2023年期货从业资格之期货法律法规题库带精品答案.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、非 结 算 会 员 应 当 按 照（）的 时 间 和 方 式 查 询 交 易 结 算 报 告。A.结 算 协 议 约 定 B.期 货 交 易 所 规 定 C.全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 规 定 D.中 国 证 监 会 规 定【答 案】：A2、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 期 货 交 易 所 上 市 新 的 交 易 品 种，应 当 征 求（）的 意 见。A.中 国 证 监 会 B.国 务 院 有 关 部 门 C.全 国 人 大 常 委 会 D.中 国

2、 期 货 业 协 会【答 案】：B3、取 得 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 合 格 证 明 或 者 被 注 销 期 货 从 业 人 员 资 格 的 人 员 连 续 2 年 未 在 机 构 中 执 业 的，在 申 请 期 货 从 业 人 员 资 格 前 应 当（）A.重 新 参 加 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 B.重 新 申 请 期 货 从 业 人 员 资 格 C.参 加 中 国 期 货 业 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培 训 D.在 期 货 公 司 实 习 3 个 月【答 案】：C4、某 期 货 公 司 的 期 末 报 表 显 示，其 净 资 本 为 6000万

3、元。监 管 机 构 发 现 该 公 司 使 用 部 分 闲 置 的 自 有 资 金 用 于 申 购 新 股，在 期 末 时 仍 有 2000万 元 处 于 申 购 新 股 冻 结 状 态，公 司 未 对 这 部 分 资 金 进 行 风 险 调 整（假 设 申 购 新 股 资 金 的 风 险 调 整 比 例 为 10%）。在 针 对 上 述 问 题 进 行 调 整 后，该 公 司 的 期 末 净 资 本 实 际 为（）万 元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答 案】：C5、期 货 公 司 强 行 平 仓 数 额 与 客 户 需 追 加 的 保 证 金 数 额 相 比，（）。A.

4、前 者 必 须 大 于 后 者 B.前 者 必 须 小 于 后 者 C.应 基 本 相 当 D.应 完 全 一 致【答 案】：C6、交 割 仓 库 有 期 货 交 易 管 理 条 例 第 三 十 五 条 第 二 款 所 列 行 为 之 一 的，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1 倍 以 上 5倍 以 下 的 罚 款；没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 不 满 10万 元 的，并 处 10万 元 以 上 50万 元 以 下 的 罚 款；情 节 严 重 的，责 令 期 货 交 易 所 暂 停 或 者 取 消 其 交 割 仓 库 资 格。对

5、 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 罚 款。A.20万 元 以 上 100万 元 以 下 B.10万 元 以 上 50万 元 以 下 C.50万 元 以 上 500万 元 以 下 D.1万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：D7、期 货 公 司 允 许 客 户 开 仓 透 支 交 易 的，对 透 支 交 易 造 成 的 损 失，由 期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额（）。A.不 超 过 损 失 的 50%B.不 超 过 损 失 的 90%C,不 超 过 损 失 的 80%D.不 超 过 损 失

6、的 60%【答 案】：C8、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格。应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 申 请 日 前（）会 计 年 度 每 季 度 末 客 户 权 益 总 额 情 况 表。A.1个 B.2 个 C.3 个 D.4个【答 案】：C9、期 货 公 司 应 当 按 照（）规 则，缴 存 结 算 担 保 金，并 维 持 最 低 数 额 的 结 算 准 备 金 等 专 用 资 金，确 保 客 户 正 常 交 易。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监

7、控 机 构【答 案】：B10、下 列 关 于 期 货 交 易 所 向 会 员 收 取 保 证 金 的 陈 述，错 误 的 是（）OA.专 户 存 储 不 得 挪 用 B.可 以 接 受 规 定 的 有 价 证 券 作 为 保 证 金 C.保 证 金 分 为 结 算 准 备 金 和 结 算 担 保 金D.只 能 用 于 担 保 期 货 合 约 的 履 行【答 案】：C11、期 货 公 司 借 入 次 级 债 务 的，在 计 算 净 资 本 时，可 以 将 所 借 入 的 次 级 债 务（）。A.全 额 扣 减 B.按 照 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例 扣 减 C.全 额 加 回 D.按

8、 照 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例 计 入 净 资 本【答 案】：D12、集 合 资 产 管 理 计 划 的 初 始 募 集 期 自 资 产 管 理 计 划 份 额 发 售 之 日 起 不 得 超 过（）天 A.20B.30C.60D.90【答 案】：C13、中 国 金 融 期 货 交 易 所 制 定 的 投 资 者 适 当 性 制 度 的 具 体 标 准 和 实 施 指 引，应 报（）备 案。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司 D.商 务 部【答 案】：B14、期 货 交 易 办 理 上 市、中 止、取 消

9、 或 者 恢 复 交 易 品 种，应 当 经（）批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.银 监 会 D.所 在 地 法 院【答 案】：A15、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 被 有 权 机 关 立 案 调 查 或 者 采 取 强 制 措 施 的，期 货 公 司 在 知 悉 或 者 应 当 知 悉 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 报 到。A.5B.10C.7D.3【答 案】：D16、（）、期 货 交 易 所 依 法 对 首 席 风

10、险 官 进 行 自 律 管 理。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.期 货 公 司 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：A17、某 期 货 公 司 注 册 资 本 金 为 1 亿 元，甲 公 司 出 资 700万 元，为 其 第 五 大 股 东。甲 公 司 在 期 货 公 司 股 东 会 的 表 决 权 占 比 为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由 公 司 章 程 自 由 约 定【答 案】：A18、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 受 到 非 法 或 者 不 当

11、干 预，不 能 正 常 依 法 履 行 职 责，导 致 或 者 可 能 导 致 期 货 公 司 发 生 违 规 行 为 或 者 出 现 风 险 的，该 人 员 应 当 及 时 向（）报 告。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 相 关 派 出 机 构 D.中 国 证 监 会 或 其 派 出 机 构【答 案】：C19、证 券 期 货 经 营 机 构 以 自 有 资 金 参 与 单 个 集 合 资 产 管 理 计 划 的 份 额 不 得 超 过 该 计 划 总 份 额 的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答 案】：B20、期 货 公 司 变

12、更 住 所，应 当 向 拟 迁 入 地（）提 交 申 请 书 等 材 料 A.期 货 交 易 所 B.中 国 保 监 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.中 国 人 民 银 行【答 案】：C21、根 据 期 货 公 司 期 货 投 资 咨 询 业 务 试 行 办 法，期 货 公 司 投 资 咨 询 业 务 活 动 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，应 当 做 出 必 要 的 岗 位 独 立.信 息 隔 离 和 人 员 回 避 等 工 作 安 排。期 货 公 司（）应 当 对 上 述 事 项 进行 检 查 落 实。A.总 经 理 指 定 的 副 总 经 理 B.总 经 理

13、C.董 事 长 D.首 席 风 险 官【答 案】：D22、为 了 加 强 期 货 从 业 人 员 的 资 格 管 理，规 范 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为，根 据（），制 定 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法。A.证 券 法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 交 易 所 管 理 办 法 D.期 货 公 司 监 督 管 理 办 法【答 案】：B23、非 结 算 会 员 的 客 户 申 请 或 者 注 销 其 交 易 编 码 的，由（）按 照 期 货 交 易 所 的 规 定 办 理。A.结 算 会 员 B.交 易 结 算 会 员 C.全 面 结 算 会 员 D.非

14、 结 算 会 员【答 案】：D24、中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 可 以 向 期 货 交 易 所 派 驻（）。A.管 理 员 B.审 计 员 C.督 察 员 D.监 督 员【答 案】：C25、期 货 交 易 管 理 条 例 第 六 条 规 定，设 立 期 货 交 易 所，由（）审 批。未 经 国 务 院 批 准 或 者 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准，任 何 单 位 或 者 个 人 不 得 设 立 期 货 交 易 场 所 或 者 以 任 何 形 式 组 织 期 货 交 易 及 其 相 关 活 动。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.各 地 期

15、货 业 协 会 C.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 D.以 上 都 不 对【答 案】：A26、客 户 下 达 的 交 易 指 令 中 数 量 和 买 卖 方 向 明 确，下 列 说 法 正 确 的 是（）OA.没 有 品 种 的，应 按 当 前 交 易 最 活 跃 的 品 种 B.没 有 成 交 价 格 的，应 当 视 为 按 市 价 成 交 C.没 有 有 效 期 限 的，应 当 视 为 一 直 有 效 D.没 有 开 平 仓 方 向 的，有 持 仓 的 按 平 仓 交 易，没 有 持 仓 的 应 当 视 为 开 仓 交 易【答 案】：B27、期 货 公 司 办 理 以 下 事

16、项 时，应 当 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 是（）。A.终 止 境 内 分 支 机 构 B.终 止 境 外 期 货 类 经 营 机 构 C.变 更 住 所 D.变 更 法 定 代 表 人【答 案】：B28、首 席 风 险 官 应 当 保 守 期 货 公 司 的（）。A.重 大 投 资 计 划 B.风 险 事 项 资 料 C.工 作 资 料 D.商 业 秘 密 和 客 户 信 息【答 案】：D29、2015年 甲 期 货 交 易 所 的 手 续 费 收 入 为 2000万 元，那 么 该 交 易 所 应 提 取 的 风 险 准 备 金 是（）。A.500万 元 B

17、.400万 元 C.300万 元 D.200万 元【答 案】：B30、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，申 请 日 前 6 个 月 各 项 风 险 控 制 指 标 符 合 规 定 标 准，其 中 对 外 担 保 及 其 他 形 式 的 或 有 负 债 之 和 不 高 于 净 资 产 的（），但 因 证 券 公 司 发 债 提 供 的 反 担 保 除 外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答 案】：B31、关 于 期 货 交 易 所 监 事 会，下 列 说 法 正 确 的 是（）。A.监 事 会 每 届 任 期 2 年 B.监 事 会 成 员 不 得 少 于 3 人 C.监 事

18、 会 主 席、副 主 席 的 任 免，由 中 国 证 监 会 提 名，股 东 大 会 通 过 D.监 事 会 设 主 席 1人，副 主 席 若 干【答 案】：B32、期 货 公 司 应 当 在 本 公 司 网 站 和 营 业 场 所 提 示 客 户 可 以 通 过（）查 询 其 从 业 人 员 资 格 公 示 信 息。A.中 国 证 监 会 指 定 媒 体 B.中 国 证 监 会 网 站 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 网 站 D.中 国 期 货 业 协 会 网 站【答 案】：D33、期 货 交 易 所 对 期 货 交 易、结 算、交 割 资 料 的 保 存 期 限 应 当 不 少 于

19、（）年。A.30B.20C.40D.60【答 案】：B34、居 间 人 小 王，受 公 司 法 人 李 某 委 托 与 期 货 公 司 订 立 期 货 经 纪 合 同 的 中 介 服 务，基 于 居 间 经 纪 关 系 所 产 生 的 民 事 责 任 应 由（）承 担。A.期 货 公 司 B.客 户 李 某 C.期 货 交 易 所 D.居 间 人 小 王【答 案】：D35、期 货 公 司 管 理 人 员 对 期 货 从 业 人 员 发 出 违 法 指 令 的，期 货 从 业 人 员 应 当（）A.先 执 行 并 向 期 货 公 司 董 事 会 报 告B.先 执 行 并 向 中 国 证 监 会

20、报 告 C.抵 制 并 及 时 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告 D.抵 制 并 及 时 向 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告【答 案】：D36、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 确 认 预 计 负 债，并 在 计 算 净 资 本 时 对 负 债 项 下 的“预 计 负 债”做 如 下 处 理（）。A.中 国 证 监 会 派 出 机 构 可 以 要 求 期 货 公 司 对 预 计 负 债 进 行 专 项 说 明 B.期 货 公 司 必 须 对 预 计 负 债

21、 进 行 专 项 说 明 C.期 货 公 司 可 以 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应 核 减 净 资 本 金 额 D.有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 相 应 核 增 净 资 本 金 额【答 案】：A37、禁 止 期 货 从 业 人 员 挪 用 客 户 的 期 货 保 证 金 或 者 其 他 资 产 的 规 定，主 要 是 针 对（）的 从 业 人 员 提 出 的。A.为 期 货 公 司 提 供 中 间

22、 介 绍 业 务 的 机 构 B.期 货 公 司 C.期 货 投 资 咨 询 机 构 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B38、期 货 投 资 咨 询 机 构 的 期 货 从 业 人 员 可 以 从 事 的 行 为 是（）。A.以 本 人 或 者 他 人 名 义 从 事 期 货 交 易 B.代 理 客 户 从 事 期 货 交 易 C.向 客 户 提 供 专 业 服 务 时。充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险 D.为 客 户 设 计 投 资 方 案，并 对 客 户 账 户 盈 亏 作 出 承 诺 或 保 证【答 案】：C39、期 货 公 司 与 客 户 对 交 易 结 算 结 果 的

23、 通 知 方 式 未 作 约 定 或 约 定 不 明 确，期 货 公 司 未 能 提 供 证 据 证 明 已 经 发 出 上 述 通 知 的，对 客 户 因 继 续 持 仓 而 造 成 损 失 的 扩 大，客 户 至 少 承 担 损 失 的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答 案】：C40、某 公 司 要 选 聘 首 席 风 险 官，其 主 要 判 断 标 准 不 包 括（）。A.是 否 诚 信 守 法 B.是 否 熟 悉 期 货 法 律 法 规 C.是 否 符 合 规 定 的 任 职 条 件 D.是 否 具 有 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 的 任 职 经 历【答 案

24、】：D41、为 了 规 范 期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务，维 护 期 货 市 场 秩 序，防 范 风 险，根 据（）制 定 本 办 法。A.期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则 D.期 货 公 司 监 督 管 理 办 法【答 案】：B42、甲 是 某 国 有 期 货 公 司 的 会 计，在 职 期 间，多 次 利 用 职 务 之 便 窃 取 公 司 财 务 达 20余 万 元，后 来 甲 又 故 意 透 漏 给 其 朋 友 乙 内 幕 消 息，指 示 乙 多 次 进 行 期 货 交 易，

25、获 利 达 10余 万 元，为 了 感 谢 甲 为 其 提 供 信 息，乙 给 予 甲 3 万 元“信 息 费”。甲 窃 取 公 司 公 款 的 行 为 构 成（）。A,盗 窃 罪 B.贪 污 罪 C.职 务 侵 占 罪 D.挪 用 公 款 罪【答 案】：B43、甲 是 某 期 货 公 司 的 期 货 从 业 人 员。一 日，甲 的 好 友 乙 找 到 甲，让 甲 向 其 提 供 一 些 内 幕 信 息，碍 于 情 面，甲 便 将 公 司 的 部 分 客 户 的 相 关 信 息 透 漏 给 了 乙，乙 欲 利 用 该 信 息 进 行 期 货 交 易，被 甲 及 时 制 止，未 给 客 户 造

26、成 严 重 后 果。对 此，中 国 证 监 会 应 当（）。A.永 久 性 撤 销 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 B.暂 停 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 3 年 C.撤 销 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 并 且 5 年 内 拒 绝 受 理 其 从 业 人 员 资 格 申 请 D.暂 停 甲 的 期 货 从 业 人 员 资 格 6 个 月 至 12个 月【答 案】：D44、期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 中，所 称 期 货 从 业 人 员 是 指（）。A.期 货 交 易 所 的 非 期 货 公 司 结 算 会 员 中 从 事 期 货 结 算 业 务 的 管

27、 理 人 员 和 专 业 人 员 B.中 国 期 货 业 协 会 工 作 人 员 C.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 工 作 人 员 D.中 国 证 监 会 工 作 人 员【答 案】：A45、（）负 责 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 财 务 监 管。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会C.中 国 证 监 会 和 财 政 部 D.期 货 交 易 所【答 案】：A46、下 列 期 货 公 司 从 业 人 员 中，属 于 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 所 称 的 高 级 管 理 人 员 的 是（）。A.董

28、事 长 B.监 事 C.保 安 人 员 D.财 务 负 责 人【答 案】：D47、期 货 公 司 因 严 重 违 法 违 规 或 者 风 险 控 制 不 力 等 期 货 法 律 法 规 汇 编 导 致 保 证 金 出 现 缺 口 的，中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 可 以 按 照 本 办 法 规 定 决 定 使 用 保 障 基 金，对 不 能 清 偿 的 投 资 者 保 证 金 损 失（）。A.不 予 补 偿 B.酌 情 予 以 补 偿 C.予 以 补 偿 D,以 上 都 不 对【答 案】：C48、期 货 公 司 独 立 董 事 最 多 可 以 在（）家 期 货 公 司 兼 任 独

29、 立 董 事。A.5B.1C.2D.3【答 案】：C49、期 货 公 司 变 更 住 所，应 当 向 0 提 交 变 更 住 所 申 请 书 等 申 请 材 料。A.迁 出 地 期 货 交 易 所 B.迁 出 地 工 商 行 政 管 理 机 构 C.拟 迁 入 地 期 货 交 易 所 D.拟 迁 入 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D50、国 家 根 据 期 货 市 场 发 展 的 需 要，设 立 期 货 投 资 者 保 障 基 金。期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 筹 集、管 理 和 使 用 的 具 体 办 法，由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 会 同（

30、）制 定。A.国 务 院 商 务 主 管 部 门 B.国 务 院 财 政 部 门 C.工 商 管 理 机 构 D.国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构【答 案】：B51、期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 交 易 结 算 业 务 资 格，其 注 册 资 本 应 不 低 于 人 民 币（）万 元，申 请 日 前 两 2 个 月 的 风 险 监 管 指 标 应 持 续 符 合 规 定 的 标 准。A.1000B.2000C.3000D.5000【答 案】：D52、期 货 公 司 应 当 按 照（）的 原 则，建 立 并 完 善 公 司 治 理。A.监 督 管 理 B.公 司 治 理

31、C.财 务 制 度D.人 事 制 度【答 案】：B53、根 据 证 券 期 货 市 场 诚 信 监 督 管 理 办 法，公 民、法 人 或 者 其 他 组 织 申 报 的 诚 信 信 息 应 当（）。A.真 实、准 确、及 时 B.真 实、及 时、完 整 C.及 时、准 确、完 整 D.真 实、准 确、完 整【答 案】：D54、期 货 经 营 机 构 应 当 建 立 投 资 者 适 当 性 评 估 数 据 库，收 录 投 资 者 信 息 并 及 时 更 新。数 据 库 中 应 当 至 少 包 含（）。A.证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 第 六 条 所 规 定 的 投 资

32、 者 信 息 B.投 资 者 申 请 成 为 普 通 投 资 者 的 申 请 及 审 核 记 录 C.投 资 者 在 本 经 营 机 构 从 事 投 资 活 动 所 产 生 的 失 败 投 资 记 录 D.投 资 者 最 近 一 次 次 风 险 承 受 能 力 评 估 问 卷 内 容、评 级 时 间、评 级 结 果 等【答 案】：A55、有 权 批 准 期 货 交 易 所 设 立 的 机 关 是（）。A.国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 B.中 国 银 保 监 会 C.国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：D56、期 货 交 易

33、 所 涉 及 占 其 净 资 产（）以 上 或 者 对 其 经 营 风 险 有 较 大 影 响 的 诉 讼，期 货 交 易 所 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答 案】：B57、期 货 投 资 咨 询 服 务 合 同 指 引 和 风 险 揭 示 书 格 式，由()制 定。A.证 券 公 司 B.期 货 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：C58、在 我 国，依 法 对 期 货 从 业 人 员 进 行 监 督 管 理 的 机 构 是()。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国

34、 证 监 会 及 其 派 出 机 构 D.商 务 部【答 案】：C59、()应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 予 以 配 合。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 交 易 所 C.期 货 保 证 金 存 管 银 行 D.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构【答 案】：A60、张 某 是 甲 期 货 公 司 的 客 户。甲 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致 使 保 证 金 出 现 缺 口，申 请 使 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金。张 某 保 证 金 损 失 1

35、5万 元。张 某 可 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 最 大 金 额 为（）万 元。A.15B.14.5C.14D.10【答 案】：B61、期 货 公 司 与 客 户 订 立 期 货 经 纪 合 同 时，未 提 示 客 户 注 意 期 货 交 易 风 险 说 明 书 内 容，并 由 客 户 签 字 或 者 盖 章，但 是，能 够 证 明 客 户 已 有 交 易 经 历 的，对 于 客 户 在 交 易 中 的 损 失（）。A.应 免 除 期 货 公 司 的 责 任 B.应 减 轻 期 货 公 司 的 责 任 C.双 方 各 自 承 担 50%的 责 任 D.客 户 应

36、 承 担 主 要 责 任【答 案】：A62、证 券 公 司 按 照 委 托 协 议 对 期 货 公 司 承 担 介 绍 业 务 受 托 责 任，基 于 期 货 经 纪 合 同 的 责 任 由（）直 接 对 客 户 承 担。A.期 货 公 司 B.证 券 公 司 C.居 间 人 D.中 国 证 监 会【答 案】：A63、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 可 以 和 其 他 国 家 或 者 地 区 的 期 货 监 督 管 理 机 构 建 立（）机 制，实 施 跨 境 监 督 管 理。A.信 息 共 享B.协 调 配 合 C.监 督 管 理 合 作 D.互 相 沟 通【答 案】：C64、使

37、 用 期 货 投 资 者 保 障 基 金 前，中 国 证 监 会 和 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 监 督 期 货 公 司 核 实 投 资 者 保 证 金 权 益 及 损 失，积 极 清 理 资 产 并 变 现 处 置，应 当 先 以（）弥 补 保 证 金 缺 口。A.风 险 准 备 金 B.期 货 投 资 者 保 障 基 金 C.公 积 金 D.自 有 资 金 和 变 现 资 产【答 案】：D65、期 货 公 司 违 反 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求，未 能 执 行 相 关 内 控、合 规 制 度 的，（）依 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定，采 取 监 管 措 施

38、；情 节 严 重 的.根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 条 进 行 处 罚。A.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 金 融 期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：A66、期 货 公 司 应 当 聘 请（）对 期 货 公 司 年 度 风 险 监 管 报 表 进 行 审 计。A.会 计 师 事 务 所 B.律 师 事 务 所 C.具 备 证 券、期 货 相 关 业 务 资 格 的 律 师 事 务 所 D.具 备 证 券、期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所【答

39、 案】：D67、首 席 风 险 官 应 当 在 每 季 度 结 束 之 日 起（）工 作 日 内 向 公 可 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 季 度 工 作 报 告；每 年（）前 向 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 上 一 年 度 全 面 工 作 报 告。A.10个；1 月 3 1 日 B.20个；1 月 2 0 日 C.10个；1 月 2 0 日 D.20个；1 月 3 1 日【答 案】：C68、投 资 者 期 货 交 易 经 历 应 当 以 加 盖 相 关 期 货 公 司 结 算 专 用 章 的 最 近（）内 期 货 交 易 结 算

40、单 作 为 证 明。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 牟【答 案】：C69、期 货 公 司 应 当 按 照（）的 原 则 传 递 客 户 交 易 指 令。A.数 量 优 先 B.规 模 优 先 C.时 间 优 先 D.价 格 优 先【答 案】：C70、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 与 客 户 之 问 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循（）的 原 则 予 以 处 理。A.公 平 对 待B.公 司 利 益 优 先 C.过 错 责 任 D.客 户 利 益 优 先【答 案】：D71、期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 交 易 监 控 制

41、度，并 于 月 度 结 束 后（）个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 及 监 控 中 心 报 告。A.7B.5C.3D.2【答 案】：B72、期 货 公 司 聘 请 或 者 解 聘 会 计 师 事 务 所 的，应 当 自 作 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C73、中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 规 定，是 否 回 避，由 所 在 部 门 或 机 构 负 责 人 在 收 到 回 避 申 请 的（）个 工 作 日 内 做 出 决 定

42、。A.1B.3C.5D.7【答 案】：C74、取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明 或 者 被 注 销 从 业 资 格 的 人 员 连 续（）年 未 在 机 构 中 执 业 的，在 申 请 从 业 资 格 前 应 当 参 加 协 会 组 织 的 后 续 职 业 培 训。A.2B.3C.5D.6【答 案】：A75、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 等 开 户 的，证 券 公 司 应 当 将 其 期 货 账 户 信 息 报（）备 案。A.所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.与 其 建 立 介 绍 业 务 委 托 关 系 的 期 货 公 司 C

43、.中 国 期 货 业 协 会 D.所 在 地 工 商 行 政 管 理 机 构【答 案】：A76、根 据 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 办 法，（）负 责 期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 财 务 监 管。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 和 财 政 部 C.期 货 交 易 所 D.财 政 部【答 案】：D77、A 期 货 经 纪 公 司 在 当 日 交 易 结 算 时，发 现 客 户 甲 某 交 易 保 证 金 不 足，于 是 电 话 通 知 甲 某 在 第 二 天 交 易 开 始 前 足 额 追 加 保 证 金。甲 某 要 求 期 货 公 司 允 许 其 进

44、 行 透 支 交 易，并 许 诺 待 其 资 金 到 位 立 即 追 加 保 证 金，公 司 对 此 予 以 拒 绝。第 二 天 交 易 开 始 后 甲 某 没 有 及 时 追 加 保 证 金,且 双 方 在 期 货 经 纪 合 同 中 没 有 对 此 进 行 明 确 约 定。如 果 期 货 公 司 允 许 甲 某 继 续 持 仓，且 第 二 天 行 情 向 持 仓 不 利 的 方 向 变 化，导 致 甲 某 扩 大 的 损 失 应（）。A.全 部 由 客 户 承 担 B.全 部 由 期 货 公 司 承 担 C.由 期 货 公 司 和 客 户 各 承 担 一 半 D.由 期 货 公 司 承 担

45、 主 要 赔 偿 责 任【答 案】：D78、（）负 责 客 户 开 户 管 理 的 具 体 实 施 工 作。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 D.各 期 货 交 易 所【答 案】：A79、中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 规 定，协 会 自 律 监 察 部 门 应 当 在（）个 工 作 日 内 对 发 现 的 违 规 线 索 开 展 预 调 查，进 行 初 步 核 实,提 出 是 否 立 案 的 建 议，报 协 会 领 导 决 定。A.5B.10C.15D.2

46、0【答 案】：D80、实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 根 据 结 算 会 员 资 信 和 业 务 开 展 情 况，限 制 结 算 会 员 的 结 算 业 务 范 围 的，应 当 于（）内 报 告 中 国 证 监 会。A.3 日B.5日 C.10 日 D.1个 月【答 案】：A81、丙 受 聘 担 任 N 公 司 副 总 工 程 师 期 间，将 属 于 N 公 司 商 业 秘 密 的 某 种 染 料 生 产 工 艺 流 程 和 某 种 染 料 的 3 个 结 构 式 披 露 给 乙，乙 当 即 送 给 丙 5 万 元。乙 仅 按 丙 提 供 的 某 种 染 料 的

47、 工 艺 流 程 作 了 小 试，即 案 发。经 评 估.鉴 定，该 染 料 生 产 工 艺 专 有 技 术 及 应 用 于 相 关 6 个 品 种 的 资 产 收 益 评 估 值 为 387万 元，该 染 料 研 制 开 发 费 用 为 300万 元。关 于 本 案,下 列 说 法 正 确 的 是（）。A,丙 的 行 为 构 成 公 司 企 业 人 员 受 贿 罪 和 侵 犯 商 业 秘 密 罪 B.丙 的 行 为 构 成 受 贿 罪 和 侵 犯 商 业 秘 密 罪 C,丙 的 行 为 构 成 侵 犯 商 业 秘 密 罪 D,丙 的 行 为 构 成 非 国 家 工 作 人 员 受 贿 罪【答

48、 案】：D82、某 年 5 月，张 某 通 过 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 并 取 得 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 合 格 证 明。第 二 年 7 月，张 某 被 某 期 货 公 司 聘 用，该 期 货 公 司 拟 为 其 办 理 期 货 从 业 人 员 资 格 申 请。据 此 回 答 以 下 问 题：A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.财 政 部【答 案】：B83、期 货 从 业 人 员 因 执 业 过 错 给 期 货 经 营 机 构 造 成 损 失 的，（）。A.如 果 损 失 小，由 期 货

49、公 司 承 担 全 部 责 任 B.由 中 国 期 货 业 协 会 决 定 如 何 承 担 责 任c.由 中 国 证 监 会 决 定 如 何 承 担 责 任 D.由 从 业 人 员 承 担 责 任【答 案】：D84、李 某 以 前 在 银 行 工 作，现 在 上 海 期 货 交 易 所 工 作，张 某、赵 某、王 某 和 罗 某 想 要 投 资 上 海 期 货 交 易 所 黄 金 期 货，其 中，张 某 是 李 某 同 事 的 同 学，赵 某 是 李 某 的 同 学，王 某 是 李 某 以 前 的 同 事，罗 某 是 李 某 的 妻 子。请 问 这 几 个 投 资 者 中，（）的 投 资 交

50、易 活 动 是 李 某 应 该 回 避 的。A.张 某 B.罗 某 C.王 某 D.赵 某【答 案】：B85、期 货 公 司 与 客 户 对 交 易 结 算 结 果 的 通 知 方 式 未 作 约 定 或 者 约 定 不 明 确，期 货 公 司 未 能 提 供 证 据 证 明 已 经 发 出 上 述 通 知 的，对 客 户 因 继 续 持 仓 而 造 成 扩 大 的 损 失，应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额（）。A.为 损 失 的 60%以 上 B.不 超 过 损 失 的 60%C.为 损 失 的 80%以 上 D.不 超 过 损 失 的 80%【答 案】：D86、期 货 公