09.检查记录—综合管理过程B组（QES）.docx

《09.检查记录—综合管理过程B组（QES）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《09.检查记录—综合管理过程B组（QES）.docx（10页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、检查记录（审核内容）审核部门/区域综合管理过程（涉及部门行政部）陪同人员审核员审核时间序 号标准条款审核内容（审核路线、涉及的活动/过程及抽样方 法）QES15. 3/6. 25. 3/6. 25. 3/6. 2各职能层次职责和权限确定？体系运行相关信息的沟 通？部门职责的落实，部门分解目标指标和管理方案的制 定与实施情况？2/6. 1.2/6. 1.4 /8. 16. 1.2/6. 1.4 /8. 1应对风险和机遇的措施（有哪些风险和机遇，如何整合到 体系过程并实施的？）；是否能确保实现预期结果、避免 或减少不利影响、增强有利影响、实现改进？应对风险和 机遇有哪些措施？是否与潜在影响相适应？

2、是否评价采 取这些措施的有效性？环境因素、危险源识别、评价控制 的策划情况？运行控制情况？37. 1.2/7. 1.6/7. 2/7. 3/7. 47. 1/7. 2/7. 3/7.47. 1/7. 2/7. 3/7.4人力资源管理（聘用、培训、能力、意识的培养）；企业 知识管理的方法、措施及效果；沟通与交流？47.57.57.5文件化信息的管理；文件化信息的编制和更新及控制？ 管理体系过程检测、分析和改进。询问管理体系文件的完 整性，查文件和记录控制情况，抽查文件总清单，询查文 件的编制、审核、批准、评审、更改、标识、修订状态、 发放、作废、外部文件的控制情况。抽查记录清单，询查 记录的标识

3、、储存、保护、检索、保存期限、清晰程度 及处置的控制情况，记录的填写及保存是否满足要求？59. 1.3/10.310.310.3了解策划并实施了哪些分析和评价、改进活动，确保产品、 体系和过程符合性，持续改进实施效果？使用说明：标准条款处需标明对应的认证标准代码，如Q ；EC； E/S ；I；T；C；MO纠正措施主要体现在内审时以及服务过程中各职能部门以及业主监理单位所发出的 不符合项整改方面，均进行了事实描述、原因分析、纠正及纠正措施的制定，实施情况、 验证情况等，具体查见管理层9.2及各项目部9.1. 1/8. 7/10.2的审核记录。预防措施主要是通过岗位技能培训、加强员工环保意识教育和

4、责任心等进行控制，目前执行较好。查见关于管理体系改进的决议对公司管理体系改进决议为：加强标准培训；加 强对重要环境因素、的运行控制，由行政部负责；进一步完善新标准实施的工作，保证公 司体系正常实施。确认和记录审核发现：1）审核记录应确定审核发现，包括对符合性的概述、对不符合的详细描述；2） 审核组和受审核方之间关于审核证据或审核发现的任何未解决的分歧点应予以记录；3）可以识别和记录 改进机会4）作为审核证据的现场照片（关键场所、作业活动过程、重要辅助设施等）；5）远程审核时， 使用的ICT工具及视频截图。检查记录（审核发现）面谈人员/职务行政部负责人沈艳梅、财务部负责人杨晓梦不符合条款审核记录

5、1、Q:5. 3/6.2 , E/S: 5. 3/6. 2查阅：公司岗位职责说明书规定了行政部的主要职责：1）负责公司质量体系文 件的出版发放工作；2）负责组织制订综合档案管理各项规章制度，监督、检查、贯彻执 行情况；3）负责公司文件、资料和质量记录的归档及归档后的管理工作；4）负责组织安 排档案人员的业务培训及公司档案工作的业务指导、监督检查；共10条职责。财务部的主要职责：负责合同中有关资金风险的评审；1）负责为管理方案的实施提 供资金保证；2）定期填写统计台帐，编写统计分析报告；3）掌握国家及地方政府颁布的 有关计价政策、法令、取费标准，参与对外结算工作，分包结算的审核工作；4）负责搜

6、集、整理、汇总公司对基层单位经济责任制和管理工作挂钩考核评比工作；负责公司对外 经济往来的法律咨询、服务工作；5）注意环境保护、保持自己办公区域卫生、尽可能降 低减轻水、汽、尘土、噪音的污染，具备节能降耗意识，合理使用纸张、电、水等资源， 有责任对异常事故采取合理对策（如消防，中毒抢救措施）。共7条岗位职责。现场巡视：公司现有办公面积为170平方米，配备了办公家具、办公设备（如电脑、 打印机、复印机、碎纸机等）。办公室内有新风系统，可定期换气，保持空气清新；室内 摆放了绿色植物，舒缓员工工作压力；用电开关上贴有“出入请随手关灯”标识，提醒节 约用电。负责人介绍：通过会议、培训、网络、文件等方式

7、，对部门职责进行沟通，目前沟通 有效。查管理手册，公司管理目标由总经理主持确定，管理目标按部门进行分解：行政部的管理目标：文件发放到位率100%、组织工作任务执行率100%、项目运作程 序规范率达100%、员工持证上岗率100%、员工培训实施率290%、工程档案动态立卷建档 及时率100%、真实率100%、工程档案案卷和资料质量合格率100%,工程档案移交归档及 时率100%、完整率100%、固体废弃物合法处理率100%、火灾事故发生率为0、公司员工 体检覆盖率100%、消防设施安全隐患为0、杜绝责任事故发生、员工因工轻伤率W3%0。财务部的管理目标：环保资金安排落实率100%；固体废弃物回收

8、处置率100%；火灾 事故发生率为0o经查，管理目标与管理方针保持一致。查：出示了管理目标指标分解考核表，考核日期从2021年12月至2022年02月， 经查，部门目标已完成，考核人：沈艳梅、罗容，编制：沈艳梅，审核：欧国俊，2022. 02. 15o部门目标指标完成较好，基本有效、适宜，测量方法适宜、可靠，符合要求。2、E/S:6. 1.2/6. 1.4/8. 1公司制定了环境因素的识别、评价与更新程序、危险源辨识、风险评价与更新程 序等文件，明确了对公司招标代理及服务过程和办公活动中的环境因素、重要环境影响、 危险源、不可接受风险、环境及安全目标、指标、环境及安全管理方案的制定及运行控制。

9、2021年7月由办公室组织公司各部门针对办公区域、咨询、设计、勘探现场、服务和 管理活动等进行了环境因素的识别、评价和对其控制措施的确定等工作，出示了办公室/ 财务部的环境因素识别和评价一览表，办公室、财务部的环境因素有固废排放、氟里 昂排放、电脑辐射、水的耗用、电的耗用、潜在的火灾、办公用品耗用等，经查：识别基 本齐全。编制：董祯保、潘思洁、赵飞燕、李冬文、潘基斌、樊秀华等，审批：董祯保， 日期：2020. 07. 10查：办公室组织公司各部门以是非判断法、评分法从三种时态、三种状态、影响范围、 影响程度、发生频率、法律法规遵循情况、社区关注程度从水、气、声、渣排放、能源消 耗等等环境因素进

10、行识别和评价，从发生的可能性、发现和预防的可能性、影响程度、事 故和投诉对环境影响程度进行评价出重要环境因素，出示了重要环境因素清单，办公 室区域的重要环境因素有：有火灾/爆炸、废旧硒鼓、墨盒等晒图液及包装物等固体废弃 物对周围环境的破坏等，编制：樊秀华，审批：董祯保，日期：2020. 07. 10o查见危险源辨识与风险评价一览表，识别了公司办公活动中的危险源。内容有业 务活动、危险源、危险类型、伤害的可能性(L)、伤害严重程度(0、暴露于风险中的频度 (E)、风险水平(D)、控制措施、是否重大危险源(是、否)、险等级等，如：办公室、会 议室、电梯、走道等公共场所禁止吸烟，公司和各部门加强日常

11、检查，危险源分类合理。 按分类作的各类排查充分；覆盖了组织存在的危险环境。考虑了可能受伤害的人员及伤害 程度。编制：董祯保、潘思洁、赵飞燕、李冬文、潘基斌、樊秀华等，审批：董祯保，日 期：2020. 07. 10o查：出示了不可接受风险清单，办公室、财务部的不可接受风险为车辆伤害、火 灾、触电等。编制:樊秀华，审批:董祯保，日期：2020. 07. 10o负责人介绍：公司无重大危险源，评价基本合理上述不可接受风险已制订了风险控制措施：目标指标管理方案和应急预案。程序规定了出现下列情况时，必须进行危险源的更新：法律、法规及相关的职业健康 安全方面的要求有变动时；公司的活动、产品或服务有变动时；在

12、职业健康安全管理体系 进行审核后发现不符合时.；有必要新增或变更职业健康安全危害因素时，危险源更新适宜。公司建立了环境、职业健康安全运行控制程序、相关方施加影响控制程序、事 件调查、不符合纠正和预防措施控制程序、应急准备和响应程序等文件。经查：文件 规定基本符合要求。查见固体废弃物处置记录表，部位：办公区域，内容有名称、产生量、产生部门、 处置日期、处理方式、主办部门，抽查：名称：生活垃圾，产生量：2桶，产生部门：各部门，处置日期：2021.1.20,处理方 式：环卫收集处理，主办部门：办公室； 制表：潘思洁，审核：董祯保。抽查运行检查记录，场所：（公司办公区域），日期：2020年10月31日

13、，检查项 目：水电管理、用纸管理、其他办公用品管理、固体废弃物管理、消防安全管理、原辅材 料消耗管理、粉尘控制、员工健康管理、相关方管理等，结果：合格，检查人员：检查人 员：潘思洁。抽查月能源检查表，受检部门：办公区域，日期：2020年11月04日，检查内容: 机构健全名单上墙；用能场所有节能标志；各种原始记录、台帐齐全真实，报表及时准确; 办公设备用电有管制；水、电表齐全完好，设计用电、生活分别计量；用水设施无滴、漏、 跑现象；用电设施安全合理，不烧违章电炉和其他禁用电器等，结果：合格，检查人员： 潘思洁，审批：董祯保。抽查环境、职业健康安全运行控制记录表，监控对象：办公区域，检查人：潘思

14、洁，检查日期：2020.11.15,检查项目：使用电脑、使用复印机、电器短路、电灯短路爆 炸、电线裸露、电器设备漏电、烟头引燃垃圾桶、柜顶乱堆放杂物、固废分类收集统一处 理、节能降耗等现行控制措施、监控结果等均符合要求。出示：云南增值税普通发票，日期：2012.1.19,货物名称：消防灭火器、灭火箱、 安全帽，金额：560.00元，销售方：昆明市官渡区渝龙劳保用品经营部。出示：云南省劳动合同书，内容有甲方（用人单位简明情况）简明情况、乙方（劳 动者）简明情况、劳动合同期限、工作地点、工作内容和工作地点、劳动保护、老公条件 和职业危害防护、工作时间和休息休假、劳动报酬等相关内容，抽查杨海光的劳动

15、合同 书，无固定期限：自2020年4月9日起，签订时间：2020. 7. 14,杨海光手印确认，公 司盖有公司公章确认。出示劳保用品领用清单，有口罩、手套、安全帽等的领用记录均有领用人签字、 日期等。出示：城镇职工基本养老保险参保证明，抽：个人编号姓名身份证号单位缴费基数备注李晓霞5323261992111008xx3107.00缴费状态正常李晶3107.00缴费状态正常王超3107. 00缴费状态正常出证单位：昆明市官渡区社会保险事业管理局，时间：2021年3月09日。抽收据,时间:2021.1.15,摘要：2020年12月水电费，金额：4830. 50元；收 费单位：昆明方舟物业服务有限公

16、司。抽收据，时间：2021. 1.21,摘要:2021年1-6月卫生费，金额：1800. 00元；收 费单位：昆明方舟物业服务有限公司。抽收据,时间:202LL21,摘要:2021年1-6月消防维护费，金额:3650. 37元; 收费单位：昆明方舟物业服务有限公司。出示多份美年大健康产品控股股份有限公司昆明国贸分院健康体检档案，抽唐霞:年龄：29岁，赵飞燕：32岁，李东文：36岁；o负责人介绍，考虑到每个员工的隐私，员工的健康体检档案信息保密，故未查看 到员工的具体健康信息。现场巡视：楼内用电线路都是暗埋，有漏电保护开关，未见私自接电线情况和其他用 电安全隐患；照明灯、电脑、空调、水笼头，均能

17、做到人走电断、水断，无长明灯、长流 水现象；办公区域张贴有节约用水、节约用电、注意用电安全等标识。现场巡视：办公区域配有可回收和不可回收垃圾桶，并能分类收集，生活垃圾统一交 当地环卫所运走处理等。现场观察：现场环境、职业健康安全状况能满足工作要求。“新型冠状病毒肺炎”疫 情期间，公司大门上贴着：“进入公司须佩戴口罩”，现场工作人员均佩戴口罩，公司入口 处摆放了一张桌子，上面有免洗消毒液洗手液，专人负责来访人员登记、测体温等。现场 了解到，公司没有湖北藉员工，无一例确诊、疑似、隔离人员。以上基本符合标准的要求。查询：办公室目前未发生环境污染、安全事故等紧急情况，目前无相关方投诉情况发 生。3、Q

18、:7.1. 2/7. L 6/7. 2/7. 3/7. 4, E/S:7. 2/7. 3/7. 4企业策划有人力资源培训控制程序，对企业人员能力标准、能力识别、人员常规培训I、 培训效果评价、员工档案的建立等作出规定，确保本公司人力资源得到有效的控制。公司目前有员工15人，编制有培训、意识与能力控制程序及岗位职责和任职要求， 明确了各管理层、造价员等岗位的任职要求等，基本符合标准要求。查：出示了 2021年度培训计划，培训内容有：公司方针、目标、指标分解； GB/T19001-2016. GB/T24001-2016、GB/T45001-2020 标准培训;内审员培训;法律法规收 集及合规性评

19、价；消防应急演练培训、应急预案培训；公司现行管理手册、程序文件 培训；环境管理方案、职业健康安全管理方案；工程造价咨询标准、规范培训；公司环境、 安全管理制度培训；危险源辨识与风险评价培训；环境因素识别及评价培训等，编制：沈 艳梅,审批：欧国俊,2021. 11.22o抽查培训记录表，培训内容：公司方针、目标、指标分解，时间：2021.12. 06,地 点：公司会议室，培训教师：欧国俊，参加人员：公司中层管理人员。培训课程：2021 年公司质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标。培训方式：讲解，考核结果：经过 培训，参加人员对所学知识有所掌握，经口头提问考核，均达到预期要求。验证情况：经 考

20、核，达到了培训预期目的，本次培训有效，验证人：欧国俊，2021.12. 06o抽查培训记录表，培训内容：工程造价咨询标准、规范培训，时间：2022.02. 09, 地点：公司会议室，培训教师：欧国俊，参加人员：招标部人员。培训内容：工程造价咨 询成果文件质量标准件，工程造价咨询规范。培训方式：讲解，考核结果：经过培训，参 加人员对所学知识有所掌握，经口头提问考核，均达到了预期要求。验证情况：经考核， 达到了培训预期目的，本次培训有效，验证人：欧国俊，2022.02. 09o另负责人介绍：造价师、造价员考试、继续教育均由外部实施，由公司统一安排报名 后参加培训考试。提供有员工工作能力考核表，考核

21、内容包括工作能力（组织协调能力、领导或组织能 力、团队合作能力、耐压能力、协作能力、工作质量和成效等等）、业务知识或 专业 技 术能力（业务知识或技术技能、知识或技能运用、技能学习能力、沟通能力、创新能力）、 工作态度（组织纪律性、工作主动性和积极性、服务意识、责任感和敬业精神、命令服从 情况）3个大方面20项要求进行考核，制定有具体考核内容及标准评分。查见员工工作能力考核表，被考核人：罗容，所在岗位：经理，所属部门：招标 部，考核阶段：2021年11月一2022年02月，通过上级评分，合计得分95. 5分，奖惩记 录：无。检查人：沈艳梅，2022. 02. 15o查见员工工作能力考核表，被考

22、核人：杨晓梦，所在岗位：经理，所属部门：财 务部，考核阶段：2021年11月2022年02月，通过上级评分，合计得分96分，奖惩记 录：无。检查人：沈艳梅，2022. 02. 15o抽查各岗位人员能力的符合情况：行政部沈艳梅符合任职资格和工作能力要求。内审 员欧国俊、沈艳梅、罗容培训考核合格，经总经理任命。组织由行政部编制了文件，确定了管理体系的实施以及过程的运行和控制所需的人 员:抽查：人员资格证书证书编号：171022297证书编号：建【造】证书编号：建【造】证书编号：证书编号：证书编号:ZB2020111600155证书编号：ZB2021123000024范东珍高级工程师范东珍注册造价工

23、程师崔建华土木建筑一级造价工程师孔令薰 云南省建设工程招标投标从业人员沈熙茹云南省建设工程招标投标从业人员 欧国俊云南省建设工程招标投标从业人员 杨晓梦云南省建设工程招标投标从业人员以上人员证书钧在有效期内。负责人介绍，公司通过会议、培训、内部交流包括成功经验、教训、外部交流等方式, 让员工获得过程运行和达到产品和服务的符合性所需要的知识。经查：上述各岗位人员基本满足教育、培训、技能和经验方面要求。控制符合规定要 求。沈艳梅介绍，公司各部门的有关人员，经过公司培训、交流、会议等方式对管理方针、 管理目标有了清晰的认识，意识到他们对管理体系有效性的贡献，以及不符合管理体系要 求可能引发的后果。公

24、司编制有信息交流控制程序：规定了目的、职责、范围、工作程序，工作程序包括 内部信息交流、外部信息交流等相关要求，对其交流的内容及实施做了规定。符合要求。内部交流的信息包括内部信息包括以下内容：内部信息主要有管理方针、目标和管理 方案、体系运行要求、员工抱怨等，外部信息主要包括相关方对工程施工的质量、进度和 成本、安全控制的抱怨或要求信息，本公司相关法律、法规的信息及变更信息，质量方针 通告相关方、认证与监督检查的信息等。交流渠道通过会议、培训、通报、签订合同或协 议等进行宣贯与传达和沟通。负责人介绍：公司内部沟通主要通过公司微信群发布信息进行沟通，并在公示栏进行 粘贴公示。沟通内容主要有工程质

25、量和施工安全防护等等内容。4、Q:7. 5, E/S:7.5企业编制有文件控制程序和记录控制程序，对文件的分类与编号、编写与审 批、识别与发放、更改、换版与作废、管理与其他要求以及记录的标识与编号、收集与保 存、借阅与复印、销毁与处理等作出了详细规定，符合标准要求，并实施了有效的控制和 管理。查：出示了文件受控清单，自编管理体系文件，抽：管理手册（A/0）（按标准 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T45001-2020 标准进行了编制），总经理沈熙茹批 准，文件控制程序、记录控制程序、法律法规及其他要求控制程序、内部审核控制程序、 应急与响应控制程序、应急预案

26、等，编制：行政部，以上文件的版本及修改状态均进行标 识，有文件编号，现场使用文件均盖有受控章。查文件发放登记表：管理手册、程序文件、岗位职责等均发放到有关部门。查外来文 件清单：收集建筑法、招投标法等标准和法规，现场查阅所有文件均为现行版本，均有负 责人签字批准，文件清晰，易识别，均现行有效。查记录清单，包括了质量、环境管理方面的记录，有记录名称、记录编号、使用部门、 归档日期、保存期限等。YNJD/JL-012YNJD/JL-019YNJD/JL-021YNJD/JL-023YNJD/JL-027保存期限：3年保存期限：3年保存期限：3年保存期限：3年保存期限：3年抽：法律法规及其他要求清单

27、管理评审计划管理评审报告内部审核计划内部审核报告以上记录的保存期限规定基本合理。记录由各部门保管，每年底移交行政部保管。超过有效期由行政部报请管代后处置。抽查管理评审、内审等记录，内容清楚，有记录人签字，分别用档案盒存放，封面上 有目录，标识清晰，查阅方便，档案盒保存在文件柜中，可防丢失、损坏，贮存、保存得 当。沈艳梅介绍：记录真实，不能事后编造。记录字迹应清晰，不得随意涂改。记录应妥 善保存待查，不得丢失。记录内容齐全，不得内容残缺不全。目前未发现事后编造、随意 涂改、内容残缺不全、记录损坏和丢失的现象，也没有记录借阅与复制现象。记录控制情 况较好。经现场查看：文件和记录能按要求进行控制，符

28、合标准及程序文件规定要求。5、Q:9. 1.3/10.3 , E/S:10.3主要是通过以下数据进行分析来证实管理体系的适宜性和有效性，并持续改进。管理目标完成情况统计表；服务、客户意见的处理情况及顾客满意度评价报告；合格 供方及供货物资情况报告；工程造价咨询过程评审情况等。利用目标指标完成情况等数据分析，体系运行状况的检查、工程招标代理质量、办公 区域安全管理状况的统计分析，发现存在的问题制定并且实施适当的改进，跟踪验证其实 施的有效性和符合性。公司的持续改进主要是通过各部门目标的考核、内部审核、管理评审、顾客满意度调 查、产品检验等方式进行，公司员工的质量、环境、安全意识、服务意识以及工程招标代 理过程质量、环境、安全防护控制等方面有所提高，在文件、记录管理等方面都有进步。