2023年-融新号东方港湾期资金信托合同.docx

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1、合同号：咨询电话：0755.33987999中融信托信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、 信用、谨慎、有效管理的义务。信托公司依据本 信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信 托财产承担。信托公司因违背本信托合同、处理 信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公 司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。 信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和 人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实 际效果。融新263号东方港湾1期证券投资集合资金信托合同中融国际信托有限公司ZHONG RONG INTERNATIONAL TRUST CO. LTD9,不得用于可能承担无限责任的投资，也不得

2、用于资金拆借、贷款、抵押融资或 者对外担保等；10 .不得投资于与本信托计划参与各方存在或可能存在关联关系的主体所发行的 证券；11 .如因市场剧烈波动（或赎回）导致信托财产总值大幅变化可能使上述投资比 例短期内超出以上限制，此种情况不视为违约，但应在五个交易日内进行调整，使之 符合投资限制要求。否则，受托人有权将超出投资比例限制的投资品种强制减持至本 合同约定的投资比例范围内。如遇股票停牌等限制流通的客观原因，调整时间顺延。（三）信托计划的预警线为保护全体受益人的信托利益，本信托计划将0.62元设置为信托计划的预警线。 当T日收盘后受托人资产管理系统估算的信托单位净值触及预警线时，受托人应在

3、两 个工作日内以录音电话或传真形式向投资顾问提示投资风险，投资顾问应提供相关操 作策略，并根据计划采取应对措施。（四）信托计划的止损线为保护全体受益人的信托利益，将0.50元设置为信托计划的止损线。在信托计 划存续期间任何一个工作日的任何时点，信托单位净值在信托公司系统中估算结果显 示信托单位净值达到或低于本信托计划设置的止损线时，无论之后信托单位净值是否 可能恢复到该止损线之上，无论特定受益人是否正在追加资金，自该时点开始，受托 人将拒绝投资顾问的任何委托指令，并对信托计划持有的全部证券资产按市价委托方 式进行变现，直至信托财产全部变现为止。止损变现完成后，特定受益人有权在5个 工作日内向信

4、托财产专户追加信托资金，直至信托财产净值达到0. 64元以上，信托 计划继续执行。特定受益人追加的信托资金属信托财产，不增加特定受益人的权益, 不予退回。如特定受益人在5个工作日内没能向信托财产专户追加信托资金或追加后 信托财产净值没能达到0.64元以上，则受托人将信托财产向受益人进行分配，信托 计划提前终止。（五）信托资金的运用程序委托人授权受托人与投资顾问签署投资顾问协议，由受托人根据信托文件约 定按照投资顾问的投资建议进行证券投资操作。在不违反国家相关法律、法规的前提 下，委托人授权受托人与投资顾问可协商决定扩大本信托计划的投资范围。委托人签 第8页共40页署本合同即表示认同该种运作模式

5、，由此产生的风险由委托人和受益人承担。1 投资顾问向受托人提供拟投资的品种和范围；2 .受托人对上述品种和范围进行风险审核，确定投资标的；3 .投资顾问提供投资建议函，除特别说明外，所有的投资建议函均为当日有效;1 受托人对投资建议函进行风险审核，若不违反限制性条款，则受托人进行投资 操作；5 .如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所闭市等原因导致投资建议 不能执行，则该投资建议作废；6 .投资顾问应保证操作方式不涉嫌反向操作、操纵市场、明显偏离市场均价等情 况。若受托人接到沪深交易所的口头或书面警告，将通知投资顾问改正操作方式。若 投资顾问不采取相应措施，受托人有权限制其买入的权利，

6、直至该种证券全部卖出。第八条信托单位的认购（一）信托单位的认购条件1 .认购资格合格投资者可以认购信托单位。但受托人将视认购的具体情况，保留拒绝委托人 认购信托单位的权利。2 .认购时间信托计划推介期。3 .认购资金合法性要求委托人保证交付给受托人的认购资金是其合法所有并有权支配的财产。4 .认购价格每份信托单位面值1元，认购价格1元。5 .委托人之资金最低限额要求委托人认购信托资金不得低于人民币壹佰万元，超过部分按壹拾万元的整数倍增 加。受托人可调整委托人认购资金下限并在受托人网站上予以公告。（二）认购程序1 .必备证件自然人委托人：需提供本人的身份证明原件、本人的银行卡或活期存折。机构委托

7、人：若经办人为机构法定代表人或负责人本人，需提供机构营业执照副 本复印件及组织机构代码证复印件（需加盖公章）、机构法定代表人或负责人身份证 明原件和法定代表人或负责人证明书、信托利益分配账户开户证明文件；若经办人不 是机构法定代表人或负责人本人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人身份证 明原件和由机构法定代表人或负责人签名并加盖公章的授权委托书。2 .资金交付（1）委托人账户和付款要求委托人须以向受托人提供的委托人在中国境内银行开设的自有银行卡或活期存 折作为认购信托单位的付款账户和接受信托利益的信托利益分配账户。受托人不接受现金认购，委托人应将认购资金以转账方式划入本信托计划的信托 资金

8、募集账户，且付款账户必须与信托合同中约定的信托利益分配账户一致，委托人 变更信托利益分配账户时应由委托人本人亲自到受托人处办理变更手续。委托人确保 以自有资金加入信托计划，若委托人因为资金来源与他人发生法律纠纷的，在纠纷解 决之前，受托人有权不予分配该委托人信托利益。（2）信托资金募集账户受托人开立信托资金募集账户作为接受委托人认购资金的银行账户，该账户内的 信托资金将于信托计划成立日（开放日）当日或之前划入信托计划专用银行账户。账 户信息见本合同第四条第（二）款。（3）信托计划专用银行账户受托人在保管人处开立以下信托计划专用银行账户作为接受信托资金募集账户 中委托人交付的信托资金的专用银行账

9、户。信托计划专用银行账户在信托计划期限内 不可撤销。账户信息见本合同第四条第（三）款。（三）认购文件委托人认购信托单位，应在推介期内签署并提供以下文件：1 .认购风险申明书一式两份。2 .信托合同一式两份。3 .认购资金划入信托资金募集账户的入账证明复印件一份。4 .身份证明文件复印件一份。5 .信托利益分配账户复印件一份，信托利益分配账户应与划付认购资金的银行账第10页共40页户相同，且在分配结束前不得取消。自然人委托人应在上述文件中签字；如为机构委托人，上述文件需加盖公章并经 机构法定代表人或负责人签章，若授权他人签章须提供授权委托书。（四）认购成功与否的确认1 .同时满足以下条件时，委托

10、人的认购成功：（1）有效认购文件在信托计划成立日前送达受托人；（2）认购资金在信托计划成立日前到达信托资金募集账户。2 .受托人于信托计划成立日确认委托人认购成功的信托单位份数。3 .受托人有权根据信托计划具体情况，暂停受理委托人的认购申请。（五）认购期利息的处理委托人将认购资金划付至受托人开立的信托资金募集账户之日至信托计划成立 日期间的利息，于信托计划成立日归入信托财产。（六）认购费用除信托文件另有约定外，委托人认购信托单位时，需另外缴纳认购费用，认购费 用为认购资金的1%。认购费用主要用于支付信托计划发行前及发行过程中各相关机构 （包括受托人、投资顾问或其他合法为信托计划设立提供服务的机

11、构）为信托计划所 做的各项准备工作所发生的费用，由受托人支配并支付给各相关机构。该费用为一次 性费用，委托人只需在认购信托单位时支付一次，其后不再支付。如信托计划因不符合信托成立条件而最终募集失败的，则委托人支付的认购费用 将予以退还。（七）信托单位的认购份数信托资金认购为信托单位的份数=认购资金/认购价格4 购份数的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产 生的损益归入信托财产。（八）信托单位份数的确认1 .确认认购资金到达信托计划专用银行账户后，受托人根据委托人提交的认购文 件制作信托单位明细表。2 .受托人根据信托单位明细表制作信托单位认购确认书一式两份，在信托计划成

12、 立日起的五个工作日内，由受托人向委托人寄送信托单位认购确认书正本一份。3 .信托单位明细表是记载委托人持有的信托单位份数的清单。当出现信托认购确 认书与信托单位明细表不一致的情况时，委托人持有的信托单位份数由受托人与保管 人共同盖章的信托单位明细表确定。（九）认购文件的管理信托合同正本中的一分、认购风险申明书、身份证明文件复印件、信托利益分配 账户复印件和入账证明复印件由受托人持有。信托单位认购确认书作为信托合同的附 件，由受托人和受益人分别持有。信托单位明细表作为信托合同的附件，分别在保管 人和受托人处归档，以备委托人查询。第九条 信托单位的申购（一）信托单位的申购条件1 .申购资格合格投

13、资者可以申购信托单位。但受托人将视申购的具体情况，保留拒绝委托人 申购信托单位的权利。2 .申购时间信托计划存续期间。3 .申购资金合法性要求委托人保证交付的申购资金是其合法所有并有权支配的财产。4 .申购价格申购价格为申购申请受理后最近一个开放日的信托单位净值。5 .申购金额（1）申购前不持有本信托单位的委托人，申购信托资金不得低于人民币壹佰万 元，超过部分按壹拾万元的整数倍增加。受托人可调整委托人申购资金下限并在受托 人网站上予以公告。（2）申购前已持有本信托单位的受益人，每次申购资金不低于人民币贰拾万元, 并可按壹拾万元的整数倍增加。（二）申购程序1 .必备证件参照第八条第（二）款第1项

14、执行。2 .资金交付参照第八条第（二）款第2项执行。（三）申购文件委托人申购信托单位，应签署并提供以下文件：1 .申购风险申明书一式两份（未持有信托单位的委托人适用）；2 .信托合同一式两份（未持有信托单位的委托人适用）；3 .信托申购申请书一式两份；4 .申购资金划入信托资金募集账户的入账证明复印件一份；5 .身份证明文件复印件一份；6 .信托利益分配账户复印件一份（未持有信托单位的委托人适用），信托利益分 配账户应与划付申购资金的银行账户相同，且在分配结束前不得取消。自然人委托人应在上述文件中签字；如为机构委托人，上述文件需加盖公章并经 机构法定代表人或负责人签章，若授权他人签章须提供授权

15、委托书。（四）申购成功与否的确认1 .同时满足以下条件时，委托人的申购成功：（1）有效申购文件在本开放日（T日）前的三个工作日前（即不晚于T-3 EJ 24:00） 送达受托人；（2）申购资金在本开放日（T日）前的三个工作日前（即不晚于T-3日24:00） 到达信托资金募集账户。2 .受托人按照开放日的信托单位净值于该开放日的次个工作日确认委托人申购 的信托单位份数。申购资金于开放日的次个工作日计入信托财产。（五）申购期利息的处理委托人将申购资金划付至受托人开立的信托资金募集账户之日至最近一个开放 日期间的利息，归入信托财产。（六）申购费用除信托文件另有约定外，委托人申购信托单位时，需另外缴纳

16、申购费用，申购费 用为申购资金的1%O申购费用主要用于支付信托单位申购过程中各相关机构（包括受 托人、投资顾问或其他合法为信托单位申购提供服务的机构）为信托计划所做的各项 准备工作所发生的费用，由受托人支配并支付给各相关机构。该费用为一次性费用， 委托人只需在申购信托单位时支付一次，其后不再支付。如委托人申购信托单位不成功的，则委托人支付的申购费用将予以退还。（七）信托单位的申购份数申购份数二申购资金/开放日信托单位净值申购份数的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此产 生的损益归入信托财产。（八）信托单位份数的确认1 .开放日确认申购资金到达信托计划专用银行账户后，受托人

17、根据委托人提交的 申购文件制作信托单位明细表。2 .受托人根据信托单位明细表制作信托单位申购确认书一式两份，自开放日起的 五个工作日内，由受托人向受益人寄送信托单位申购确认书正本一份。3 .信托单位明细表是记载委托人持有的信托单位份数及其变化、认购、申购、赎 回资金以及信托单位净值的清单。当出现信托申购确认书与信托单位明细表不一致的 情况时，委托人持有的信托单位份数由受托人与保管人共同盖章的信托单位明细表确 定。（九）申购文件的管理信托合同正本中的一份、申购风险申明书、身份证明文件复印件、信托利益分配 账户复印件和入账证明复印件由受托人持有。信托单位申购确认书作为信托合同的附 件，由受托人和受

18、益人分别持有。信托单位明细表作为信托合同的附件，分别在保管 人和受托人处归档，以备委托人或受益人查询。（十）暂停申购发生以下情形时，受托人可以暂停接受委托人的申购申请：1 .信托财产过大，受托人认为继续扩大信托计划规模会影响信托计划投资业绩, 从而损害现有受益人利益的；2 .因受托人营业场所和证券交易机构等相关方的一方或多方技术系统出现故障 导致无法正常进行工作的；3 .因不可抗力事件导致无法办理申购手续的；4 .因某些不可预知的原因而可能损害现有受益人利益的；5 .法律法规允许的其他情形或获银行业监督管理机构批准的特殊情形。第十条信托单位的赎回（一）持有期限要求1 ,信托单位的封闭期认购的信

19、托单位自本信托计划成立之日起6个月为该信托单位的封闭期；申购的 信托单位自受托人确认其成功申购的开放日起6个月为该信托单位的封闭期。2 .受益人可以申请全部或部分赎回已超过封闭期的信托单位。处于封闭期的信托 单位不得赎回。（二）持有金额要求受益人有权在开放日部分或全部赎回持有的已超过封闭期的信托单位。部分赎回 的，受益人单笔赎回信托单位不低于壹拾万份，且赎回后受益人持有的信托单位份数 与赎回申请日之前最近一个开放日的信托单位净值之乘积不得低于人民币壹佰万元。 否则，受益人应全部赎回。受益人不愿意全部赎回的，受托人不接受受益人部分赎回 申请。受益人的信托单位全部赎回后，如再次申购信托单位，视为新

20、委托人。（三）信托单位的赎回手续及提交的文件：1 .必备证件：自然人受益人：需提供本人的身份证明原件。机构受益人：若经办人为机构法定代表人或负责人本人，需提供机构营业执照副 本复印件及组织机构代码证复印件（需加盖公章）、机构法定代表人或负责人身份证 明原件和机构法定代表人或负责人证明书；若经办人不是机构法定代表人或负责人本 人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人身份证原件和由机构法定代表人或负 责人签名并加盖公章的授权委托书。2 .填写赎回申请书一式两份。3 .提供身份证明文件的复印件一式两份。自然人受益人应在上述文件中签字；如为机构受益人，上述文件需加盖公章并经 机构法定代表人或负责人签

21、字，若授权他人签章须提供授权委托书。（四）信托单位的赎回审核和赎回开放日的确定1 .受益人须于开放日十个工作日之前提出赎回申请。受托人收到受益人赎回文件 后转交保管人一份，受托人及保管人审核无误后确认其赎回开放日，该开放日为受益 人赎回申请之日起十个工作日后的第一个开放日。受托人按照该开放日的信托单位净第15页共40页值，在开放日后的次个工作日确认赎回的信托单位份额，并制作赎回信托单位明细表 并传真给保管人。2 .受托人根据赎回信托单位明细表制作赎回确认书。3 .在开放日后的五个工作日内，由受托人负责向受益人寄送赎回确认书正本一份。4 .赎回申请提出后，受益人可撤销该笔申请，撤销申请最后期限为

22、对应开放日之 前的第五个工作日（不含开放日当日）。（五）赎回费用为充分保护全体受益人的利益，降低因受益人赎回行为可能给信托财产造成的损 失和给信托计划正常的投资运作带来的不便，受托人依其实际持有时间计算赎回费用, 对于1.0年以内（含）的收取1%的赎回费用（按先进先出法计算）。投资顾问按照投 资顾问协议提供服务收取赎回费。5 于持有10年以上（不含）的不收取赎回费用。赎回费用为受益人所赎回信托 利益的1%o6 回费二赎回信托利益X1 %。持有时间（P）赎回费用（%）PW1.00 年1P1.00 年0（六）款项划拨1 .受托人在开放日后五个工作日内将赎回信托单位明细表及划款指令转交保管 人。保管

23、人根据受托人出具的划款指令将赎回资金向受益人信托利益分配账户划拨。 上述资金划转过程中如有银行资金汇划费，则由受益人承担，并在划款时直接扣收。2 .受益人赎回信托利益赎回并划入受益人信托利益分配账户的资金的计算公式如下：赎回信托利益二受益人申请赎回信托单位份数又开放日信托单位净值-赎回费（如 有）（七）赎回文件的管理赎回信托单位明细表、赎回申请书由受托人持有，赎回确认书由受托人和受益人 各持有一份。信托单位明细表、赎回申请书作为信托合同的附件，在受托人处归档, 第16页共40页以备受益人查询。赎回确认书作为信托合同的附件，分别在受益人和受托人处归档。（八）巨额赎回处理1 .本信托计划单个开放日

24、，净赎回申请（赎回申请总数扣除认购和申购申请总数 的余额）超过上一日信托单位总份数的20%时，即认为发生了巨额赎回。2 .巨额赎回的处理方式：当出现巨额赎回时，受托人可以根据本信托计划当时的 资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。（1）全额赎回：当受托人认为有能力支付受益人的全部赎回款项时，按正常赎 回程序执行。（2）部分顺延赎回：当受托人认为支付受益人的赎回申请有困难或认为支付受 益人的赎回申请可能会对信托财产净值造成较大波动时，受托人在当日接受赎回比例 不低于信托单位总份数的20%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个受 益人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占本开放日申请赎回总

25、份额的比例，确定 该单个受益人本开放日办理的赎回份额；受益人未能赎回部分，除受益人在提交赎回 申请时选择将本开放日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价 格为下一个开放日的信托单位净值。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎 回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低金额的 限制。受益人在持有信托单位1.0年内（含）提出赎回申请，若因部分顺延，在下一次 赎回时持有信托单位1.0年以上的，顺延赎回部分的信托单位不收取赎回费用。3 .巨额赎回的通知：当发生巨额赎回并顺延赎回时，受托人可选择邮寄、传真、 电话或网上公告等方式在开放日的五个工作日前通知申请

26、赎回的受益人，说明有关处 理方法。（九）暂停赎回发生下列情形时，受托人可以暂停接受受益人的赎回申请：1 .不可抗力的原因导致信托计划无法正常运作；2 .证券交易场所交易时间非正常停市；3 .所投资的证券品种处于停牌或锁定期，导致可供赎回的现金资产不足；4 .暂停估值；5 .法律法规的规定、信托计划文件的规定或监管机构认定的其他情形。第一条释义1第二条信托目的4第三条 受托人、保管人、投资顾问的名称、住所4第四条 信托资金的币种4第五条 信托计划的规模、期限及开放日5第六条信托计划的推介和成立5第七条信托资金管理、运用6第八条信托单位的认购9第九条信托单位的申购12第十条信托单位的赎回15第十一

27、条信托受益权和信托受益人18第十二条 信托受益权的赠与及继承18第十三条信托财产税费的承担，其他费用的核算及支付方法19第十四条 信托利益的计算和分配21第十五条 信托终止条件和信托终止时信托财产的归属及分配方式22第十六条 信托当事人的权利、义务23第十七条 受益人大会召集、议事及表决的程序和规则25第十八条新受托人的选任方式26第十九条信托计划的信息披露26第二十条风险揭示28第二十一条信托当事人的违约责任及纠纷解决方式31第二十二条信托当事人约定的其他事项32认购风险申明书35委托人风险适应性尽职调查表37第十一条信托受益权和信托受益人（一）受益人根据本信托计划和信托合同的约定享有受益权

28、。（二）本信托计划项下的受益权区分为普通受益权与特定受益权。普通受益权以 信托单位形式进行计量，信托单位是普通受益权的份额化表现形式。委托人通过认购 （申购）信托单位取得普通受益权，成为信托计划的委托人、受益人。（三）全体委托人一致同意：投资顾问通过认购信托单位取得特定受益权，为特 定受益人，享有特定信托利益；且在信托成立时，其所持有的信托份额不低于100万 份的信托单位。（四）本信托受益人不可以转让信托受益权。第十二条信托受益权的赠与及继承继承、赠与等非交易过户需要提供相应的证明材料。（一）继承继承人应提交：继承法律文件、资金信托合同、有效身份证件及复印件、证明被 继承人死亡的有效法律文件及

29、复印件，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确 认的不能对抗原受益人。继承的法律文件包括：法院判决书、民事调解书、执行裁定书、协助执行通知书、 经公证的遗嘱、经公证的遗产分配协议、继承人为被继承人有关本信托计划收益权的 合法继承人的证明材料。有效身份证件及复印件包括：个人需携带有效身份证件原件和复印件，机构则需 持营业执照副本和组织机构代码证（原件和加盖公章的复印件）、授权委托书、被授权 人和法定代表人的身份证件复印件。（二）赠与赠与人和受赠人持有效证件，个人为有效身份证件原件和复印件，机构则需持营 业执照副本和组织机构代码证（原件和加盖公章的复印件）、授权委托书、被授权人和 法定代表人的身

30、份证件复印件。赠与人和受赠人应携带原信托合同、经公证的赠与书 与受赠书，前往受托人处办理确认。未到受托人处进行确认的不能对抗原受益人。第十三条 信托财产税费的承担，其他费用的核算及支付方法（一）信托费用指信托计划存续期间发生的各项管理费用。包括信托计划事务管理费、保管费、 信托管理费及其他信托费用。1 .信托计划事务管理费。含信托文件或账册制作、印刷费用；信息披露费用；账 户开设费；银行结算和账户管理费；保管人的资金划付费等；邮寄费；信托计划终止 清算时所发生费用；以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用。信托计划事务管理费应由保管人根据受托人的划款指令直接从信托财产专户中 划付，受托人无垫付

31、费用的义务。信托计划事务管理费由受托人以固有财产先行垫付 的，记入当期费用，受托人有权从信托计划财产中优先划付。因信托计划事务管理费 而发生的受托人垫支款的具体支付方式为：每个开放日和信托计划终止日后的五个工 作日内，保管人根据受托人出具的划款指令，将该笔资金从信托计划专用银行账户中 扣除，并向受托人指定账户划拨。2 .保管费保管人按保管协议提供本信托计划保管服务，收取保管费。保管费计算方法：以上一日的信托财产净值为基础（首次计提时以信托计划成 立日信托资金为基础），按照0.20%的年费率，逐日计提，按月支付。H = EX0. 20%365H为保管人当日应计提的保管费。E为上一日的信托财产净值

32、（首次计提时为信托计划成立日信托资金）。支付方式：每个开放日后和信托计划终止日后的五个工作日内，由保管人根据受 托人出具的划款指令从信托计划专用银行账户中扣除并支付给保管人。3 .信托管理费受托人管理信托事务，收取信托管理费。投资顾问服务产生的费用从信托管理费 中支付。信托管理费具体内容包括：一是受托人经营信托业务，收取的信托报酬；二 是投资顾问按投资顾问协议提供服务，收取投资顾问报酬，该部分报酬为0.50%/年的 费率。信托管理费计算方法：（1）如果该信托年第1日（第1个信托年的第1日是信托成立日）的信托总规第19页共40页模高于1亿元整，则该信托年的信托管理费以上一日的信托财产净值为基础（

33、首次计 提时以信托计划成立日信托资金为基础），按照1.50%的年费率，逐日计提，按月支付。H = EX1.50%365H为受托人当日应计提的信托管理费。E为上一日的信托财产净值（首次计提时为信托计划成立日信托资金）。（2）如果该信托年第1日的信托总规模低于或等于1亿元整，则须在该信托年 初预先支付100万元的信托管理费（在该信托年开始后的五个工作日内由保管人根据 受托人出具的划款指令从信托计划专用银行账户中扣除并支付给受托人指定的银行 账户），然后该信托年余下的信托管理费以上一日的信托财产净值为基础（首次计提 时为信托计划成立日信托资金为基础），按照0.50%的年费率，逐日计提，按月支付。H

34、= EX0. 50%:365H为受托人当日应计提的信托管理费。E为上一日的信托财产净值（首次计提时为信托计划成立日信托资金）。支付方式：每个开放日后和信托计划终止日后的五个工作日内，由保管人根据受 托人出具的划款指令从信托计划专用银行账户中扣除并支付给受托人指定的银行账 户。4 .其他相关服务机构费用律师费、审计费等其他相关服务机构的费用由受托人根据行业收费标准及业务实 际情况向保管人出具划款指令，从信托计划专用银行账户中扣划。（二）信托税费信托税费是指在运用信托财产过程中按照国家有关法律、法规规定应当交纳的税 金及其他费用。应当由信托财产承担的税费，根据法律法规规定办理。委托人、受托人、受益

35、人作为各纳税主体，应根据取得的收益按照有关法律、法 规的规定，自行纳税，受托人不代扣代缴。（三）不列入由信托财产承担的各项费用的项目受托人因违背信托文件导致的费用支出，以及处理与信托事务无关的事项发生的 费用不列入由信托财产承担的各项费用。第十四条信托利益的计算和分配声明：受托人、保管人、证券经纪商、投资顾问、律师事务所均无对本信托计划 的业绩表现或者任何回报之支付做出保证。（一）特定信托利益投资顾问享有特定信托受益权，可以依照信托文件约定取得特定信托利益。特定 信托利益于每个开放日计提。1 .特定信托利益计算方法特定信托利益二（T-MAX （To,，12,，T-） X信托单位总份数X20%T

36、为本开放日的信托单位值T,TI,T2,，T-分别为以前各开放日信托单位净值（其中T。指信托计划成立时信 托单位初始值1元）如果本开放日的信托单位值并未大于信托计划成立以来各开放日的信托单位净 值中的最大值，即上一公式计算结果为负或者为零，则本开放日不提取特定信托利益。2 .特定信托利益的分配特定信托利益在每个开放日后的5个工作日内由保管人根据受托人出具的划款指 令从信托计划专用银行账户中扣除并支付给特定受益人。（二）普通信托利益1 .普通信托利益的计算本信托计划项下除投资顾问外的各受益人按其持有的信托单位和信托文件的有 关约定享有相应的普通信托利益。普通信托利益二信托财产-信托费用-信托税费-

37、特定信托利益2 .普通信托利益的分配（1）受益人赎回信托单位时详见本信托合同第十条关于信托单位赎回的相关内容。（2）信托计划终止时受益人按照其持有的信托单位份数享有普通信托利益。普通信托利益二受益人持有的信托单位份数X信托终止时信托单位净值第十五条 信托终止条件和信托终止时信托财产的归属及分配方式（一）信托计划的终止如发生下列任一情形，本信托计划终止：1 .信托合同期限届满；2 .本信托计划的存续违反信托目的；3 .信托目的已实现或者无法实现；4 .本信托计划被撤销或被解除；5 .受益人大会决定终止；6 .受托人职责终止，未能按照有关规定产生新受托人；7 .全体受益人放弃信托受益权；8 .信托

38、财产净值连续60个自然日低于人民币2000万元；9 .全体受益人申请全部赎回信托单位；10 .受托人认为必要时，但应提前一个月在受托人网站上公告；11 .发生不可抗力事件；12 .法律、行政法规规定的其他事由。（二）本信托计划清算时特别情况处置1 .所谓清算时特别情况是指因不可预见且不可控的因素导致的本信托计划所投 资证券（含股票、债券等）在信托到期时因停牌、未上市等原因仍无法卖出的情况。2 .当本信托计划出现清算时特别情况时，为最大限度地保证投资者的利益，本信 托计划将采取二次清算的方式进行清算工作。所谓二次清算是指在本信托计划清算时，先对信托财产中现金部分进行清算。非 现金部分将通过妥善地

39、操作尽快变现，待变现完成后，即刻进行本信托计划的最终清 算。3 .当本信托计划出现清算时特别情况时，对于信托财产中现金部分，其第一次清 算按照上述正常情况下的清算执行。4 .对于本信托计划第一次清算后剩余的信托财产，受托人将积极寻求最快的变现 方式（包括但不限于大宗交易、恢复上市交易后的快速变现等）尽快完成变现工作。 无论采取哪一种变现方式，变现的价格将严格按照市场公允价格确定。5 .本信托计划第一次清算后剩余的信托财产全部变现后，受托人完成本信托计划第22页共40页 的第二次清算。6 .当本信托计划在到期清算时出现特别情况的，信托期限顺延至信托财产全部变 现之日。(三)信托计划的清算1 .受

40、托人通知保管人从信托计划财产中提取信托费用、信托税费及特定信托利益 后，计算普通信托利益作为清算依据。2 .受托人在信托计划终止后十个工作日内做出处理信托事务的清算报告并向受 益人披露。因自2003年以来受托人之公司年度财务报告均由会计师事务所审计，受 益人与受托人在此约定清算报告无需审计。受益人在清算报告公布之日起十个工作日 内未提出书面异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。3 .本信托计划在清算分配期间的利息归受托人所有。(四)信托财产归属及分配方式1 .本信托计划项下的信托利益归属于全体受益人。2 .受托人按本信托合同第十四条的规定向受益人分配信托利益。第十六条信托当事人的权利、义务

41、(一)委托人的权利和义务1 .委托人的权利(1)委托人有权查阅、抄录与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的 其他文件。基于行业惯例和商业秘密的考虑，除非法律法规另有规定，委托人无权查 阅或了解信托财产所投资之产品组合的信息；(2)受托人违反信托目的管理、运用、处分集合信托资金或者管理、运用、处 分集合信托资金有重大过失的，委托人有权申请人民法院解任受托人；(3)除法律另有规定外，人民法院对信托财产强制执行时，委托人有权向人民 法院提出异议。2 .委托人的义务(1)委托人按信托文件的规定及时足额交付信托资金；(2)委托人保证其所交付的信托资金来源合法且为该资金的合法所有人。如委 托人为法人

42、或其他组织的，委托人须保证其交付的信托资金的行为已获相关充分的授 第23页共40页权；(3)按信托文件的约定向受托人支付信托报酬并承担相应的税费及其他信托费 用；(4)委托人保证其享有签署包括本合同在内的信托文件的权利，并就签署行为 已履行必要的批准或授权手续；(5)在本信托计划存续期间，未经受托人书面同意，委托人不得变更、撤销或 解除本信托。(二)受托人的权利和义务1.受托人的权利(1)有权根据信托文件的约定管理运用和处分信托财产；(2)有权依照信托文件的约定取得信托报酬；(3)有权依照信托文件的规定或根据信托事务的管理需要，将信托事务委托他 人代为处理；(4)受托人以其固有财产先行支付因处

43、理信托事务所支出的信托费用及税费和 对第三人所付债务，对信托财产享有优先受偿的权利；(5)除法律另有规定外，人民法院对信托财产强制执行时，受托人有权向人民 法院提出异议。2.受托人的义务(1)受托人除按规定取得报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利益；(2)受托人管理信托财产必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的 义务，受托人应遵守信托文件中的规定，为受益人的最大利益处理信托事务；(3)受托人不得将信托财产转为其固有财产；(4)受托人必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账；(5)受托人必须保存处理信托事务的完整记录。受托人必须依据信托文件中规 定，于信托终止时将信托财产的管理运用、

44、处分及收支情况，报告委托人和受益人；(6)受托人对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料负有依法保密的 义务。但法律法规另有规定或因处理信托事务必须披露的除外；(7)受托人违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，应当予以赔偿;(8)受托人辞任的，在新受托人选出前仍应履行管理信托事务的职责。(三)受益人的权利和义务1.受益人的权利(1)受益人可以行使本条规定委托人享有的权利；(2)自本信托生效之日起，受益人依据本合同和信托计划的规定享有信托受益 权，也有权放弃信托受益权；(3)受托人职责终止时，受益人有权选择新受托人；(4)受益人有权取得本信托项下

45、的信托利益；(5)受益人的信托受益权可依据信托文件的约定办理赠与和继承；(6)受益人有权以受益人的名义向受托人下达合法的各种书面指令；有权与受 托人签署各类针对本信托所衍生的法律文本、补充协议、信托终止协议等书面法律合 同；(7)法律、行政法规规定及本信托计划、信托合同约定的其他权利。2.受益人的义务(1)如实提供受益人资料，包括但不限于身份证明、通讯地址、受益人银行存 款账户等；(2)受益人资料发生变更时，及时通知受托人；(3)法律、行政法规及本信托文件约定的其他义务；(4)在本信托存续期间，未经受托人书面同意，受益人不得变更、撤销或解除 本信托。第十七条 受益人大会召集、议事及表决的程序和

46、规则(一)受益人大会由信托的全体受益人组成，依照有关规定行使职权。(二)出现以下事项而信托计划文件未有事先约定的，应当召开受益人大会审议 决定：1 .提前终止信托合同或者延长信托期限；2 .改变信托财产运用方式；3 .更换受托人；4 .提高受托人的报酬标准；5 .信托文件约定需要召开受益人大会的其他事项。（三）受益人大会由受托人负责召集，受托人未按规定召集或不能召集时，代表 信托单位百分之十以上的受益人有权自行召集。（四）召集受益人大会，召集人应当至少提前十个工作日公告受益人大会的召开 时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。受益人大会不得就未经公 告的事项进行表决。（五）受益人大

47、会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一信 托单位具有一票表决权，受益人可以委托代理人出席受益人大会并行使表决权。（六）受益人大会应当有代表百分之五十以上信托单位的受益人参加，方可召开; 大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的受益人所持表决权的三分之二以上通过; 但更换受托人、改变信托财产运用方式、提前终止信托合同，应当经参加大会的受益 人全体通过。受益人大会决定的事项，应当及时通知相关当事人，并向中国银行业监 督管理委员会报告。第十八条新受托人的选任方式新受托人的选任按照信托文件的规定由受益人大会决定。第十九条信托计划的信息披露（一）定期信息披露1 .受托人于每周估值日后的三个工作日内在受托人网站向委托人、受益人披露该 估值基准日的信托单位净值，并随时应委托人、受益人要求披露上一个交易日信托单 位净值。2 .受托人每月制作信托资金运作及收益情况表、信托财产风险状况动态分析报告 和其他必要的事项说明，以备委托人、受益人和信托文件规定的其他人查询。受益人 向受托人查询与其