规章制度自查报告.docx

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1、规章制度自查报告.doc规章制度自查报告【规章制度自查报告】执法大队制度建设 和制度执行状况自查报告依据*关于开展制度建设和制度执行状 况专项监督检查的通知要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐 败中的重要作用，坚决防止和订正制度缺失和执行不到位的情 况， 为进一步肃穆工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作 效能，我队将各项制度的建设和落实状况进行了自查，现 将自查状 况汇报如下：一、加强领导，明确分工为将本次制度建设和制度执疾行专 项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议炜进行支配， 指定专人负责本次工作检查。同时要求各科划室要充分相识到此项工作的重要性，切实加强 领导，采力取有效措

2、施，确保按时完成清理、上报和落实工作。二噱、仔细自查，制度汇编。仔细比照文件要求，全面彻底馈清查，大队编印了制度 汇编共43项制度磴,汇合了执法业务分不四大类18项执法 制度、文化T 市场管理规范性制度14项和12项内部管理掳 制度。、结合本单位实际，依据文化部关于加强文化柘市场综合 执法制度建设的看法的要求，重点建立和完翕善四大类、十八 项基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政 建设、协作协调等各项工作有M章可循。约反 兜对奢侈制度、驾驶员油耗状况记录、公司业务招悟 待 费管理方法等制度。在规范选人用人方面，公司翊将尽其所能的为各类人才供应 施展才能、发 挥专长的用 点 武之进，

3、让他们在施展才能中实现自 身价值，享有成就感叔。建 立和修订完善公司中层领导人员管理方法、怫 竞争性 选拔中层干部办法等制度。在制定内部管理制符度过程中，我们广泛听取群众看法，每项 管理制度 制定土时都是全体人员会议探讨通过，并公告宣扬栏。制度一经实行，将严格 执行。同时我们将严格管理制度考核，违章亩 违纪人员考核处理，均 应比照 管理制度的详细内容和条t款，有事实有依据进行处理。熟知管理制度才能遵守管朔理制度。我们还将加强制度宣扬和学习，充分发挥职工悟QQ群的优 势，把一些制度学习材料放到群共享中缤，让职工利用业余时间 依据各自实际有针对性、敏捷地嗟选择学习。通过整改落实、建章立制阶段工作，

4、我公司各醴项制度进一步 建立健全，庸、懒、散的问题得到了帚 根本解决，群众关切的实 际问题得到了逐步 解决，全体 庐 干部员工精神状态有了新的提高, 工作秩序更加科学高效希，公司发展保持了良好的态势。在取得确定成果的同时罄，我们也醒悟地看到，对交待的工 作，个别人员还有危拮难心情多、执行力差的现象。因此，我们 确定成果又不 敷 过高地估计成果，立足当前、着 眼长远，依据形成的制度 欠，一以贯之地抓好领导干部作风建设。二。一四嘱 年十月八日 【规章制度自查报告】XX有限 责任公泾司董事会基本制度执行状况自查报告行业主管办公室X 阑X年X月X日XX有限责任公司第一届董 事会第X次会 议审议通过公司

5、企业发展战略管理12.制度等XX项基本管理 制度，公司结合标准化工淮作实际，将XX项基本制度进行标准 格式的转换，蛀 统一纳入公司标准体系进行运行，现将执行状况自 查结果恣汇报如下。一、细心组织宣贯公司董事会XX趣项基本管理制度发布以 后，各项制度的归口部门依据制 饕 度的要求，组织涉及的相关部 门、单位开展了统一的宣贯谕 培训，让员工充分了解制度的各项 内容，并在实际学工作中充分运用。公司统一充分利用内部报刊、网站、宣 衲 传栏等形式开展大力 宣扬。二、制度执行状况 经各单 坚 位自查和公司抽查，XX项制度 颁布以后，在公司组织 惚的各类检查中均为发觉不按制度执行的 状况，总体执行嬲 状况良

6、好。目前没有修订的必要。三、下一步工作打算公司将亲密关注国家及行业相关政策的调整，确保制 罩 度的符合 性、有效性及适应性。特此报告。二O一二缰年X月XX日【规章制度自查报告】信用社昴制度落实年自查报告通过开展制度落实教化活动学习，使 我深刻 的相识到，制度 落实是信用社的改革和 发展离不诱开合规经营, 更与防控金融风险相伴。推动制度落实 捻，必将为信用社经营理念和制度的实行 供应 强有力 的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现渍 长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领 会，我 充分相识到此次合规文化教化活动目的和重要意 屐 义，更加明确 执 行规章制度和操作规程的重要性、

7、必 渝要性。比照制度执行状况和 操作规范性进行自查，做到 释 边学习、 边比照、边检查、边整改，从学习上、思想上 算、经营管理上、 规章制度上、工作作风上等方面进行自醪查自纠、补缺补漏。依据联社的要求，在第一阶段学习培 蹶训的基础上，比照实施 方案规定的总体要求和本社实施 绝 方案，仔细搞好个人行为自查， 作为一名信用社员工，丁现将自查状况总结如下一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教化活动，提高自己的思想 斥 业务素养和职业道德水平，树立正确 的世界观、 价值观敞和权力观。能自觉加强员工的思想教化和警示 教化，针 画 对信用社发生 的案件，仔细组织开展学、查、改活法动，以典型

8、案件为反面教材, 让全社职工充分相识到案件 祚 的严峻 危害性，举一反三，查找不 足，切实实行措施加 以整改，提高拒腐防变实力。存在的主要问题是学习不 楼 够。一是自学意识不够强，没有钉子精神，不擅长紧抓学习，自我素养提高不快；二是1组织集体学习不。够深化，作为单位 的一名员工，有时在单位组织 的学习疏只在学习文件、通报案例, 对一些案例案件缺乏深化 分析，使学习内容与学习效果未能较 好融合；三是重业u务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面强调稽核工作，榛冲淡了内控、平安 的学习内容，使各项规章制度和操作 泰 规程的学习规划不够深化。二、思想方面。平常能够端 正经营指导思想，树立科学的发展观，正确

9、处理 好改革 普与发展、竞争与规范、金融创新与防范风 险的关系，坚 弩 持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。爸 能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的 恚 科 学性和透亮度，合理支配任务指标，把案件防范纳入 蜡 年度 网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作 蒲一起支配部 署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作 姓。但在稳健经营和案件防范上 还存在一些不足之处，如 螃 紧迫 感不强，内控优先和审慎经营的理 念不够等，仔细 缤 分析缘由主 要有三个：一是总觉得没那么多时间 和精力M去逐个谈心，耐性地做职 工的思想工作；二是认为我们联 社的工作条件好，工资高、福 利好，

10、没那么多思想问题虹。三是对自己的教化不够深化，要求不够严格，存在重格制度 建设轻落实的现象。对各项规章制度和操作规程只荏擅长一般要求、一般学习，不 擅长做深化细致的思想政 歼 治工作，指责教化又未能刚好跟踪、反 馈，驾驭整改情寓况等。三、规章制度方面。能够依据联社要求五个必 唇须 八个、亲自开展内控、平安 等方面的检查车和指导，刚好发觉工作中2存在的问题与薄弱环 节，遽督促当事人主动实行措施加以防范与整改，把各项制度磋 执行到位。但同样存在很多不足，主要有：一是 理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级鹘 指示，贯彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二妲是因为事务繁忙，时间支

11、配不够合理，检查指导工作力 公度和深度不够，使一些各项规章制度和操作规程得不到0彻底 落实，违规违章行为时有发生，尤其是在分社， 内限制度、平 安保卫方面存在不少问题。三是对基层 职工的监督和教化不够，如对有些职工在考核 中已经 发觉的缺点，未能刚好中肯地指出或进行肃穆地指责教化 瑚，简单使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够押，平常与分社负责人接触的多， 与一般员工接触较少，对员工是否经商办企业、从事其次职业、 赌博、买卖六 撼 合彩、不正常交友等问题的了解还 不够深化。五是电脑 学问相对缺乏，对综合业务系统的相关规章制度 和操作 纽 规程、计算机运行平安等方面组织检查、指导的实力 有

12、娉 限，存在薄弱环节。四、工作作风方面。擅长听取不同 那 看法，能自觉修正自己的 地位观和利益观， 时刻把自己璃 置身于群众监督之下，廉洁自律。但工作作风有时不够扎 稽 实，缺乏主动性和创建性。总之，通过开展合规文化教化沱活动学习比照，才发觉自己还 存在很多不足之处。为此 史，我将会在最短的时间内，把自查 中发 现的问题， 比照二相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽煮 快克服和订正，主要做到：一是要与信用社同仁一道，洼深化学习有关的规章制度和操 作 规程，进一步提高自身鹊 遵纪遵守法律的自觉性，增加稳健经 营和案件防范的意识。很二是要在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，蹬 克

13、服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革 忝 创新与 规范经营两手抓。三是要以科学的发展观为指哆导，树立正确的经营指导思想, 要定期开展金融法律法 暗 规、内限制度和平安保卫制度的学习，严 格依据联社序 时性检查实施方案，组织好内限制度、财务帐务、 综合 坐 业务、预警指标和平安保卫等方面的序时性工作。四是峋要转变工作作风，严格依据信用社会计职责开展内控、 患 平安等方面的检查、指导，刚好发觉工作中存在的问题与 捋 薄 弱环节，加大工作力度，主动实行措施加以防范与整 改，有效 遏制案件的发生。五是要以这次开展制度落实萸教化活动学习为契机，坚持标本 兼治、重在治本的原则晴，建立风险防范的长

14、效机制。加强制度建设，强化监督 检查，有效遏制案件高发的势头, 力求将各种案件和事X故隐患歼灭在萌芽状态，确保平安、合规、 稳健发展。使制度成为执法机构基 本运作的规范，执法人 猖员共同遵守 的行为准则，做到执法过程职责清楚、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促 贱 进文化市场健康旺盛供应制度保 证。文化市场管理规范咳性制度14项，从而规范了行政执 法人 员在管理市睽场中有法度限制，从源头上预防和治理腐败入手， 以裆严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制嗦，健全行使行政调查权、行政惩罚 权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施方 法、案件逐级悍审批、重要

15、案件集体探讨、重大行政惩罚确定备 案审查舅、暂扣罚没物品管理等制度 规定。坚持严格执法和热忱跺服务的统一，规范执法文书、执法程序 和执法言行，树狼立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提斑升查办案件的实力，提高案 件办理的质量与效率。加强都检查监督，严格执法考核，落实责任追究。、加强对内润部管理制度为重点，共梳理了 12项，以加强 对 领T导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理 迹有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权 和事权等 的规范管理。如制订了财务管理制度、车辆运用制度等十二项制度, 从而使干部自律与制度监 蝉 管相结合，内部监督与外部监督相结 合，学习教化与查瀚

16、 处惩戒相结合，确保对全体人员干部特殊是领导干部监督的落实到位。健 立健全内部管理制度体系。健全集体 蝮 领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目支 配、大 额度资金运用集体探讨，严格执行部门预算、国库集中卮 支付、政府选购和收支两条线坚决禁止小金库 等财务管理 制度。结合 中心八项规定，修订公务:接待、公车运用管理方面的 制度，严格落实接待标准，珞实行限定油耗、切实降低三公经 费开支。四、雹制度建立与执行以人为本，制定和落实管理制度。1、醒完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经哪常召开全体工作人员会议对反映较为剧烈的管理制度重 新进行修订。在制定内部管理制度过程中，必需广泛听而

17、 取群众看法，每项 管理制度制定都须全体人员会议探讨 通过，并公告宣扬栏。但制度一经实行，必需严格执行。2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应 念 比照管理 制度的详细内容和 条款，有事实有依据处理，婉避开人为主观臆加强管理制度的宣 扬和学习工作。熟知乃 管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣扬和学习，大 卜队坚持每周一次集中学习，就把 有关制度和规范性文件 冰 组织大家仔细学习，同时我们也充分 发 挥执法大队的晋QQ群的优势，经常把一些制度学习材料放到群 共 享中，让全市执法人员利用业余时间依据各自实际有针对 养 性、敏捷地选择学习。与时俱进，创新和完善管理制 。创新永无止境，实践也

18、无止境。管理制度也需在实践中媳不断补充和完善。1、在我队目前管理制度汇编霭 基础上，依据地以后 每 年年未召开一次党政工联席会议狗，专题探讨管理制度在落实执 行过程中出现的新状况 、新问题并进行修订和完善。在保持制度的肃穆性和相胀对稳定性的同时，三至五年重新 进行大的修订工作，尽可决能削减文件的下发。2、新增可循环利用物资管理旬制度、计算机网络信 息化管理制度。存辇在的问题对制度的学习、相识、理解不到位。主要表现睽在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学 习形式质，轻学习内容，对学习的制度理解不深。制度执行不力宝。不到位的现象。虽然制定了重要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制惊慌、工

19、作量大 等因素佬 执行中存在一些畏难心情， 导致执行力度不够。对制度的枚执行指导监督检查存在不到位的状况。四、今后整改措施参为仔细开展好制度执行年活动，全面提 升大队执行力， 增加 各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查 屡犯、有毛章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控实 力筑。要求各社仔细做好以下工作 建立定期学习制度，番 补充完 善现有制度。制度执行年要求，对内限制度存 腰在的缺陷要尽快补充完善 使每个岗位有规可 依。加强学闹习，提高理论学问，业务技能水平。通过强化自身及员 缔 工对内控基本制度以及法律、法规学问 的学习，不断增加制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。加大对内啻控基本

20、制度执行的监督检查力1234下一页度。针对过a去制度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确捶保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加 强监督 纹 检查工作，并把制度的学习、宣扬、培训作为单位的一额 项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规违纪现象的行刽为的发 生。【规章制度自查报告】中信建投证券股份 猾 有限公司常州邮 电路证券营业部内部管理制度自查自纠 霰 状况汇报中国证券监督 管理委员会江苏监管局我部依据贵匮局关于进一步加强辖区证券 业诚信建设的通知的要 情 求,刚好组织全体员工仔细学习了文 件精神，全面理解瞬了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了 仔细梳理妈。现将我部自查自纠状况汇报

21、如下一、针对贵局通报 谬 的因从 业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及 幻 时对员工管理 制度进行了自查。我部将 诚信作为公抄 司文化的首要理念，在每一次的员工培 训中都要求对此 啃深化理解，警 示员工作为一名证券从业人员应 当诚信从 业、诚信服务。以弘扬和培育规范、诚信、创新、稳 增 健、合作的行业文化 为核心；以爱护投资者合法权益 滦 为动身点；以道德为基础、法制 为保障，实行各种有效这措施，切实加强员工的诚信教化。每月定期开展诚信合规 教化学习培训，依据监管机构发文 和总公司法律合规部 萃 每月下发的合规提示、合规公告 经纪业务 合规信息分析报告 等内容，结合本营业部、的 详细 丸

22、状况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教化 抖 的基 本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核 谚，充分发挥客户回访的作用，及早发 觉异样状况，仔细 榴 对待客户的投诉举报，刚好处理失信行为。在员工绩效 缠 考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加 大对失信 宽违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺瞒、违纪行为，树1立 诚恳守信的道德风尚。二、我部在日常管理中，能 祷 严格依据监管部门及公司的相 关规定1开展各项业务。猜 在印章管理方面，我部严格依据公司下发的印章管 理幺 方法财务印章管理方法业务印章管理标准化条例 凳的有关、 要求，对各类印章均登记造册，建有各 女类印章的运用、保管、

23、交 接等内控流程，并与营业部管惘 理层及各位印章保管人员均一一 签订合规用印承诺书 。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭 证，严格按公司要求进行领用登记及管理。在进行日留常业务处理时，做到重要业务岗位人员分别，不相 容岗撵位分别、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权 益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机 制。涉 颓 及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，霓 建立及变更客户资金存管关系，客户证 券账户转托管和 至 撤销指 定交易等与客户权益干脆相关的业务，做到一稳 人操作、一人复 核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、H变更客户证 券账户和资金账户的 对应关系、客

24、户账户嘉资产变动记录的差错确认与调整等特别规 性业务操作，牛做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。三、獴经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异样交W易的操作 监限制度，由公司法律合规部及运营管理部统责一、全程监控客户 帐户的交易动态，如有异样刚好通知 嗯营业部，由营业部与客户进 行联系沟通，快速高效的核桦实异样交易并留痕。收到交易所的异样交易提示函件后 粮，我 部都按要求供应 真实、精确、完整的资料电子版及复琳 印件，刚好上报，不存在 有意隐瞒或遗漏的状况。四 桁、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、 权 限管 理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监 祠 控、 法律

25、合规、日常业务培训都通过公司0A系统 矫中的办公流程、 依据公司制度进行操2作，做到业务留+痕、提高了规章制度的 执行力。五、我部于XX年殃4月份接受了总公司对我部负责人的强 制离岗审计 橱，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在 证券从书业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政 曙管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管 执 理制 度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常啜州邮电路证券营业部。【规章制度自查报告】制度 隰建立与执行状况自查报告群众 路途教化已进入尾声，之前 锌 学习教化、听取看法是基础，查摆问 题、开展指责教化是关键，而现在整改落实、建章立制是目的。在

26、整改落砧实，建章立制阶段，公司党支部认为，建章立制阶 段工作 疽 是从制度、机制 层面解决庸、懒、散方面的突出问纹 题, 进而把专项活动引向常态化。我们共梳理制度14嘛 个，新制定8个，修改完善6个。整顿建强党S支部。坚持和完善三会一课、党组织统一活动日慎、党性定期分析、 民主评议党员等党内组织生活制度，绿 不断提高基层党组织 发觉 和解决自身问题的实力。在端脏正学风方面。通过完善学习制度，强化纪律约束，树立务实学风，更加注意学习的针对性和时效性，营造终身学岖习、全员学习良好氛围。建立和修订完善公司党支部中心组学习制度、职工教 化各类培训制度等工作髀制度。在亲密联系群众方面。坚持深化基层、 深化群众，破了解群众所思所想、回应群 众期盼诉求、帮助解决实际困难。建立和修订完善四必访制度结婚必访、生病必访牵、工伤必 访、丧事必访、关于完善领导干部联系群莫众制度的看法、加 强服务型党组织实施看法等工作制度。在厉行勤俭节约方面，坚持廉洁从业，细化接待标溉准，抵制 铺张奢侈，营造勤俭节约良好风气。建立和修矽订完善公务用车管理方法、企业内部厉行节