79、工程变更及现场签证管理作业指引剖析.doc

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1、1. 目的 为了规范公司开发建设项目的工程变更管理工作，明确工作程序和各部门相关职责，有效控制工程成本，特制定本作业指引。2. 定义工 程 变 更：在签订承包合同所依据的设计图纸（即合同图纸）之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内，在工程建设过程中，为满足工期需要或满足现场条件而采取的措施或进行的变更。设 计 变 更： 在工程建设过程中，因对设计内容进行完善/补充/纠错，涉及到合同图纸内容的变化（不包括属于承包商深化设计的内容），称为设计变更（详见设计变更管理规定）。合 同 图 纸： 与承包商签订合同所依据的设计图纸以及在此之前对设计图纸进行完善/补充/纠错之内容均为合同图纸的内容。在签订

2、承包商合同之后对上述图纸的进一步完善/补充/纠错均属于设计变更。工 程 索 赔： 不涉及图纸内容，但涉及物品丢失/物品损坏的补货事宜及工期延误补偿事宜均为工程索赔，不以工程变更的形式申报。增 项 工 程： 合同范围以外的变更属增项工程，双方需新签合同或补充协议，不统计进入工程变更。3. 适用范围3.1 公司开发建设的各工程项目，包括：建筑安装工程、市政工程、装饰工程、园林绿化工程等，在签订承包商合同所依据的图纸之后的工程建设过程中，属于承包合同范围之内的工程变更均须按本作业指引执行。3.2 合同范围以外的增项工程不统计进入工程变更，双方需新签合同或补充协议，并按照公司有关合同管理的规定执行。3

3、.3 工程索赔类别的变更，作为工程变更的一种特殊形式，不以工程变更的形式申报，而以工程索赔的形式申报。3.4 设计变更按设计变更管理作业指引执行。4. 工作职责4.1 工程部：工程管理部是公司工程变更管理的主控部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.1.1 是工程变更提出和申报的主要部门，并负责受理承包（供应）商、监理单位提出的工程变更建议/申请。4.1.2 负责工程变更类别的界定，提交责任归属及费用分摊意见。4.1.3 负责工程变更指令的编制，并签发工程变更指令至监理单位、承包（供应）商。4.1.4 落实和监督工程变更的执行,对工程变更实施进行签证、记录。4.1.5 负责工程变更实施现

4、场工程量的计量及核定。4.1.6 负责工程变更资料的收集、管理，并形成工程变更结算资料提交公司商务管理部。4.1.7 按照商务管理部的要求填写工程变更统计报表的相关栏目。4.1.8 项目竣工后，牵头对项目工程变更进行总结分析。4.2 设计管理部：设计管理部是工程变更管理的主要参与部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.2.1 对工程变更方案进行技术评估。4.2.2 牵头制订设计变更方案，或协调设计单位出具设计变更所需的图纸或设计文件，并签发（图纸或设计文件需签字及盖章）设计变更方案至工程部、商务管理部。4.3 商务管理部：商务管理部是工程变更管理的主要参与部门，是工程变更工程量和造价核定

5、的主控部门，在工程变更管理工作中承担有如下职责：4.3.1 负责工程变更费用评估。4.3.2 负责设计变更图纸工程量的计量及核定工作，参与工程变更现场工程量的计量及核定工作。4.3.3 负责工程变更造价的审核、确定。4.3.4 负责工程变更统计及统计报表编制。5. 管理原则5.1严格控制原则：工程变更如涉及费用变化的，必须遵循“先审批、后施工”的原则；5.2形式规范原则：所有工程变更申报审批单、工程现场签证单均须采用公司统一的标准格式，且须连续编号，详见本管理指引附表。5.3权力限制原则：公司对工程变更及现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越

6、权签字人的责任。5.4完工确认原则：施工方应在变更事项（包括设计变更）完工后的3日内，办理工程现场签证单并提交监理审核。如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前通知监理及甲方现场验收和记录。有下列四种情形之一的，一律不予签证：施工方依据施工规范和施工经验所能预见的措施费用；因施工方原因造成的返工费用；施工方擅自超出设计施工图纸范围和施工规范产生的费用；施工方擅自先做后报产生的费用。5.5一一对应原则：一份工程现场签证单只能对应一份合同，只能对应一件变更事项；5.6原件结算原则：工程现场签证单（含附件）的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算依据。所有的签证确认单均需找到与之对应的工程指令单。5.7时间限

7、制原则：公司对工程变更及现场签证的办理实行严格的时间限制，各参与单位和部门须及时处理，以免影响工程整体进度。5.8法律约束原则：合同中对工程变更及现场签证有约定的，按合同约定执行，但合同应有符合本管理作业指引的相应条款，或说明须执行本管理作业指引。6. 工作程序6.1 工程变更提出6.1.1 公司工程部是提出工程变更申请归口部门，并申报工程变更申报审批单。6.1.2 参与该工程的承包（供应）商/监理单位/设计单位可提出工程变更建议。承包（供应）商/监理单位提出的工程变更建议，由工程部受理并申报工程变更申报审批单。6.1.3 公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门/公司其他部门也可以从满足市场

8、需要、提升客户满意度、利于物业管理和维护等方面提出工程变更建议。公司营销部门/客户服务部门/物业管理部门提出的工程变更建议以工程指令单的形式交由工程部受理并申报工程变更申报审批单。6.1.4 因实际施工图版次与合同图纸版次不同而产生的图纸差异，由工程部协调承包（供应）商向我司提出变更申请，工程部接到相关申报资料后，填写申报工程变更申报审批单，完成公司审批流程。6.1.5 设计单位针对施工图纸的设计交底会审会议上各方所提意见的书面回复中对施工图纸内容进行的变更，视为设计变更。由设计管理部根据设计单位的书面意见，填写申报设计变更申报审批单，完成公司审批流程。6.2 工程变更的评估工程部组织设计管理

9、部、商务管理部及公司相关部门对所申报的工程变更建议进行评估。对工程变更进行评估的主要内容为：分析变更的技术方案、经济合理性；分析工程变更对项目（包括进度、质量、成本）的影响；分析工程变更的直接原因(如：设计优化、设计纠错、现场条件)；提出责任承担方或费用分摊方案。如需要组织现场评估或者专题会议评估的，由变更申报部门牵头组织现场评估或者专题会议。如有必要，还可以由工程部联系监理单位及（或）承包（供应）商，由设计管理部联系设计单位参与评估。6.3 工程变更的申报、会签、审批6.3.1 工程变更申报、会签所有工程变更均应申报工程变更申报审批表，详细填写有关变更项目以及评估意见。按照工程部、商务管理部

10、的顺序会签评估意见后报工程分管领导、成本分管领导、总经理审批。由商务管理部对该工程变更进行造价估算。6.3.2 变更审批权限工程变更金额有效签字人（共同签署）责任人2万元（含2万元）工程管理部、商务管理部、工程分管领导工程分管领导2万元以上工程管理部、商务管理部、工程分管领导、总经理总经理1）工程变更金额是指单项工程变更总额。2）如果需要设计院提供设计文件的工程变更，则应由设计管理部把设计文件发给工程管理部，由工程管理部确认。在此基础上由商务管理部进行估价，如估价超出20万元（含20万元）须提出多个方案并召开专题会议进行讨论，征求多方意见后再确定是否进行变更。3）对于施工单位，如发生单项工程变

11、更超过合同总价3%（含3%），原则上应与施工单位另行订立补充合同或协议。6.3.3 承包单位（供应商）提出的任何有关变更洽商的建议/申请/函件等资料统一由工程管理部接收，该等资料均只能作为工程变更申报的附件，任何人不得在诸如该等资料上签署意见或同意。6.3.4 工程变更申报审批表的结论仅为对工程变更方案的同意，其中的估算工程量及造价仅为对该工程变更评估之用，并不代表对该工程变更的工程量和造价的确认，该工程变更的工程量和造价需另行核定确认。6.4 工程变更实施方案确定和变更指令签发6.4.1 在完成公司会签审批程序之后，由工程部根据申报文件签发工程指令单并安排工程变更实施方案。如该工程变更无需经

12、过设计单位提供设计方案的，由工程部根据公司相关部门会签意见以及公司领导审批意见，确定该工程变更的具体实施方案。如该工程变更需设计单位提供设计方案的，由设计管理部联系设计单位出具设计图纸/设计文件（一式五份）。设计单位提供的变更设计图纸/设计文件，按照公司有关图纸管理规定，由设计管理部经理签发至工程部四份、设计管理部留存一份。变更设计图纸/设计文件须在公司批准该工程变更之后下发，或做为公司批准文件的附件。6.4.2 工程管理部根据公司相关部门会签意见、公司领导审批意见以及变更设计图纸/设计文件，编制该工程变更的实施方案，以工程指令单的形式将该工程变更的实施指令通知承包（供应）商、监理单位。设计单

13、位提供的变更设计图纸/设计文件可作为工程指令单的附件。工程指令单由工程部经理签发（一式四份），其中发至承包（供应）商一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、商务管理部一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、监理单位一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）、工程部留存一份（所附变更设计图纸/设计文件为原件）。6.4.3 公司内部有关工程变更的申报审批文件，不得代替变更指令或作为变更指令的附件发给公司外部的任何单位和个人。所有对外发出的变更均须采用统一的文件形式-工程指令单。6.4.4 工程变更事项在未完成公司批准程序之前,不得签发作为工程变更指令的工程指令单或以其他形式通知承包（供应）商实施

14、该变更。但可以要求承包（供应）商就该变更事项进行相关准备，比如：对材料进行市场调查、拟订施工方案。6.4.5 工程指令单需对变更原因、内容进行描述，明确变更部位，技术、质量要求，变更完成时间及其他管理要求。6.5 工程变更的执行和工程量核定工程部按照工程指令单的内容，协调相关承包单位组织实施，完成工程变更，工程部对变更的实施情况进行相关记录（文字/照片）。如需要现场计量/测量/核定工程量的工程变更，由工程部牵头组织，通知商务管理部以及承包（供应）商、监理单位共同计量/测量/核定工程量。工程部将变更实施情况及核定的变更工程量填写于工程现场签证单的相关栏内，经参与各方签字确认，其中公司内部需工程主

15、管、商务主管及工程部经理共同签字，并提交一式四份至商务管理部，作为工程变更造价核定的依据。6.6 工程变更造价核定核定完工程量的工程变更，由商务管理部履行造价核定审批程序。工程变更造价核定审批程序为：工程成本主管填写工程变更造价审核表，报商务管理部经理、工程部经理会签后，按以下权限审批。工程变更造价核定金额有效签字人（共同签署）责任人2万元（含2万元）工程管理部、商务管理部、商务分管领导、工程分管领导工程分管领导2万元以上工程管理部、商务管理部、商务分管领导、工程分管领导总经理对我司核定的变更造价，由商务管理部通知承包（供应）商，双方在工程现场签证单的造价核定栏签字确认，作为结算的依据。6.7

16、 统计及档案管理6.7.1 商务管理部需在每月底填报工程变更统计表统计已签发工程变更指令的工程变更，报各相关部门及公司管理层审阅。增项工程、合同调整、工程索赔不统计进工程变更中。6.7.2 项目（或项目分期/分区）工程竣工后，工程变更资料作为竣工资料的一部分，随竣工资料归档，交公司档案管理部门保存。6.8 竣工后总结项目（或项目分期/分区）工程竣工后，由工程部牵头组织商务管理部、设计管理部等部门对该工程的工程变更情况进行总结分析，并提交总结分析报告。7、办理时间7.1施工方变更事项完工后，须在3日内（最迟在7天内,如超过7天视同施工方放弃签证）将工程现场签证单及其附件上报至监理及甲方工程部审核

17、。7.2监理方在收到施工方上报的工程现场签证单后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须立即与甲方工程部沟通，及时办理。7.3工程管理部在收到施工方上报的工程现场签证单后，一般须在2日内完成审核工作。特殊情况下，须与分管领导沟通，及时办理。7.4商务管理部7.4.1在收到工程部移交的单份工程变更申报审批单后，在2日内完成造价估算工作，计算十分复杂、耗时较长的，需和工程部沟通，在达成一致意见后可延长时间。7.4.2在收到工程管理部移交的单份工程现场签证单后，须在5日内完成造价审核工作。计算十分复杂、耗时较长的，须和工程部沟通，在达成一致意见后可延长时间。7.5分管领导2个工作日内完成工程变更

18、申报审批单、工程现场签证单的审批（审核）工作。7.6总经理2个工作日内完成工程变更申报审批单、工程现场签证单的审批（审核）工作。8、关键活动描述8.1 通过实行工程变更申报审批单来完成对工程变更事项的审批。该审批单只作为公司内部管控用，不作为与相关单位结算的依据。8.2 通过实行工程现场签证单来完成现场签证的审批和确认流程。该签证单可以作为与相关单位结算的依据。8.3所有工程变更及现场签证均须明确以下内容：施工单位、所属合同、签证编号、实施方负责人联系方式、费用承担单位、事项名称、发生的时间、发生的部位或范围、签证的原因说明、具体施工内容及做法、增加或减少的工程量、相关图纸说明等。8.4工程变

19、更申报审批单的办理，原件一份，由工程管理部留存，商务管理部存复印件。工程现场签证单的办理，原件一式四份，施工单位、监理单位、工程部以及商务管理部各执一份。8.5施工方、工程部均应对各自发出的签证单、变更单进行连续编号(按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存。 工程变更审批单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程指令单编号格式：(所属合同编号)-xxx 工程现场签证单编号格式：(所属合同编号)-xxx8.6所有现场签证单，施工方必须由工程合同中约定的项目经理签字并加盖施工方有效印章后才能生效。监理单位及甲方也应由工程合同中约定的工程总监及甲方代表签字并加盖各自

20、有效印章后才能生效。8.7办理工程现场签证单时，必须附有有效的工程指令单等作为附件。8.8现场签证注意事项：8.8.1关于临时用工的签证事项，双方应在工程现场签证单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如为综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金，合同有约定的按合同约定执行）。8.8.2监理单位及工程部在办理工程现场签证单时必须认真核对签证工程的：施工时间、工作内容、具体做法、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方承担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了，严禁签署“情况属实”、“同意”、“工程量属实”、不签署任何意

21、见只签名等。8.8.3对于措词含糊、容易引起歧义的现场签证，现场工程师在签署时应征求商务管理部造价工程师意见，避免用词不准在结算时造成经济纠纷。8.8.4变更内容实施完成后，监理单位和工程部严禁在工程现场签证单上签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。合同有约定计价办法的，监理单位和工程部不应直接签认有关单价或总价。8.8.5如工程现场签证单附有图纸的，则监理单位及工程部应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认并盖章，此时可以不对工程量进行确认，由商务管理部按照图纸核算工程量。8.8

22、.6监理单位及工程部对工程现场签证单上直接签定的工程量的准确性负责。工程现场签证单上直接签定工程量的，必须同时附有相关单位签字盖章的相关原始记录及计算内容。8.8.7如现场签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由工程部及商务管理部造价工程师共同现场认定。9 附录9.1 工程变更管理流程图9.2 工程变更申报审批表9.3 工程指令单9.4 工程现场签证单9.5 工程变更造价审核表9.6 工程变更统计表9.7 关于加强现场工程量核验工作的要求项目部/工程部商务管理部设计部(副）总经理分管领导变更洽商及变更意图提出工程部填写工程变更审批表录入基本信息审查工程变更审

23、批表提交设计变更资料变更估价提出意见公司领导审批变更签发反馈变更执行情况完成变更造价审核公司领导审批与施工单位签字确认并录入统计表9.1 项目工程变更管理流程施工与监理单位,营销、客户、物业部提出变更建议变更执行审查或申报同时提供设计院设计资料9.2 工 程 变 更 审 批 单工程变更申请编号： 申报日期： 年 月 日变更事项施工单位变更适用范围（注明对应的图纸；适用的房型及楼号；其他）所属合同预计开始时间预计完成时间提出单位附件共 页（提供通知单、联系单、图纸、工程量等签证审批相关资料）变更原因： （填写实际工程变更原因）工程部变更内容：（如附有图纸请注明并附后） 专业工程师： 工程管理部经

24、理： 日期：商务管理部估算造价：造价工程师： 商务管理部经理： 日期：工程分管领导商务分管领导总 经 理注：1、本单由工程部填报，工程部、商务管理部各留存一份。2、内部文件，严禁外传。9.3 工程指令单（工程变更） 设工程指令单编号：(所属合同编号)-xxx 项目名称合同名称合同编号工程变更审批单编号专业序列001（连续编号）指令接受单位签发日期设计变更内容（变更内容不多于三项）：（注明内容：变更的原因、变更内容的描述及相关资料、变更的图纸部位（需云线描出）、拆除项目的工程量（需于相应之图纸内彩笔标注清楚及文字说明）、完成时间要求。） 经办人： 年 月 日建设单位：（工程管理部经理签发） 年

25、月 日9.4 工程现场签证单设签证单编号： 日期： 年 月 日 项目名称 合同名称合同编号 承包单位工程指令单编号联系人及联系方式工程完成情况说明及完成工程量明细： 项目经理： （章） 日期： 监理工程师： 日期：总监： 日期：现场工程师：（完成时间、完成情况、发生工程量） 日期：工程部经理：日期：工程变更造价双方确认：建设单位：（商务管理部经理）承包(供应)商：（项目经理或是授权人）注：1、上表中各单位签字人均需有书面的授权委托书。2、本单由施工单位在完成签证工作并验收合格后填报，施工单位、监理单位、工程部、商务管理部各一份。3、填报此表时需列明签证事项实施负责人联系方式。9.5 工程变更造

26、价审批表设工程变更申请编号： 申报日期： 年 月 日项目名称合同名称合同编号 变更编号工程变更 号承担部门对方单位合同价款变更报价工程变更实施情况：未开始 已开始 已完成造 价 影 响承包（供应）商申请金额审定金额分析说明：建议：造价工程师：商务管理部经理：工程管理部经理：工程分管领导：商务分管领导：总 经 理：注： 1、工程变更造价审批表在履行完审批手续后原件交商务管理部保存。2、内部文件，严禁外传9.6 年 月工程变更统计表项目名称：合同编号工程变更编号变 更 部 位变更审批价签证确认价变更实施情况当月累计至本月末累计注：南京中水电星湖湾房地产有限公司内部文件，严禁外传。关于加强现场工程量

27、核验工作的要求 为加强项目现场工程量测量/计量/复核工作，结合前期项目现场工程量测量/计量/复核工作中存在的问题，现对项目现场工程量测量/计量/复核工作提出以下要求，请相关人员认真执行：1、 现场工程量测量工作均由工程管理部主控，牵头组织，并及时通知合同预算部参与，凡应通知合同预算部参与而未通知的，测量/计量/复核结果公司不予认可。2、 工程量测量/计量/复核均需四方参与(工程管理部、商务管理部、监理单位、承包商)，我公司必须有人员参与测量/计量/复核或监督测量/计量/复核，绝不能出现不参与计量过程而对施工单位申报计量结果确认的情况。3、 我公司所有参与部门均需认真做好现场测量的数据记录，即时

28、记录后当场签字确认，参与各方均持有一份经各方签字确认的原始记录，合同预算部留存原件。4、 对于类似如桩基工程量的验收，因数据较多，需提前准备好已终孔的清单，现场只填写测量深度，并且当场签字确认。5、 对于类似如土方工程量的验收，涉及标高或高程的测量，工程管理部参与人员必须核查并确保转点计算真实，现场前视点必须能反映地势、地形的真实变化，并同时记录各测量点的坐标与高程。6、 对于类似如软景工程的种植土回填，在回填前必须先有标高，否则填土厚度不予认可。7、 所有隐蔽工程必须现场核实、测量，工程管理部需及时通知各方参与测量，不得事后依据感觉评估确定工程量，否则公司概不认可。8、 所有安装类项目工程量的现场测量、验收，必须核对主要材料设备的品牌、规格、型号、外观，并与现场封样校对。9、 现场测量记录如需整理，由工程管理部主办或督促承包商尽快完成整理工作，参与各方在正式文稿上签字确认时间不得超过测量后的48小时。10、 所有现场测量/计量/复核必须真实，如发现作假或参与作假行为，公司将严惩不怠，如给公司造成经济损失，公司将坚决追究其责任，直至追究其法律责任。