2023年期货从业资格之期货法律法规题库汇编.pdf

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1、2023年 期 货 从 业 资 格 之 期 货 法 律 法 规 题 库 第 一 部 分 单 选 题（300题）1、期 货 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 期 货 投 资 咨 询 业 务，与 客 户 之 间 可 能 发 生 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循 的 原 则 予 以 处 理；不 同 客 户 之 间 存 在 利 益 冲 突 的，应 当 遵 循 的 原 则 予 以 处 理。（）A.客 户 利 益 优 先；公 平 对 待 B.自 身 利 益 优 先；先 开 发 的 客 户 利 益 优 先 C.自 身 利 益 优 先；公 平 对 待 D.客 户 利 益 优 先；先 开 发 的 客 户

2、 利 益 优 先【答 案】：A2、下 列 关 于 期 货 公 司 的 交 易 软 件、结 算 软 件 供 应 商 的 表 述，正 确 的 是（）OA.供 应 商 应 按 规 定 向 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 提 供 相 关 软 件 资 料 B.供 应 商 不 配 合 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 调 查，将 被 责 令 停 业 整 顿 C.供 应 商 应 在 中 国 期 货 业 协 会 注 册 D.供 应 商 必 须 经 国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 指 定【答 案】：A3、期 货 交 易 所 的 所 得 收 益 不 能 用 于（）。A.装 修 期

3、 货 交 易 大 厅 B.引 进 先 进 的 期 货 交 易 系 统 软 件 C.进 行 期 货 投 资 D.购 置 期 货 交 易 监 控 设 备【答 案】：C4、()应 当 对 期 货 从 业 人 员 的 执 业 行 为 进 行 检 查，期 货 从 业 人 员 及 其 所 在 机 构 应 当 予 以 配 合。A.期 货 保 证 金 安 全 存 管 监 控 机 构 B.中 国 期 货 业 协 会 C.期 货 交 割 仓 库 D.期 货 保 证 金 存 管 银 行【答 案】：B5、期 货 公 司 为 债 务 人，对 于 债 权 人 的 请 求，人 民 法 院 不 予 支 持 的 是()OA.冻

4、 结.划 拨 客 户 向 期 货 公 司 提 交 的 用 于 充 抵 保 证 金 的 有 价 证 券 金 B.划 拨 期 货 公 司 的 自 有 资 金 C.期 货 公 司 因 交 易 指 令 处 理 错 误 而 发 生 的 赔 款 D.冻 结 期 货 公 司 的 自 有 资 金【答 案】：A6、某 客 户 通 过 证 券 公 司 介 绍 在 期 货 公 司 开 户，基 于 期 货 经 纪 合 同 产 生 的 责 任 应 由()对 客 户 承 担。A.期 货 公 司 的 短 期 借 款 B.期 货 公 司 向 股 东 或 者 其 关 联 企 业 借 入 的 短 期 借 款 C.期 货 公 司

5、向 股 东 或 者 其 关 联 企 业 借 入 的 具 有 次 级 债 务 性 质 的 长 期 借 款 D.期 货 公 司 的 长 期 借 款【答 案】：C7、交 易 结 算 会 员 期 货 公 司 可 以 受 托 为 客 户 办 理 金 融 期 货 结 算 业 务，不 得 接 受()的 委 托 为 其 办 理 金 融 期 货 结 算 业 务 A.结 算 会 员 B.全 面 结 算 会 员C.投 资 者 D.非 结 算 会 员【答 案】：D8、经 营 机 构 应 当 将 普 通 投 资 者 按 其 风 险 承 受 能 力 至 少 划 分 为（）类。A.2B.3C.4D.5【答 案】：D9、期

6、货 公 司 设 立 境 内 分 支 机 构，应 当 向 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 的 备 案 材 料 不 包 括（）。A.分 支 机 构 营 业 执 照 副 本 复 印 件 B.分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格 证 明 C.总 经 理 签 署 的 证 明 文 件 D.首 席 风 险 官 出 具 的 公 司 符 合 相 关 条 件 的 意 见【答 案】：C10、中 国 期 货 业 协 会 应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新（）。A.从 业 人 员 注 册、客 户 服 务 等 信 息 B.从

7、 业 人 员 注 册、工 作 业 绩 等 信 息 C.从 业 资 格 注 册、诚 信 记 录 等 信 息 D.从 业 资 格 注 册、考 试 成 绩 等 信 息【答 案】：C11、期 货 交 易 管 理 条 例 自（）起 正 式 实 施。A.2007年 4 月 15日 B.2007年 3 月 2 8 日 C.2003年 7 月 1 日 D.2002年 5 月 7 日【答 案】：A12、（）对 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 的 监 督 管 理。A.中 国 期 货 业 协 会 B.中 国 银 保 监 会 C.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 D.期 货 交 易 所【答 案】：C

8、13、期 货 公 司 金 融 期 货 结 算 业 务 试 行 办 法 的 施 行 时 间 是（）。A.2007年 4 月 19日 B.2007年 7 月 4 日 C.2008年 3 月 2 7 日 D.2008年 6 月 1 日【答 案】：A14、下 列 关 于 期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 表 述 中，正 确 的 是（）。A.期 货 公 司 拟 免 除 营 业 部 负 责 人 职 务 的，应 当 在 做 出 决 定 前 向 营 业 部 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 B.营 业 部 负 责 人 应 当 通 过 中 国 证 监 会 的 资 质 测 试 C.

9、改 任 同 一 期 货 公 司 其 他 营 业 部 负 责 人 的，应 当 重 新 申 请 任 职 资 格 D.营 业 部 负 责 人 应 当 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格【答 案】：D15、净 资 本 与 风 险 资 本 准 备 的 比 例 与 上 月 相 比 向 不 利 方 向 变 动 超 过 2 0%,期 货 公 司 应 当 向 公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 提 交 书 面 报 告,说 明 原 因，并 在（）个 工 作 日 内 向 全 体 董 事 提 交 书 面 报 告。A.1B.2C.3D.5【答 案】：D16、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务

10、 时，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 全 资 拥 有 或 者 控 股 期 货 公 司，或 者 与 期 货 公 司 被 同 一 机 构 控 制 的 情 况 说 明，该 期 货 公 司 在 申 请 日 前（）个 月 月 末 的 风 险 监 管 报 表。A.1B.2C.3D.5【答 案】：B17、期 货 投 资 咨 询 服 务 合 同 指 引 和 风 险 揭 示 书 格 式，由（）制 定。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.中 国 证 监 会 C.期 货 交 易 所 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：D18、申 请 设 立 期 货 公 司，持 有 5%以 上 股 权

11、的 股 东，净 资 产 不 低 于 实 收 资 本 的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答 案】：D19、甲 被 某 国 有 企 业 派 往 其 参 股 的 某 非 国 有 期 货 公 司 担 任 经 理，在 职 期 间，甲 擅 自 动 用 公 司 的 公 款 用 于 个 人 购 买 股 票，准 备 赚 了 钱 以 后 归 还。但 由 于 甲 缺 乏 股 票 知 识，赔 了 不 少 钱，不 得 不 连 续 挪 用 公 款 达 10万 元，最 终 甲 无 力 归 还 这 笔 款。则 甲 的 行 为 构 成（）。A.贪 污 罪 B.挪 用 公 款 罪 C.挪 用 资 金 罪 D.职

12、务 侵 占 罪【答 案】：B20、下 列 关 于 期 货 交 易 基 本 规 则 的 表 述，错 误 的 是（）。A.客 户 可 以 通 过 电 话 向 期 货 公 司 下 达 交 易 指 令 B.客 户 的 交 易 指 令 应 当 明 确.全 面 C.在 期 货 交 易 所 进 行 期 货 交 易 的，应 当 是 客 户 D.期 货 公 司 不 得 使 用 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令【答 案】：C21、侵 权 与 违 约 竞 合 的 期 货 纠 纷 案 件，依（）确 定 管 辖。A.当 事 人 选 择 的 诉 由 B.侵 权 C.违 约 D.合 约 履 行 地

13、【答 案】：A22、中 国 证 监 会()中 国 期 货 业 协 会 对 期 货 从 业 人 员 的 自 律 管 理 活 动。A.指 导 和 实 施 B.审 查 和 监 督 C.管 理 和 监 督 D.指 导 和 监 督【答 案】：D23、期 货 公 司 法 定 代 表 人、经 营 管 理 主 要 负 责 人 对 风 险 监 管 报 表 内 容 持 有 异 议 的，应 当 书 面 说 明 意 见 和 理 由，向()报 送。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.公 司 住 所 地 的 财 政 部 门 D.公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D2

14、4、()应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新 从 业 资 格 注 册 信 息。A.期 货 交 易 所 B.中 国 证 监 会 各 派 出 机 构 C.中 国 证 监 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：D25、期 货 从 业 人 员 在 执 业 过 程 中 应 当 对 期 货 交 易 各 方 高 度 负 责，()，恪 尽 职 守，珍 惜 和 维 护 期 货 业 和 从 业 人 员 的 职 业 声 誉，保 障 期 货 市 场 稳 健 运 行。A.诚 实 守 信 B.保 守 秘 密C.合 规 职 业 D.勤 勉 尽 责【答 案】：A2

15、6、可 以 指 定 交 割 仓 库 的 是（）A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.国 务 院 期 货 监 督 管 理 派 出 机 构 C.期 货 业 协 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：D27、期 货 公 司 应 当 设 立（），对 期 货 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性、风 险 管 理 进 行 监 督、检 查。A.首 席 风 险 官 B.董 事 会 C.监 事 会 D.独 立 董 事【答 案】：A28、（2018年 真 题）设 立 期 货 公 司，应 由（）批 准。A.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构 B.国 务 院 期 货 监 督 管

16、 理 机 构 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：A29、根 据 境 外 交 易 者 和 境 外 经 纪 机 构 从 事 境 内 特 定 品 种 期 货 交 易 管 理 暂 行 办 法，承 担 结 算 职 能 的（）作 为 中 央 对 手 方，统 一 组 织 境 内 特 定 品 种 期 货 交 易 的 结 算。A.期 货 业 协 会 B.中 国 证 监 会 C.登 记 结 算 公 司 D.期 货 市 场 监 控 中 心【答 案】：B30、期 货 交 易 所 涉 及 占 其 净 资 产（）以 上 或 者 对 其 经 营 风 险 有 较 大 影 响 的

17、 诉 讼，期 货 交 易 所 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答 案】：B31、期 货 公 司 设 立、变 更、停 业、解 散、破 产、被 撤 销 期 货 业 务 许 可 或 者 其 分 支 机 构 设 立、变 更、终 止 的，期 货 公 司 应 当 在（）公 告。A.任 意 媒 体 上 B.工 商 总 局 指 定 的 媒 体 上 C.中 国 期 货 业 协 会 指 定 的 媒 体 上 D.中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 的 媒 体 上【答 案】：D32、期 货 从 业 人 员 受 到 机 构 处 分，或 者 从 事

18、的 期 货 业 务 行 为 涉 嫌 违 法 违 规 被 调 查 处 理 的，机 构 应 当 在 作 出 处 分 决 定、知 悉 或 者 应 当 知 悉 该 期 货 从 业 人 员 违 法 违 规 被 调 查 处 理 事 项 之 日 起（）个 工 作 日 内 向 中 国 期 货 业 协 会 报 告。A.3B.5C.10D.15【答 案】：C33、下 列 关 于 期 货 交 易 方 式 中 互 联 网 交 易 的 表 述 中，错 误 的 是（）。A.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 以 适 当 的 方 式 保 存 该 交 易 指 令 B.期 货 公 司

19、 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 互 联 网 交 易 风 险 进 行 特 别 提 示 C.客 户 通 过 互 联 网 下 达 交 易 指 令 的，期 货 公 司 应 当 在 传 达 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 进 行 验 证 D.期 货 公 司 必 须 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务【答 案】：D34、证 券 公 司 申 请 介 绍 业 务 资 格，应 在 申 请 日 前（）各 项 风 险 控 制 指 标 符 合 规 定 标 准。A.1个 月 B.2个 月 C.3个 月 D.6个 月【答 案】：D35、金 融 期 货 投 资

20、者 适 当 性 制 度 中 的 特 殊 法 人 不 包 括（）。A.基 金 公 司 B.合 格 境 外 机 构 投 资 者 C.证 券 公 司 D.外 资 企 业【答 案】：D36、社 会 保 障 基 金 管 理 机 构、住 房 公 积 金 管 理 机 构 等 公 众 资 金 管 理 机 构 违 反 国 家 规 定 运 用 资 金 的，情 节 严 重 的，对 其 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员，处 三 年 以 下 有 期 徒 刑 或 者 拘 役，并 处（）。A.五 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 耨 金 B.三 万 元 以 上 三 十 万 元 以

21、 下 罚 金 C.三 万 元 以 上 五 十 万 元 以 下 罚 金 D.五 万 元 以 上 三 十 万 元 以 下 耨 金【答 案】：B37、推 荐 人 应 当 是 任 职（）年 以 上 的 期 货 公 司 现 任 董 事 长、监 事 会 主 席 或 者 经 理 层 人 员。A.1B.2C.3D.5【答 案】：A38、期 货 公 司 办 理 客 户 销 户 手 续 时，应 当 及 时 向 期 货 交 易 所 申 请 注 销 客 户 的（）A.交 易 编 码 B.交 易 账 户 C.结 算 编 码 D.结 算 账 户【答 案】：A39、期 货 业 协 会 的 权 力 机 构 为（）。A.主 任

22、 会 议 B.主 席 会 议 C.特 定 会 员 组 成 的 会 员 大 会D.全 体 会 员 组 成 的 会 员 大 会【答 案】：D40、期 货 公 司 拟 解 聘 首 席 风 险 官 的，应 当 向（）报 告。A.期 货 业 协 会 B.住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 C.董 事 会 D.总 经 理【答 案】：B41、某 期 货 公 司 的 期 末 报 表 显 示，其 净 资 本 为 5000万 元，监 管 机 构 发 现 该 公 司 资 产 负 债 表 中 的“预 计 负 债”为 200万 元，但 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定，期 末 须 确 认 的 预

23、计 负 债 应 为 400万 元。针 对 上 述 情 况 进 行 调 整 后，该 公 司 的 期 末 净 资 本 实 际 为（）万 元 A.5400B.4400C.4800D.5200【答 案】：C42、期 货 公 司 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 由（）依 法 核 准。A.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 B.期 货 公 司 营 业 部 所 在 地 的 工 商 行 政 管 理 机 构 C.营 业 部 负 责 人 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 D.期 货 公 司 住 所 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构

24、【答 案】：A43、自 被 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 认 定 其 为 首 席 风 险 官 不 适 当 人 选 之 日 起（）年 内，任 何 期 货 公 司 不 得 任 用 该 人 员 担 任 董事、监 事 和 高 级 管 理 人 员。A.1B.2C.3D.4【答 案】：B44、下 列 关 于 期 货 交 易 风 险 揭 示 和 管 理 的 表 述，错 误 的 是（）。A.期 货 公 司 为 客 户 提 供 互 联 网 委 托 服 务 的，应 当 对 客 户 进 行 互 联 网 交 易 风 险 的 特 别 提 示 B.期 货 交 易 风 险 说 明 书

25、由 期 货 公 司 自 行 制 定 C.期 货 公 司 在 为 客 户 开 立 账 户 前，应 当 向 客 户 出 示 期 货 交 易 风 险 说 明 书 D.期 货 公 司 应 当 在 传 递 交 易 指 令 前 对 客 户 账 户 资 金 和 持 仓 进 行 验 证【答 案】：B45、申 请 人 或 者 拟 任 人 隐 瞒 有 关 情 况 或 者 提 供 虚 假 材 料 申 请 任 职 资 格 的，中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 不 予 受 理 或 者 不 予 行 政 许 可，并（）OA.依 法 予 以 警 告 B.予 以 警 告，并 处 以 3 万 元 以 下 耨 款 C.要

26、 求 期 货 公 司 解 聘 该 人 员 D.情 节 严 重 的，暂 停 或 者 撤 销 任 职 资 格【答 案】：A46、全 国 统 一 的 证 券 期 货 市 场 诚 信 档 案 的 建 立 主 体 是（）。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 券 业 协 会 C.中 国 期 货 业 协 会D.国 务 院【答 案】：A47、期 货 公 司 的 下 列 人 员 中，任 职 资 格 自 离 任 之 日 起 失 效 的 是（）。A.副 总 经 理 B.总 经 理 C.首 席 风 险 官 D.董 事【答 案】：D48、台 格 投 资 者 投 资 于 单 只 固 定 收 益 类 资 产 管 理 计

27、 划 的 金 额 不 低 于 30万 元，投 资 于 单 只 混 合 类 资 产 管 理 计 划 的 金 额 不 低 于（）万 元，投 资 于 单 只 权 益 类、商 品 及 金 融 衍 生 品 类 资 产 管 理 计 划 的 金 额 不 低 于 100万 元。A.20B.30C.40D.50【答 案】：C49、期 货 公 司 会 员 应 当 结 合 投 资 者 个 人 信 用 报 告 等 信 用 证 明 文 件 和（）的 投 资 者 信 用 风 险 信 息 数 据 库 的 信 息，对 投 资 者 的 诚 信 状 况 进 行 综 合 评 估。A.中 国 证 监 会 B.中 国 期 货 业 协

28、会 C.中 国 银 监 会 D.中 国 人 民 银 行【答 案】：B50、期 货 公 司 应 当 按 照 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 规 定 的 格 式 要 求 采 集 客 户 影 像 资 料，以（）方 式 在 公 司 总 部 集 中 统 一 保 存，并 随 其 他 开 户 材 料 一 并 存 档 备 查。A.光 盘 备 份 B.打 印 文 件 C.客 户 整 容 确 设 文 件 D.电 子 文 档【答 案】：D51、金 融 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 规 定，自 然 人 投 资 者 申 请 开 立 金 融 期 货 交 易 编 码 时，保 证 金 账 户（）不 低

29、于 人 民 币 50万 元。A.可 用 资 金 余 额 B.持 仓 盈 利 C.期 末 权 益 D.风 险 度【答 案】：A52、B 期 货 公 司 于 某 年 9 月 严 重 违 规 被 当 地 证 监 局 在 例 行 检 查 时 发 现。公 司 董 事 长 孙 某、总 经 理 王 某 对 此 负 有 责 任，受 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 的 行 政 处 罚，公 司 被 要 求 整 改，张 某 和 王 某 受 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 警 告 并 被 处 耨 款。第 二 年 3 月 初，国 内 A 证 券 公 司 参 股 B期 货 公 司，成 为

30、新 的 B 期 货 公 司 的 大 股 东，新 公 司 注 册 资 本 8000万 元 人 民 币。A 证 券 公 司 委 派 本 公 司 张 某、李 某 出 任 B 期 货 公 司 的 董 事 长 和 总 经 理，原 来 B 期 货 公 司 的 副 总 经 理 赵 某 继 续 留 任 新 的 B 期 货 公 司 的 副 总 经 理，三 人 共 同 组 成 新 的 B 期 货 公 司 的 高 管 层。原 期 货 公 司 的 董 事 长 孙 某 和 总 经 理 王 某 离 职。张 某 和 李 某 的 证 券 从 业 经 历 超 过 5 年，赵 某 的 期 货 从 业 经 历 有 8 年，且 在

31、B 期 货 公 司 连 续 担 任 总 经 理 3 年。A.除 其 他 条 件 之 外，新 的 A 期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 不 会 受 到 其 当 年 违 规 事 件 的 影 响 B.除 其 他 条 件 之 外，新 的 A 期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 会 受到 其 当 年 违 规 事 件 的 影 响 C.除 其 他 条 件 之 外，新 的 A 期 货 公 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 会 受 到 留 任 的 副 总 经 理 赵 某 的 影 响 D.除 其 他 条 件 之 外，新 的 A 期 货 公

32、 司 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格 会 受 到 已 离 职 的 原 期 货 公 司 的 董 事 长 孙 某 和 总 经 理 王 某 的 影 响【答 案】：A53、（）应 当 建 立 期 货 从 业 人 员 信 息 数 据 库，公 示 并 且 及 时 更 新 从 业 资 格 注 册、诚 信 记 录 等 信 息。A.中 国 证 监 会 B.中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.商 务 部【答 案】：C54、王 某 是 甲 期 货 公 司 的 客 户。某 日，王 某 收 到 甲 期 货 公 司 的 通 知，告 诉 李 某 由 于 近 段 时

33、 间 期 货 价 格 大 跌，其 期 货 保 证 金 已 经 不 足，应 当 在 通 知 时 间 内 追 加 保 证 金，王 某 未 加 以 理 睬。根 据 此 情 况，甲 期 货 公 司 应 当 相 应（）。A.调 减 注 册 资 本 B,增 加 净 资 本 C.调 减 净 资 本 D.增 加 流 动 负 债【答 案】：C55、客 户 孙 某 在 账 户 上 没 有 可 用 保 证 金 时（按 照 期 货 交 易 所 规 定 标 准 计 算），与 期 货 公 司 经 理 赵 某 商 量，要 求 期 货 公 司 允 许 其 买 进 100手 大 豆 合 约，并 保 证 在 当 日 收 盘 前

34、平 仓，赵 某 考 虑 到 孙 某 是 期 货 公 司 老 客 户，可 适 当 照 顾，同 意 了 孙 某 的 要 求，孙 某 买 入 后，价 格 走 势 非 常不 利，至 收 盘 前 被 迫 平 仓，共 损 失 6 万 元，事 后 孙 某 将 期 货 公 司 诉 至 法 院，认 为 期 货 公 司 允 许 其 透 支 交 易，应 当 赔 偿 其 全 部 经 济 损 失。以 下 说 法 正 确 的 是（）。A.是 孙 某 主 动 要 求 期 货 公 司 允 许 其 下 单，即 便 认 定 透 支 交 易，孙 某 对 该 笔 经 济 损 失 也 应 承 担 主 要 责 任 B.孙 某 实 际 占

35、 用 了 期 货 公 司 的 资 金，构 成 了 透 支 交 易，透 支 交 易 是 有 关 法 律 禁 止 的 行 为，期 货 公 司 应 当 承 担 全 部 赔 偿 责 任 C.期 货 公 司 应 对 孙 某 的 损 失 承 担 主 要 赔 偿 责 任，赔 偿 额 应 该 在 4.8 万 元 以 下 D.孙 某 在 一 个 交 易 日 之 内 完 成 了 开 平 仓 交 易，从 期 货 公 司 结 算 报 表 上 看，孙 某 并 不 亏 欠 期 货 公 司 的 保 证 金，因 此，孙 某 行 为 不 构 成 透 支 交 易【答 案】：C56、设 立 期 货 公 司，持 有 100%股 权

36、的 股 东 应 当 符 合 的 条 件 不 包 括（）。A.持 有 较 大 数 额 的 到 期 未 清 偿 的 债 务 B.净 资 本 不 低 于 人 民 币 10亿 元 C.未 因 涉 嫌 违 法 违 规 经 营 正 在 被 有 权 机 关 立 案 调 查 或 者 采 取 强 制 措 施 D.近 3 年 内 未 因 严 重 违 法 违 规 经 营 受 到 行 政 处 罚 或 者 刑 事 处 罚【答 案】：A57、对 于 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 管 理 办 法 规 定 的“不 得 低 于”定 标 准 的 风 险 监 管 指 标，当 风 险 监 管 指 标 达 到 规 定 标 准

37、 的（）时，就 属 于 中 国 证 监 会 设 置 的 预 警 标 准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答 案】：B58、在 期 货 从 业 人 员 执 业 行 为 准 则(修 订)中 所 称 机 构，不 包 括()OA.期 货 交 易 所 的 期 货 公 司 结 算 会 员 B.期 货 公 司 C.期 货 投 资 咨 询 机 构 D.为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 的 机 构【答 案】：A59、某 期 货 公 司 2008年 2 月 由 于 严 重 违 规 期 货 交 易 被 当 地 证 监 局 要 求 整 改，公 司 董 事 长 受 到 中 国 监 会

38、的 行 政 处 罚。后 该 期 货 公 司 被 另 一 证 券 公 司 投 资 控 股，原 期 货 公 司 董 事 长、总 经 理 均 被 证 券 公 司 人 员 所 取 代，原 期 货 公 司 副 总 经 理 仍 任 原 职，整 改 完 成 后，经 证 监 会 检 验 合 格,2009年 4 月，新 期 货 公 司 欲 申 请 金 融 期 货 结 算 业 务 资 格，除 其 他 条 件 之 外，是 否 会 受 到 原 期 货 公 司 严 重 违 规 事 件 的 影 响 而 不 予 批 准()A.不 受 影 响，应 当 予 以 批 准 B.受 影 响，应 当 不 予 批 准 C.受 影 响，中

39、 国 证 监 会 应 当 给 予 其 一 定 考 察 期 限，考 察 期 限 内 无 违 法 行 为 的 才 予 以 批 准 D.不 受 影 响，应 当 予 以 批 准，但 结 算 业 务 范 围 应 当 受 到 限 制【答 案】：A60、证 券 公 司 开 展 期 货 介 绍 业 务 的，其 净 资 本 不 低 于 净 资 产 的()OA.80%B.70%C.60%D.50%【答 案】：B61、甲 在 某 国 有 期 货 公 司 任 职，乙 有 求 于 他 的 职 务 行 为，给 甲 送 上 5万 元 的 好 处 费。甲 答 应 给 乙 办 事，但 因 故 未 成。乙 见 事 未 成，要 求

40、 甲 退 还 好 处 费，甲 拒 不 退 还。并 威 胁 乙 如 果 再 来 要 钱 就 告 乙 行 贿。对 甲 的 行 为 应 如 何 定 罪()。A,受 贿 罪 B.诈 骗 罪 C.敲 诈 勒 索 罪 D.受 贿 罪 与 敲 诈 勒 索 罪【答 案】：A62、下 列 关 于 期 货 公 司 提 供 交 易 咨 询 服 务 的 表 述，错 误 的 是().A.期 货 公 司 应 当 与 客 户 签 订 合 同，明 确 约 定 服 务 的 具 体 内 容 和 费 用 标 准 等 相 关 事 项 B.期 货 公 司 应 当 就 市 场 行 情 做 出 确 定 性 判 断，以 利 于 客 户 做

41、出 投 资 决 策 C.期 货 公 司 提 供 的 投 资 方 案 或 者 期 货 交 易 策 略 应 当 以 本 公 司 的 研 究 报 告.合 法 取 得 的 研 究 报 告.相 关 行 业 信 息 资 料 以 及 公 开 发 布 的 相 关 信 息 等 为 主 要 依 据 D.期 货 公 司 应 当 向 客 户 提 示 潜 在 的 市 场 变 化 和 投 资 风 险【答 案】：B63、根 据 最 高 人 民 法 院 关 于 审 理 期 货 纠 纷 案 件 若 干 问 题 的 规 定 的 规 定，审 查 期 货 公 司 或 者 客 户 是 否 透 支 交 易，应 当 以()规 定 的 保

42、证 金 比 例 为 标 准。A.期 货 交 易 所 B.期 货 公 司 C.中 国 证 监 会 D.中 国 期 货 业 协 会【答 案】：A64、期 货 公 司 法 定 代 表 人、经 营 管 理 主 要 负 责 人 对 风 险 监 管 报 表 内 容 持 有 异 议 的，应 当 书 面 说 明 意 见 和 理 由，向（）报 送。A.期 货 交 易 所 B.中 国 期 货 业 协 会 C.公 司 住 所 地 的 财 政 部 门 D.公 司 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构【答 案】：D65、普 通 投 资 者 申 请 成 为 专 业 投 资 者 应 当 以（）形 式 向 经 营

43、机 构 提 出 申 请 并 确 认 自 主 承 担 可 能 产 生 的 风 险 和 后 果，提 供 相 关 证 明 材 料。A.电 话 B.书 面 C.短 信 D.微 信【答 案】：B66、客 户 保 证 金 未 足 额 追 加 的，期 货 公 司 在 计 算 符 合 规 定 的 最 低 限 额 的（）时，应 当 相 应 扣 除。A.期 货 公 司 保 证 金 B.风 险 准 备 金 C.结 算 准 备 金 D.净 资 本【答 案】：C67、某 食 品 加 工 厂 在 A 期 货 公 司 开 户 进 行 白 糖 期 货 套 期 保 值 交 易，A 期 货 公 司 因 风 险 控 制 不 力 致

44、 使 该 食 品 厂 的 客 户 保 证 金 出 现 缺 口 1600万 元,期 货 公 司 使 用 自 有 资 金 补 偿 该 食 品 厂 600万 元，其 余 的 保 证 金 缺 口 期货 公 司 无 法 清 偿。如 果 中 国 证 监 会 决 定 使 用 保 障 基 金 予 以 补 偿，该 厂 能 得 到 期 货 投 资 者 保 障 基 金 补 偿 的 金 额 为（）。A.802万 元 B.901万 元 C.909万 元 D.1000万 元【答 案】：A68、某 期 货 公 司 接 受 客 户 李 某 委 托 为 其 进 行 白 糖 期 货 交 易，李 某 根 据 白 糖 期 货 近 期

45、 的 表 现，总 结 经 验 得 出 白 糖 处 于 多 头 行 情 中，并 有 加 速 上 涨 的 趋 势，于 是 下 达 交 易 指 令，买 入 白 糖 期 货 合 约 50手。但 是，期 货 公 司 根 据 自 己 以 往 的 经 验，预 测 白 糖 期 货 的 走 势 并 不 十 分 明 朗，有 下 跌 的 风 险，于 是 擅 自 做 主 没 有 为 李 某 下 达 交 易 指 令。结 果 白 糖 期 货 价 格 迅 速 上 涨，造 成 李 某 没 有 获 利。在 该 案 例 中，该 期 货 公 司 违 反 的 规 定 是（）。A.隐 瞒 重 要 事 项，诱 骗 客 户 发 出 交 易

46、 指 令 B.使 用 其 他 不 正 当 手 段，诱 骗 客 户 发 出 交 易 指 令 C.未 将 客 户 交 易 指 令 下 达 到 期 货 交 易 所 D.以 上 都 不 是【答 案】：C69、（2018年 真 题）境 内 单 位 或 者 个 人 从 事 境 外 期 货 交 易 的 办 法 的 制 定 需 要 报（）批 准 后 实 施。A.国 务 院 B.全 国 人 大 常 委 会 C.全 国 人 民 代 表 大 会 D.国 务 院 期 货 监 督 管 理 机 构【答 案】：A70、首 席 风 险 官 应 当 向 期 货 公 司 总 经 理、()和 公 司 住 所 地 中 国 证 券 监

47、 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 报 告 公 司 经 营 管 理 行 为 的 合 法 合 规 性 和 风 险 管 理 状 况。A.董 事 会 B.监 事 会 C.股 东 大 会 D.董 事 长【答 案】：A71、中 国 期 货 业 协 会 应 当 自 对 期 货 从 业 人 员 做 出 纪 律 惩 戒 决 定 之 日 起()A.10B.20C.5D.15【答 案】：A72、证 券 公 司 对 客 户 未 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险，进 行 虚 假 宣 传，误 导 客 户，责 令 改 正，给 予 警 告，没 收 违 法 所 得，并 处 违 法 所 得 1倍 以 上()倍 以

48、下 的 罚 款。A.1B.2C.3D.6【答 案】：C73、证 券 公 司 与 期 货 公 司 签 订、变 更 或 者 终 止 委 托 协 议 的，双 方 应 当 在()工 作 日 内 报 各 自 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案。A.3 个B.5 个 C.7 个 D.10 个【答 案】：B74、公 司 制 期 货 交 易 所 董 事 长 行 使 的 职 权 不 包 括（）。A.主 持 股 东 大 会、董 事 会 会 议 和 董 事 会 日 常 工 作 B.组 织 协 调 专 门 委 员 会 的 工 作 C.检 查 董 事 会 决 议 的 实 施 情 况 并 向 董

49、事 会 报 告 D.组 织 实 施 股 东 大 会、董 事 会 通 过 的 制 度 和 决 议【答 案】：D75、根 据 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法，单 一 客 户 的 起 始 委 托 资 产 不 得 低 于（）人 民 币。A.50 万 B.80 万 C.30 万 D.100 万【答 案】：D76、期 货 公 司 中 持 有 5%以 上 股 权 的 股 东 为 法 人 或 者 其 他 组 织 的，净 资 产 应 不 低 于 实 收 资 本 的（），或 有 负 债 低 于 净 资 产 的（），不 存 在 对 财 务 状 况 产 生 重 大 不 确 定 影 响 的 其

50、他 风 险。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答 案】：D77、当 期 货 从 业 人 员 与 投 资 者 存 在 利 益 冲 突，无 法 继 续 提 供 期 货 业 服 务 时，应 当 通 过（）与 投 资 者 协 商，采 取 办 法 妥 善 予 以 解 决。A.所 在 地 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 派 出 机 构 B.所 在 期 货 经 营 机 构 C.中 国 期 货 业 协 会 D.期 货 交 易 所【答 案】：B78、设 有 独 立 董 事 的 期 货 公 司 聘 任 首 席 风 险 官（）。A.不 需 要 独 立 董 事 同 意 即