2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案1.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 与 非 结 算 会 员 签 订、变 更 或 者 终 止 结 算 协 议 的，应 当 在 签 订、变 更 或 者 终 止 结 算 协 议 之 日 起（）工 作 日 内 向 协 议 双 方 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构、期 货 交 易 所 和 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 报 告。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答 案】：B2、期 货 公 司 首 席 风 险 官 连 续（）次 不 参 加

2、 培 训 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 采 取 监 管 谈 话、出 具 警 示 函 等 监 管 措 施。A.2B.3C.4D.5【答 案】：A3、证 券 公 司 从 事 期 货 中 间 介 绍 业 务 的 专 业 人 员 必 须 具 备（）。A.期 货 投 资 咨 询 资 格 B.证 券 投 资 咨 询 资 格 C.期 货 从 业 人 员 资 格 D.证 券 销 售 从 业 人 员 资 格【答 案】：C4、禁 止 期 货 从 业 人 员 挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或 者 其 他 资 产 的 规 定，主 要 是 针 对（）的 从 业 人 员 提 出 的。A

3、.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构 B.期 货 公 司 C.期 货 投 资 咨 询 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B5、（）应 当 保 障 投 资 者 评 估 数 据 库 正 常 运 行，有 效 满 足 投 资 者 适 当 性 管 理 需 求。A.期 货 经 营 机 构 B.期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.中 国 证 监 会【答 案】：A6、期 货 公 司 首 席 风 险 官 连 续（）次 不 参 加 培 训 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 采 取 篮 管 谈 话、出 具 警 示 函 等 监 管 措 施。

4、A.2B.3C.4D.5【答 案】：A7、某 期 货 公 司 成 立 于 2010年 6 月，注 册 资 本 金 为 8000万 元，甲 公 司 出 资 480万 元，为 其 第 五 大 股 东，则 甲 公 司 在 期 货 公 司 股 东 会 的 表 决 权 占（）。A.由 公 司 章 程 自 由 约 定 B.20%C.6%D.5%【答 案】：C8、某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 显 示，公 司 净 资 产 为 3000万 元，负 债（不 含 客 户 权 益）为 1000万 元；客 户 权 益 总 额 为 26000万 元，在 计 算 期 末 净 资 本 时，假 定 公 司 的

5、 资 产 调 整 值 为 500万 元，负 债 调 整 值 为 300万 元，客 户 因 可 用 资 金 为 负（尚 未 穿 仓）而 应 追 加 的 保 证 金 为 100万 元（按 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 标 准 计 算）。该 公 司 下 列 风 险 监 管 指 标 中 低 于 规 定 标 准 的 是 A.净 资 本 B.净 资 本/风 险 资 本 准 备 C.净 资 本/净 资 产 D.负 债/净 资 产【答 案】：B9、取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 或 者 被 注 销 从 业 资 格 的 人 员 连 续（）未 在 机 构 中 执 业 的，在 申 请

6、从 业 资 格 前 应 当 参 加 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培 训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6年【答 案】：A10、期 货 公 司 设 立 或 者 终 止 境 内 分 支 机 构，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 应 当 自 受 理 申 请 之 日 起（）内 作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定。A.20 日 B.1个 月C.2个 月 D.3个 月【答 案】：C11、客 户 的 保 证 金 和 委 托 资 产 归（）所 有。A.交 易 所 B.客 户 C.国 家 D.公 司【答 案】：B12、王 某 曾 于 2015年 7 月 在

7、 甲 期 货 公 司 从 事 过 期 货 交 易。2016年 6 月，经 人 介 绍，乙 期 货 公 司 与 王 某 签 订 期 货 经 纪 合 同，经 办 人 员 向 王 某 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书，但 未 让 其 签 字 确 认，2016年 8 月，王 某 在 乙 期 货 公 司 进 行 期 货 交 易，累 计 亏 损 20万 元。对 于 王 某 损 失，下 列 表 述 正 确 的 是（）。A.由 乙 期 货 公 司 承 担 B.由 签 订 期 货 经 纪 合 同 的 经 办 人 员 承 担 C.由 王 某 承 担，因 为 王 某 已 有 交 易 经 历 D.由 介 绍

8、 人 承 担，因 为 介 绍 人 从 期 货 公 司 获 得 介 绍 费【答 案】：C13、证 券 期 货 经 营 机 构 应 当 妥 善 处 理 适 当 性 相 关 的 纠 纷，存 在（）情 形 的 应 当 依 法 承 担 相 应 法 律 责 任。A.与 投 资 者 协 商 解 决 争 议 B.采 取 必 要 措 施 支 持 和 配 合 投 资 者 提 出 的 调 解 C.履 行 适 当 性 义 务 存 在 过 错 并 造 成 投 资 者 损 失 的 D.提 供 相 关 资 料，证 明 经 营 机 构 已 向 投 资 者 履 行 相 应 义 务【答 案】：C14、期 货 从 业 人 员 受

9、到 机 构 处 分，或 者 从 事 的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理 的，机 构 应 当 在 作 出 处 分 决 定、知 悉 或 者 应 当 知 悉 该 期 货 从 业 人 员 违 法 违 规 被 调 查 处 理 事 项 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 协 会 报 告。A.3B.5C.10D.15【答 案】：C15、期 货 从 业 人 员 贬 低 或 者 诋 毁 其 他 机 构，或 者 采 用 虚 假 宣 传 方 式 进 行 自 我 夸 大 或 者 损 害 其 他 同 业 者 的 名 誉 的，暂 停 其 从 业 资 格（）。A.1个 月 至 3 个

10、月 B.2 个 月 至 6 个 月 C.3 个 月 至 6 个 月 D.6个 月 至 12个 月【答 案】：D16、期 货 公 司 为 单 位 客 户 申 请 交 易 编 码 时，应 当 按 照 规 定 要 求 向 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 提 交 该 单 位 客 户 的（）扫 描 件。A.组 织 机 构 代 码 证 B.营 业 执 照 C.有 效 身 份 证 明 文 件 D,单 位 客 户 的 授 权 委 托 书【答 案】：C17、下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 研 究 分 析 服 务 的 事 项，说 法 正 确 的 是（）OA.广 泛 了

11、解 各 种 期 货 交 易 小 道 信 息，并 撰 写 研 究 分 析 报 告 B.对 研 究 分 析 报 告、资 讯 信 息 的 使 用 进 行 审 阅 和 合 规 检 查 C.要 求 相 关 人 员 提 交 季 度 和 半 年 期 研 究 分 析 报 告 D.鼓 励 研 究 人 员 利 用 各 种 渠 道 获 得 信 息，尝 试 新 的 研 究 方 法，撰 写 吸 引 客 户 的 研 究 报 告【答 案】：B18、客 户 未 在 期 货 公 司 规 定 的 时 间 内 及 时 追 加 保 证 金 或 者 自 行 平 仓 的,期 货 公 司 应 当 将 该 客 户 的 合 约 强 行 平 仓

12、，强 行 平 仓 的 有 关 费 用 和 发 生 的 损 失 由（）承 担。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.客 户 D.机 构 投 资 者【答 案】：C19、公 司 制 期 货 交 易 所 应 当 设 独 立 董 事，独 立 董 事 由（）。A.中 国 证 监 会 提 名，股 东 大 会 通 过 B.中 国 期 货 业 协 会 提 名，董 事 会 通 过 C.股 东 大 会 提 名，董 事 会 通 过 D.股 东 大 会 提 名，中 国 证 监 会 通 过【答 案】：A20、期 货 交 易 所 终 止 的，应 当 成 立 清 算 组 进 行 清 算，清 算 组 制 订 的 清

13、算 方 案，应 当 报（）批 准。A.中 国 证 监 会 B.所 在 地 人 民 法 院C.期 货 业 协 会 D.财 政 部【答 案】：A21、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 对 期 货 交 易 各 方 高 度 负 责，(),恪 尽 职 守，珍 惜 和 维 护 期 货 业 和 从 业 人 员 的 职 业 声 誉，保 障 期 货 市 场 稳 健 运 行。A.诚 实 守 信 B.保 守 秘 密 C.合 规 职 业 D.勤 勉 尽 责【答 案】：A22、期 货 交 易 所 对 期 货 交 易、结 算、交 割 资 料 的 保 存 期 限 应 当 不 少 于()A.10 年 B

14、.15 年 C.20 年 D.25 年【答 案】：C23、甲 期 货 公 司 准 备 从 事 投 资 咨 询 业 务，在 准 备 提 交 的 申 请 材 料 中，准 备 了 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 申 请 书，股 东 会 关 于 申 请 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 决 议 文 件 等 一 系 列 材 料。甲 期 货 公 司 提 交 期 货 公 司 风 险 监 管 报 表 时 应 该 是 申 请 日 前()个 月 的。A.3B.5C.6D.9【答 案】：C24、关 于 建 立 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 的 规 定 称 金 融 期 货 投 资 者 适

15、当 性 制 度（以 下 简 称 投 资 者 适 当 性 制 度），是 指 根 据 金 融 期 货 的 产 品 特 征 和 风 险 特 性，区 别 投 资 者 的 产 品（）和 风 险 承 受 能 力，选 择 适 当 的 投 资 者 审 慎 参 与 金 融 期 货 交 易，并 建 立 与 之 相 适 应 的 监 管 制 度 安 排。A.资 金 规 模 B.风 险 偏 好 度 C.认 知 水 平 D.投 资 规 模【答 案】：C25、当 期 货 交 易 所 总 经 理 因 故 临 时 不 能 履 行 职 权 时，由（）代 其 履 行 职 权。A.总 经 理 指 定 的 人 员 B.总 经 理 指

16、定 的 副 总 经 理 C.董 事 长 D.会 计【答 案】：B26、中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 收 到 公 民、法 人 或 者 其 他 组 织 的 信 息 更 正 申 请 后，应 当 在（）个 工 作 日 内 进 行 处 理，并 将 处 理 结 果 告 知 申 请 人。A.5B.10C.15D.30【答 案】：C27、期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 中，所 称 期 货 从 业 人 员 是 指（）。A.期 货 交 易 所 的 非 期 货 公 司 结 算 会 员 中 从 事 期 货 结 算 业 务 的 管 理 人 员 和 专 业 人 员 B.中 国 期 货 业 协 会 工

17、 作 人 员 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 工 作 人 员 D.中 国 证 监 会 工 作 人 员【答 案】：A28、投 资 者 在 期 货 投 资 活 动 中 因 期 货 市 场 波 动 或 者 投 资 品 种 价 值 本 身 发 生 变 化 所 导 致 的 损 失 由（）负 担。A.期 货 公 司 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 C.投 资 者 D.中 国 证 监 会【答 案】：C29、关 于 咨 询 业 务 信 息 的 报 送，下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，每 周 向 住

18、所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息 B.期 货 公 司 应 当 根 据 需 要，自 行 确 定 内 容 与 格 式 要 求，每 月 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息 C.期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求，每 月 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信 息 D.期 货 公 司 应 当 根 据 需 要，自 行 确 定 内 容 与 格 式 要 求，每 周 向 住 所 地 中 国 证 监

19、会 派 出 机 构 报 送 期 货 投 资 咨 询 业 务 信【答 案】：C30、期 货 从 业 人 员 受 到 中 国 期 货 业 协 会 的 纪 律 惩 戒 后，享 有（）权 利。A.申 请 行 政 复 议 B.抗 辩 C.上 诉 D.申 诉【答 案】：D31、下 列 期 货 公 司 股 权 变 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 批 准 的 是（）。A.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 5%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%C.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3

20、%D,单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 现【答 案】：A32、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 按 规 定 申 请 注 销 客 户 在 期 货 交 易 所 的（）。A.结 算 账 户 B.交 易 账 户 C.交 易 编 码 D.结 算 编 码【答 案】：C33、通 过 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 后，即 可 取 得（）颁 发 的 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所D.商 务 部【答 案】：B34、下 列（）不 是 会 员 制 期 货 交 易 所 章 程

21、 所 必 须 载 明 的。A.会 员 资 格 及 其 管 理 办 法 B.会 员 的 权 利 和 义 务 C.对 会 员 的 奖 励 办 法 D,对 会 员 的 纪 律 处 分【答 案】：C35、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 交 易 结 算 业 务 资 格，注 册 资 本 应 不 低 于 人 民 币（）。A.2000万 元 B.3000万 元 C.5000万 元 D.1 亿 元【答 案】：C36、中 国 证 监 会 有 权 依 法 对 期 货 交 易 所 实 行 监 督 管 理，其 监 督 形 式 是（）A.分 散 监 督 管 理 B.集 中 统 一 监 督 管 理 C.主 要 由

22、地 方 证 监 会 进 行 管 理 D.授 权 期 货 业 协 会 进 行 管 理【答 案】：B37、总 经 理 或 者 相 关 负 责 人 对 首 席 风 险 官 报 告 存 在 的 问 题 不 整 改 或 者 整 改 未 达 到 要 求 的，可 以 向 监 事 会 报 告，没 设 监 事 会 的 期 货 公 司，可 报 告（）。A.董 事 长 B.理 事 长 C.监 事 D.总 经 理 或 者 相 关 负 责 人【答 案】：C38、期 货 公 司 设 立、变 更、解 散、破 产、被 撤 销 期 货 业 务 许 可 的，期 货 公 司 依 法 应 当 在（）上 公 告。A.期 货 公 司 网

23、 站 B.中 国 期 货 业 协 会 网 站 C.期 货 交 易 所 网 站 D.中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体【答 案】：D39、下 列 关 于 期 货 交 易 所 合 并、分 立 的 陈 述，错 误 的 是（）。A.期 货 交 易 所 分 立 的，其 债 权.债 务 由 分 立 后 的 期 货 交 易 所 承 继 B.期 货 交 易 所 合 并 的，合 并 前 各 方 的 债 务 由 合 并 后 存 续 或 者 新 设 的 交 易 所 承 继，合 并 前 各 方 的 债 权 应 当 在 合 并 前 受 偿 完 毕 C.期 货 交 易 所 合 并 可 以 采 取 吸 收 合 并 和

24、新 设 合 并 两 种 方 式 D.期 货 交 易 所 的 合 并.分 立，由 中 国 证 监 会 批 准【答 案】：B40、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 经 纪 业 务 资 格，申 请 日 前（）个 月 风 险 监 管 指 标 持 续 符 合 规 定 标 准。A.1B.2C.3D.6【答 案】：B41、期 货 公 司 停 业 的，应 当 向（）提 交 相 应 申 请 材 料。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.国 家 工 商 总 局【答 案】：A42、对 于 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 规 定 的“不 得

25、低 于”一 定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，当 风 险 监 管 指 标 达 到 规 定 标 准 的（）时，就 属 于 中 国 证 监 会 设 置 的 预 警 标 准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答 案】：B43、法 设 立 期 货 交 易 场 所，对 单 位 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.1万 元 以 上 5 万 元 以 下 B.1万 元 以 上 10万 元 以 下 C.5万 元 以 上 10万 元 以 下 D.5万 元 以 上 15万 元 以 下【答 案】：B44、某 食 品 加

26、工 厂 在 A 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 套 期 保 值 交 易，A 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致 使 该 食 品 厂 的 客 户 保 证 金 出 现 缺 口 1600万 元,期 货 公 司 使 用 自 有 资 金 补 偿 该 食 品 厂 600万 元，其 余 的 保 证 金 缺 口 期货 公 司 无 法 清 偿。如 果 中 国 证 监 会 决 定 使 用 保 障 基 金 予 以 补 偿，该 厂 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 金 额 为()。A.802万 元 B.901万 元 C.909万 元 D.1000万 元【答 案】：

27、A45、期 货 公 司 应 当 及 时 将 投 资 者 适 当 性 制 度 实 施 方 案 及 相 关 制 度 报()备 案。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会 和 公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.中 国 金 融 期 货 交 易 所 和 公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D46、如 果 期 货 营 业 部 变 更 营 业 场 所 的，拟 迁 入 营 业 场 所 应 当 符 合 规 定 条 件，并 经 营 业 部 所 在 地()批 准。A.中 国 证 监

28、 会 B.中 国 保 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.中 国 人 民 银 行【答 案】：C47、期 货 公 司 可 以 接 受 以 下()单 位 或 者 个 人 的 委 托 为 其 进 行 期 货 交 易。A.事 业 单 位 B.国 有 企 业 C.期 货 公 司 的 工 作 人 员D.国 家 机 关【答 案】：B48、期 货 从 业 人 员 自 律 管 理 的 具 体 办 法 由()制 订。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.国 家 商 务 部【答 案】：B49、()与 违 约 竞 合 的 期 货 纠 纷 案 件，依 当 事

29、 人 选 择 的 诉 由 确 定 管 辖。A.侵 权 B.违 规 C.违 法 D.委 托【答 案】：A50、李 某 是 某 期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员，为 了 争 取 客 户，他 私 下 里 与 客 户 约 定，保 证 客 户 在 期 货 交 易 中 盈 利，如 果 投 资 者 在 期 货 交 易 中 亏 损，所 有 损 失 都 由 李 某 一 人 承 担。对 于 李 某 的 这 一 情 节 严 重 的 行 为，期 货 业 协 会 可 以 采 取 的 处 罚 措 施 是()o?A.给 予 警 告 处 分 B.认 定 该 承 诺 无 效，并 对 李 某 处 3 万 元 以 下 罚

30、 款 C.撤 销 从 业 资 格，3 年 内 或 永 久 性 拒 绝 受 理 其 从 业 人 员 资 格 申 请 D.期 货 业 协 会 无 权 予 以 处 罚【答 案】：C51、申 请 首 席 风 险 官 的 任 职 资 格，除 具 备 第 十 一 条 规 定 条 件 外，还 应 当 具 有 从 事 期 货 业 务（）年 以 上 经 验，并 具 有 在 证 券 公 司 等 金 融 机 构 从 事 风 险 管 理、合 规 业 务（）年 以 上 经 验。A.13B.21C.23D.32【答 案】：A52、2007年，大 豆 期 货 交 易 活 跃。某 客 户 在 某 期 货 公 司 营 业 部

31、开 户 并 存 入 近 亿 元 的 资 金 准 备 进 行 大 豆 期 货 交 易。当 时 因 市 场 原 因 该 客 户 一 直 没 有 进 行 交 易，资 金 闲 置。该 营 业 部 总 经 理 看 到 席 位 上 有 这 么 多 的 资 金，根 据 自 己 的 经 验 判 断 大 豆 期 货 处 于 多 头 行 情 中，认 为 赚 大 钱 的 机 会 来 了，于 是 擅 自 利 用 这 些 资 金 以 自 己 名 义 买 进 了 多 手 期 货 合 约。A.给 予 纪 律 处 分，处 1万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款 B.给 予 警 告，并 处 1 万 元 以 上 5 万

32、 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格、期 货 从 业 人 员 资 格 C.给 予 警 告，并 处 1 万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格、期 货 从 业 人 员 资 格 D.给 予 警 告，并 处 1 万 元 以 上 15万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格、期 货 从 业 人 员 资 格【答 案】：C53、期 货 公 司 单 个 股 东 的 持 股 比 例 或 者 有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增

33、加 到（）以 上，应 当 经 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 批 准。A.2%B.3%C.5%D.10%【答 案】：C54、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 等 开 户 的，证 券 公 司 应 当 将 其 期 货 账 户 信 息 报（）备 案。A.所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.与 其 建 立 介 绍 业 务 委 托 关 系 的 期 货 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会 D.所 在 地 工 商 行 政 管 理 机 构【答 案】：A55、期 货 公 司 应 当 按 照（）规 则，缴 存

34、 结 算 担 保 金，并 维 持 最 低 数 额 的 结 算 准 备 金 等 专 用 资 金，确 保 客 户 正 常 交 易。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：B56、投 资 于 股 票、未 上 市 企 业 股 权 等 股 权 类 资 产 的 比 例 不 低 于 资 产 管 理 计 划 总 资 产 80%的，为（）A.固 定 收 益 类 B.商 品 及 金 融 衍 生 品 类 C.混 合 类 D.权 益 类【答 案】：D57、中 国 证 监 会 派 出 机 构

35、 应 当 在（）1 二 作 日 内 对 公 司 风 险 监 管 指 标 触 及 预 警 标 准 的 情 况 和 原 因 进 行 核 实，对 公 司 的 影 响 程 度 进 行 评 估。A.5 个B.7 个 C.10 个 D.15 个【答 案】：A58、（）成 立 并 引 入 期 货 交 易 机 制，标 志 着 我 国 商 品 期 货 市 场 的 起 步。A.上 海 期 货 交 易 所 B.上 海 金 属 交 易 所 C.大 连 商 品 交 易 所 D.郑 州 粮 食 批 发 市 场【答 案】：D59、下 列（）情 况 下，期 货 公 司 不 能 基 于 客 户 委 托 从 事 的 营 利 性

36、活 动。A.为 客 户 设 计 套 期 保 值、套 利 等 投 资 方 案 B.研 究 分 析 期 货 市 场 及 相 关 现 货 市 场 的 价 格 及 其 相 关 影 响 因 素 C.帮 助 客 户 拟 定 期 货 交 易 策 略，并 代 客 户 进 行 期 货 投 资 交 易 D.提 供 风 险 管 理 咨 询、专 项 培 训 等 风 险 管 理 顾 问 服 务【答 案】：C60、根 据 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 期 货 纠 纷 案 件 若 干 问 题 的 规 定 的 规 定，审 查 期 货 公 司 或 者 客 户 是 否 透 支 交 易，应 当 以（）规 定 的 保 证

37、金 比 例 为 标 准。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.中 国 证 监 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A61、会 员 制 期 货 交 易 所 的 总 经 理、副 总 经 理 由（）任 免。A.中 国 证 监 会 B.理 事 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.会 员 大 会【答 案】：A62、期 货 交 易 所 宣 布 进 入 异 常 情 况 并 决 定 暂 停 交 易 的，暂 停 交 易 的 期 限 不 得 超 过（）个 交 易 日，但 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 延 长 的 除 外。A.1B.2C.3D.4【答 案】：C63、

38、依 法 对 期 货 交 易 所 实 行 集 中 统 一 监 督 管 理 的 是 部 门 是（）。A.期 货 交 易 所 所 在 地 人 民 政 府 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：C64、在 运 营 过 程 中，期 货 公 司 应 当 遵 循（）结 算 制 度。A.每 日 无 负 债 B.每 周 无 负 债 C.每 月 无 负 债 D.每 年 度 无 负 债【答 案】：A65、期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定 开 始 施 行 的 时 间 是（）。A.2006年 2 月 7 日 B.200

39、6年 4 月 15日 C.2008年 2 月 7 日 D.2008年 5 月 1 日【答 案】：D66、期 货 公 司 任 用 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员，应 当 自 做 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内，向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.1B.2C.3D.5【答 案】：D67、期 货 公 司 因 延 误 执 行 客 户 交 易 指 令 给 客 户 造 成 损 失 的 免 责 事 由 为（）OA.期 货 公 司 内 部 发 生 重 大 人 事 调 整 B.期 货 公 司 发 生 亏 损 C.由 于 市 场 原 因 延

40、 误 D.期 货 公 司 发 生 合 并 重 组【答 案】：C68、期 货 经 营 机 构 应 当 妥 善 保 存 与 履 行 投 资 者 适 当 性 管 理 职 责 有 关 的 信 息 和 资 料，保 存 期 限 不 得 少 于（）年。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D69、期 货 从 业 人 员 获 取 不 正 当 利 益，但 情 节 不 严 重 的，应（）。A.暂 停 其 期 货 从 业 资 格 6 个 月 至 12个 月 B.暂 停 其 期 货 从 业 资 格 3 年 C,撤 销 其 期 货 从 业 资 格 并 且 3 年 内 拒 绝 受 理 其 从 业 资 格 申 请 D.

41、永 久 性 撤 销 其 期 货 从 业 资 格【答 案】：A70、持 有 期 货 公 司 5%以 上 股 权 的 股 东、实 际 控 制 人 或 者 其 他 关 联 人 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的，期 货 公 司 应 当 自 开 户 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 报 告 开 户 情 况，并 定 期 报 告 交 易 情 况。A.3B.5C.10D.15【答 案】：B71、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规

42、定 确 认 预 计 负 债，下 列 关 于 确 认 预 计 负 债 的 说 法 正 确 的 是（）。A.中 国 证 监 会 派 出 机 构 不 可 以 要 求 期 货 公 司 对 预 计 负 债 进 行 专 项 说 明 B.期 货 公 司 必 须 对 预 计 负 债 进 行 专 项 说 明 C.期 货 公 司 可 以 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应 核 减 净 资 本 金 额 D.有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机构 应 当 要 求 期 货

43、 公 司 相 应 核 减 净 资 本 金 额【答 案】：D72、甲 是 期 货 公 司 的 客 户。期 货 公 司 多 次 采 取 私 下 对 冲、对 赌 等 行 为,未 将 甲 的 指 令 人 市 交 易。期 货 公 司 私 下 对 冲、对 赌，未 将 甲 的 指 令 人 市 交 易 等 形 成 的 交 易 结 果（）。A.无 效 B.效 力 待 定，如 果 甲 追 认，则 有 效 C.有 效，如 果 甲 认 为 损 害 自 己 的 利 益，可 以 撤 销 D.有 效【答 案】：A73、下 列 关 于 中 国 期 货 业 协 会 章 程 的 表 述 中 正 确 的 是（）。A.由 协 会 理

44、 事 会 制 定，并 报 会 员 大 会 批 准 B.由 协 会 理 事 会 制 定，并 报 会 员 大 会 备 案 C.由 协 会 会 员 大 会 制 定，并 报 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 备 案 D.由 协 会 会 员 大 会 制 定，并 报 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准【答 案】：C74、风 险 监 管 指 标 不 符 合 规 定 标 准 的 期 货 公 司，整 改 期 限 不 得 超 过（）个 工 作 日。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D75、甲 欲 申 请 某 期 货 公 司 总 经 理，期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级

45、管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 规 定，甲 应 当 提 交（）名 推 荐 人 的 书 面 推荐 意 见。A.2B.3C.5D.7【答 案】：A76、依 法 负 责 期 货 从 业 人 员 资 格 的 认 定、管 理 及 撤 销 的 机 构 是（）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：B77、期 货 公 司 应 当 自 拟 任 董 事、监 事、财 务 负 责 人、营 业 部 负 责 人 取 得 任 职 资 格 之 日 起（）个 工 作 日 内，按 照 公 司 章 程 等

46、有 关 规 定 办 理 上 述 人 员 的 任 职 手 续。A.7B.10C.15D.30【答 案】：D78、假 设 某 期 货 交 易 所 截 至 2015年 第 一 季 度 末，已 缴 纳 的 期 货 投 资 者 保 障 基 金 总 额 7.9 亿 元，该 期 货 交 易 所 2015年 第 一 季 度 向 期 货 公 司 会 员 收 取 的 交 易 手 续 费 为 3000万 元。则 该 期 货 投 资 者 保 障 基 金 由（）集 中 管 理、统 筹 使 用。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会C.期 货 交 易 所 D.基 金 管 理 公 司【答 案】：B79、根 据 期 货 市

47、场 客 户 开 户 管 理 规 定，A.结 算 账 户 B.交 易 编 码 C.资 金 账 号 D.统 一 开 户 编 码【答 案】：D80、下 列 情 形 中，应 认 定 期 货 经 纪 合 同 无 效 的 是（）。A,期 货 经 纪 合 同 约 定 的 手 续 费 低 于 经 营 成 本 B.期 货 公 司 与 客 户 签 订 合 同 后，未 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 备 案 C.期 货 经 纪 合 同 的 格 式 不 符 合 中 国 期 货 业 协 会 的 要 求 D.未 取 得 金 融 期 货 业 务 资 格 的 期 货 公 司 从 事 金 融 期 货 业 务 的【答 案

48、】：D81、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 调 查，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.3万 元 以 上 10万 元 以 下 B.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 C.1万 元 以 上 3 万 元 以 下 D.5万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：B82、吴 某 为 某 期 货 公 司 客 户，由 于 经 常 出 差 无 法 参 与 交 易，在 营 业 部 经 理 推 荐 下，将 交 易 全 权 委 托 给 营

49、 业 部 员 工 丁 某。不 久，吴 某 发 现 其账 户 亏 损 10万 元，遂 向 法 院 提 起 了 诉 讼。吴 某 可 以 向（）提 起 诉 讼。A.营 业 部 住 所 地 中 级 人 民 法 院 B.期 货 交 易 所 住 所 地 中 级 人 民 法 院 C.期 货 公 司 住 所 地 中 级 人 民 法 院 D.期 货 交 易 所 住 所 地 高 级 人 民 法 院【答 案】：A83、期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员 不 得 有 的 行 为 不 包 括（）。A.进 行 虚 假 宣 传，诱 骗 客 户 参 与 期 货 交 易 B.挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或

50、者 其 他 资 产 C.中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 D.代 理 客 户 进 行 期 货 交 易【答 案】：D84、经（）批 准，期 货 交 易 所 可 以 采 取 会 员 制 或 者 公 司 制 的 组 织 形 式。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.财 政 部 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：A85、证 券 公 司 应 当 建 立 完 备 的 协 助 开 户 制 度，对 客 户 的（）和 身 份 真 实 性 等 进 行 审 查，向 客 户 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险。A.开 户 资 料 B,资 产 收 益 C.风 险