开放式基金传真交易合同(标准版).docx

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1、本资料为word版可修改、可编辑 开放式基金传真交易合同标准版合同协议书甲 方：*公司或个人 乙 方：*公司或个人 签订日期： *年*月*日 签订地点：*省*市*地 开放式基金传真交易合同 开放式基金传真交易合同开放式基金传真交易合同 甲方：_证件类型：_证件号码：_基金帐号：_业务经办人：_传真电话：_联系电话：_地址：_乙方：_地址：_电话：_联系人：_委托服务传真电话：_传真确认专线：_为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原那么，经过友好协商，就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：第一条释义除非本协议文

2、意另有所指，以下词语具有如下含义：1传真委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过传真下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服务方式。2乙方目前受理的传真委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜传真办理的交易事项，认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。3基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。4基金交易帐户：指基金销售人为

3、投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。5认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。6申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份额的行为。7赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。8基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。9基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。10基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资

4、产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的。11t日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；tn日：指自t日起第n个工作日不包含t日。12工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。13开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。14交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。第二条传真交易条件1甲方与乙方签订了_基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书。2甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态。3甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴密码”机构投资者或者“密码”个人投资者

5、，甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。4甲方办理传真交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。5甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站_下载的相关交易申请表。6乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的9：30-15：00。7甲方办理传真认购，申购委托申请的，应在该交易日15：00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理传真交易赎回，基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额，否那么视为无效申请。8甲方办理传真交易赎回委托申

6、请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。9甲方办理传真交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。第三条传真交易流程1甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请，乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。假设甲方更换授权经办人或传真电话，应提出书面申请，经乙方确认后方可生效。2甲方办理传真开户业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的开户许可证或开立

7、银行帐户申请表，填妥并加盖公章的申请表；个人投资者本人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。1甲方办理传真资料变更业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表；个人投资者本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。2甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥的申请表；个人投资者本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。3甲方发出传真后，应立即电话联系乙方直销机构，确认是否收到传真及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。假设乙方联系不到甲方的指定人员，但传真内容清晰，明确，申请表中印鉴的表面形式与预留印鉴核对一致的，那么乙方受理委托申请；假设乙方联系不到甲方的指定人员且传真内容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。第8页，共8页