2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案6.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期 货 交 易 所、期 货 公 司 和 非 期 货 公 司 结 算 会 员 应 当 保 证 期 货 交 易、结 算、交 割 资 料 的（）。A.完 整 和 真 实 B.安 全 和 真 实 C.完 整 和 安 全 D.安 全 和 及 时【答 案】：C2、下 列 关 于 会 员 制 期 货 交 易 所 的 陈 述 中，正 确 的 是（）。A.会 员 大 会 由 总 经 理 主 持 B.会 员 大 会 有 3/4 以 上 会 员 参 加 方 为 有 效 C.总 经 理 是 当 然 理 事

2、 D.理 事 会 的 日 常 工 作 由 总 经 理 主 持【答 案】：C3、根 据 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行），期 货 公 司 应 当（）提 名 并 聘 任 首 席 风 险 官。A.由 监 事 会 B.由 董 事 长 C.由 总 经 理 D.根 据 公 司 章 程 的 规 定【答 案】：D4、申 请 设 立 期 货 公 司，股 东 应 当 以 货 币 或 者 期 货 公 司 经 营 必 需 的 非 货 币 财 产 出 资，货 币 出 资 比 例 不 得 低 于（）。A.20%B.45%C.70%D.85%【答 案】：D5、期 货 从 业 人 员 在 执 业

3、过 程 中 应 当 以 适 当 的 技 能，以 小 心 谨 慎、勤 勉 尽 责 和 独 立 客 观 的 态 度 为 投 资 者 提 供 服 务，维 护（）的 合 法 权 益。A.国 家 B.投 资 者 C.期 货 公 司 D.期 货 交 易 所【答 案】：B6、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，客 户 开 立 期 货 账 户 时 负 责 对 客 户 开 户 资 料 进 行 审 核 的 是（）。A.期 货 公 司 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A7、期 货 公 司 或 者 其 分 支 机 构

4、 有 成 立 后 无 正 当 理 由 超 过（）个 月 未 开 始 营 业，国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 依 法 办 理 期 货 业 务 许 可 证 注 销 手 续。A.1B.2C.3D.4【答 案】：C8、期 货 交 易 所 以 其 全 部 财 产 承 担（）责 任。A.法 律 B.刑 事 C.民 事 D.经 济【答 案】：C9、期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员 不 得 有 下 列（）行 为。A.提 供 期 货 市 场 信 息 B.挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或 者 其 他 资 产 C.不 以 本 人 名 义 从 事 期 货 交 易 D.当 相 关

5、 方 利 益 与 客 户 的 利 益 发 生 冲 突 时，坚 持 客 户 合 法 利 益 优 先 的 原 则【答 案】：B10、下 列 哪 个 部 门 负 责 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 财 务 监 管（）A.中 国 证 监 会 B.财 政 部 C.中 国 证 监 会 和 财 政 部 D.期 货 交 易 所【答 案】：B11、期 货 交 易 所 每 年 应 当 对 会 员 遵 守 期 货 交 易 所 交 易 规 则 及 其 实 施 细 则 的 情 况 进 行 抽 样 或 者 全 面 检 查，并 将 检 查 结 果 报 告（）。A.会 员 大 会 或 股 东 大 会 B.中 国 证

6、监 会 C.中 国 期 货 业 协 会D.商 务 部【答 案】：B12、在 我 国，依 法 对 期 货 从 业 人 员 进 行 监 督 管 理 的 机 构 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.商 务 部【答 案】：C13、净 资 本 与 风 险 资 本 准 备 的 比 例 与 上 月 相 比 向 不 利 方 向 变 动 超 过 2 0%,期 货 公 司 应 当 向 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 书 面 报 告,说 明 原 因，并 在（）个 工 作 日 内 向 全 体 董 事 提 交

7、 书 面 报 告。A.1B.2C.3D.5【答 案】：D14、期 货 投 资 咨 询 机 构 的 期 货 从 业 人 员 可 以 从 事 的 行 为 是（）。A.为 客 户 设 计 投 资 方 案，并 对 客 户 账 户 盈 亏 做 出 承 诺 或 保 证 B.代 理 客 户 从 事 期 货 交 易 C.以 本 人 或 者 他 人 名 义 从 事 期 货 交 易 D.向 客 户 提 供 专 业 服 务 时，充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险【答 案】：D15、营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 由（）依 法 核 准。A.中 国 证 监 会 B.期 货 公 司 所 在 地 中 国 证

8、 监 会 派 出 机 构c.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C16、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 向 期 货 交 易 所 申 请 注 销 客 户 的（）A.交 易 编 码 B.交 易 账 户 C.结 算 编 码 D.结 算 账 户【答 案】：A17、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 的 规 定，期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 确 认 预 计 负 债，有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确

9、 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 可 以 要 求 期 货 公 司（）。A.相 应 核 减 净 资 本 金 额 B.全 额 扣 减 C.全 额 加 回 D.无 须 进 行 风 险 调 整【答 案】：A18、甲 是 某 期 货 公 司 客 户，做 小 麦 期 货 交 易，持 有 多 头 合 约。甲 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 履 行 申 请 交 割 义 务，如 果 因 未 能 按 汁 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 B.要 求 期 货

10、公 司 承 担 侵 权 责 任 C.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任 D.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任【答 案】：D19、不 能 作 为 期 货 公 司 提 供 投 资 方 案 或 者 期 货 交 易 策 略 依 据 的 是()OA.本 公 司 的 研 究 报 告 B.合 法 取 得 的 研 究 报 告 C.相 关 行 业 信 息 资 料 D.未 公 开 发 布 的 相 关 信 息【答 案】：D20、中 国 期 货 业 协 会 依 法 对 期 货 从 业 人 员 实 行()。A.自 律 管 理 B.行 政 管 理 C.业 务 管 理 D.

11、监 督 管 理【答 案】：A21、会 员 制 期 货 交 易 所 召 开 会 员 大 会，应 当 将 会 议 审 议 的 事 项 于 会 议 召 开()前 通 知 会 员。A.5 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日【答 案】：C22、()负 责 制 定 期 货 行 业 的 产 品 或 服 务 风 险 等 级 名 录。A.期 货 经 营 机 构 B.期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所D.中 国 证 监 会【答 案】：B23、期 货 公 司 拟 免 除 首 席 风 险 官 的 职 务，应 当 在 作 出 决 定 前（）个 工 作 日 将 免 职 理 由 及 其 履 行 职 责 情

12、况 向 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告。A.3B.5C.10D.20【答 案】：C24、期 货 从 业 人 员 违 法 违 规 的，中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 依 法 给 予（）A.刑 事 B.行 政 C.民 事 D.金 额【答 案】：B25、甲 期 货 公 司 取 得 了 期 货 交 易 所 交 易 结 算 会 员 的 资 格，下 列 选 项 中,可 以 委 托 其 进 行 货 币 结 算 业 务 的 是（）。A.乙 是 甲 期 货 公 司 的 客 户 B.丙 是 交 易 所 结 算 会 员 C.丁 是 非 结 算 会 员 D.戊 是 全

13、面 结 算 会 员 期 货 公 司【答 案】：A26、期 货 公 司 变 更 0 以 上 的 股 权，应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答 案】：B27、期 货 交 易 管 理 条 例 自（）起 正 式 实 施。A.2002年 5 月 7 日 B.2003年 7 月 1 日 C.2007年 3 月 2 8 日 D.2007年 4 月 15日【答 案】：D28、客 户 甲 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 疏 忽 未 代 甲 履 行 申 请 交 割 义 务，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A

14、.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 B.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 C.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任 D.要 求 期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任【答 案】：D29、甲 期 货 公 司 与 客 户 乙 签 订 了 一 份 期 货 经 纪 合 同。某 日，乙 向 甲 公 司 下 达 了 一 份 交 易 指 令，指 令 要 求 甲 公 司 于 当 日 买 进 10个 单 位 的 大 豆 合 约。甲 公 司 买 进 了 20个 单 位。则 对 于 该 超 出 的 部 分，应 由（）承 担。A.甲 公 司 承 担 B

15、.乙 承 担C.甲 与 乙 同 时 承 担 D.该 交 易 无 效【答 案】：A30、按 照 金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 的 要 求，交 易 所 定 期 或 不 定 期 更 新 测 试 试 卷，A.期 货 公 司 开 户 人 员 B.投 资 者 C.专 职 介 绍 业 务 人 员 D.公 司 市 场 开 发 人 员【答 案】：B31、标 准 化 资 产 的 资 产 管 理 计 划 与 非 标 准 化 资 产 的 资 产 管 理 计 划 的 披 露 频 率 分 别 是（）。A.至 少 每 周 披 露 一 次；至 少 每 季 度 披 露 一 次 B.至 少 每 季 度 披 露

16、一 次；至 少 每 周 披 露 一 次 C.至 少 每 季 度 披 露 一 次；至 少 每 月 披 露 一 次 D.至 少 每 季 度 披 露 一 次；至 少 每 年 披 露 一 次【答 案】：A32、会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 的 常 设 机 构 是（）.A.监 事 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.专 业 委 员 会【答 案】：B33、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，需 配 备 必 要 的 人 员，其 中 拟 开 展 介 绍 业 务 的 营 业 部 至 少 有（）名 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 的 业 务 人 员。A.2B.3C.5D.

17、7【答 案】：A34、依 据 期 货 交 易 管 理 条 例 的 规 定，期 货 交 易 所 不 得 发 布 0。A.上 市 品 种 合 约 的 成 交 量、成 交 价 B.上 市 品 种 合 约 的 最 高 价 与 最 低 价 C.上 市 品 种 合 约 的 开 盘 价 与 收 盘 价 D.价 格 预 测 信 息【答 案】：D35、期 货 经 纪 公 司 高 级 管 理 人 员 在 申 请 任 职 资 格 时，必 须 有（）位 具 有 期 货，证 券，基 金 或 者 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 推 荐 人 的 同 意 推 荐。A.3B.

18、2C.5D.1【答 案】：B36、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 因 风 险 监 管 指 标 不 符 合 规 定 标 准 而 被 责 令 整 改 的，整 改 期 限 不 得 超 过（）个 工 作 日。A.5B.10C.20D.30【答 案】：C37、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，申 请 日 前 6 个 月 各 项 风 险 控 制 指 标 符 合 规 定 标 准，其 中 净 资 本 不 得 低 于（）亿 元。A.5B.10C.12D.20【答 案】：C38、（）依 法 对 期 货 公 司 的 金 融 期 货 结 算 业 务 实 行

19、 自 律 管 理。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 证 券 业 协 会 D.证 监 会 期 货 部【答 案】：A39、中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 自 受 理 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 资 格 申 请 之 日 起（）个 月 内 做 出 批 准 或 者 不 予 批 准 的 决 定。A.1B.2C.3D.6【答 案】：B40、发 生 以 下 情 形 的，期 货 交 易 所 应 当 解 散（）。A.会 员 大 会 或 者 股 东 大 会 决 定 解 散 B.会 员 数 量 少 于 规 定 的 最 低 数 量 C.总 经 理 决 定

20、 解 散D.中 国 期 货 业 协 会 请 求 解 散【答 案】：A41、我 国，可 以 受 托 为 其 客 户 以 及 非 结 算 会 员 办 理 金 融 期 货 结 算 业 务 的 机 构 是（）。A.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 B.交 易 结 算 会 员 期 货 公 司 C.一 般 结 算 会 员 期 货 公 司 D.特 别 结 算 会 员 期 货 公 司【答 案】：A42、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，应 当 遵 守 有 关 法 律、法 规、规 章 和 本 办 法 规 定，遵 循（）原 则，基 于 独 立、客 观 的 立 场

21、，公 平 对 待 客 户，避 免 利 益 冲 突。A.诚 实 信 用 B.谨 慎 C.公 开、公 平、公 正 D.适 当 性【答 案】：A43、使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金 前，中 国 证 监 会 和 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 监 督 期 货 公 司 核 实 投 资 者 保 证 金 权 益 及 损 失，积 极 清 理 资 产 并 变 现 处 置，应 当 先 以（）弥 补 保 证 金 缺 口。A.风 险 准 备 金 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 C.公 积 金 D.自 有 资 金 和 变 现 资 产【答 案】：D44、某 期 货 公 司 股 东 大 会 通

22、过 决 议，同 意 期 货 公 司 现 任 总 经 理 王 某 受 让 本 公 司 总 裁 7%的 股 权。关 于 王 某 的 股 权 受 让 行 为，下 列 说 法 中 正 确 的 是（）。A.王 某 不 能 受 让 期 货 公 司 股 权，因 为 他 将 在 期 货 公 司 任 董 事 长 一 职 B.王 某 可 以 受 让 期 货 公 司 股 权，但 因 持 股 比 例 超 过 5%应 当 报 请 中 国 证 监 会 批 准 C.王 某 不 能 受 让 期 货 公 司 股 权，因 为 他 是 自 然 人。不 满 足 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 规 定 的 期 货 公 司 股

23、东 条 件 D.王 某 可 以 受 让 期 货 公 司 股 权，但 因 持 股 比 例 增 加 到 5%以 上，应 当 经 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 批 准【答 案】：D45、期 货 公 司 的 交 易 保 证 金 不 足，且 未 能 按 期 货 交 易 所 规 定 的 时 间 追 加 保 证 金，交 易 规 则 规 定 不 明 确 的，期 货 交 易 所 有 权 就 其 未 平 仓 的 期 货 合 约 强 行 平 仓，强 行 平 仓 造 成 的 损 失（）。A.由 期 货 交 易 所 与 期 货 公 司 共 同 承 担 B.由 期 货 公 司 承 担 C

24、.由 期 货 交 易 所 承 担 D.由 期 货 交 易 所 承 担 主 要 责 任【答 案】：B46、小 张 于 2015年 5 月 开 始 担 任 甲 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官。同 年 9 月,小 张 发 现 该 期 货 公 司 在 经 营 中 存 在 风 险 隐 患，于 是 小 张 依 法 对 其 进 行 质 询 和 调 查，但 是 该 期 货 公 司 认 为 这 是 本 公 司 的 商 业 秘 密，小 张 不 宜 进 一 步 调 查，小 张 盛 怒 之 下 遂 提 出 辞 职。根 据 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 规 定，甲 期 货 公

25、司 的 做 法（）A.限 制、阻 挠 了 小 张 履 行 职 责 B.是 正 确 的 C.不 信 任 小 张 D.辞 退 小 张【答 案】：A47、期 货 公 司 先 后 分 别 收 到 客 户 王 某 和 李 某 的 指 令，均 要 求 购 买 同 一 手 期 货，李 某 出 具 的 价 格 比 王 某 高，并 且 承 诺 如 果 这 笔 期 货 能 够 买 至 U,期 货 公 司 可 以 从 中 收 取 10%的 劳 务 费，则 期 货 公 司 应 当 先 传 递（）的 指 令。A.王 某 B.李 某 C.同 时 传 递 D.通 知 二 人 协 商 解 决，否 则 均 不 予 传 递 指

26、令【答 案】：A48、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 的 规 定，期 货 交 易 所 应 当 将 客 户 交 易 编 码 申 请 的 处 理 结 果 发 送 给（）。A.客 户 B.期 货 公 司 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C49、期 货 公 司 股 东、董 事 不 得 越 过（）直 接 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作。A.董 事 长 B.董 事 会 C.总 经 理 D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：B50、首 席 风

27、险 官 任 期 届 满 前，期 货 公 司 董 事 会（）。A.可 以 随 时 免 除 其 职 务 B.应 当 提 前 3 0 日 将 免 除 决 定 通 知 本 人 C.无 正 当 理 由 不 得 免 除 其 职 务 D.免 除 其 职 务 须 经 监 管 部 门 批 准【答 案】：C51、刘 某 为 甲 期 货 公 司 从 业 人 员，在 得 知 乙 期 货 公 司 给 居 间 人 较 高 的 返 佣 后，私 下 将 新 开 发 的 客 户 介 绍 给 乙 期 货 公 司，刘 某 违 反 的 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 是（）。A.不 得 在 投 资 者 不 知 情 的

28、 情 况 下 向 介 绍 人 返 还 佣 金 B.不 得 以 他 人 名 义 参 与 期 货 交 易 C.不 得 进 行 虚 假 宣 传，诱 骗 客 户 参 与 期 货 交 易 D.除 所 在 机 构 同 意 外，从 业 人 员 不 得 兼 任 导 致 与 现 任 职 务 产 生 实 际 或 潜 在 利 益 冲 突 的 其 他 组 织 的 职 务【答 案】：D52、根 据 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行），期 货 公 司 应 当（）A.根 据 公 司 章 程 的 规 定 B.由 监 事 会 C.由 董 事 长 D.由 总 经 理【答 案】：A53、客 户 孙 某 在

29、 账 户 上 没 有 可 用 保 证 金 时（按 照 期 货 交 易 所 规 定 标 准 计 算），A.是 孙 某 主 动 要 求 期 货 公 司 允 许 其 下 单，即 便 认 定 透 支 交 易，孙 某 对 该 笔 经 济 损 失 也 应 承 担 主 要 责 任B.期 货 公 司 应 对 孙 某 的 损 失 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 应 该 在 4.8 万 元 以 下 C.孙 某 实 际 占 用 了 期 货 公 司 的 资 金，构 成 了 透 支 交 易，透 支 交 易 是 有 关 法 规 禁 止 的 行 为，期 货 公 司 应 当 承 担 全 部 的 赔 偿 责 任 D

30、.孙 某 在 一 个 交 易 日 之 内 完 成 了 开 平 仓 交 易，从 期 货 公 司 结 算 报 表 上 看，孙 某 并 不 亏 欠 期 货 公 司 的 保 证 金，因 此，孙 某 的 行 为 不 构 成 透 支 交 易【答 案】：B54、期 货 从 业 人 员 自 律 管 理 的 具 体 办 法 由（）制 订。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.国 家 商 务 部【答 案】：B55、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，A.核 减 净 资 产 金 额 B.核 增 净 资 本 金 额 C.核 增 净 资 产 金

31、额 D.核 减 净 资 本 金 额【答 案】：D56、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，高 级 管 理 人 员 近（）年 内 应 未 受 过 刑 事 处 罚，未 因 违 法 违 规 经 营 受 过 行 政 处 罚，无 不 良 信 用 记 录。A.3B.4C.2D.1【答 案】：C57、设 立 期 货 公 司，应 当 在 公 司 登 记 机 关 登 记 注 册，并 经（）批 准。A.期 货 交 易 所 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.国 务 院【答 案】：B58、根 据 期 货 经 营 机 构 投 资 者 适 当

32、性 管 理 实 施 指 引（试 行），经 营 机 构 评 估，划 分 所 销 售 产 品 或 者 所 提 供 服 务 的 风 险 等 级 时，涉 及 投 资 组 合 的 产 品 或 服 务 的，下 列 表 述 中 正 确 的 是（）。A.可 以 按 照 产 品 或 服 务 对 应 的 任 何 一 个 风 险 等 级 进 行 评 估 B.应 当 按 照 产 品 或 服 务 最 低 风 险 等 级 进 行 评 估 C.应 当 按 照 产 品 或 服 务 最 高 风 险 等 级 进 行 评 估 D.应 当 按 照 产 品 或 服 务 整 体 风 险 等 级 进 行 评 估【答 案】：D59、下 列

33、选 项 中，不 属 于 期 货 公 司 按 照 有 关 规 定 应 当 公 示 信 息 内 容 的 是（）。A,咨 询 服 务 收 费 标 准 B.公 司 的 业 务 资 格 C.人 员 的 从 业 资 格 D.服 务 内 容【答 案】：A60、王 某 曾 在 甲 期 货 公 司 从 事 过 5 笔 小 麦 期 货 合 约 交 易，后 经 人 介 绍,又 与 乙 期 货 公 司 签 订 期 货 经 纪 合 同，经 办 人 员 向 王 某 出 示 期 货 交 易 风险 说 明 书，但 未 由 其 签 字 确 认。之 后，王 某 在 乙 期 货 公 司 从 事 期 货 经 纪 业 务 中 亏 损

34、20万 元。下 列 关 于 责 任 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.由 王 某 承 担，因 为 王 某 已 有 交 易 经 历 B.由 签 订 期 货 经 纪 合 同 的 经 办 人 员 承 担 C.由 介 绍 人 承 担，因 为 介 绍 人 从 期 货 公 司 获 得 了 介 绍 费 D.由 乙 期 货 公 司 承 担【答 案】：A61、下 列 关 于 客 户 资 产 保 护 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.客 户 开 立 期 货 保 证 金 账 户 的，仅 需 向 期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 备 案 B.期 货 公 司 应 按 规 定 向 客 户 披

35、 露 期 货 保 证 金 账 户 开 立.变 更 或 者 撤 销 情 况 C.严 禁 在 期 货 保 证 金 账 户 和 期 货 交 易 所 专 用 结 算 账 户 之 外 存 放 客 户 保 证 金 D.客 户 应 当 向 期 货 公 司 登 记 以 本 人 名 义 开 立 的 用 于 存 取 保 证 金 的 期 货 结 算 账 户【答 案】：A62、期 货 交 易 所 依 据 有 关 规 定，对 期 货 市 场 出 现 的 异 常 情 况，采 取 合 理 的 紧 急 措 施，造 成 客 户 损 失 的，（）。A.期 货 交 易 所 承 担 部 分 赔 偿 责 任 B.期 货 交 易 所 不

36、 承 担 赔 偿 责 任 C.以 期 货 交 易 所 风 险 准 备 经 承 担 责 任 D.客 户 不 承 担 责 任【答 案】：B63、赵 某 是 某 期 货 公 司 从 业 人 员，在 从 业 过 程 中，赵 某 为 了 发 展 业 务,对 其 客 户 谎 称 另 一 期 货 从 业 人 员 经 常 出 去 赌 钱，现 在 欠 了 很 多 赌 债，千 万 不 要 把 期 货 交 易 委 托 给 他 管 理。根 据 以 上 信 息，回 答 下 列 问 题：针 对 赵 某 的 行 为，期 货 业 协 会 给 予 其 暂 停 从 业 资 格 7 个 月 处 分，如 果 赵 某 对 该 惩 戒

37、不 服，它 可 以 采 取 以 下（）救 济 措 施。A.向 协 会 申 诉 B.对 协 会 申 诉 决 定 不 服 的，可 以 向 有 关 主 管 部 门 申 诉 或 者 反 映 C.对 协 会 申 诉 决 定 不 服 的，可 以 向 人 民 法 院 提 起 诉 讼 D.可 以 向 仲 裁 机 构 提 起 仲 裁【答 案】：A64、中 国 证 监 会 规 定“不 得 低 于”一 定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，其 预 警 标 准 是 规 定 标 准 的（）。A.120%B.130%C.150%D.160%【答 案】：A65、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令

38、造 成 客 户 损 失，客 户 没 有 予 以 追 认 的，应 当 0。A.由 期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.由 非 受 托 人 承 担 主 要 赔 偿 责 任 C.由 期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任，非 受 托 人 承 担 连 带 责 任 D.由 期 货 公 司 和 非 受 托 人 按 各 自 过 错 大 小 承 担 比 例 责 任【答 案】：C66、会 员 制 期 货 交 易 所 会 员 大 会 应 对 表 决 事 项 制 作 会 议 纪 要，由 出 席 会 议 的（）签 名。A.表 决 同 意 的 会 员 B.全 体 会 员C.理 事 D.所 有 人【答 案

39、】：C67、证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的，保 存 有 关 介 绍 业 务 的 凭 证、合 同 等 资 料 的 期 限 不 得 少 于（）年。A.2B.1C.3D.5【答 案】：D68、（）应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 予 以 配 合。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 C.期 货 交 易 所 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：A69、期 货 交 易 所 应 当 按 照 国 家 有 关 规

40、定 及 时 缴 纳 期 货 市 场（）。A.管 理 费 B.教 育 费 C.监 管 费 D.交 易 费【答 案】：C70、下 列 关 于 客 户 交 易 指 令 下 达 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.以 书 面 方 式 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 填 写 书 面 交 易 指 令 单B.以 电 话 方 式 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 同 步 录 音 C.以 计 算 机.互 联 网 等 委 托 方 式 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 以 适 当 的 方 式 保 存 该 交 易 指 令 D.客 户 可 以 通 过 书 面.

41、电 话.计 算 机.互 联 网 等 委 托 方 式 下 达 交 易 指 令【答 案】：A71、期 货 交 易 者 买 入 或 者 卖 出 与 其 所 持 合 约 的 品 种、数 量 和 交 割 月 份 相 同 但 交 易 方 向 相 反 的 合 约，了 结 期 货 交 易 的 行 为 是 指（）。A.平 仓 B.交 割 C.结 算 D.内 幕 交 易【答 案】：A72、（）负 责 客 户 开 户 管 理 的 具 体 实 施 工 作。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 B.中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监

42、会【答 案】：A73、推 荐 人 签 署 的 意 见 有 虚 假 陈 述 的，自 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 作 出 认 定 之 日 起（）年 内 不 再 受 理 该 推 荐 人 的 推 荐 意 见 和 签 署 意 见 的 年 检 登 记 表，并 记 入 该 推 荐 人 的 诚 信 档 案。A.2B.3C.5D.7【答 案】：A74、期 货 交 易 所 宣 布 进 入 异 常 情 况 并 决 定 暂 停 交 易 的，暂 停 交 易 的 期 限 不 得 超 过（）个 交 易 日，但 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 延 长 的 除 外。A.1B.2C.3D.

43、4【答 案】：C75、有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 充 分 计 提 资 产 减 值 准 备 的，中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应（）。A.核 减 资 本 金 额 B.核 减 净 资 本 金 额 C.增 加 净 负 债 金 额 D.增 加 负 债 金 额【答 案】：B76、期 货 交 易 所 宣 布 进 入 异 常 情 况 并 决 定 暂 停 交 易 时，除 非 经 过 中 国 证 监 会 的 批 准，暂 停 交 易 的 时 间 不 得 超 过（）交 易 日。A.1个 B.2个 C.3 个 D.5 个【答 案】：C7

44、7、期 货 公 司 办 理 下 列 事 项，应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 事 项 不 包 括（）A.合 并、分 立、停 业、解 散 或 者 破 产 B.变 更 注 册 资 本 且 调 整 股 权 结 构 C.变 更 业 务 范 围 D.新 增 持 有 3%以 上 股 权 的 股 东 或 者 控 股 股 东 发 生 变 化【答 案】：D78、客 户 的 保 证 金 应 当 与 期 货 公 司 的 自 有 资 产（）。A.相 互 混 合、分 别 管 理 B.相 互 独 立、共 同 管 理 C.相 互 独 立、分 别 管 理 D.相 互 混 合、共 同 管 理【

45、答 案】：C79、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 应 当 根 据（）的 性 质、涉 及 金 额、形 成 原 因、进 展 情 况、可 能 发 生 的 损 失 和 预 计 损 失 进 行 会 计 处 理，在 计 算 净 资 本 时 按 照 一 定 比 例 扣 减，并 在 风 险 监 管 报 表 附 注 中 予 以 说 明。A.预 计 负 债 B.或 有 事 项 C.或 有 资 产 D.负 债【答 案】：B80、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 近 亲 属 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的 应 当 在 知 悉

46、 或 者 应 当 知 悉 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 公 司 报 告。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C81、期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 应 由（）核 准。A.期 货 公 司 住 所 地 的 期 货 业 协 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C82、刘 某 是 A 期 货 公 司 的 客 户。某 日，刘 某 收 到 A 期 货 公 司 的 通 知，告 诉 刘 某 由 于 近 段 时 间 期 货 价

47、格 大 跌，其 期 货 保 证 金 已 经 不 足，应 当 在 通 知 时 间 内 追 加 保 证 金，刘 某 未 加 以 理 睬。根 据 此 情 况，A 期 货 公 司 应 当 相 应（）。A.调 减 注 册 资 本 B,增 加 净 资 本 C.调 减 净 资 本 D.增 加 流 动 负 债【答 案】：C83、下 列 期 货 公 司 股 权 变 更 的 情 形 应 当 经 中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构 批 准 的 是（）。A,单 个 股 东 的 持 股 比 例 增 加 到 3%B.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 6%C,单 个 股 东 的 持

48、 股 比 例 增 加 到 1%D.有 关 联 关 系 的 股 东 合 计 持 股 比 例 增 加 到 3%【答 案】：B84、取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 或 者 被 注 销 从 业 资 格 的 人 员 连 续（）年 未 在 机 构 中 执 业 的，在 申 请 从 业 资 格 前 应 当 参 加 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培 训。A.2B.3C.5D.6【答 案】：A85、封 闭 式 单 一 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 可 以 分 期 缴 付 委 托 资 金，全 部 资 金 缴 付 期 限 自 资 产 管 理 计 划 成 立 之 日 起 不 得 超 过（

49、）年。A.2B.3C.4D.5【答 案】：B86、期 货 交 易 所 交 易 规 则 无 须 载 明 的 事 项 是（）。A.风 险 管 理 制 度 B.财 务 会 计.内 部 控 制 制 度 C.保 证 金 的 管 理 和 使 用 制 度 D.期 货 交 易.结 算 和 交 割 制 度【答 案】：B87、某 期 货 公 司 接 受 客 户 李 某 委 托 为 其 进 行 白 糖 期 货 交 易，李 某 根 据 白 糖 期 货 近 期 的 表 现，总 结 经 验 得 出 白 糖 处 于 多 头 行 情 中，并 有 加 速 上 涨 的 趋 势，于 是 下 达 交 易 指 令，买 入 白 糖 期

50、货 合 约 50手。但 是，期 货 公 司 根 据 自 己 以 往 的 经 验，预 测 白 糖 期 货 的 走 势 并 不 十 分 明 朗，有 下 跌 的 风 险，于 是 擅 自 做 主 没 有 为 李 某 下 达 交 易 指 令。结 果 白 糖 期 货价 格 迅 速 上 涨，造 成 李 某 没 有 获 利。在 该 案 例 中，该 期 货 公 司 违 反 的 规 定 是（）。A.隐 瞒 重 要 事 项，诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 B.使 用 其 他 不 正 当 手 段，诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 C.未 将 客 户 交 易 指 令 下 达 到 期 货 交 易 所 D.以