案；8、落实各项安全防护措施；9、严格执行特种作业人员资质许可制度；10、配备相关安全设施；11、登高工具完好、合格，登高梯底部带有防护措施，使用合格的脚手架，合理搭设脚手架；12、区域、专业全面管理；公司级公司主要负责人直判：30 米（含）以上高处作业DB37/T 33432018填表人：日期：年月日批准人：日期：年月日5序号名称类型区域位置可能发生的

44、事故类型及后果主要风险控制措施管控层级责任单位责任人备注建设项目试生产作业活动生产装置火灾其他爆炸灼烫中毒和窒息物体打击其他伤害1、编制试生产方案；2、编制操作规程；3、编制应急预案，并演练；4、全员进行培训；5、特种作业人员和特种设备从业人员持证上岗；6、特种设备进行登记；7、强检设备检测合格；8、建设项目内部验收完成；9、建设项目政府单项验收完成；公司级公司主要负责人直判生产装置开停车作业活动类公司生产区火灾其他爆炸中毒和窒息物体打击机械伤害灼烫制定停车、开车方案并严格执行；严格进行启动前安全检查；严格进行人员操作规程培训；特种作业人员持证上岗；编制应急预案，并演练；严格人员值班管理制度；

45、公司级公司主要负责人直判加氢工艺操作作业活动类公司生产区火灾其他爆炸灼烫中毒和窒息1、装置委托具有相应资质设计院进行设计；2、设置 DCS 控制系统；3、设置 SIS 控制系统；4、履行建设项目安全、消防、职业卫生等三同时手续；5、委托具有资质的单位按照设计文件和国家法律法规要求施工；6、特种作业人员持证上岗；7、岗位双人操作；8、设置视频监控；公司级公司主要负责人直判DB37/T 33432018CC附录C（资料性附录）风险等级对照表1判定方法管控级别重大风险较大风险一般风险低风险低风险评价级别（采用LEC 法或采用 LS 法）A 级或 1 级B 级或 2 级C 级或 3 级D 级或 4 级

46、E 级或 5 级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色管控层级公司级部门级车间级班组级班组级单位：生产区NO：01DD附录D（资料性附录）风险点登记台账填表人：审核人：审核日期：年月日注 1：此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照 GB 6441填写。17序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1巡检作业作业活动机械伤害、灼烫、中毒和窒息、高处坠落生产区域各车间2取样作业作业活动机械伤害、中毒和窒息生产区域各车间3DCS 控制作业作业活动触电、火灾、其他爆炸生产区域各车间4动火作业作业活动灼烫、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息、触电、物体打击生产区域各车间5受限

47、空间作业作业活动火灾、容器爆炸、中毒和窒息、机械伤害、物体打击、高处坠落、触电、灼烫生产区域各车间6高处作业作业活动中毒和窒息、机械伤害、物体打击、高处坠落、灼烫生产区域各车间7临时用电作业作业活动触电、高处坠落生产区域各车间8动土作业作业活动坍塌、机械伤害、触电、中毒和窒息生产区域各车间9吊装作业作业活动起重伤害、高处坠落、触电生产区域各车间10盲板抽堵作业作业活动机械伤害、灼烫、中毒和窒息生产区域各车间11监护作业作业活动中毒窒息、高处坠落、物体打击生产区域各车间12设备检维修作业作业活动物体打击、高处坠落、中毒和窒息、火灾、容器爆炸生产区域各车间（受控记录）单位:xx 车间No：0118

48、风险点登记台账序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注1DCS 操作作业活动触电、机械伤害主控室、车间xx 车间2RT 培司计量泵操作作业活动灼烫、中毒和窒息、火灾、触电、机械伤害计量泵房xx 车间3溶剂回收操作作业活动灼烫、中毒和窒息、火灾、触电、机械伤害罐区、主框架xx 车间4物料管理员操作作业活动灼烫、中毒和窒息、火灾、触电、机械伤害罐区、西门岗xx 车间5循环机操作作业活动中毒和窒息、火灾、触电、机械伤害、其他爆炸循环机房、框架一层xx 车间6丙酮计量泵操作作业活动中毒和窒息、火灾、触电、机械伤害、其他爆炸计量泵房xx 车间7甲酮计量泵操作作业活动中毒和窒息、火灾、

49、触电、机械伤害、其他爆炸计量泵房xx 车间8RT 培司计量泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息、灼烫泵房xx 车间9丙酮计量泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息泵房xx 车间10甲酮计量泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息泵房xx 车间11循环机设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息、火灾、其他爆炸循环机房xx 车间12真空泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息框架一层xx 车间13RT 培司磁力输送泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息、灼烫xx 车间xx 车间146PPD 磁力输送泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息、灼烫xx 车间xx 车间15IPPD 磁力输送泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒

50、息、灼烫xx 车间xx 车间16甲酮磁力输送泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息xx 车间xx 车间17丙酮磁力输送泵设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息xx 车间xx 车间18水磁力输送泵设备设施机械伤害、触电xx 车间xx 车间19冰机设备设施机械伤害、触电、中毒和窒息、火灾泵房东xx 车间20中压反应器设备设施中毒和窒息、火灾、容器爆炸框架一层xx 车间21中压氢气缓冲罐设备设施中毒和窒息、火灾、容器爆炸循环机房xx 车间22油加热器设备设施中毒和窒息、火灾、容器爆炸框架一层xx 车间23第一中压分离器设备设施中毒和窒息、火灾、容器爆炸框架一层xx 车间19序号风险点名称类型可能导致的主要