2023年江西省基金从业资格：资本资产定价模型考试试题.docx

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1、2023年江西省基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限2、证券投资基金评价业务管理暂行方法发布的意义包括A.使市场各方对基金评价和运用评价结果有章可循B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D.有

2、助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展3、考察基金经理从业阅历的要点包括A.基金经理的教化背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和惩罚等状况4、目前，在我国，只能由担当基金管理人。A.保险公司B.基金管理公司C.商业银行D.证券公司5、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响6、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息 管理平台的建立和维护应当遵循原则。A.平安性B.好用性C.系统化D.简洁化B

3、： 50C： 100D： 5007、基金公司的资产管理规模干脆关系其_。A.业界声誉B.注册资本C.管理费收入D.员工人数8、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是A.产品B.费率C.渠道D.包销9、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的时: 投资人将可能无法刚好赎回持有的全部基金份 额。A：10%B：20%C：30%D：40%10、合规状况，并自基金募集行为结束之日起日内编制专项报告，予以存档备 查。A. 5B. 10C. 15D. 2011、依据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币万元。A. 2B. 3C. 5D. 1012、基

4、金销售监管体系由等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容13、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。A. 5000 万B. 1亿C. 2亿D. 5亿14、依据中国证监会，证券投资基金拟在2023年7月1日起实施新会计准 则。A：证券投资基金法B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金销售管理方法 15、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是A.基金市场供求关系B.基金份额净值C.基金发行时的价格D.基金发行时的面值16、一般状况下假设投资者是,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系, 形成无差异曲线A：风

5、险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他17、基金销售的要求从投资人的须要和实际承受实力动身，向投资人销售合适 的产品。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性18、债券和其他证券三大类，是依据来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同19、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员供应投资资讯的功能B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分

6、红方式等 交易的功能20、债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质 21、独立董事任职时应具备的条件包括_。A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经验C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律学问考试22、下列选项中，流淌性较强的是A.信托安排B.基金C.保险投资产品D.银行理财产品23、契约型证券投资基金反映的是A：全部权关系B：债权债务关系C：托付代理关系D：信托关系24、依据规

7、定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%25、以下属于我国证券投资基金交易费的是A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费26、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有A.公司股东状况B.公司经营状况C.公司的沿革状况D.公司董事会和监事会状况27、关于基金管理人，下列相识错误的是A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担当B.设立基金管理公司必需经国务院批准C.基金管理人须要担当基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者 28、证券的是指证券收益的不确定性。A.期限性B.收益性C.流淌性D.风险性2

8、9、下列关于基金管理公司内部限制总体目标的说法，不正确的是 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金信息真实、精确、完整、刚好D.实现公司利润最大化 30、基金管理人应当自收到核准文件之日起一个月内进行封闭式基金份额的发 售。A：3B：6C：9D：12二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、下列费用中不由基金资产担当的有A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费32、考察基金

9、经理的过往业绩时，基金经理连续管理年以上的基金业绩才具有 较强的参考意义。A.半B. 1C. 3D. 533、证券监管机构的主要职责是A.负责监督有关法律法规的执行B.负责爱护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公允而有次序的证券市场34、理财发展的初级阶段面临的全部问题中最核心的、最须要明确的是A.目标客户的投资意向B.理财经理的专业资格C.理财经理的定位问题D.投资人的理性选择35、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券36、基金份额净值应当在估值日后一个工作日内披露。A：1B：

10、2C：3D：437、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B .股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之 乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们限制股市风险，尤其是系统性风险的须要 而产生的38、具有良好择股实力的基金经理一般会A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C.超配绩优行业或板块D.低配绩差行业或板块39、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为日。A. TB. T+1C. T+2D. T+340、以下关于开放式基金

11、认购费用及方式的说法，正确的有A.认购实行金额认购的方式B.为激励投资者长期持有基金实行前端收费模式C.净认购金额=认购金额/（1+认购费率）D.基金认购费用以净认购金额为基础收取 41、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金 流的金融交易，称之为_。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具42、中心银行的货币政策对股票价格有干脆的影响，其手段包括A.存款打算金制度B.发行国债C.调整税率D.再贴现政策、公开市场业务43、我国的基金管理人和基金托管人须要对基金资产进行估值一次。A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度44、基金管理公司和基金

12、代销机构制作、分发或公布基金宣扬推介材料，应当依 据要求报送相关材料。其报送内容包括A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣扬推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规看法书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件45、下列关于我国开放式基金利润安排的说法中，正确的有A.按规定需在基金合同中约定每年基金收益安排的最多次数和基金收益安排 的最低比例B.当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年安排C.有现金分红和红利再投资两种分红方式D.基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当实行红利再投 资进行分红46、目前，我国债券型基金的认购费率通常在

13、以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%47、投资偏好是家庭形成期的主要选择。A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具D.偏保守的平衡资产配置48、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标 排名的排名期间不得少于一个月。A. 2B. 3C. 4D. 549、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。小张投入 50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计1。0元人民币，则下列说法不正 确的是。A.净认购金额为49 504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49 504.95份D.认购金额为5

14、0000元人民币50、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资 报告51、依据证券投资基金运作管理方法，开放式基金的基金合同生效后，基金 份额持有人数量不满人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当 刚好报告中国证监会。连续一个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国 证监会说明缘由和报送解决方案。A. 100； 10B. 100； 20C. 200； 10D. 200； 20 52、基金销

15、售的反映了从投资者的须要动身向投资人销售合理的产品，坚持 了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性 53、中华人民共和国证券法（简称证券法）于实施。日 日 29日日1 ， 11 11 ， 月 月 /月月/ 2 J J 2 11 11 7. 1 年年年年A：1998B：1999C：1999D：199954、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是A：开放式基金的广告、宣扬、推介受中国证监会的监督管理B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣扬和销售该基 金C：基金的销售宣扬资料应当报中国证监会备案D：基金管理人可通过抽奖等活动

16、促进基金销售 55、基金的运作费用包括A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费56、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 57、下列关于基金评级的说法，不正确的是A.基金评级的方式直观易懂B.封闭式基金与开放式基金应当分别评级C.选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障 将来的投资本金平安D.假如整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损58、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。 股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的 特征。A.永久性B.持续性C.参加性D.收益性59、基金托管人的职责包括A.依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.依据规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格60、2023年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过一亿元人民 币的大型基金。A：10