2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案7.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期 货 公 司 对 期 货 交 易 所 的 交 易 结 算 结 果 有 异 议，而 未 在 期 货 交 易 所 交 易 规 则 规 定 的 时 间 内 提 出 的，（）。A.视 为 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 有 异 议 B.交 易 结 算 结 果 无 效 C.等 待 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 进 行 确 认 D.视 为 期 货 公 司 对 交 易 结 算 结 果 已 予 以 确 认【答 案】：D2、期 货 公 司 实 际 控 制 人 因 重 大

2、违 法 违 规 行 为 受 到 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚，期 货 公 司 应 当 自 收 到 通 知 之 日 起 3 个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 报 告。A.1B.3C.5D.7【答 案】：B3、下 列 关 于 期 货 交 易 风 险 揭 示 和 管 理 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 和 持 仓 进 行 验 证 B.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行 互 联 网 交

3、 易 风 险 特 别 提 示 C.期 货 交 易 风 险 说 明 书 由 期 货 公 司 自 行 制 定 D.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书【答 案】：C4、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，净 资 本 不 低 于 净 资 产 的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答 案】：A5、下 列 行 为，没 有 违 反 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 是（）。A.干 预 期 货 公 司 正 常 经 营 B.拖 延 报 告 期 货 公 司 经 营 管 理 中

4、 存 在 的 重 大 风 险 事 件 C,兼 任 期 货 公 司 营 业 部 门 负 责 人 D.向 期 货 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 公 司 侵 害 客 户 的 事 件【答 案】：D6、期 货 公 司 董 事 长、总 经 理、首 席 风 险 官 在 失 踪、死 亡、丧 失 行 为 能 力 等 特 殊 情 况 下 不 能 履 行 职 责 的，期 货 公 司 可 以 按 照 公 司 章 程 等 规 定 临 时 决 定 由 符 合 相 应 任 职 资 格 条 件 的 人 员 代 为 履 行 职 责，代 为 履 行 职 责 的 时 间 不 得 超 过（）个 月。

5、A.2B.3C.6D.12【答 案】：C7、期 货 公 司（）应 当 在 公 司 总 部 的 统 一 管 理 下 对 外 提 供 期 货 投 资 咨 询 服 务。A.财 务 部 B.营 业 部 C.监 管 部 D.销 售 部【答 案】：B8、首 席 风 险 官 不 履 行 职 责 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 依 照()对 首 席 风 险 官 采 取 监 管 谈 话、出 具 警 示 函、责 令 更 换 等 监 管 措 施。情 节 严 重 的，认 定 其 为 不 适 当 人 选。A.期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办

6、法 B.期 货 交 易 管 理 条 例 C.期 货 公 司 管 理 办 法 D.期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 试 行 办 法【答 案】：A9、根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，期 货 公 司 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 确 认 预 计 负 债。有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司 做 出 如 下 处 理()OA.核 减 净 资 本 B.核 增 净 资 本 C.核 减 净 资 产 D.核 增 净 资 产【答 案】：A

7、10、下 列 关 于 期 货 业 务 规 则 的 表 述 中，错 误 的 是()。A.客 户 开 立 账 户 前，应 签 字 确 认 已 了 解 期 货 交 易 风 险 说 明 书 的 内 容 B.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 与 其 签 订 期 货 经 纪 合 同c.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书 D.期 货 公 司 对 客 户 资 料 的 保 存 期 限 不 得 少 于 10年【答 案】：D11、中 国 证 监 会 认 定 存 在 较 高 风 险 的 期 货 公 司 应 当（）

8、向 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 提 供 财 务 监 管 报 表。A.每 日 B.每 月 C.每 季 度 D.每 年【答 案】：B12、对 期 货 交 易 管 理 条 例 规 定 的 违 法 行 为 的 行 政 处 罚。由（）决 定。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.司 法 机 关 C.公 安 机 关 D.国 务 院 商 务 主 管 部 门【答 案】：A13、李 某 以 前 在 银 行 工 作，现 在 上 海 期 货 交 易 所 工 作，张 某、赵 某、王 某 和 罗 某 想 要 投 资 上 海 期 货 交 易 所 黄 金 期 货，其 中，张 某 是 李

9、 某 同 事 的 同 学，赵 某 是 李 某 的 同 学，王 某 是 李 某 以 前 的 同 事，罗 某 是 李 某 的 妻 子。请 问 这 几 个 投 资 者 中，（）的 投 资 交 易 活 动 是 李 某 应 该 回 避 的。A.张 某 B.罗 某 C.王 某D.赵 某【答 案】：B14、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 以 适 当 技 能，以 小 心 谨 慎、勤 勉 尽 责 和 独 立 客 观 的 态 度 为 投 资 者 提 供 服 务，并（）。A.最 大 限 度 维 护 投 资 者 利 益 B.保 证 投 资 者 满 意 C.为 投 资 者 创 造 最 大 利 益

10、 D.维 护 投 资 者 的 合 法 权 益【答 案】：D15、当 期 货 从 业 人 员 与 投 资 者 存 在 利 益 冲 突 无 法 继 续 提 供 期 货 业 务 服 务 时，应 当 通 过（）及 时 与 投 资 者 协 商，采 取 办 法 妥 善 予 以 妥 善 解 决。A.中 国 期 货 业 协 会 B.期 货 交 易 所 C.所 在 期 货 经 营 机 构 D.中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：C16、公 司 制 期 货 交 易 所 监 事 会 主 席、副 主 席 的 任 免，由（）。A.中 国 证 监 会 提 名，监 事 会 通 过 B.中 国 证 监 会 提 名，

11、股 东 大 会 通 过 C.中 国 期 货 业 协 会 提 名，监 事 会 通 过 D.股 东 大 会 提 名，董 事 会 通 过【答 案】：A17、非 结 算 会 员 向 期 货 交 易 所 支 付 的（），由 期 货 交 易 所 从 全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 期 货 保 证 金 账 户 中 划 拨。A.手 续 费 B.佣 金 C.保 证 金 D.开 户 费【答 案】：A18、期 货 公 司 应 当 按（）缴 纳 保 障 基 金。A.月 度 B.年 度 C.半 年 度 D.季 度【答 案】：B19、期 货 公 司 任 用 境 外 人 士 担 任 经 理 层 人 员 职 务 的

12、比 例 不 得 超 过 公 司 经 理 层 人 员 总 数 的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答 案】：C20、期 货 交 易 所 因 合 并、分 立 或 者 解 散 而 终 止 的，由（）予 以 公 告 A.人 民 法 院 B.期 货 业 协 会 C.中 国 证 监 会 D.清 算 组【答 案】：C21、（）的 管 理 人 员 应 当 指 导、监 督 下 属 期 货 从 业 人 员 遵 守 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 银 监 会 D.机 构【答 案】：D22、甲 欲 申 请 某

13、期 货 公 司 总 经 理，期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 规 定，甲 应 当 提 交（）名 推 荐 人 的 书 面 推 荐 意 见。A.2B.3C.5D.7【答 案】：A23、期 货 公 司 应 当 切 实 保 障 监 事 会 和 监 事 对 公 司 经 营 情 况 的（）。A.知 情 权 B.经 营 权 C.报 告 权 D.决 策 权【答 案】：A24、期 货 公 司 为 单 位 客 户 申 请 交 易 编 码 时，应 当 按 照 规 定 要 求 向 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 提 交 该

14、单 位 客 户 有 效 身 份 证 明 文 件 的（）。A.原 件 B.扫 描 件C.复 印 件 D.原 件 和 复 印 件【答 案】：B25、公 司、企 业 进 行 清 算 时，隐 匿 财 产，对 资 产 负 债 表 或 者 财 产 清 单 作 虚 伪 记 载 或 者 在 未 清 偿 债 务 前 分 配 公 司、企 业 财 产，严 重 损 害 债 权 人 或 者 其 他 人 利 益 的，对 其 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员,处 五 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处（）罚 金。A.一 万 元 以 上 十 万 元 以 下

15、 B.二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下 C.三 万 元 以 上 三 十 万 元 以 下 D.五 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下【答 案】：B26、证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 所 称 的 证 券 期 货 经 营 机 构，不 包 括（）。A.商 业 银 行 设 立 的 从 事 理 财 业 务 的 子 公 司 B.证 券 公 司 C.基 金 管 理 公 司 D.期 货 公 司【答 案】：A27、假 设 某 期 货 交 易 所 截 至 2015年 第 一 季 度 末，已 缴 纳 的 期 货 投 资 者 保 障 基 金 总 额 7.9

16、 亿 元，该 期 货 交 易 所 2015年 第 一 季 度 向 期 货 公 司 会 员 收 取 的 交 易 手 续 费 为 3000万 元。则 该 期 货 投 资 者 保 障 基 金 由（）集 中 管 理、统 筹 使 用。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会 C.期 货 交 易 所D.基 金 管 理 公 司【答 案】：B28、期 货 交 易 所 保 证 金 管 理 制 度 的 内 容 中 不 包 括（）。A.当 会 员 结 算 准 备 金 余 额 低 于 交 易 所 规 定 最 低 余 额 时 的 处 置 方 法 B.向 会 员 收 取 保 证 金 的 标 准 和 形 式 C.专 用 结

17、算 账 户 中 会 员 结 算 准 备 金 最 低 余 额 D.期 货 合 约 的 结 算 方 法【答 案】：D29、期 货 公 司 股 东、董 事 不 得 越 过（）直 接 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作。A.董 事 长 B.总 经 理 C.董 事 会 D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：C30、会 员 制 期 货 交 易 所 总 经 理 每 届 任 期 3 年，连 任 不 得 超 过（）届。A.1B.2C.3D.4【答 案】：B31、某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 显 示，公 司 净 资

18、产 为 3000万 元，负 债（不 含 客 户 权 益）为 1000万 元；客 户 权 益 总 额 为 26000万 元，在 计 算 期 末 净 资 本 时，假 定 公 司 的 资 产 调 整 值 为 500万 元，负 债 调 整 值 为 300万 元，客 户 因 可 用 资 金 为 负（尚 未 穿 仓）而 应 追 加 的 保 证 金 为 100万 元（按 期 货 交 易 所 规 定 的 保 证 金 标 准 计 算）。该 公 司 的 风 险 资 本 准 备 为 2800万 元。该 公 司 期 末 A.2800万 元 B.2700万 元 C.2900万 元 D.2100万 元【答 案】：B32、

19、协 会 工 作 人 员 不 按 从 业 人 员 管 理 办 法 规 定 履 行 职 责，徇 私 舞 弊、玩 忽 职 守 或 者 故 意 刁 难 有 关 当 事 人 的，（）应 当 给 予 纪 律 处 分。A.期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.公 安 机 关 D.期 货 交 易 所【答 案】：A33、小 王 对 期 货 投 资 很 感 兴 趣，决 定 去 某 期 货 公 司 开 户 进 行 期 货 交 易。由 于 身 份 证 遗 失，小 王 持 本 人 身 份 证 复 印 件 和 单 位 的 工 作 证 件 前 往 该 公 司 开 户。公 司 向 小 王 讲 解 了 期 货 交 易

20、 的 过 程 和 期 货 交 易 的 风 险，与 小 王 签 订 了 期 货 经 纪 合 同，下 列 关 于 开 户 的 做 法 中 正 确 的 是（）OA.期 货 公 司 审 查 身 份 证 复 印 件 与 工 作 证 件 照 片、姓 名 相 符，可 以 给 小 王 开 户 B.小 王 可 用 妻 子 小 张 的 身 份 证 原 件，代 妻 子 开 户 C.期 货 公 司 可 先 为 小 王 开 户，待 其 身 份 证 原 件 补 办 后，再 补 办 身 份 审 查 程 序 D.未 出 具 身 份 证 原 件，期 货 公 司 应 当 不 予 开 户【答 案】：D34、假 设 2015年 甲

21、期 货 交 易 所 的 手 续 费 收 入 为 2000万 元，那 么 该 交 易 所 应 提 取 的 风 险 准 备 金 为（）。A.300万 元 B.400万 元 C.500万 元 D.600万 元【答 案】：B35、（）应 当 设 立 独 立 董 事。A.会 员 制 交 易 所 B.公 司 制 交 易 所 C.会 员 制 交 易 所 和 公 司 制 交 易 所 D.会 员 制 交 易 所 和 公 司 制 交 易 所 均 不【答 案】：B36、期 货 交 易 所 章 程 应 当 载 明 下 列（）事 项。A.所 有 业 务 制 度 B.管 理 人 员 的 职 责 明 细 C.章 程 修 改

22、 时 间 D.变 更、终 止 的 条 件、程 序 及 清 算 办 法【答 案】：D37、期 货 公 司 的 独 立 董 事 应 当 保 持（），不 得 在 期 货 公 司 担 任 除 董 事 以 外 的 其 他 职 务。A.独 立 性 B.专 业 性 C.权 威 性 D.自 主 性【答 案】：A38、期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 自（）起 施 行。A.2007年 11月 5 日 B.2009年 11月 5 日 C.2007年 9 月 1 日 D.2009年 9 月 1 日【答 案】：D39、下 列 关 于 期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 兼 职 的

23、 表 述 中，正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 总 经 理 可 以 兼 任 子 公 司 的 监 事 B.独 立 董 事 最 多 可 以 在 5 家 期 货 公 司 兼 任 独 立 董 事 C.期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 可 以 兼 任 其 他 营 业 部 负 责 人 D.期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 最 多 可 以 在 期 货 公 司 参 股 的 5 家 公 司 兼 任 董 事【答 案】：A40、期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 的 施 行 时 间 是（）。A.2006年 3 月 2 8 日 B.2007年 3 月 2 8 日 C.2014 年 10 月 29

24、 日 D.2008年 4 月 15日【答 案】：C41、某 期 货 公 司 财 务 部 工 作 人 员 任 某 挪 用 客 户 300万 元 期 货 保 证 金，为 其 父 亲 进 行 股 票 交 易，获 利 30万 元。随 后 将 挪 用 的 300万 元 期 货 保 证 金 返 还。下 列 关 于 任 某 挪 用 期 货 保 证 金 的 刑 事 责 任 的 表 述，正 确 的 是（）。A.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 个 人 行 为，独 立 承 担 刑 事 责 任 B.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 不 构 成 犯 罪，如 挪 用 本 单 位 资 金 则 构 成 犯

25、罪 C.任 某 挪 用 保 证 金 的 行 为 属 于 职 务 行 为，构 成 单 位 犯 罪 D.鉴 于 任 某 将 所 挪 用 的 保 证 金 予 以 返 还，任 某 不 承 担 刑 事 责 任【答 案】：A42、下 列 关 于 期 货 营 业 部 应 当 具 备 的 营 业 条 件 描 述 中，错 误 的 是()。A.随 时 保 持 应 急 通 道 顺 畅 B.随 时 保 持 安 全 出 口 顺 畅 C.具 备 消 防 设 施 和 灭 火 器 材 D.场 所 使 用 权 波 动 性 较 大【答 案】：D43、投 资 者 在 承 担 金 融 期 货 交 易 的 履 约 责 任 时，应 当

26、遵 循()原 则。A.过 错 责 任 B.强 制 交 割 C.买 卖 自 负 D.公 平【答 案】：C44、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 的 规 定，客 户 开 立 期 货 账 户 时，负 责 客 户 开 户 资 料 进 行 审 核 的 是()。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 公 司【答 案】：D45、会 员 单 位 应 当 要 求 本 单 位 从 业 人 员 自 觉 遵 守 期 货 从 业 人 员 行 为 准 则，严 格 执 行 投 资 者（）制 度。A.一 致 性 B.适 当 性

27、C.谨 慎 性 D.广 泛 性【答 案】：B46、期 货 交 易 所 未 代 期 货 公 司 履 行 期 货 合 约，期 货 公 司 应 当 根 据 客 户 请 求 向 期 货 交 易 所 主 张 权 利，期 货 公 司 拒 绝 代 客 户 向 期 货 交 易 所 主 张 权 利 的，客 户 可 直 接 起 诉 期 货 交 易 所，期 货 公 司 可 作 为（）参 加 诉 讼。A.原 告 B.被 告 C.第 三 人 D.证 人【答 案】：C47、（）可 以 按 照 规 定 对 期 货 公 司 进 行 分 类 监 管。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.商 务 部 D.财 政 部

28、【答 案】：A48、期 货 公 司 申 请 停 业，停 业 期 限 届 满 后 仍 未 能 恢 复 营 业 的，中 国 证 监 会 可 以（）。A.吊 销 期 货 公 司 营 业 执 照 B.强 制 转 让 期 货 公 司 股 权c.变 更 期 货 公 司 业 务 范 围 D.注 销 期 货 公 司 期 货 业 务 许 可 证【答 案】：D49、根 据 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 办 法 规 定，对 于 新 设 立 的 期 货 公 司，应 当（）纳 入 保 障 基 金 缴 纳 范 围。A.公 司 注 册 时 B.自 产 生 经 纪 业 务 收 入 后 C.业 务 许 可 审 批

29、 后 D.公 司 成 立 后【答 案】：B50、期 货 公 司 执 行 非 受 托 人 的 交 易 指 令 造 成 客 户 损 失 的，以 下 表 述 正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 承 担 赔 偿 责 任 B.非 受 托 人 不 承 担 责 任 C.客 户 承 担 部 分 责 任 D.非 受 托 人 承 担 主 要 赔 偿 责 任，期 货 公 司 承 担 补 充 赔 偿 责 任【答 案】：A51、证 券 期 货 经 营 机 构 应 当 自 资 产 管 理 合 同 变 更 之 日 起 5 个 工 作 日 内 报（）备 案。A.中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 B.中 国 期

30、货 市 场 监 控 中 心 C.中 国 证 监 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A52、期 货 投 资 者 保 障 基 金 启 动 资 金 的 来 源 为（）.A.期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 B.期 货 公 司 交 易 手 续 费 C.期 货 交 易 所 交 易 手 续 费 D.国 家 专 项 资 金【答 案】：A53、会 员 在 期 货 交 易 中 违 约 并 出 现 保 证 金 不 足 的 情 况 时，实 行 全 员 结 算 制 度 的 期 货 交 易 所 应 当 以（）的 顺 序 来 承 担 风 险。A.期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 和 期 货 交 易

31、 所 自 有 资 金 B.期 货 交 易 所 自 有 资 金 和 期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 C.违 约 会 员 的 自 有 资 金.期 货 交 易 所 自 有 资 金 和 明 货 交 易 所 风 险 准 备 金 D.违 约 会 员 的 自 有 资 金.期 货 交 易 所 风 险 准 备 金 和 期 货 交 易 所 自 有 资 金【答 案】：D54、期 货 交 易 所 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 必 须 经（）批 准。A.交 易 所 会 员 大 会 B.交 易 所 理 事 会 C.国 务 院 D.中 国 证 监 会【答 案】：D55、公 司 制 期 货 交 易 所 会

32、员 享 有 的 权 利 不 包 括（）。A.在 期 货 交 易 所 从 事 规 定 的 交 易.结 算 和 交 割 等 业 务 B.使 用 期 货 交 易 所 提 供 的 交 易 设 施，获 得 有 关 期 货 交 易 的 信 息 和 服 务 C.按 规 定 转 让 会 员 资 格 D.按 照 交 易 规 则 行 使 申 诉 权【答 案】：C56、根 据 证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法，经 营 机 构 对 匹 配 方 案、告 知 警 示 资 料、录 音 录 像 资 料、自 查 报 告 等 的 保 存 期 限 不 得 少 于（）年 A.20B.10C.5D.15【答 案】

33、：A57、期 货 公 司 应 当 制 定 防 范 期 货 投 资 咨 询 业 务 与 其 他 期 货 业 务 之 间 利 益 冲 突 的 管 理 制 度，建 立 健 全（），并 保 持 办 公 场 所 和 办 公 设 备 相 对 独 立。A.信 息 共 享 机 制 B.信 息 隔 离 机 制 C.信 息 互 动 机 制 D.信 息 公 开 机 制【答 案】：B58、期 货 交 易 办 理 上 市、中 止、取 消 或 者 恢 复 交 易 品 种，应 当 经（）批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.银 监 会 D.所 在 地 法 院【答 案】：

34、A59、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 与 客 户 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循 客 户（）的 原 则 予 以 处 理：不 同 客 户 之 间 存 在 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循 公 平 对 待 的 原 则 予 以 处 理。A.利 益 优 先 B.利 润 优 先 C.分 成 优 先 D.提 成 优 先【答 案】：A60、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 履 行 监 督 管 理 职 责，不 能 采 取 的 措 施 是（）OA.复 制 与 被 调 查 事 件 有 关 的 财 产 权 登 记 材 料 B.进 入 涉 嫌 违 法 行 为 发 生

35、场 所 调 查 取 证 C.限 制 违 法 行 为 人 的 人 身 自 由 D.对 期 货 公 司 进 行 现 场 检 查【答 案】：C61、不 具 有 主 体 资 格 的 经 营 机 构 因 从 事 期 货 经 纪 业 务 而 导 致 期 货 经 纪 合 同 无 效，该 机 构 按 客 户 的 交 易 指 令 入 市 交 易 的，收 取 佣 金 应 返 回 客 户，交 易 结 果 由（）承 担。A.期 货 公 司 B.客 户 C.客 户 与 期 货 公 司 共 同 D.经 纪 人【答 案】：B62、负 责 审 批 设 立 期 货 交 易 所 的 机 构 是（）。A.发 改 委 B.国 务 院

36、 期 货 监 督 管 理 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.银 监 会【答 案】：B63、境 外 机 构 设 立 外 商 投 资 期 货 公 司，应 当 在 公 司 登 记 机 关 登 记 注 册,并 向（）提 出 申 请。A.中 国 证 监 会 B.期 货 业 协 会 C.国 家 外 汇 管 理 部 门 D.财 政 部【答 案】：A64、期 货 交 易 所 的 设 立 经 由（）机 构 批 准。A.财 政 部 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 C.国 务 院 D.国 家 发 改 委【答 案】：B65、期 货 公 司 申 请 设 立 营 业 部，应 当 于 申 请 日 前（）符

37、 合 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 标 准。A.2 年 B.6个 月 C.1 年 D.3个 月【答 案】：D66、期 货 公 司 董 事 长、总 经 理 辞 职，或 者 被 认 定 为 不 适 当 人 选 而 被 解 除 职 务，或 者 被 撤 销 任 职 资 格 的，期 货 公 司 应 当 委 托 具 有 证 券、期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 其 进 行 离 任 审 计，并 自 其 离 任 之 日 起 O 个 月 内 将 审 计 报 告 报 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 备 案。A.3B.2C.4D.6【答 案】：A67、如 果 期

38、货 公 司 停 业 期 限 届 满 后 仍 然 无 法 恢 复 营 业，中 国 证 监 会 可 以 采 取 的 措 施 是（）OA.接 管 该 期 货 公 司 B.申 请 期 货 公 司 破 产 C.注 销 其 期 货 业 务 许 可 证 D.延 长 停 业 期 间【答 案】：C68、协 会 工 作 人 员 不 按 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法 规 定 履 行 职 责，徇 私 舞 弊、玩 忽 职 守 或 者 故 意 刁 难 有 关 当 事 人 的，协 会 应 当 给 予（）处 分。A.刑 事 B.纪 律 C.民 事 D.行 政【答 案】：B69、监 控 中 心 应 当 依 规 制 定

39、 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 的 业 务 操 作 规 则，并 报 告 中 国 证 监 会。（）应 当 建 立 健 全 相 应 的 应 急 处 理 机 制，防 范 和 化 解 统 一 开 户 系 统 的 运 行 风 险。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.监 控 中 心D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：C70、依 据 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 的 规 定，依 法 对 期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 实 行 监 督 管 理 的 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D

40、.中 国 银 监 会【答 案】：B71、期 货 公 司 首 席 风 险 官 制 作 的 工 作 底 稿 和 工 作 记 录 应 当 至 少 保 存（）年。A.5B.10C.20D.30【答 案】：C72、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，客 户 开 立 期 货 账 户 时，负 责 对 客 户 开 户 资 料 进 行 审 核 的 是（）。A.中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.期 货 公 司【答 案】：D73、期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 投 资 非 期 货 类 品 种 的，期 货 公 司 应 当

41、 自 开 立 账 户 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 备 案。A.3B.5C.10D.15【答 案】：B74、期 货 交 易 所 设 立 分 所，应 当 经（）批 准。A.中 国 证 监 会 B.中 国 银 监 会 C.财 政 部 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A75、被 免 职 的 首 席 风 险 官 可 以 向（）解 释 说 明 情 况。A.公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.公 司 董 事 会 D.公 司 住 所 地 期 货 交 易 所【答 案】：A76、（）应 当 对

42、期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 给 予 配 合。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：C77、下 列 关 于 期 货 交 易 所 名 称 的 陈 述，错 误 的 是()。A.商 品 现 货 批 发 市 场 可 以 使 用“期 货 交 易 所”的 名 称 B.经 批 准 设 立 的 期 货 交 易 所，其 名 称 应 当 标 明“商 品 交 易 所”或 者“期 货 交 易 所”字 样 C.经

43、 批 准 设 立 的 期 货 交 易 所，其 名 称 可 以 标 明“期 货 交 易 所”字 样 D.经 批 准 设 立 的 期 货 交 易 所，其 名 称 可 以 标 明“商 品 交 易 所”字 样【答 案】：A78、2009年 1 月 2 2 日，某 期 货 公 司 董 事 王 某 因 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 被 批 准 逮 捕。2009年 2 月 4 日，监 管 机 构 就 该 公 司 2008年 操 纵 市 场 案 做 出 处 罚 决 定。对 于 该 公 司 被 监 管 机 构 处 罚 一 事 的 处 理，下 列 做 法 正 确 的 是()OA.期 货 公 司 在 股 东 会 上 予

44、以 报 告 B.期 货 公 司 口 头 通 知 控 股 股 东 C.期 货 公 司 通 知 全 体 董 事，由 董 事 通 知 股 东 D.期 货 公 司 书 面 通 知 全 体 股 东 或 进 行 公 告【答 案】：D79、因 期 货 经 纪 合 同 无 效 给 客 户 造 成 经 济 损 失 的，()。A.期 货 公 司 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.期 货 公 司 与 客 户 各 自 承 担 50%的 责 任 C.客 户 不 承 担 责 任 D.应 根 据 无 效 行 为 与 损 失 之 间 的 因 果 关 系 确 定 责 任 的 承 担【答 案】：D80、期 货 公 司 办 理

45、下 列 事 项，应 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 批 准 的 是()OA.变 更 法 定 代 表 人 B.设 立 或 者 终 止 境 内 分 支 机 构C.变 更 注 册 资 本 且 调 整 股 权 结 构 D.变 更 住 所 或 者 营 业 场 所【答 案】：C81、期 货 公 司 开 展 期 货 投 资 咨 询 业 务，应 当（）了 解 客 户 的 身 份、财 务 状 况、投 资 经 验 等 情 况。A.事 前 B.事 后 C.逐 步 D.无 需【答 案】：A82、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 对 期 货 交 易 各 方 高 度 负 责，（），恪

46、 尽 职 守，珍 惜 和 维 护 期 货 业 和 从 业 人 员 的 职 业 声 誉，保 障 期 货 市 场 稳 健 运 行。A.诚 实 守 信 B.保 守 秘 密 C.合 规 职 业 D.勤 勉 尽 责【答 案】：A83、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 拒 不 配 合 调 查，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）的 耨 款。A.3万 元 以 上 10万 元 以 下 B.1 万 元 以 上 5 万 元 以 下 C.1万 元 以 上 3 万 元 以 下 D.5

47、万 元 以 上 10万 元 以 下【答 案】：B84、首 席 风 险 官 开 展 工 作 应 当 制 作 并 保 留（），真 实、充 分 地 反 映 其 履 行 职 责 情 况。A.工 作 底 稿 和 工 作 时 间 B.工 作 报 告 和 工 作 记 录 C.工 作 底 稿 和 工 作 记 录 D.工 作 时 间 和 工 作 报 酬【答 案】：C85、某 期 货 公 司 拟 任 用 一 批 境 外 人 士 担 任 经 理 层 人 员，根 据 规 定，该 批 境 外 人 士 的 比 例 不 得 超 过 公 司 经 理 层 人 员 总 数 的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答 案

48、】：C86、某 期 货 交 易 所 实 行 会 员 制。甲、乙 机 构 均 是 上 海 期 货 交 易 所 的 会 员。A.5000B.4000C.3000D.2000【答 案】：D87、下 列 关 于 期 货 交 易 结 算 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 交 易 所 实 行 当 日 无 负 债 结 算 制 度 B.期 货 交 易 所 应 当 及 时 将 结 算 结 果 通 知 客 户c.期 货 公 司 根 据 期 货 交 易 所 的 结 算 结 果 对 客 户 进 行 结 算 D.客 户 应 当 及 时 查 询 结 算 结 果 并 做 出 妥 善 处 理【答 案】：B88、期

49、货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 按 规 定 申 请 注 销 客 户 在 期 货 交 易 所 的（）。A.结 算 账 户 B.交 易 账 户 C.交 易 编 码 D.结 算 编 码【答 案】：C89、人 民 法 院 审 理 期 货 合 同 纠 纷 案 件，应 当 严 格 按 照（）确 定 违 约 方 承 担 的 责 任。A.违 约 的 影 响 程 度 B.当 事 人 在 合 同 中 的 约 定 C,违 约 的 时 间 长 短 D.当 事 人 与 违 约 方 事 后 商 讨 的 结 果【答 案】：B90、甲 是 某 期 货 公 司 职 员，明 知 乙 是 恐 怖 活

50、 动 组 织 的 成 员，仍 通 过 期 货 交 易 帮 助 乙 掩 盖 其 筹 集 的 用 于 恐 怖 活 动 的 资 金 的 性 质。甲 的 行 为 属 于（）。A.资 助 恐 怖 活 动 罪 B.参 加 恐 怖 组 织 罪 C.洗 钱 罪 D.不 构 成 犯 罪【答 案】：C91、为 了 规 范 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 活 动，防 范 和 隔 离 风 险，促 进 期 货 市 场 积 极 稳 妥 发 展，根 据（），制 定 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法。A.期 货 交 易 管 理 条 例 B.