2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案3.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定，A.结 算 账 户 B.交 易 编 码 C.资 金 账 号 D.统 一 开 户 编 码【答 案】：D2、中 国 证 监 会 认 定 存 在 较 高 风 险 的 期 货 公 司 应 当（）向 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 提 供 财 务 监 管 报 表。A.每 日 B.每 月 C.每 季 度 D.每 年【答 案】：B3、会 员 制 期 货 交 易 所 总 经 理 每 届 任 期 3 年，连 任 不 得 超

2、过（）届。A.1B.2C.3D.4【答 案】：B4、期 货 从 业 人 员 辞 职、被 解 聘 或 者 死 亡 的，由（）注 销 其 从 业 资 格。A.中 国 证 监 会 派 出 机 构B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监 会【答 案】：C5、下 列 单 位 或 个 人 中，可 以 依 法 从 事 期 货 交 易 的 是（）。A.国 家 机 关 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 C.期 货 业 协 会 的 工 作 人 员 D.作 为 期 货 交 易 所 会 员 的 某 企 业 法 人【答 案】：D6、期 货 公 司 管 理 人 员 对 期

3、货 从 业 人 员 发 出 违 法 指 令 的，期 货 从 业 人 员 应 当（）。A.抵 制 并 及 时 向 期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 或 者 董 事 会 报 告 B.抵 制 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 C.先 执 行 再 向 中 国 证 监 会 报 告 D.先 执 行 再 向 期 货 公 司 董 事 会 报 告【答 案】：A7、期 货 公 司 应 当 对 客 户 进 行（）审 核。A.注 册 制 B.登 记 制 C.实 名 制 D.资 料 一 致 登 记【答 案】：C8、非 结 算 会 员 的 结 算 准 备 金 余 额（），并 未 能 在 约 定 时 间 内

4、 补 足 的，全 面 结 算 会 员 期 货 公 司 应 当 按 照 约 定 的 原 则 和 措 施 对 非 结 算 会 员或 者 其 客 户 的 持 仓 强 行 平 仓。A.大 于 零 B.小 于 零 C.等 于 零 D.不 等 于 零【答 案】：B9、期 货 投 资 者 保 障 基 金 由（）集 中 管 理、统 筹 使 用。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会 C.期 货 公 司 D.商 务 部【答 案】：B10、王 某 于 2015年 5 月 开 始 担 任 甲 期 货 公 司 的 首 席 风 险 官。同 年 9 月,王 某 发 现 甲 期 货 公 司 在 经 营 中 存 在 风 险

5、隐 患，于 是 王 某 依 法 对 其 进 行 质 询 和 调 查，但 是 甲 期 货 公 司 认 为 这 是 本 公 司 的 商 业 秘 密，王 某 不 宜 进 一 步 调 查，王 某 盛 怒 之 下 遂 提 出 辞 职。以 上 案 例 中，王 某 违 反 了 期 货 公 司 首 席 风 险 官 管 理 规 定（试 行）的 第（）条 规 定。A.九 B.十 二 C.十 八 D.三 4【答 案】：C11、甲 是 某 期 货 公 司 客 户。某 日 结 算 时，甲 的 保 证 金 水 平 高 于 期 货 交 易 规 定 的 保 证 金 比 例、低 于 期 货 公 司 收 取 的 保 证 金 比

6、例，期 货 公 司 向 甲 发 出 追 加 保 证 金 通 知。次 日，甲 未 追 加 保 证 金，期 货 公 司 未 执 行 强 行 平 仓。下 列 说 法 正 确 的 有（）。A.如 果 甲 的 账 户 因 次 日 继 续 持 仓 扩 大 了 损 失，期 货 交 易 所 应 当 承 担 主 要 赔 偿 责 任 B.期 货 公 司 次 日 可 以 按 照 期 货 经 纪 合 同 约 定 对 甲 进 行 强 行 平 仓 C.期 货 公 司 次 日 应 当 对 甲 的 持 仓 进 行 强 行 平 仓 D.期 货 公 司 的 行 为 应 当 认 定 为 允 许 客 户 透 支 交 易【答 案】：D

7、12、期 货 公 司 变 更 住 所，应 当 向（）提 交 规 定 的 申 请 材 料。A.迁 出 地 期 货 交 易 所 B.迁 出 地 工 商 行 政 管 理 机 构 C.拟 迁 入 地 期 货 交 易 所 D.拟 迁 入 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D13、甲、乙 是 期 货 公 司 的 客 户，做 小 麦 期 货 交 易，甲 持 有 多 头 合 约，乙 持 有 多 头 合 约，甲 和 乙 均 向 期 货 公 司 申 请 交 割，但 期 货 公 司 因 琉 忽 未 代 甲 申 请 交 割 义 务，乙 虽 然 正 常 交 割，但 是 交 割 仓 库 提 货 时 发 现

8、 所 提 小 麦 已 霉 烂 变 质，无 法 使 用。如 果 因 未 能 按 计 划 交 割，造 成 甲 一 定 损 失，则 甲 可 以（）。A.要 求 期 货 公 司 承 担 侵 权 责 任 B.要 求 期 货 交 易 所 承 担 违 约 责 任 C.要 求 期 货 公 司 承 担 违 约 责 任 D.要 求 期 货 交 易 所 对 期 货 公 司 承 担 担 保 责 任【答 案】：C14、期 货 交 易 所 会 员 的 保 证 金 不 足 时，首 先 应 当（）。A.取 消 会 员 资 格 B.强 行 平 仓 C.及 时 追 加 保 证 金 或 自 行 平 仓D.由 期 货 交 易 所 补

9、 足 保 证 金【答 案】：C15、首 席 风 险 官 应 当 保 守 期 货 公 司 的（）。A.重 大 投 资 计 划 B.风 险 事 项 资 料 C.工 作 资 料 D.商 业 秘 密 和 客 户 信 息【答 案】：D16、证 券 公 司 的 下 列（）行 为，不 会 受 到 处 耨。A.协 助 开 户，对 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性 等 进 行 审 查 B.代 理 客 户 进 行 期 货 交 易、结 算 或 者 交 割 C.收 付、存 取 或 者 划 转 期 货 保 证 金 D.为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 者 担 保【答 案】：A17

10、、某 期 货 公 司 成 立 于 2009年 6 月，注 册 资 本 金 为 9000万 元，甲 公 司 出 资 460万 元，为 其 第 五 大 股 东，2010年 7 月，甲 公 司 因 欠 乙 公 司 贷 款，约 定 将 其 持 有 的 出 资 抵 交 欠 款，期 货 公 司 其 他 股 东 未 持 异 议，抵 债 协 议 签 订 后 的 次 日，乙 公 司 以 股 东 身 份 要 求 查 询 公 司 会 计 账 簿，并 要 求 公 司 向 工 商 管 理 部 门 办 理 变 更 登 记 手 续，下 列 关 于 乙 公 司 的 说 法 中，正 确 的 是 A.乙 公 司 持 有 的 股

11、权 有 表 决 权，但 没 有 分 红 权 B.乙 公 司 持 有 的 股 权 有 分 红 权，但 没 有 表 决 权 C.中 国 证 监 会 可 以 责 令 乙 公 司 限 期 转 让 股 权 D.乙 公 司 与 甲 公 司 共 同 持 有 相 应 股 权【答 案】：C18、期 货 交 易 所 联 网 交 易 的，应 当 于 决 定 之 日 起（）内 报 告 中 国 证 监 会。A.3 日 B.5 HC.7 日 D.10 日【答 案】：D19、（）负 责 组 织 期 货 从 业 人 员 资 格 考 试。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派

12、 出 机 构 C.国 家 外 汇 管 理 局 D.财 政 部【答 案】：A20、期 货 公 司 高 级 管 理 人 员 的 近 亲 属 在 期 货 公 司 从 事 期 货 交 易 的，高 级 管 理 人 员 应 遵 循（）原 则。A.谨 慎 B.稳 健 C.回 避 D.诚 实【答 案】：C21、根 据 期 货 交 易 管 理 条 例，（）A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.期 货 交 易 所 C.期 货 保 证 金 存 管 银 行 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：D22、中 国 证 监 会 可 以 向 期 货 交 易 所 派 驻（）。A.巡 视

13、 员 B.督 察 员 C.审 计 员 D.管 理 员【答 案】：B23、期 货 从 业 人 员 受 到 机 构 处 分，或 者 从 事 的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理 的，机 构 应 当 在 作 出 处 分 决 定、知 悉 或 者 应 当 知 悉 该 期 货 从 业 人 员 违 法 违 规 被 调 查 处 理 事 项 之 日 起（）工 作 日 内 向 协 会 报 告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答 案】：D24、中 国 期 货 业 协 会 依 法 对 期 货 从 业 人 员 实 行（）。A.自 律 管 理 B.行 政 管 理 C.业

14、 务 管 理 D.监 督 管 理【答 案】：A25、期 货 公 司 接 受 客 户 全 权 委 托 进 行 期 货 交 易 的，对 交 易 产 生 的 损 失,承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 不 超 过 损 失 的（），法 律、行 政 法 规 另 有 规 定 的 除 外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答 案】：C26、首 席 风 险 官 发 现 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性、风 险 管 理 等 方 面 存 在 的 违 法 违 规 问 题，应 及 时 向（）提 出 整 改 意 见。A.董 事 长 B.监 事 会 C.总 经 理 或 者 相

15、 关 负 责 人 D.期 货 公 司【答 案】：C27、某 期 货 公 司 拟 从 事 金 融 期 货 经 纪 业 务，在 申 请 业 务 资 格 前 两 个 月，公 司 应 当 着 重 考 虑 的 实 质 性 因 素 是（）。A.公 司 的 风 险 监 管 指 标 是 否 持 续 符 合 规 定 标 准 B.公 司 的 交 易 规 模 C.公 司 的 客 户 数 量 D.公 司 的 发 展 规 划【答 案】：A28、期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法 自（）起 施 行。A.2005年 4 月 19日 B.2006年 4 月 19日 C.2007年 4 月 19日

16、D.2008年 4 月 19日【答 案】：C29、有 证 据 表 明 期 货 公 司 未 能 准 确 确 认 预 计 负 债 的，中 国 证 监 会 派 出 机 构 应 当 要 求 期 货 公 司()。A.重 新 进 行 预 计 负 债 确 认 B.核 减 净 资 本 金 额 C.增 加 净 资 本 总 额 D.增 加 风 险 准 备 金【答 案】：B30、公 司 制 期 货 交 易 所 独 立 董 事 由 中 国 证 监 会 提 名，()通 过。A.会 员 大 会 B.理 事 会 C.董 事 会 D.股 东 大 会【答 案】：D31、中 国 证 监 会 对 取 得 经 理 层 人 员 任 职

17、 资 格 但 未 实 际 任 职 的 人 员 实 行 资 格 年 检。上 述 人 员 应 当 自 取 得 任 职 资 格 的 下 一 个 年 度 起，在 每 年()向 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 由 单 位 负 责 人 或 者 推 荐 人 签 署 意 见 的 年 检 登 记 表。A.第 一 季 度 B.第 二 季 度 C.第 三 季 度 D.第 四 季 度【答 案】：A32、在 我 国，取 得 期 货 交 易 所 会 员 资 格，应 当 经()批 准。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.国 家 工 商 总 局D.期 货 交 易 所【答 案

18、】：D33、对 投 资 者 进 行 测 试 的 测 试 试 卷 及 答 案 通 过（）系 统 统 一 下 发 至 期 货 公 司 会 员。A.期 货 公 司 内 部 B.中 国 金 融 期 货 交 易 所 C.中 国 证 监 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B34、会 员 制 期 货 交 易 所 的 理 事 长、副 理 事 长 的 任 免 由（）提 名，理 事 会 通 过。A.期 货 交 易 所 董 事 会 B.中 国 证 监 会 C.财 政 部 D.国 务 院【答 案】：B35、任 何 单 位 或 者 个 人 违 反 期 货 交 易 管 理 条 例 规 定，情 节 严 重 的.

19、由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 宣 布 该 个 人、该 单 位 或 者 该 单 位 的 直 接 责 任 人 员 为（）。A.期 货 市 场 禁 止 进 入 者 B.期 货 市 场 不 受 欢 迎 者 C.期 货 市 场 违 法 者 D.期 货 市 场 不 能 接 受 者【答 案】：A36、李 某 是 该 期 货 公 司 的 客 户。如 果 该 期 货 公 司 进 行 混 码 交 易，但 可 证 明 已 按 照 李 某 的 交 易 指 令 入 市 交 易 的，则 对 交 易 中 的 损 失（）。A.李 某.期 货 公 司 各 承 担 一 部 分 B.期 货 交 易 所 承 担 一

20、 部 分 C.完 全 由 期 货 公 司 承 担 D.完 全 由 李 某 承 担【答 案】：D37、王 某 于 2012年 7 月 在 甲 期 货 公 司 从 事 过 五 笔 小 麦 期 货 合 约 交 易，2013年 6 月，经 人 介 绍，乙 期 货 公 司 与 王 某 签 订 期 货 经 纪 合 同，经 办 人 员 向 王 某 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书，但 未 由 其 签 字 确 认。2013年 6月，王 某 在 乙 期 货 公 司 从 事 期 货 经 纪 业 务。2013年 8 月，王 某 在 期 货 交 易 中 亏 损 20万 元。对 于 王 某 在 2013年 8

21、 月 期 货 交 易 亏 损 的 20万 元 损 失，下 列 关 于 责 任 A.由 王 某 承 担，因 为 王 某 已 有 交 易 经 历 B.由 签 订 期 货 经 纪 合 同 的 经 办 人 员 承 担 C.由 介 绍 人 承 担，因 为 介 绍 人 从 期 货 公 司 获 得 了 介 绍 费 D.由 乙 期 货 公 司 承 担【答 案】：A38、期 货 公 司 任 用 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员，应 当 自 做 出 决 定 之 日 起（）个 工 作 日 内，向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 相 关 派 出 机 构 报 告。A.1B.2C.3D.5【答 案】

22、：D39、期 货 投 资 者 保 障 基 金 的 管 理 和 运 用 遵 循（）的 原 则。A.适 度 B.效 率 C.平 均 D.公 开、合 理、有 效【答 案】：D40、期 货 交 易 所 每 年 应 当 对 会 员 遵 守 期 货 交 易 所 交 易 规 则 及 其 实 施 细 则 的 情 况 进 行 抽 样 或 者 全 面 检 查，并 将 检 查 结 果 报 告（）。A.会 员 大 会 或 股 东 大 会 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：B41、期 货 公 司 申 请 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，注 册 资 本 不 低 于

23、人 民 币（）亿 元。A.1B.2C.3D.4【答 案】：A42、根 据 中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 的 规 定，（）在 申 辩 过 程 中 应 当 承 担 主 要 举 证 责 任。A.投 诉 人 B.调 查 人 员 C.当 事 人 D.期 货 业 协 会【答 案】：C43、在 从 事 期 货 经 营 业 务 的 机 构 中 从 事 期 货 业 务 的 人 员，在 必 须 取 得 从 业 资 格 考 试 合 格 证 明，并（）。A.事 先 通 过 其 所 在 的 机 构 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 B.事 先 通 过 其 所 在 的 机 构

24、向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格 C.以 个 人 名 义 向 中 国 期 货 业 协 会 申 请 从 业 资 格 D.以 个 人 名 义 向 中 国 证 监 会 申 请 从 业 资 格【答 案】：A44、在 我 国，负 责 组 织 期 货 从 业 资 格 考 试 的 机 构 是（）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 易 所 D.各 地 人 事 部 门【答 案】：B45、证 券 公 司 介 绍 其 客 户 到 期 货 公 司 开 户，当 期 货、现 货 市 场 行 情 发 生 重 大 变 化 导 致 该 客 户 期 货 账 户 可 能 出 现

25、风 险 时，证 券 公 司 可 以（）OA.协 助 期 货 公 司 向 客 户 提 示 风 险 B.为 客 户 提 供 融 资 C.代 客 户 下 达 平 仓 指 令 D.利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 追 加 期 货 保 证 金【答 案】：A46、下 列 关 于 期 货 交 易 所 的 描 述 中，错 误 的 是（）。A.以 营 利 为 目 的 B.按 照 其 章 程 的 规 定 实 行 自 律 管 理C.以 其 全 部 财 产 承 担 民 事 责 任 D.负 责 人 由 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 任 免【答 案】：A47、期 货 交 易 所、期 货 公 司 违

26、 反 期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定，延 期 缴 纳 或 者 拒 不 缴 纳 保 障 基 金 的，由（）根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 进 行 处 罚。A.财 政 部 B.中 国 证 监 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构【答 案】：B48、对 于 实 行 会 员 分 级 结 算 制 度 期 货 交 易 所 的 非 结 算 会 员，监 控 中 心 应 当 将 其 申 请 和 注 销 客 户 交 易 编 码 的 结 果 及 时 通 知 其（）。A.客 户 B.结 算 会 员 C.相 关 期 货

27、 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：B49、经 营 机 构 应 当 制 作 产 品 或 服 务（），根 据 产 品 或 服 务 的 评 估 因 素 与 风 险 等 级 的 相 关 性，确 定 各 项 评 估 因 素 的 分 值 和 权 重，建 立 评 估 分 值 与 产 品 或 服 务 风 险 等 级 的 对 应 关 系。A.适 当 性 综 合 评 估 表 B.风 险 说 明 书 C.风 险 等 级 评 估 表 D.投 资 意 见 书【答 案】：C50、客 户 对 当 日 交 易 结 算 结 果 的 确 认，应 当 视 为 对（）的 确 认 A.该 日 之 前 所 有 持

28、仓 和 交 易 结 算 结 果 B.该 日 之 后 所 有 持 仓 和 交 易 结 算 结 果 C.该 日 之 前 部 分 持 仓 D.该 日 之 前 部 分 交 易 结 算 结 果【答 案】：A51、某 期 货 公 司 的 期 末 财 务 报 表 显 示，流 动 资 产 为 6000万 元，流 动 负 债 为 5500万 元，根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法，该 期 货 公 司 流 动 资 产 与 流 动 负 债 的 比 例（）。A.不 符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，中 国 证 监 会 应 当 责 令 该 期 货 公 司 限 期 整 改

29、 B.不 符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，中 国 证 监 会 应 当 限 制 该 期 货 公 司 部 分 期 货 业 务 C,符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，并 高 于 风 险 监 管 指 标 的 预 警 标 准 D.符 合 风 险 监 管 指 标 规 定 标 准 要 求，但 低 于 风 险 监 管 指 标 的 预 警 标 准【答 案】：D52、期 货 公 司 及 其 分 支 机 构 的 许 可 证 由（）统 一 印 制。A.国 家 工 商 管 理 局 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 C.中 国 期 货 业 协 会 D.财 政 部

30、【答 案】：B53、申 请 设 立 期 货 公 司，股 东 应 当 以 货 币 或 者 期 货 公 司 经 营 必 需 的 非 货 币 财 产 出 资，货 币 出 资 比 例 不 得 低 于（）。A.20%B.45%C.70%D.85%【答 案】：D54、以 期 货 交 易 所 为 被 告 或 者 第 三 人 的 因 期 货 交 易 所 履 行 职 责 引 起 的 商 事 案 件，由（）所 在 地 的 中 级 人 民 法 院 管 辖。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.中 国 证 监 会 D.客 户【答 案】：A55、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，应 当 配 备

31、必 要 的 业 务 人 员，公 司 总 部 至 少 有（）名、拟 开 展 介 绍 业 务 的 营 业 部 至 少 有 2 名 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格 的 业 务 人 员。A.1B.2C.5D.6【答 案】：C56、下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 研 究 分 析 服 务 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 应 当 公 平 对 待 委 托 客 户 B.期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施，保 证 研 究 分 析 人 员 按 照 董 事 会 和 业 务 负 责 人 的 意 见 形 成 研 究 分 析 意 见 和 结 论 C.期 货 公 司 应 当 建

32、 立 研 究 分 析 报 告 和 资 讯 信 息 的 审 阅.管 理 及 使 用 机 制D.期 货 公 司 应 当 采 取 有 效 措 施，防 止 研 究 分 析 人 员 以 及 公 司 内 部 其 他 人 员 利 用 研 究 报 告.资 讯 信 息 谋 取 不 当 利 益【答 案】：B57、证 券 公 司 介 绍 其 控 股 股 东、实 际 控 制 人 等 开 户 的，证 券 公 司 应 当 将 其 期 货 账 户 信 息 报（）备 案。A.所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B,与 其 建 立 介 绍 业 务 委 托 关 系 的 期 货 公 司 C.中 国 期 货 业 协 会

33、D.所 在 地 工 商 行 政 管 理 机 构【答 案】：A58、期 货 交 易 所 章 程 应 当 载 明 下 列 事 项（）。A.所 有 业 务 制 度 B.管 理 人 员 的 产 生、任 免、薪 酬 及 其 职 责 C.章 程 修 改 时 间 D.变 更、终 止 的 条 件、程 序 及 清 算 办 法【答 案】：D59、某 投 资 者 共 购 买 了 三 种 股 票 A、B、C,占 用 资 金 比 例 分 别 为 30%、20%、50%,A、B 股 票 相 对 于 某 个 指 数 而 言 的 B 系 数 为 1.2 和 0.9。如 果 要 使 该 股 票 组 合 的 B 系 数 为 1,

34、则 C 股 票 的 6 系 数 应 为（）。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答 案】：B60、如 果 专 业 投 资 者 满 足 认 定 要 求 的 条 件 发 生 变 化，应 及 时 告 知()OA.经 营 机 构 B.期 货 协 会 C.中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：A61、风 险 监 管 报 表 是()编 制 的 反 映 各 项 风 险 监 管 指 标 计 算 过 程 及 计 算 结 果 的 报 表。A.期 货 交 易 所 B.会 计 师 事 务 所 C.期 货 公 司 D.中 国 证 监 会【答 案】：C62、期 货 公 司 及

35、 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，应 当 遵 守 有 关 法 律、法 规、规 章 和 本 办 法 规 定，遵 循()原 则，基 于 独 立、客 观 的 立 场，公 平 对 待 客 户，避 免 利 益 冲 突。A.诚 实 信 用 B.谨 慎 C.公 开、公 平、公 正 D.适 当 性【答 案】：A63、国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 应 当 在 受 理 期 货 公 司 设 立 申 请 之 日 起()个 月 内，根 据 审 慎 监 管 原 则 进 行 审 查，作 出 批 准 或 者 不 批 准 的 决 定。A.3B.6C.9D.12【答 案】：B64、期 货

36、 公 司 从 事 金 融 期 货 结 算 业 务，应 当 经（）批 准。A.中 国 证 监 会 B.期 货 交 易 所 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 银 监 会【答 案】：A65、期 货 交 易 所 应 当 解 散 的 情 形 是（1A.总 经 理 决 定 解 散 B.中 国 证 监 会 决 定 关 闭 C.会 员 数 量 少 于 规 定 的 最 低 数 量 D.中 国 国 货 业 协 会 请 求 解 散【答 案】：B66、申 请 人 或 者 拟 任 人 以 欺 骗、贿 赂 等 不 正 当 手 段 取 得 任 职 资 格 的,应 当 予 以 撤 销，对 负 有 责 任 的 公 司

37、 和 人 员（）。A.依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 以 3 万 元 以 下 罚 款 C.要 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：B67、风 险 监 管 报 表 的 保 存 期 限 应 当 不 少 于（）年。A.1B.2C.4D.5【答 案】：D68、证 券 公 司 从 事 期 货 中 间 介 绍 业 务 的 专 业 人 员 必 须 具 备（）。A.证 券 销 售 从 业 人 员 资 格 B.期 货 从 业 人 员 资 格 C.证 券 投 资 咨 询 资 格 D.期 货 投 资 咨 询 资 格【答

38、 案】：B69、会 计 师 事 务 所、律 师 事 务 所、资 产 评 估 机 构 等 中 介 服 务 机 构 未 勤 勉 尽 责，所 出 具 的 文 件 有 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 警 告，并 处（）。A.3万 元 以 上 10万 元 以 下 罚 款 B.5万 元 以 上 10万 元 以 下 罚 款 C.1万 元 以 上 5 万 元 以 下 罚 款 D.3万 元 以 上 5 万 元 以 下 罚 款【答 案】：A70、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，对 外

39、 担 保 及 其 他 形 式 的 或 有 负 债 之 和 不 高 于 净 资 产 的（），但 因 证 券 公 司 发 债 提 供 的 反 担 保 除 外。A.10%B.20%C.30%D.70%【答 案】：A71、根 据 中 国 期 货 业 协 会 纪 律 惩 戒 程 序 的 规 定，（）在 申 辩 过 程 中 应 当 承 担 主 要 举 证 责 任。A.投 诉 人 B.当 事 人 C.调 查 人 员 D.期 货 业 协 会【答 案】：B72、期 货 投 资 者 保 障 基 金 管 理 机 构 应 当 以（）设 立 资 金 专 用 账 户，专 户 存 储 保 障 基 金。A.期 货 交 易 所

40、 名 义 B.保 障 基 金 名 义 C.期 货 公 司 名 义 D.期 货 投 资 者 名 义【答 案】：B73、因 违 法 行 为 或 者 违 纪 行 为 被 解 除 职 务 的 期 货 交 易 所、证 券 交 易 所、证 券 登 记 结 算 机 构 的 负 责 人，或 者 期 货 公 司、证 券 公 司 的 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员，以 及 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 人 员，自 被 解 除 职 务 之 日 起 未 逾（）年，不 得 担 任 期 货 交 易 所 的 负 责 人、财 务 会 计 人 员。A.3B.4C.5D.6【答 案】：C

41、74、未 经 国 家 有 关 主 管 部 门 批 准，擅 自 设 立 商 业 银 行、证 券 交 易 所、期 货 交 易 所、证 券 公 司、期 货 经 纪 公 司、保 险 公 司 或 者 其 他 金 融 机 构的，处（）以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处 或 者 单 处（）耨 金。A.三 年；一 万 元 以 上 十 万 元 以 下 B.三 年；二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下 C.五 年；一 万 元 以 上 十 万 元 以 下 D.五 年；二 万 元 以 上 二 十 万 元 以 下【答 案】：B75、根 据 证 券 期 货 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法，经 营

42、 机 构 未 按 照 规 定 划 分 产 品 或 者 服 务 风 险 等 级 的，可 以 给 予 警 告，并 处 以（）万 元 以 下 罚 款 A.2B.1C.5D.3【答 案】：D76、期 货 公 司 的 客 户 资 料 保 存 期 限 自 账 户 销 户 之 日 起 不 得 少 于（）年。A.5B.10C.15D.20【答 案】：D77、为 提 高 期 货 从 业 人 员 的 职 业 道 德 和 专 业 素 质，（）应 当 组 织 期 货 从 业 人 员 后 续 职 业 培 训。A.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 B.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出

43、机 构 C.中 国 期 货 业 协 会D.财 政 部【答 案】：C78、期 货 公 司 董 事、监 事 和 高 级 管 理 人 员 适 当 人 选 由（）认 定。A.期 货 交 易 所 B.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构【答 案】：B79、甲 公 司 因 违 反 证 券 市 场 规 定，被 处 以 警 告 和 罚 款，则 该 处 罚 信 息 在 诚 信 档 案 中 的 效 力 期 限 为（）年。A.1B.3C.5D.10【答 案】：C80、中 国 证 监 会 自 受 理 证 券 公 司 申 请

44、介 绍 业 务 的 申 请 材 料 之 日 起（）工 作 日 内，作 出 批 准 或 者 不 予 批 准 的 决 定。A.7 个 B.10 个 C.15 个 D.20 个【答 案】：D81、下 列 不 属 于 期 货 交 易 所 职 责 的 是（）。A.提 供 交 易 的 场 所、设 施 和 服 务 B.组 织 并 监 督 交 易、结 算 和 交 割c.保 证 合 约 的 履 行 D.按 照 法 律 规 定 对 期 货 市 场 进 行 管 理【答 案】：D82、根 据 相 关 规 定，证 券 公 司 拟 开 展 介 绍 业 务 的 营 业 部 至 少 有（）具 有 期 货 从 业 人 员 资

45、格 的 业 务 人 员。A.2名 B.3 名 C.5 名 D.7 名【答 案】：A83、期 货 公 司 应 当 在（）银 行 开 立 期 货 保 证 金 账 户。A.国 有 商 业 B.股 份 制 商 业 C.专 门 从 事 期 货 保 证 金 存 管 业 务 的 政 策 性 D.依 法 批 准 的 期 货 保 证 金 存 管【答 案】：D84、根 据 期 货 从 业 人 员 管 理 办 法，通 过 从 业 资 格 考 试 的 人 员 将 取 得（）颁 发 的 从 业 资 格 考 试 证 明。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协 会 C.中 国 证 券 业 协 会 D.各 期 货

46、 公 司【答 案】：B85、期 货 公 司 股 东、董 事 不 得 越 过（）直 接 向 首 席 风 险 官 下 达 指 令 或 者 干 涉 首 席 风 险 官 的 工 作。A.董 事 长 B.总 经 理 C.董 事 会 D.董 事 会 常 设 的 风 险 管 理 委 员 会【答 案】：C86、期 货 从 业 人 员 辞 职、被 解 聘 的，（）应 当 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告。A.相 关 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.期 货 从 业 人 员 C.期 货 从 业 人 员 主 管 领 导 D.期 货 从 业 人 员 所 在 机 构【答 案】：D87、证 券 公 司 开

47、 展 期 货 介 绍 业 务 的，其 净 资 本 不 低 于 净 资 产 的（）OA.80%B.70%C.60%D.50%【答 案】：B88、期 货 公 司 应 当 于 年 度 结 束 后（）A.1B.2C.3D.5【答 案】：C89、投 资 者 应 当 遵 守（）的 原 则，承 担 金 融 期 货 交 易 的 履 约 责 任。A.适 当 分 摊 B.合 理 理 赔 C.买 卖 自 负 D.风 险 自 负【答 案】：C90、期 货 公 司 为 客 户 申 请、注 销 各 期 货 交 易 所 交 易 编 码，应 当 统 一 通 过（）办 理。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 保 证 金

48、 监 控 中 心 C.期 货 公 司 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：B91、期 货 从 业 人 员 违 反 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则（修 订），但 情 节 轻 微，且 没 有 造 成 严 重 后 果 的，予 以（）。A.警 告 B.训 诫 C.公 开 谴 责 D.罚 款【答 案】：B92、某 期 货 公 司 共 有 15家 营 业 部，现 有 净 资 产 人 民 币 8700万 元，资 产 调 整 值 为 人 民 币 230万 元，负 债 调 整 值 为 人 民 币 380万 元，有 三 家 客 户 需 要 追 加 保 证 金，但 经 催 告

49、后 仍 然 未 足 额 追 加，未 足 额 追 加 的 保 证 金 数 额 为 人 民 币 1800万 元。该 期 货 公 司 客 户 权 益 总 额 为 人 民 币 15亿 元。根 据 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 的 规 定，该 期 货 公 司 的 净 资 本 是 人 民 币A.8470万 元 B.6290万 元 C.7050万 元 D.8090万 元【答 案】：C93、某 期 货 公 司 的 期 未 报 表 显 示，其 净 资 本 为 15000万 元。监 管 机 构 发 现 该 公 司 资 产 负 债 表 中 的“预 计 负 债”为 200万 元，但 按 照

50、企 业 会 计 准 则 的 规 定，期 末 须 确 定 的 预 计 负 债 应 为 400万 元。针 对 上 述 情 况 进 行 调 整 后，该 公 司 的 期 未 净 资 本 实 际 为（）A.15400 万 元 B.15200 万 元 C.14400 万 元 D.14800 万 元【答 案】：B94、有 权 指 定 交 割 仓 库 的 是（）。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 派 出 机 构 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A95、客 户 的 交 易 保 证 金 不 足，期 货 公 司 未 按