2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案6.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题(300题)1、期 货 公 司 股 东 会 或 股 东 大 会 应 当()至 少 召 开 一 次 会 议。A.每 1 个 月 B.每 3 个 月 C.每 半 年 D.每 1 年【答 案】：D2、中 国 期 货 业 协 会、期 货 交 易 所 依 法 对 期 货 市 场 客 户 开 户 实 行()OA.行 业 管 理 B.自 律 管 理 C.行 政 管 理 D.合 规 管 理【答 案】：B3、某 期 货 交 易 所 与 期 货 公 司 达 成 协 议，允 许 该 期 货 公 司 进 行 透 支 交

2、易,并 分 享 利 益、共 担 风 险。若 该 期 货 公 司 因 透 支 交 易 造 成 损 失，对 该 损 失 的 承 担 说 法 正 确 的 是()OA.由 期 货 公 司 自 行 承 担 B.由 期 货 交 易 所 承 担 全 部 的 赔 偿 责 任 C.由 期 货 交 易 所 承 担 次 要 的 赔 偿 责 任 D.由 期 货 交 易 所 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任【答 案】：D4、期 货 公 司 设 立 分 支 机 构 时，应 当 向（）提 交 申 请 材 料。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 人 民 银 行 C.公 司 注 册 地 中 国 证 监 会 派 出 机

3、 构 D.公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D5、某 期 货 公 司 从 事 经 纪 业 务，接 受 客 户 甲 的 委 托，以 该 期 货 公 司 的 名 义 为 客 户 进 行 期 货 交 易，则 交 易 结 果 由（）承 担。A.甲 客 户 B.该 期 货 公 司 C.甲 和 期 货 公 司 D.都 不 承 担【答 案】：A6、证 券 公 司 从 事 期 货 中 间 介 绍 业 务 的，应 当 建 立 完 备 的（）制 度,对 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性 等 进 行 审 查。A.协 助 开 户 B.风 险 监 测 C.业 务 隔 离

4、 D.宣 传 评 价【答 案】：A7、下 列 不 属 于 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 规 范 的 是（）。A.诚 实 守 信，恪 尽 职 守 B.保 守 客 户 的 商 业 秘 密 C.充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 D.具 有 完 全 民 事 行 为 能 力【答 案】：D8、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），但 情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严 重 后 果 的，予 以（）。A.警 告 B.训 诫 C.公 开 谴 责 D.罚 款【答 案】：B9、期 货 行 业 产 品 或 服 务 的 风 险 等 级 原 则 上

5、由 低 到 高 划 分 为 五 级，分 别 为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.Cl、C2、C3、C4、C5D.RI、R2、R3、R4、R5【答 案】：D10、下 列 期 货 公 司 股 权 变 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 批 准 的 是（）。A.单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 5%C,单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 1%D.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%【答 案】：B11、（）应 当

6、 制 定 完 善 会 员 落 实 适 当 性 管 理 要 求 的 自 律 规 则，制 定 并 定 期 更 新 本 行 业 的 产 品 或 者 服 务 风 险 等 级 名 录。A.中 国 金 融 期 货 交 易 所 B.行 业 协 会C.监 控 中 心 D.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：B12、设 有 独 立 董 事 的 期 货 公 司 聘 任 首 席 风 险 官（）。A.不 需 要 独 立 董 事 同 意 即 可 B.应 当 经 超 过 1/2 的 独 立 董 事 同 意 C,应 当 经 超 过 2/3 的 独 立 董 事 同 意 D.应 当 经 全 体 独 立 董 事

7、 同 意【答 案】：D13、期 货 交 易 所 可 以 设 董 事 会 秘 书。董 事 会 秘 书 由 中 国 证 监 会 提 名，（）通 过。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：C14、期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 应 由（）核 准。A.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 业 协 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C15、期 货 经 营 机 构 对 投 资 者 进

8、 行 的 告 知、警 示 应 当 采 用（）形 式 送 达 投 资 者，并 由 其 确 认 已 充 分 理 解 和 接 受。A.面 谈B.公 证 C.书 面 D.电 话【答 案】：C16、经 营 机 构 应 当 制 作 产 品 或 服 务（），根 据 产 品 或 服 务 的 评 估 因 素 与 风 险 等 级 的 相 关 性，确 定 各 项 评 估 因 素 的 分 值 和 权 重，建 立 评 估 分 值 与 产 品 或 服 务 风 险 等 级 的 对 应 关 系。A.适 当 性 综 合 评 估 表 B.风 险 说 明 书 C.风 险 等 级 评 估 表 D.投 资 意 见 书【答 案】：C17

9、、公 民、法 人 受 期 货 公 司 的 委 托，作 为 居 间 人 为 其 提 供 中 介 服 务 的,基 于 居 间 经 纪 关 系 所 产 生 的 民 事 责 任 应 当 由（）承 担。A.证 券 交 易 所 B.居 间 人 C.期 货 公 司 总 经 理 D.客 户【答 案】：B18、下 列 关 于 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 利 益 冲 突 防 范 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 总 部 应 当 设 立 独 立 的 部 门，对 期 货 投 资 咨 询 业 务 实 施 统 一 管 理 B.期 货 公 司 营 业 部 不 得 对 外 提 供 期 货

10、 投 资 咨 询 服 务 C.期 货 投 资 咨 询 业 务 活 动 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，期 货 公 司 应 当 作 出 必 要 的 岗 位 独 立、信 息 隔 离 和 人 员 回 避 等 工 作 安 排D.期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全 信 息 隔 离 机 制，并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立【答 案】：B19、张 某 是 甲 期 货 公 司 的 客 户。甲 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致 使 保

11、 证 金 出 现 缺 口，申 请 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金。张 某 保 证 金 损 失 15万 元。张 某 可 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 最 大 金 额 为（）万 元。A.15B.14.5C.14D.10【答 案】：B20、期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 筹 集 原 则 是（）。A.取 之 于 民.用 之 于 民 B.取 之 于 市 场.用 之 于 市 场 C.保 障 投 资 者 合 法 权 益 D.安 全.稳 健【答 案】：B21、会 计 师 事 务 所、律 师 事 务 所、资 产 评 估 机 构 等 中 介 服 务 机 构 未 勤

12、 勉 尽 责，所 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）。A.5万 元 以 上 10万 元 以 下 罚 款 B.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 罚 款 C.3万 元 以 上 10万 元 以 下 耨 款 D.3万 元 以 上 5 万 元 以 下 罚 款【答 案】：C22、期 货 交 易 所 变 更 名 称、注 册 资 本 的，应 当 经()批 准。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.国 家 工 商

13、总 局【答 案】：B23、下 列 关 于 期 货 交 易 方 式 中 互 联 网 交 易 的 表 述，错 误 的 是()。A.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 以 适 当 的 方 式 保 存 该 交 易 指 令 B,期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 该 对 客 户 进 行 互 联 网 交 易 风 险 的 特 别 提 示 C.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 对 客 户 账 户 资 金 进 行 验 证 D.期 货 公 司 必 须 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托

14、 服 务【答 案】：D24、客 户 的 保 证 金 不 足，期 货 公 司 未 按 约 定 通 知 客 户 追 加 保 证 金 的，由 于 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化 导 致 客 户 透 支 发 生 的 扩 大 损 失，()OA.期 货 公 司 不 承 担 赔 偿 责 任 B.客 户 不 承 担 责 任 C.客 户 承 担 主 要 责 任 D.期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 不 超 过 损 失 的 80%【答 案】：D25、会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 有（）以 上 会 员 参 加 方 为 有 效。A.1/2B.3/4C.2/3

15、D.1/3【答 案】：C26、会 员 制 期 货 交 易 所 理 事 会 的 非 会 员 理 事 由（）。A.中 国 证 监 会 委 派 B.中 国 期 货 业 协 会 委 派 C.会 员 大 会 选 举 产 生 D.理 事 会 选 举 产 生【答 案】：A27、境 内 单 位 或 者 个 人 违 反 规 定 从 事 境 外 期 货 交 易 的，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得（）的 罚 款。A.1 倍 以 上 5 倍 以 下 B.1倍 以 上 3 倍 以 下 C.1倍 以 上 10倍 以 下 D.1倍 以 上 2 倍 以 下【答 案】：A28、证

16、 券 期 货 经 营 机 构 应 当 根 据（），对 其 适 合 销 售 产 品 或 者 提 供 服 务 的 投 资 者 类 型 作 出 判 断。A.适 当 性 匹 配 意 见 B.投 资 者 的 不 同 分 类 C.投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 D.产 品 或 者 服 务 的 不 同 风 险 等 级【答 案】：D29、期 货 从 业 人 员 拒 绝 协 会 调 查 或 检 查 且 情 节 严 重 的，撤 销 其 期 货 从 业 人 员 资 格 并 且 在（）拒 绝 受 理 其 从 业 资 格 申 请。A.3年 内 B.6个 月 至 12个 月 C.3 年 内 或 永 久 性 D.永

17、 久 性【答 案】：A30、期 货 公 司 进 入 预 警 期 后，期 货 公 司 净 资 本 等 风 险 监 管 指 标 发 生（）以 上 变 化 的 业 务，称 为 重 大 业 务 A.5%B.10%C.15%D.20%【答 案】：B31、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 和 其 他 国 家 或 者 地 区 的 期 货 监 督 管 理 机 构 建 立（）机 制，实 施 跨 境 监 督 管 理。A.信 息 共 享 B.协 调 配 合 C.监 督 管 理 合 作 D.互 相 沟 通【答 案】：C32、下 列 关 于 金 融 期 货 交 易 结 算 制 度 的 表 述 中，错

18、误 的 是（）。A.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 建 立 当 日 无 负 债 结 算 制 度 B.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 确 保 交 易 结 算 报 告 真 实、准 确 和 完 整C.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 可 以 根 据 自 己 客 户 的 特 殊 情 况，设 计 结 算 科 目 的 内 容、格 式、处 理 方 式 等 D.期 货 交 易 所 对 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 结 算 后，全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 根 据 期 货 交 易 所 结 算 结 果 及 时 对 非 结 算 会 员 进 行 结 算

19、【答 案】：C33、期 货 公 司 应 当 于 年 度 结 束 后 3 个 月 内 向（）提 交 上 一 年 度 资 产 管 理 业 务 年 度 报 告。A.中 国 保 证 金 监 控 中 心 B.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 C.中 国 基 金 业 协 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B34、某 期 货 公 司 在 客 户 出 现 保 证 金 不 足 且 呈 持 续 状 态 的 情 况 下，允 许 其 继 续 进 行 期 货 交 易，此 后 期 货 公 司 陆 续 对 上 述 客 户 强 行 平 仓 发 生 客 户 穿 仓 损 失，并 且 从 中 获 得 8 万

20、元 的 违 规 操 作 所 得。期 货 公 司 上 述 行 为 中，违 反 规 定 的 是（）。A.对 客 户 强 行 平 仓 B.未 按 规 定 履 行 报 告 义 务 C.允 许 客 户 在 保 证 金 不 足 的 情 况 下 进 行 期 货 交 易 D.未 能 及 时 采 取 相 应 措 施 和 未 进 行 相 应 的 会 计 核 算【答 案】：C35、首 席 风 险 官 任 期 届 满 前，以 下 关 于 期 货 公 司 拟 免 除 首 席 风 险 官 的 职 务 的 说 法 中 正 确 的 是。（）A.不 必 将 免 除 决 定 报 告 监 管 部 门 B.可 随 时 免 除 其 职

21、 务 C.无 正 当 理 由 不 得 免 其 职 务D.应 提 前 3 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人【答 案】：C36、中 国 证 监 会 可 以 向 期 货 交 易 所 派 驻（）。A.巡 视 员 B.督 察 员 C.审 计 员 D.管 理 员【答 案】：B37、自 收 到 调 查 报 告 之 日 起，自 律 监 察 委 员 会 应 当 在（）个 月 内 作 出 决 定。对 于 案 情 复 杂 的，经 自 律 监 察 委 员 会 主 任 委 员 决 定，可 以 延 长（）个 月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答 案】：D38、（）负 责 期 货 投 资 咨 询 业 务

22、从 业 人 员 的 资 格 考 试、资 格 认 定、日 常 管 理 等 相 关 工 作，相 关 自 律 管 理 办 法 也 由 其 制 定。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A39、期 货 从 业 人 员 违 反 本 办 法 规 定 的，（）可 以 采 取 责 令 改 正、监 管 谈 话、出 具 警 示 函 等 监 管 措 施。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 C.国 家 外 汇 管 理 局

23、 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B40、下 列 关 于 期 货 投 资 者 发 生 保 证 金 损 失 时 弥 补 方 法 的 说 法，不 正 确 的 是（）。A.先 由 期 货 投 资 者 保 障 基 金 弥 补 保 证 金 缺 口 B.先 以 期 货 公 司 自 有 资 金 和 变 现 资 产 弥 补 保 证 金 缺 口 C.中 国 证 监 会 和 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 监 督 期 货 公 司 核 实 投 资 者 保 证 金 权 益 及 损 失 D.在 使 用 保 障 基 金 前，期 货 公 司 应 当 清 理 资 产 并 变 现 处 置【

24、答 案】：A41、某 期 货 公 司 接 受 客 户 张 某 委 托 为 其 进 行 玉 米 期 货 交 易，张 某 根 据 玉 米 期 货 近 期 的 表 现，总 结 经 验，得 出 玉 米 处 于 多 头 行 情 中，并 有 加 速 上 涨 的 趋 势，于 是 下 达 交 易 指 令，买 人 玉 米 期 货 合 约 50手。但 是，期 货 公 司 根 据 自 己 以 往 的 经 验，预 测 玉 米 期 货 的 走 势 并 不 十 分 明 朗，有 下 跌 的 风 险，于 是 擅 自 做 主 没 有 为 张 某 下 达 交 易 指 令。结 果 玉 米 期 货 价 格 迅 速 上 涨，造 成 张

25、 某 没 有 获 利。在 该 案 例 中，该 期 货 公 司 应 遭 到 的 惩 耨 是（）。A.责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上 3 倍 以 下 的 耨 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 30万 元 以 下 的 耨 款；情 节 严 重 的，责 令 停 业 整 顿 或 吊 销 期 货 业 务 许 可 证 B.责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上 3 倍 以 下 的 罚 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法

26、 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 50万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，责 令 停 业 整 顿 C.责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上 5 倍以 下 的 罚 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 30万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，责 令 停 业 整 顿 D.责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违

27、法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 50万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，责 令 停 业 整 顿 或 者 吊 销 期 货 业 务 许 可 证【答 案】：D42、期 货 交 易 管 理 条 例 自（）起 正 式 实 施。A.2007年 3 月 2 8 日 B.2003年 7 月 1 日 C.2007年 4 月 15日 D.2002年 5 月 7 日【答 案】：C43、会 员 制 期 货 交 易 所 的 总 经 理、副 总 经 理 由（）任 免。A.中 国 证 监 会 B.理 事 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.会 员 大 会【答 案】：A44、首

28、 席 风 险 官 不 履 行 职 责 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 依 照（）对 首 席 风 险 官 采 取 监 管 谈 话、出 具 警 示 函、责 令 更 换 等 监 管 措 施。情 节 严 重 的，认 定 其 为 不 适 当 人 选。A.期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 公 司 管 理 办 法 D.期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 试 行 办 法【答 案】：A45、对 银 行 业 金 融 机 构 从 事 期 货 交 易 融 资 或 者 担 保 业

29、 务 资 格 的 批 准 机 构 是（）。A.国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监 会【答 案】：A46、（）应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新 从 业 资 格 注 册 信 息。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：A47、下 列 不 属 于 期 货 公 司 首 席 风 险 官 职 责 的 有（）。A.对 期 货 公 司 经 营 管 理 中

30、 可 能 发 生 的 违 规 事 项 进 行 质 询 B.负 责 期 货 公 司 日 常 经 营 管 理 C.检 查 期 货 公 司 是 否 建 立 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 制 度 D.按 照 中 国 证 监 会 派 出 机 构 的 要 求 对 期 货 公 司 有 关 问 题 进 行 核 查【答 案】：B48、期 货 从 业 人 员 违 反 国 家 法 律、法 规 的 执 业 行 为，需 要 中 国 证 监 会 给 予（）的，协 会 应 当 及 时 移 送 中 国 证 监 会 处 理。A.行 政 处 罚 B.民 事 处 罚C 刑 事 处 罚 D.警 告【答 案】：A49

31、、期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 投 资 非 期 货 类 品 种 的，期 货 公 司 应 当 自 开 立 账 户 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 备 案。A.3B.5C.10D.15【答 案】：B50、期 货 公 司 首 席 风 险 官 制 作 的 工 作 底 稿 和 工 作 记 录 应 当 至 少 保 存（）年。A.5B.10C.20D.30【答 案】：C51、非 结 算 会 员 的 结 算 准 备 金 余 额（），并 未 能 在 约 定 时 间 内 补 足 的，全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 按 照 约 定 的 原

32、则 和 措 施 对 非 结 算 会 员 或 者 其 客 户 的 持 仓 强 行 平 仓。A.大 于 零 B.小 于 零 C.等 于 零 D.不 等 于 零【答 案】：B52、期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，注 册 资 本 不 低 于 人 民 币()亿 元。A.1B.2C.3D.4【答 案】：A53、中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 在()1 二 作 日 内 对 公 司 风 险 监 管 指 标 触 及 预 警 标 准 的 情 况 和 原 因 进 行 核 实，对 公 司 的 影 响 程 度 进 行 评 估。A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个

33、【答 案】：A54、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，依 法 对 我 国 商 品 和 金 融 期 货 市 场 实 行 监 督 管 理 的 机 构 是()。A.国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 B.中 国 人 民 银 行 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D.商 务 部【答 案】：C55、()应 当 以 保 障 基 金 名 义 设 立 资 金 专 用 账 户，专 户 存 储 保 障 基 金。A.中 国 证 监 会 B.财 政 部 C.保 障 基 金 管 理 机 构D.期 货 交 易 所【答 案】：C56、期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）是

34、 期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 必 须 遵 守 的 行 为 规 范，以 下 内 容 中，不 属 于 该 准 则 规 范 的 内 容 是（）。A.执 业 纪 律 B.专 业 胜 任 能 力 C.职 业 品 德 D.职 业 创 新 能 力【答 案】：D57、期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 依 照 有 关 规 定 对 保 证 金 安 全 实 施 监 控，进 行 每 日 稽 核。发 现 问 题 应 当 立 即 报 告（）A.期 货 公 司 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.期 货 交 易 所 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：B5

35、8、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 可 以 接 受（）委 托 为 其 进 行 期 货 交 易。A.证 券 市 场 禁 止 进 入 者 B.某 民 营 企 业 的 工 作 人 员 C.中 国 期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 D.某 国 家 机 关【答 案】：B59、期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 由（）依 法 核 准。A.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 工 商 行 政 管 理 机 构 C.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 期 货 交

36、 易 所 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：A60、期 货 业 协 会 对 违 反 自 律 规 则 的 期 货 从 业 人 员，可 以 给 予 的 纪 律 惩 戒 不 包 括（）。A.暂 停 从 业 资 格 3 个 月 B.公 开 谴 责 C.训 诫 D.3 年 内 拒 绝 受 理 从 业 资 格 申 请【答 案】：A61、期 货 公 司 强 行 平 仓 数 额 应 当（）客 户 需 追 加 的 保 证 金 数 额。A.大 于 B.基 本 等 于 C.小 于 D.无 关 系【答 案】：B62、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 的 规 定，期

37、 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 调 查，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.3万 元 以 上 10万 元 以 下 B.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 C.1万 元 以 上 3 万 元 以 下 D.5万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：B63、期 货 投 资 咨 询 服 务 合 同 指 引 和 风 险 揭 示 书 格 式，由（）制 定。A.证 券 公 司 B.期 货 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：C64、因

38、违 法 行 为 或 者 违 纪 行 为 被 撤 销 资 格 的 律 师.注 册 会 计 师，自 被 撤 销 资 格 之 日 起 未 逾（）年 的，不 得 申 请 期 货 公 司 董 事.监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格。A.1B.3C.5D.10【答 案】：C65、下 列 关 于 期 货 投 资 者 发 生 保 证 金 损 失 时 弥 补 方 法 的 说 法，不 正 确 的 是（）。A.先 由 期 货 投 资 者 保 障 基 金 弥 补 保 证 金 缺 口 B.先 以 期 货 公 司 自 有 资 金 和 变 现 资 产 弥 补 保 证 金 缺 口 C.中 国 证 监 会

39、和 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 监 督 期 货 公 司 核 实 投 资 者 保 证 金 权 益 及 损 失 D.在 使 用 保 障 基 金 前，期 货 公 司 应 当 清 理 资 产 并 变 现 处 置【答 案】：A66、期 货 交 易 所 管 理 办 法 规 定 了 召 开 理 事 会 临 时 会 议 的 情 形，下 列 不 属 于 该 情 形 的 是（）。A.1/3以 上 理 事 联 名 提 议 B.中 国 证 监 会 提 议 C.理 事 长 提 议 D.期 货 交 易 所 章 程 规 定 的 情 形【答 案】：C67、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度

40、 的 期 货 交 易 所，可 以 为 与 其 签 订 结 算 协 议 的 非 结 算 会 员 办 理 结 算 业 务 的 是（）。A.交 易 结 算 会 员 和 特 别 结 算 会 员 B.交 易 结 算 会 员 和 全 面 结 算 会 员 C.全 面 结 算 会 员 和 特 别 结 算 会 员 D.特 别 结 算 会 员 和 限 制 结 算 会 员【答 案】：C68、取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 或 者 被 注 销 从 业 资 格 的 人 员 连 续（）年 未 在 机 构 中 执 业 的，在 申 请 从 业 资 格 前 应 当 参 加 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培

41、 训。A.2B.3C.5D.6【答 案】：A69、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严 重 后 果 的，予 以（）。A.警 告，并 处 以 5000元 以 下 罚 款 B.训 诫 C.公 开 谴 责 D.撤 销 其 期 货 从 业 资 格【答 案】：B70、期 货 公 司 经 营 期 货 经 纪 业 务 又 同 时 经 营 其 他 期 货 业 务 的，应 当 严 格 执 行()制 度。A.混 合 操 作 B.业 务 分 离 和 资 金 分 离 C.业 务 混 合 和 资 金 分 离 D.业 务 分 离

42、和 资 金 混 合【答 案】：B71、()是 指 交 割 仓 库 开 具 并 经 期 货 交 易 所 认 定 的 标 准 化 提 货 凭 证。A.标 准 仓 单 B.持 仓 证 明 C.交 易 许 可 证 D.标 准 化 合 约【答 案】：A72、期 货 公 司 因 延 误 执 行 客 户 交 易 指 令 给 客 户 造 成 损 失 的 免 责 事 由 是()OA.期 货 公 司 内 部 发 生 重 大 人 事 调 整 B.期 货 公 司 发 生 亏 损 C.由 于 市 场 原 因 延 误 D.期 货 公 司 发 生 合 并 重 组【答 案】：C73、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办

43、 法，通 过 从 业 资 格 考 试 的 人 员 将 取 得()颁 发 的 从 业 资 格 考 试 证 明。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会C.中 国 证 券 业 协 会 D.各 期 货 公 司【答 案】：B74、客 户 在 期 货 公 司 中 违 约 的，期 货 公 司 先 以（）承 担 违 约 责 任。A.该 客 户 的 保 证 金 B.期 货 公 司 的 自 有 资 金 C.期 货 公 司 的 风 险 准 备 金 D.期 货 交 易 公 司 的 储 备 金【答 案】：A75、经（）批 准，期 货 交 易 所 可 以 采 取 会 员 制 或 者 公 司 制 的 组 织

44、 形 式。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.财 政 部 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：A76、某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 显 示，公 司 净 资 产 为 3000万 元，负 债（不 含 客 户 权 益）为 1000万 元；客 户 权 益 总 额 为 26000万 元，在 计 算 期 末 净 资 本 时，假 定 公 司 的 资 产 调 整 值 为 500万 元，负 债 调 整 值 为 300万 元，客 户 因 可 用 资 金 为 负（尚 未 穿 仓）而 应 追 加 的 保 证 金 为 100万 元（按 期 货 交 易 所 规 定

45、的 保 证 金 标 准 计 算）。该 公 司 下 列 风 险 监 管 指 标 中 低 于 规 定 标 准 的 是 A 净 资 本 B.净 资 本/风 险 资 本 准 备 C.净 资 本/净 资 产 D.负 债/净 资 产【答 案】：B77、证 券 公 司 依 法 接 受 期 货 公 司 委 托 协 助 办 理 开 户 手 续 的，应 当 将 所 有 开 户 资 料 提 交（）审 核 开 户 和 存 档。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 D.期 货 公 司【答 案】：D78、A 期 货 公 司 准 备 从 事 投 资 咨 询

46、业 务，在 准 备 提 交 的 申 请 材 料 中，准 备 了 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 申 请 书，股 东 会 关 于 申 请 期 货 投 资 咨 询 业 务 的 决 议 文 件 等 一 系 列 材 料。A 期 货 公 司 提 交 期 货 公 司 风 险 监 管 报 表 时 应 该 是 申 请 Et前（）个 月 的。A.3B.5C.6D.9【答 案】：C79、申 请 设 立 期 货 公 司，持 有 5%以 上 股 权 的 股 东，净 资 产 不 低 于 实 收 资 本 的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答 案】：D80、某 期 货 公 司 2009年 2 月 由

47、 于 严 重 违 规 期 货 交 易 被 当 地 证 监 局 要 求 整 改，公 司 董 事 长 受 到 中 国 证 监 会 的 行 政 处 罚 后，该 期 货 公 司 被 另 一 证 券 公 司 投 资 控 股.原 期 货 公 司 董 事 长、总 经 理 均 被 证 券 公 司 人 员 所 取 代，原 期 货 公 司 副 总 经 理 仍 任 原 职，整 改 完 成 后，经 证 监 会 检 验 合 格，2010年 4 月，新 期 货 公 司 欲 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，除 其 他 条 件 之 外，原 期 货 公 司 严 重 违 规 事 件 会 使 其（）。A.不 受 影

48、 响，应 当 予 以 批 准 B.受 影 响，应 当 不 予 批 准 C.受 影 响，中 国 证 监 会 应 当 给 予 其 一 定 考 察 期 限，考 察 期 限 内 无 违 法 行 为 的 才 予 以 批 准 D.不 受 影 响，应 当 予 以 批 准，但 结 算 业 务 范 围 应 当 受 到 限 制【答 案】：A81、被 要 求 进 行 整 改 的 期 货 公 司 经 过 整 改 符 合 有 关 法 律、行 政 法 规 规 定 以 及 持 续 性 经 营 规 则 要 求 的，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 自 验 收 完 毕 之 日 起（）内 解 除 对 其 采 取

49、 的 有 关 措 施。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.15 日【答 案】：A82、首 席 风 险 官 对 于 侵 害 客 户 和 期 货 公 司 合 法 权 益 的 指 令 或 者 授 意 应 当 予 以 拒 绝；必 要 时，应 当 及 时 向 公 司 住 所 地（）报 告。A.公 安 部 门 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.工 商 部 门 D.期 货 交 易 所【答 案】：B83、风 险 监 管 指 标 设 置 预 警 标 准，“不 得 低 于”的 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的（）。A.80%B.90%C.120%D.150%【答 案】：C84、期 货 公 司

50、 独 立 董 事 最 多 可 以 在（）家 期 货 公 司 兼 任 独 立 董 事。A.5B.3C.1D.2【答 案】：D85、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 等 开 户 的，证 券 公 司 应 当 将 其 期 货 账 户 信 息 报（）备 案。A.所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B,与 其 建 立 介 绍 业 务 委 托 关 系 的 期 货 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会 D.所 在 地 工 商 行 政 管 理 机 构【答 案】：A86、当 自 身 利 益 与 客 户 利 益 发 生 冲 突 时，期 货 从 业 人 员 应 当 及 时