高中历史教学：第十四讲：现代史学的旨趣.docx

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1、第十四讲现代史学的旨趣以年鉴学派为例一、年鉴学派的思想之源年鉴学派有几个重要的观点，首先是追求总体的历史，即历史著述不应象传统史学那样 仅仅涉及政治史、军事史，它还耍叙述经济贸易、社会状况、法律制度、思想意识、风俗习 惯、文化交往等等人类社会的各个方面，并且这些方面构成一个有机整体。其二是注重地理 环境对人类文明发展的影响。例如年鉴学派第二代领导人费尔南布罗代尔(Fernand Braudel)极为重视地理环境对人们的日常生活、经济往来及思想方式等方面的约束，认为地 理环境对人类早期文明的发展具有决定性的影响。其三是重视社会心态和精神面貌的研究。 他们试图透过对精神状态史的研究为社会行为找到合

2、理的解释。总体史伏尔泰在自己的两部重要著作中尝试性地体现了总体史的蕴涵。它们是路易十四时代 (Le Sciecle de Louis XIV)和论各民族的精神与风俗(Essai sur les Moeurs et T Esprit des Nations,以下简称风俗论)。伏尔泰为了表现路易十四时代人类精神的巨大进步与 理性的已臻成熟，描述了当时法国的政治、军事、司法、商业、财政、科学、文学、艺术、 宗教等等。风俗论一开始就以简短的文字介绍了地球的变迁，并概略地讲述各地的人种、 风俗，以此作为全书的导言。随后伏尔泰依次详细描述了中国、印度、阿拉伯、罗马、教会 及中世纪欧洲各国、各时代的风俗与习

3、惯。风俗论内容丰富，涉及面广，不啻为百科全 书式的著作。雅克勒高夫(Jacques Le Goff)认为米什莱奠定了年鉴学派的基础。世界史导论 (Introduction to Universal History)是米什莱最优秀的作品。在其中，作者认为近代欧 洲是一个有机体，把其中一部分单独抽出而不同其余部分地理环境16世纪法国史学家博丹在史学易知法(Method for the Easy Comprehension of History)对人与自然的关系进行了详尽的研究，并据此提出了地理环境决定论。博丹认识到, 按照地理范围而言，人类历史即具有统一性，也存在多样性，为此，博丹决意要找到造成这

4、 种现象的原因。最后，博丹将这一切归因于自然地理环境。并且认为，只有先了解各民族所 处的自然环境，才能理解这些民族的风俗习惯、心理特征、机构制度、宗教法律。博丹将赤道以北的地区依次分为南、中、北三个区域。由于气候的差异，造成人们在体 格特征、生活习性、处事态度等方面的不同。以气温为例，这三个区域显然是由热至冷，太 阳的照射使人们的肤色从南到北表现为由深变浅。这样便解释了肤色的区别。博丹认为北方 人性情急躁、富有侵略性；南方人善于思辨、精明狡诈；中部人的特征则是将南北特征的调 和。如此种种，造就了不同地区不同的历史发展道路。除气候以外，山区与平原、海滨与城 市、河流与湖泊等等都对各民族的特性有着

5、深刻影响。由此可见，正是地理这种自然环境在 人类发展早期印上的烙印决定了以后人文环境的各种特征。另一位重视地理环境对人类社会影响的法国学者是十八世纪的政治哲学家孟德斯鸠 (Montesquieu) o他在代表作论法的精神(De VEsprit des Lois)中系统阐述了法律、 制度与气候、土壤的关系。例如在论述法律和气候之间的关系时，孟德斯鸠首先确定了一个 前提：“如果精神的气质和内心的感情真正因不同的气候而有极端差别的话，法律就应当和这 些感情的差别以及这些气质的差别有一定的关系。”孟德斯鸠认为，寒冷的空气将我们身体的外部纤维的末端紧缩起来，并且减少这些纤维 的长度，因而增加它们的力量。

6、相反，炎热的空气则使纤维伸长，减少了它们的力量和弹力。 因而生活在寒冷气候下的人有充沛的精力，从而带来自信、勇气；生活在炎热国家的人民生 性怯懦。也因为如此，北方人器官强劲，南方人器官纤弱。东方民族因为生活的纬度较低, 属于是南方人之列，孟德斯鸠这样评论东方国家的宗教、风俗、习惯和法律持久不变的原因:“器官的纤弱使东方的人民从外界接受最为强烈的印象。身体的懒惰自然地产生精神的 懒惰。身体的懒惰使精神不能有任何行动，任何努力，任何斗争。如果在器官的纤弱上面再 加上精神的懒惰，你便容易知道，这个心灵一旦接受了某种印象，就不再能加以改变了。所 以，东方今天的法律、风俗、习惯，甚至那些看来无关紧要的习

7、惯，如衣服的式样，和一千 年前的相同。”(论法的精神)米什莱的观点与博丹、孟德斯鸠不同，他的认识更为理性。米什莱在法国史第二卷 中认为，法国的行政分区与自然分区基本符合；每个省份都有自己的特殊作用。他详细描 述了各省的地貌、气候、居民、特征及它们对民族生活的贡献。这些研究应该说是法国第一 次真正的历史地理研究。我们在费弗尔与布罗代尔的著作中到处都能看到米什莱的影子。布 罗代尔讨论地中海山区、平原等地形特征对人们生活与交往方式的影响，讨论法兰西地理特 征造成的各省地方特权，这些当代历史研究习以为常的内容如果有十九世纪找不到几个读者 的话，它至少会得到米什莱的认同与赞赏。法国地理学家拉布拉什(La

8、 Blache)是年鉴学派历史学家地理学方面的直接导师。他代 表着法国人文地理学派。在十九、二十世纪之交，拉布拉什致力于考察地理环境与人类生活 的复杂关系，其结论证明人类生活方式是地理环境、社会结构、历史条件、心理意识等因 素相互作用的产物。这种观点显然否定了地理环境决定论，将这方面的研究提升到一个新的 高度。拉布拉什的观点对年鉴学派历史地理研究的作用为学者们所公认。它们有助于布罗代 尔发现地理环境因其变化缓慢而处在一种长时段中，因而地理环境对人类生活的作用不易被 善于关注短时段的人们所发觉。这些想法最终构成了布罗代尔的长时段理论。精神状态与心理状态地理环境作为一种持久不变的因素与人类生活的关

9、系受到法国学者们的重视，同时，还 有另一种被认为是长期稳定的因素时刻影响着人类生活，那就是精神状态或者说心理状态。 年鉴学派对此十分强调。就当代心理学所取得的进展而言，它们对年鉴学派的影响不可估量, 然而，这是稍后的事，对费弗尔与布洛赫(Bloch)来说，他们开创的心态史学更多地受到法 国传统史学中包含的精神状态成分的影响。关于民族心态与集体精神的历史研究早在文艺复兴时期已经开始。启蒙时代，神学化的 法国历史学家博修埃(Bossuet)开始强调历史中的民族精神与时代精神。然而，正如意大利 历史哲学家克罗齐(Croce)所言，这种精神是模糊不清的，它被设想成在不同的时期与不同 的民族中有着不同的

10、精神状态，因而精神的发展史也就是民族的发展史。博修埃将精神归结 为神，神的旨意决定了民族精神与时代精神。对此伏尔泰不以为然。他认为只有三样东西 不停地影响人类精神，它们是气候、政体和宗教，而不是什么神意。可见，精神是自然环 境与社会环境的产物。众所周知，启蒙运动倡导按照理性的原则改造社会，因而理性精神必须得到传播。作为 理性主义史学家，伏尔泰是不会在其著作中忘记宣扬理性精神的。这样，关于人类的精神状 态便成了伏尔泰的最根本的研究对象。对气候、政体、宗教的研究都是为了说明人类精神的 不断变化，他认为只有这样才能真正揭示世界历史的奥秘。伏尔泰认为人类精神在不断地进 步，为此他要给他的同时代人与后人

11、树立一个榜样。路易十四时代重点在于反映该时代 精神面貌的日臻完美，而风俗论正如其书名所揭示的，以说明世界各民族的精神状态为 已任。因此可以说，伏尔泰是历史上第一位有意识地进行人类精神状态研究的历史学家，他 创立的模式被后人广泛地效仿。费弗尔撰写拉伯雷的宗教：16世纪的不信神问题(Le Probleme de F Incroyance au 16e Siecle: La Religion de Rabelais,下文中简称拉 伯雷的宗教)与伏尔泰有着许多近似的方面，这不能不说自伏尔泰以来的传统正对他起着 潜移默化的作用。不过，研究精神状态的传统还经过诸多法国史学家的传承与丰富。精神在历史学家的眼

12、中往往具有至高无上的地位，伏尔泰在总体史方面的一切成就最 终归于阐释精神生活，米什莱的研究也是如此。米什莱在总体史与地理环境影响历史方面 的成果只不过是他毕生探索法国人民精神风貌的某些表现。米什莱要在研究中理解法国人 民的精神状态，更重要的是还要将它们阐发出来。古奇称赞米什莱的世界史导论是一篇 对法国作为自由戏剧主角的荣耀的赞美诗。(6)而他的法国史则力图要写出法兰西的灵 魂。总的来说，对时代精神的重视意味着存在一种历史主义的观点。因为强调某种精神的时 代特征往往给它增添了一个时间的变量。托克维尔这位具有历史主义思想的历史学家在旧 制度与大革命中也忙于寻找时代精神。他要发现大革命时期的时代精神

13、是如何形成、诞生 和壮大的，他要揭示大革命的性格与特点，而这些都反映在十八世纪的知名或不知名的著作 中，反映在法国人的日常生活当中。与托克维尔不同，基佐从另一个角度考察精神状态，他 发现一个时代精神和心态的改变将预示着社会结构将随之改变。在历史学中关于精神状态的进一步研究到二十世纪初期得到了专业心理学家的理论支 持。布隆代尔(Blondel)致力于研究集体心理学，并以此对人类群体的精神状态进行深入考 察。年鉴学者从他那儿得到了系统的专业指导。二、年鉴二祖1929年1月，费弗尔与布洛赫在斯特拉斯堡大学共同创办了经济与社会史年鉴(下文中 简称年鉴)，开始了他们建立新史学的历程。在创刊号上，两位年鉴

14、学派第一代的领导 人发表了一篇简短的宣言，它写道：“我们都是历史学家，都有共同的体验，并得出了共同的结论，我们都为长期的、从传 统分裂状态中产生的弊病而苦恼。目前的状况是，一方面，历史学家在研究过去的文献材料 时，使用着陈旧的方法；另一方面，从事社会、近代经济研究的人，正在日渐增加。这两个 方面的研究者，互不理解，互不通气。现在，在历史学家之间，在从事其他研究的专家之间, 存在一种不相往来的闭塞状况。当然，各行的研究家，都致力于自己的专业，在自己的庭院 中辛勤劳动，如果他们再能关心一下邻居的工作，就十全十美了。可是却被高墙堵住了。我 们之所以站出来大声疾呼，就是针对这种可怕的分裂的。”两位历史

15、学家都受过地理学、 社会学、心理学等其它社会科学的训练，深知这些相邻学科相互之间具有互补性。宣言中包 含着两位历史学家的雄心壮志，他们要改变历史学家之间或其他专家之间自立门户，至老死 不相往来的状态。这种雄心在持久的追求和信念中将变成现实，成为整个年鉴学派的目标, 并由此而展开一场轰轰烈烈的年鉴运动。年鉴杂志自创刊以来，一共用过四个名字，它在1929年至1939年期间称为经济 与社会史年鉴(Annales dHistoire Economique et Sociale),在 1939 年至 1942 年及 1945年称为社会史年鉴(Annales d，Histoire Sociale), 19

16、42至1944年称为社会史 交融(Melanges d，Histoire Sociale), 1946年改名为经济、社会、文明年鉴(Annales: Economies, Societes, Civilisations)。布洛赫布洛赫一生著述丰富，而且所著中精品颇多。他的主要著作除博士论文以外，还有国 王的奇迹(Les Rois Thaumaturges, 1924)、法国农村史的基本特性(Les Caracteres Originaux de r Histoire Rurale Francaise, 1931) 封建社会(La Societe Feodale, 1939-40) 奇怪的溃败(

17、1/ Etrange Defaite, 1946) 为历史学辩护(Apologie pour r Histoire, 1949,英译本译为The Historian，s Craft,即历史学家的技艺)封建社会是布洛赫最有影响的著作。它分为两卷，分别于1939年和1940年出版, 讨论了十世纪到十四世纪之间四百年的欧洲史。由于布洛赫在此以前的研究很多都涉及这一 时段的问题，这次的研究可谓轻车熟驾，也可说是他一生研究的缩影。封建社会中，布 洛赫一改往常研究中只关注人们的精神状态的做法，而同时将影响历史发展的物质因素列入 研究的范围，从而将二者有机地结合在一起。布洛赫将封建社会视为一个整体，准备研究

18、 整个的封建文化。布洛赫认为,封建社会是指一种总体的社会环境，因而研究封建社会不能仅仅以对采邑、 社会等级、战争和国家的研究来代替，主要的研究对象应是“情感和思想的模式(facons de sentir et de penser) o布洛赫对研究这个内容的那部分花了很大力气，它也被学者们认为 是最具独创性的部分。如布洛赫的研究表明，中世纪人们对时间、精确计量漠不关心，这些 都直接影响到他们的生活方式。正是在这一部分中，“集体的”又出现了。布洛赫不断 使用着涂尔干社会学派使用着的“集体意识”(conscience collective). “集体记忆” (memoire collective)和

19、“集体表象”，而且涂尔干研究的一个重要主题“社会内聚力” (cohesion sociale)也是布洛赫讨论的重点。于是伯克(Peter Burke)称封建社会是一 部涂尔干式的著作。这种内聚力或依赖关系的特殊形式被布洛赫解释成是为适应特殊环境的 需要而形成的。这种特殊环境准确地说就是指三次对欧洲的入侵，即维京人(Vikings)、穆 斯林(Muslims)和马札尔人(Magyars)的冲击波。很明显，这完全是一种功能主义的解释。为历史学辩护是一部未完成的遗稿，布洛赫本来设想写七章，依次为：历史认识: 过去与现在；历史的考察；历史的分析；时间与历史；历史的经验；历史的解释；历史的预 见。最后布

20、洛赫只完成了四章，第五章写了一小部分，它们依次是：历史、人、时间；历史 的考察；历史的考证；历史的分析；历史的因果。尽管如此，这本不到十万字的小册子却包 含了无数的宝藏。我们不可能在此尽数将布洛赫生命的精华展现，而只能撷取一个片断。布洛赫将这本小书题献给费弗尔，在献辞中，他说道：“长期以来，我们曾共同致力于 拓宽历史学的领域，为了使历史学更富有人性而并肩努力。”这句话，道出了布洛赫一生的 追求：使历史学更富有人性。这是一个艰难的任务，它首先要回答的是“历史有什么用”(这 里的历史还包含着历史学的意思)。布洛赫认为：“历史的魅力首先是触发人们对历史的兴趣，继而激励人们有所作为，它的作用始终 是至

21、高无尚的。历史学以人类的活动为特定的对象，它思接千载，视通万里，千姿百 态，令人销魂，因此它比其他学科更能激发人们的想象力。我们要警惕，不要让历史 学家失去诗意。”费弗尔1933年，费弗尔离开斯特拉斯堡大学，就任法兰西学院教授。尔后，他在其位置上大 力宣扬学科的综合，批评狭隘的经验主义和研究的过度专门化。第二次世界大战爆发时，布 洛赫重返军营，而费弗尔已经超过了服役年龄，留在他的小农庄里。拉伯雷的宗教便是 这一时期的产物。虽说拉伯雷的宗教是费弗尔晚年写成的，但它的影响远胜于费弗尔的其它著作。表 面上看，这部书象似在讨论拉伯雷是不是个基督徒的问题，其实远非如此。全书以一种分析 哲学的方式开始，首

22、先考证一个词“atheist”。在现代，这个词指的是无神论者。之所以 要考证这个词，是因为在勒弗朗克(Lefranc)在他编的拉伯雷小说卡冈都亚和庞大固埃 (Gargantua et Pantagruel)版中声称拉伯雷是无神论者，而且他的许多同时代人也揭发了 拉伯雷。费弗尔对此表示怀疑。经常从1530年左右的拉丁文诗歌中进行的语言学考证，费 弗尔发现“atheist”并不具有现代语言中无神论者的那种意思，在十六世纪，它是指污辱 性的词，即只要想诽谤任何一个人都能用这个词。随后，费弗尔便分析了小说中拉伯雷写的 一些笑话，指出这些笑话与中世纪教士们常常乐于篡改圣事的玩笑并无两样，据此而称拉伯 雷

23、是理性主义者显然证据不足。最后费弗尔的结论是，拉伯雷表面上是一位基督教的批评者, 而内心实际上是一位真正的信徒。关于拉伯雷的个人信仰问题结束了，但真正的研究才刚刚开始。在有关拉伯雷的引言 之下，费弗尔开始涉及十六世纪是否可能有无神论者的问题。其结论是否定的，于是研究 又深入到为什么十六世纪的群众从来不怀疑上帝的存在。他论证了这个时期的“配套的精 神”(outiHage mental),及其中的概念工具，最后认为，这个时期缺乏某些关键词，如绝 对(absolute)与相对(relative) 抽象(abstract)与具体(concrete) 因果性(causality) 规律性(regular

24、ity)等等。没有这些词，人们的思想又怎么能获得一种真正哲学的活力、 稳定性和明晰性呢？费弗尔对语言学有着终生的兴趣，其中包含着梅耶对他的深刻影响。而且，二三十年代 以来，正是哲学中逻辑实证主义(logical positivism)盛行的时代，这些哲学家们认为，一 切的问题与争论都是因为语言概念的含糊不清造成的，只要将语言明晰化，问题就自然而然 地解决了。费弗尔的研究显然借鉴了逻辑实证主义的思路。在拉伯雷的宗教中，费弗尔 将他的爱好发挥得淋漓尽致，从一个无神论者的问题引申到十六世纪人们整个的精神状态与 世界观的问题，并获得了巨大成功。从此，费弗尔要慎重提醒研究者，不要以现代概念体 系中的含义

25、去规定其它历史时期的语言，那样会闹出时代错置的(anachronistic)笑话。有这么一句话：“一些伟大的发现是从那些科学的边缘本身得来的。”费弗尔在文章中 引用了它。费弗尔与布洛赫在年鉴中倡导跨学科研究，并亲身体验着历史学与其它学科 交融带来的成功与乐趣，但他们没有自负地将自己的成果说成是伟大的发现。然而，年鉴学 派的成就无疑再一次验证了这句话。三、费尔南布罗代尔生平1945年，战争的烟云终于散去，一切学术研究活动又步入了正轨。靠近吕贝克(Lubeck) 的一个德军战俘营中释放出一位法国战俘，他在战争的大部分时间里都呆在这儿。五年中， 他凭着非凡的记忆力，旁证博引，将自己的思想火花记在了已

26、获释战友寄来的练习薄上。一 本本写满了论文草稿的练习薄又陆续寄往他的恩师吕西安费弗尔那里。他就是费尔南布 罗代尔。当布罗代尔从战俘营出来时，这些练习薄已构成了总数达1000余页的博士论文之 大部分。1947年，布罗代尔通过了博士论文答辩，获法国国家博士学位。1949年该论文出 版，题为地中海与菲利普二世时期的地中海世界(La Mediterranee et le Monde Mediterraneen a V Epoque de Philippe II,下文中简称地中海)。该书的出版立即在 法国史学界乃至相邻学科中引起轰动，旋即成为经典之作，同时也预示着年鉴学派正步入一 个辉煌的时代，即布罗代

27、尔时代。伊格尔斯曾经依据勒华拉杜里的看法将年鉴学派的历史分为两个阶段。第一个阶段始自 1929年费弗尔与布洛赫创办经济社会史年鉴之时，止于1945年。拉杜里曾认为在这个 时期中年鉴学派的著作以“结构定性史”(Qualitative Structural History)为主，而始于 1945 年的第二阶段,“情势定量史” (Quantitative History of Conjonctures)与 “结构定性史”争雄，并逐步取得显赫地位。在布罗代尔时代，年鉴学派有两个主要的发展方向，即心态史学(history of mentalities)和计量史学(quantitative history

28、) o然而，我们不能将布罗代尔片面地归入 任何一类，评论家称其史学模式为“地理历史结构主义”。布罗代尔在他的著作中，系统 地提出了时段理论，将历史时间分为长时段、中时段和短时段。他注重“结构”与“情势”， 运用定性与定量分析，但并不一味强调数量分析的重要性，从而使他与同时代的年鉴学者 有着明显的区别。他作为年鉴学派第一代与第三代学者之间的桥梁，主持了年鉴学派1947 年至1968年的研究，深刻地影响着年鉴学派的后来者，而自己却始终保持着独有的魅力。 我们不妨简要地通览一下布罗代尔生平及其学术经历。1902年，布罗代尔出生于法国东部的一个小村镇。他在祖母身边长到七岁，目睹农村 生活的方方面面，对

29、农业、植物、乡村手工业等十分熟悉。1909年他来到在巴黎郊外一所 小学任教的父亲身边，直到考入巴黎大学。二十岁时，布罗代尔便获得了中学历史与地理的 教学资格。1929年年鉴杂志创刊时，他已在阿尔及利亚教了六年的中学，一直到1932 年才离开那儿。在阿尔及利亚的经历大大开阔了他的视野，他对西班牙以及地中海的历史产 生了浓厚的兴趣。当时，一个历史学家在完成他们的博士论文期间在中学任教是很正常的。 布罗代尔一边教书一边研究，准备写一部菲利普二世时期西班牙的外交史。这个选题并不特 别，也没有多少新意。到三十年代初，布罗代尔已经为论文做了大量的基础工作。他利用假 期遍历地中海沿岸各国的档案馆，只要允许，

30、便用照像机将档案拍摄下来，以便节省时间。1935至1937年，布罗代尔受聘于巴西圣保罗大学，在此，他度过了一生中的美好时光, 体味着与欧洲完全不同的异域风情及社会文化。年鉴杂志创刊不久便引起了布罗代尔的 兴趣，它伴随着布罗代尔寻求一种跨学科的历史学的实践。然而，命运为他安排了一次巧合, 使他迅速融入年鉴学派的小圈子中。1937年11月，布罗代尔乘船横渡大西洋回国，恰巧费 弗尔也在船上。他们之间有着丰富的共同语言，很快，费弗尔便接受布罗代尔为弟子，并给 他提出建议，即他的选题事实上不应是菲利普二世与地中海，而应是地中海与菲利普 二世。显然，这个建议被布罗代尔接受了，而且它更能展示其长时段的意蕴。

31、从此，布罗 代尔成了年鉴杂志的撰稿人。具有讽刺意味的是，战争给了布罗代尔写作的机会，这不仅因为囚禁为他提供了充裕的 时间，还因为战争作为一种即时事件，使布罗代尔在思考其原因时，更容易将目光投入那导 致事件爆发的深层因素，而这种深层因素只能在长时段中造就。主要著作：地中海与菲利普二世时期的地中海世界(La Mediterranee et le Monde Mediterraneen a V Epoque de Philippe II) 物质文明和资本主义(Civilisation materielle et capitalisme) 法兰西的特性(LIdentite de la France),

32、及重要论 文历史与社会科学：长时段地中海.地中海分两卷出版，其字数(中译本约130万字)是普通博士论文的六倍。在内容上, 它分为三个部分，每一部分自成一体，各自阐述不同范围的问题。这种内容上的三段划分法 正是布罗代尔时段理论的具体表现。布罗代尔在第一版序言中阐明了这部书的结构。第一部分描述的是一种几乎静态的历 史，即人类与它生存于其中的地理环境之间的关系史。这种历史就象地中海深入的潜流， 缓慢的流逝、演变、反复，它是周期性的，存在于人们的周围，由于对它太过熟悉，以至人 们反倒不去注意它，将它对人类发展的影响忘却了。这种历史的变迁实在太慢，它就象置身 于时间之外，只与那些藐视时间的无生命物打交道

33、，大海、高山、河流、平原、丘陵、岛屿 等等是这种历史中的主角。因而它是长时段中的历史，是“结构”的历史。在这部几乎静止 的历史之上，是一部节奏缓慢的历史，布罗代尔称它为社会史，它是群体与集团的历史。地中海的第二部分就讨论了这种社会史，较之第一部分，人们直接并经常性地参预社会 史之中，它掀动着地中海的生活。经济、国家、社会、文明、战争形式是第二部分研究的主 题，它们在历史时间中属于中时段，是“情势”的历史。在中时段之上是短时段，它包含一 切“事件”史，第三部分便是以事件史为研究对象。这一部分与传统史学区别不大，它不关 注整个人类，而是将镜头对准个人事件。在布罗代尔看来，事件史不过是地中海表面的骚

34、动, 是一串串转眼即逝的泡沫。然而事件史可能与我们每个人都相关，因此它扣人心弦，充满刺 激，燃烧着激情，表现出人们的愤怒、愿望、焦虑和幻想。由此，布罗代尔在地中海的 三个部分中将历史时间分为三个层面，即地理时间、社会时间和个人时间。布罗代尔不准 备仅仅研究“围墙内的菜园子他要研究整个地中海以及与地中海产生了直接或间接联系 的任何事物,追求着“总体的历史“(total history) o布罗代尔对地理学有着偏爱，但他不准备将地理作为一种目的，而是作为一种为历史 研究服务的手段。他认为每一种地理特征都有其历史，没有它们，事件和社会趋势就会难 以理解。布罗代尔描述着自己深爱的地中海。他将地中海视作

35、一个复杂、庞大且不寻常的人物, 视作一个整体。然而，地中海不是一个单一的整体，它是一个“群海联合体”。更重要的是, 它的历史由于它包含的地域的不同而展现出多样性。浩瀚的大海、岛屿、海边的半岛及半岛 上的山脉、高原、平原，它们是地中海的中心，但地中海历史的边界还要延伸到撒哈拉沙漠、 整个的欧洲、大西洋。在布罗代尔眼中，地中海历史之所以要包括如此广泛的地区，是因为 海上生活向着远离海岸的地方扩展影响，作为回报，又不断受到内陆的影响。人员往来，以 及物质财富和精神财富的交流，在地中海周围划出一条条连续的边界线和一个个同心圆。 人的活动范围是地中海历史的边界线，如果人们不把这个呈扩散状的广阔的生存空间

36、，这 个更大规模的地中海纳入研讨的范围内，就不容易掌握地中海的历史。正是透过考虑各种地理特征与人类活动之间产生的必然联系，布罗代尔并没有将第一 部分的地理研究完全与人类的存在分离开，只不过在这部分中描述的人类活动总是反复进行 的，要觉察其变化往往必须通观数百年的历史。例如谈到高山与山民的生活以及他们与外界 的联系时，布罗代尔认为高山的阻隔使山区历来都是异教的天下，从而形成一种独特的宗教 地理，成为那些从远古时代流传下来，而直到文艺复兴和宗教改革以后仍然存在的畸形文化 的得天独厚的庇护所。山排斥历史，排斥时间，然而地中海的山向道路开放，由于人口或资 源的压力，山区必须周期性地向平原倾泻过剩的人口

37、。这些输入到平原的人口为地中海的开 发提供了丰富的人力资源，因而布罗代尔宣称，山区养育了地中海的整个历史。当论及到海 时，布罗代尔将西班牙统治的地中海与土耳其统治的地中海进行比较，它们虽然在地形、经 济、文化上差异颇大，但与欧洲相比，地中海区域更多地保持着一体性。布罗代尔就是这样，他首先注意到的是事物的复杂性与多样性，但他又力求发掘出其 中某种深藏不露的联系，从而说明所有事物作为一个整体之间的共同性。正是透过这种方 式，他相继讨论了陆地、海洋、地中海的边界、气候以及地中海区域共同的人文条件：道路 与城市:随后，地中海迅速转入中时段之中，为我们揭开一幅地中海的集体命运与总的 趋势的画面。地中海的

38、第二部分旨在关心社会结构，关心那些在漫长的历史进程中变化缓慢的 机构及它们的发展。它试图将结构和情势、静止和运动、迟缓和迅速的东西结合在一起。因 而，布罗代尔将经济、国家、社会、文明及战争的各种形式五个方面纳入了第二部分讨论的 范围，其中又以经济活动为主，占篇幅的一半以上。我们一眼就能看出，这五个方面包含的 变化较之地理环境来说，可谓节奏加快了许多，但与一般事件相比，它们的改变却也要积数 十年甚至上百年之功。传统历史学家仍然很少注意它们的历史。这一部分的论证始终是籍由 比较16世纪控制地中海的西班牙帝国和土耳其帝国进行的。在讨论经济时，布罗代尔注意到影响经济的诸多因素，如距离、人口数量、贵金属

39、、货 币与价格、各种贸易、运输。在论历史(On History)中，布罗代尔曾经谈到，菲利普二 世的帝国正是因为拥有巨大规模的领土与海洋运输而耗尽了自己的生命。这不是偶然的，因 为在当时跨越地中海从北到南要航行一至二星期，而从东到西则要两到三个月。由此可见, 距离与当时的运输方式、效率导致的耗时、耗力以及它们造成的影响并不是与国家命运无关 的因素，同样，其它因素也与集体的命运息息相关。第二部分的论述正是力图揭示种种因素 造就的地中海地区总的发展趋势。十五到十六世纪的经济繁荣养育了地中海世界，中时段中成长起来的政治与经济不可 能在一夜之间衰退。布罗代尔在第二部分的一个结论便是认为地中海并没有过早

40、地衰落，衰 落的时间应定在1650年之后。布罗代尔充实的证据证明的不只是一个地中海衰落之时间的 早晚问题，它也证明了在较长时间内形成的社会趋势不会因为某些事件的影响而迅速转变, 它仍会带着惯力向前推进很长一段距离。事件只能改变个人的命运，而不能决定性地改变社 会的命运。因此，为了进步说明他的时段理论，布罗代尔将事件史作为一个反例，将我们领 入了一个“虚幻”的世界。布罗代尔追求总体的历史，这不仅反映在他描述的地中海的空间范围扩大到内陆和大西 洋，而且还反映在他描述的地中海在时间也不只是地理时间和社会时间，它还应包括个人 时间。虽然在布罗代尔的时段理论中，最不具历史意义的便是个人时间及发生于其中的

41、事件 史，但它作为总体史的必然组成部分，同样受到了相当的重视。在第三部分中，布罗代尔表面上象似继承了兰克(Leopold Von Ranke)史学的遗风，他 透过细致的考证，以编年体的形式记载了菲利普二世时代五十年的政治与战争。然而，布 罗代尔的目的却不在于想模仿兰克，而只想说明事件史依然是总体。史的组成部分。他在第 三部分一开篇就说道：“这个部分描述在我们所研究的五十年里地中海发生的事件。它同纯粹传统性的历史有 非常密切的关系。莱奥波德冯兰克如果今天健在，会在这一部分里辨认出他的原则、他 的写作方式和思想方式来。然而，一部总体历史，的确不能把它自身减缩到只对稳定的结构 或者缓慢的发展演变进行

42、研究。这些永久性的现实框架，这些保守的社会，这些受到种种不 可能性的限制约束的经济制度，这些能够经受时代考验的文明，所有这些我们在前几章中检 查过的深入研究历史的合法方式等，在我看来，毫无疑问都提供了人的过去的本质的事物或 者至少在1966年的今天我们乐于认为是本质事物的事物，但是，这种本质的事物并不是全 部。“这就是布罗代尔为什么将目光转移到历史事件上来。“历史事件是瞬间即散的尘埃。它们像短暂的闪耀那样穿过历史。它们刚刚产生，旋即 返回黑暗中，并且往往被人遗忘。不错，每个历史事件不管历时多么短暂，都带来证据，照 亮历史的某个角落，有时甚至还照亮历史的某个广阔的深景。这些广阔的深景不仅仅是政治

43、 历史方面的，因为每个历史的所有领域的景观政治的、经济的、社会的、文化的甚至地理的 都印满事件的标记，都被事件的断断续续的闪光照亮。本书的前几章有整整几页使用了这些 具体的证据。没有这些证据，就往往不可能看清事物。我决不是反对叙述事件。”对于事件的叙述，布罗代尔总是信手拈来。他申明自己不反对叙述事件，但又指出人 们不能局限于研究事件本身，而应观察深藏在事件那闪闪发光的表面之下的事物。从而发 现大量新鲜的事实,这些事实将超越人们所观察的事件的范围。布罗代尔对勒班陀(Lepanto) 战役的研究就是采用这种方法。在时段理论中，单个事件的影响毕竟不会很大，就勒班陀战 役而言，它只不过是促进了一些后果

44、的产生。因而，布罗代尔对历史事件的深入描述之目的 还在于以明显的例证表明单纯叙述事件史存在着种种局限。地中海第三部分存在之目的就是为了让我们知道，揭示事件在本质上并不重要， 事件虽然引起人们极大的兴趣，但它不过是地中海表面的湍流、泡沫，我们必须学会不再 信任事件。布罗代尔对事件、情势、结构这三个层面的历史所怀的独特观点引起了学术界的巨大反 响，地中海这一部具有开创之功的力著为年鉴学派的深入和扩展奠定了更深厚的基础。 然而，布罗代尔的思想也不是没有其根源的。在他的人生“长时段”中，法国地理学派给了 他深刻的影响，拉布拉什(Vidal de La Blache)的著作他是读了又读；而费弗尔时常攻击

45、的 德国地理学家拉策尔(Friedrich Ratzel)的观点，在地理政治学方面对他大有助益；莫斯 (Marcel Mauss)则影响了他对文明的看法。在历史学家中，比利时的中世纪史家皮朗(Henri Pirenne)对布罗代尔的影响最大，他认为古典传统的衰落与中世纪的诞生只有走出欧洲历史 才能真正理解。这种观点直接导致布罗代尔坚信，除非走出地中海，才能理解地中海的历史; 除非走出十六世纪去了解十六世纪地中海历史的形成，才能理解菲利普二世时代的地中海。 有趣的是，皮朗的思想构思于第一次世界大战的战俘营，而布罗代尔的思想在第二次世界大 战的战俘营诞生。历史与社会科学：长时段1958年在年鉴学派

46、的历史上是具有特别的意义，在这一年，布罗代尔发表了一篇重要 论文历史和社会科学：长时段(Histoire et sciences * la longue duree,下文中简 称长时段)o这篇文章是年鉴学派第二代史学家的宣言，也是一封“邀请信”，它邀请 经济学家、民族学家、人类学家、社会学家、心理学家、语言学家、人口学家、地理学家, 甚至社会数学家和统计学家加入研究人类历史的行列。历史事件都是在瞬间中发生，它在短时间内发出的闪亮容易迷惑人们的眼睛，因此社会 科学家认为短时段是最任性和最富欺骗性的时间。在十九世纪，米什莱(Michelet)、兰克、 布克哈特(Burckhardt)已经发现了长时

47、段，但这种理论并没有系统提出。二十世纪初的新 史学的一个重要贡献在于它扩展了人们对历史时间之多元性的认识。人们开始明确认识到, 研究所选取的时间单位的不同可能导致研究方法、研究重心的转变。拉布鲁斯(Ernest Labrousse)的计量史研究运用“情势”、“周期”等叙述方法表明，中时段已经是他所研究 的内容的时间尺度。而少数经济学家对“百年趋势”的认识则直接指引了长时段历史的方向。有了对历史时间的多元认识，我们还要弄清长时段的历史在本质上什么特点。布罗代尔 发现，“结构”是长时段历史的建筑框架。结构的有机性和严密性说明，它形成于长时段。 而一旦存在，结构便以其持久的威力左右历史长河的流速。地

48、中海中大量描述环境的作 用，其目的就在于展示那种由于自然地理与人文地理而形成的结构对人类活动的约束。气候、 植物、动物、文化都同等地具有稳定性，在其中，人们形成一定的日常生活结构、生产结构、 思维结构，它们紧抱住人类的双脚，使他缓慢的前进。布罗代尔认为，将长时段接纳到历史研究中来并不仅仅为了将研究扩展到地理、生物、 气候等领域，它的巨大作用在于改变历史学家的作风、立场与思想方法，使他们用新的观 点去认识社会。布罗代尔的时段理论并不意味着历史时间只能分为这三段，他不过是提供了 一个实例，其真正的意图是告诉研究者，不同的学科与研究领域要求历史时间的不同层次, 因而根据研究的需要，历史时间可以分成无数个层次。由于这诸多的层次，历史学家才能相 应地重新思考历史总体。可见，对历史时间的认识是历史学对社会科学的最大贡献。社会科 学在不断的变革，历史学也不例外，在布罗代尔看来，真正的历史是一种总体史，它是昨 天、今天、明天的各行各业和各种观点的集合，是各种可能的历史的总和。带着对长时段的认识和强调，布罗代尔就社会科学家过分注重时事的状况进行了批评。 有一些经济学家和社会学家将自己的研究局限于短时段的事件与现实状况，而对它们的生成 不闻不问，如果这种研究能得到真正有说服力的成果，布罗代尔也就不必破费口舌了。布罗 代尔认为，真正的研究必须具备历史的眼光，只有这样才能揭示现实生活