2023年江苏省基金从业资格：私募股权投资概述考试题.docx

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1、2023年江苏省基金从业资格：私募股权投资概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。）1、证券投资基金销售机构内部限制指导看法自一起施行。A. 2023 年 12 月B. 2023 年 1 月C. 2023 年 5 月D. 2023 年 8 月2、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部

2、基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的10%C.基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资 产的80%D.基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行 股票公司本次发行股票的总量3、对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构4、基金销售机构的员工培训应符合的相关要求，培训状况应记录并存档。A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部5、考察基金公司投资和探讨实力的要点包括A.公司投资和探讨人员状况B.公司投资和探讨架构状况C.公司投资和探讨的理念、方法及流程状况D.公司信息披露

3、状况 6、下列属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A：10B：15C：20D：3060、下列不属于利息收入的是A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C .股利收入D.买人返售金融资产收入D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月 7、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产 品线的内涵不包括A：产品线的长度B：产品线的宽度

4、C：产品线的高度D：产品线的深度8、基金销售行业自律管理的方式主要有A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教化培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深化探讨D.开展基金业宣扬活动9、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是A.面对股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行，可以为投资者供应特性化的服务D.应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展10、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于元 人民币。A. 3000 万B. 5000 万C. 1亿D. 2亿 11、

5、基金宣扬推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩, 但基金合同生效不足一个月的除外。A：6B：9C：12D：1512、依据募集方式的不同，可以将基金分为A.公募基金B.私募基金C.主动型基金D.被动型基金13、依据（证券投资基金运作管理方法）规定，股票基金的股票投资比重必需在一 以上；债券基金的债券投资比重必需在以上。A. 60%； 80%B. 80%； 60%C. 60%； 60%D. 80%； 80% 14、一般状况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大，基金管理费率越高C.基金风险程度越高，基金

6、管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金15、基金定期定额投资安排的优点有A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险限制效应C.成本效应D.复利效应16、基金合同是约定基金管理人、和基金份额持有人权利和义务关系的重要 法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司17、基金经理的是影响基金业绩最干脆的因素。A.操作风格B.从业阅历C.投资实力D.过往业绩18、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管19、某公司投资于一家基金管理公司，

7、其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是。A.从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录20、通常状况下，交易所上市的有价证券以其估值H的估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值21、股票的内在价值就是股票将来收益的_。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格22、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先打算好的问卷。下 列选项中，属于

8、该类问卷主要内容的有A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期23、2023年9月，我国第一只开放式股票型基金基金设立。A.华安富却B.南方宝元C.华安创新D.南方避险 24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了 金融衍生工具的特征。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性25、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限A.不得超过30日B.不得少于30日，并不得超过60日C.不得少于60日，并不得超过90日D.不得少于90日26、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为两种类型。A.自助式，协助式B.

9、网上交易，柜台交易C.人工方式，电脑自动方式D.银行柜台，券商柜台 27、基金投资询问机构的作用有A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深化挖掘基金信息D.加强投资者教化28、 目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资 者的风险。A：爱护投资者利益B：保证市场的公允、效率和透亮C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 29、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括等层次。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级 30、分析和评价基金经理可以从其等方面进行考察。A.从业阅历B.过往业绩C.投资理念D.操作风格二、多项选择题（在每题的备选项中，

10、有2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分。）31、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是A.证券投资基金销售管理方法B.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C.证券投资基金销售人员执业守则D.开放式证券投资基金销售费用管理规定32、更简单留住客户并发展一些大客户，形成忠实的客户群的基金销售渠道是A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司直销中心D.证券询问机构和专业基金销售公司33、投资者评价以基金投资者的风险承受实力类型来详细反映，下列有关特征分 类的说法，正确的有A.稳健型投资者对投资

11、的看法是希望投资收益极度稳定，不情愿承受投资波 动对心理的煎熬，追求稳定B.主动型投资者有较高的风险承受实力，专注于投资的长期增值，并情愿为此承受较大的风险C.风险较小的状况下获得肯定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受实力分类至少应包括主动型、稳健型和保守型34、基金托管人在保管基金财产时，无须A.保证基金财产的平安B.对基金投资损失担当赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业隐私 35、下列机构可以参加证券投资的有A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金36、下列属于证券交易所职责的有A.为组织公允的集中交易供应保障、场所和设施B.对违反证券市场监督

12、管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控，并对异样的交易状况提出报告37、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C.从2023年4月24日起，基金买卖股票依据1%。的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得 税38、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持

13、有人D.基金监管机构39、以下关于LOF基金份额的说法正确的有A. LOF基金份额是分系统登记的B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能干脆在证券交易所卖出，不能 申请赎回C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能干脆 申请赎回D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或 拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必需先办理跨系 统转托管40、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销 等手段来达到销售基金的目的，并不须要与目标市场沟通B. 一般来说，针对机构投资者、

14、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公 司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和 形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系41、依据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以为基础。A：平安保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格42、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规 定期间内或特定到期日，有

15、权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现 金结算方式收取结算差价的是A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证43、以下不属于投资组合公告的披露事项的是A：按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值 合计B：债券市价（不含国债）合计C：国债、货币资金合计D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细， 至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（）44、依据持有人权利的性质不同，权证可以分为A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证 45、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指A.债券交易期限B.债券发行期限C.

16、利息偿还期限D.债券有效期限46、记名股票是指在上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.股份公司的招股说明书C.股票票面D.股份公司的公司章程 47、实践中，大多数公司的清算价格总是账面价值。A. iWj于B.低于C.等于D.高于或等于48、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的A. 9:0。11:30, 13:3015:30B. 9:3011:30, 13:3015:30C. 9:3011:30, 13:0015:00D. 9:0011:00, 13:0015:0049、证券发行市场是由组成的。A.证券发行人B.证券业协会C.证券投资者D.证券中介机构50、负责办理开放式基金

17、份额发售的基金当事人是A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人51、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有A.债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到爱护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限，以满意不同筹资者和投资者对融资期限 以及与此相关的收益率需求52、假设证券组合P由两个证券组合I和H构成，组合I的期望收益水平和总风 险水平都比n的高,并且证券组合I和n在P中的投资比重分别为0.48和0.52, 那么A：组合P的总风险水平高于I的总风险水平b：组合p的总风险水平高于n的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于I的期望

18、收益水平d：组合p的期望收益水平高于n的期望收益水平53、推断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部 股票的的大小。A.平均市值B.平均市盈率C.平均收益率D.平均市净率54、依据证券投资基金信息披露管理方法，开放式基金的基金合同生效后， 基金管理人应当在每6个月结束之日起内，更新招募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A. 15 日B. 30 日C. 45 日D. 60 日55、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性安排和灾难复原安排并定期组织演练C.系统投入运用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券 业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不行修改的介质 上保存1。年56、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的A.价格B.收益C.风险D.结构57、具有良好择股实力的基金经理一般会A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C.超配绩优行业或板块D.低配绩差行业或板块58、优先股票和一般股票是按所进行的分类。A.股票的价值B.股票的格式C.股东享有的权利D.股东的风险和收益59、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥当保管基金份额持有